Утверждено

решением Правления Агентства

от 04.10.2012 (протокол N 81)

ТИПОВОЙ ПЛАН

ПО ПРОВЕДЕНИЮ ОСНОВНЫХ МЕРОПРИЯТИЙ КОНКУРСНОГО ПРОИЗВОДСТВА

Дата судебного заседания "__" ___________ ____ г.

N N п/п

Наименование мероприятий

Срок исполнения

Ответственный исполнитель от Агентства

1.

Уведомление арбитражного суда и Банка России о назначении представителя конкурсного управляющего (ликвидатора)

В течение 5 календарных дней со дня вынесения АС решения о признании кредитной организации банкротом и об открытии конкурсного производства "1" (далее - решение АС) "2" (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ "3" п. 6 ст. 50.20)

Департамент ликвидации банков

2.

Получение от временной администрации печатей и штампов ликвидируемой кредитной организации

Не позднее 3 календарных дней после дня вынесения решения о признании кредитной организации банкротом (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 2 ст. 31)

Представитель конкурсного управляющего

3.

Получение от временной администрации:

- бухгалтерской документации;

- базы данных кредитной организации на электронных носителях (резервные копии баз данных);

- информации о финансовом состоянии кредитной организации;

- материальных и иных ценностей;

- реестра требований кредиторов;

- иной документации

Не позднее 10 рабочих дней после дня вынесения решения о признании кредитной организации банкротом (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 2 ст. 31)

Представитель конкурсного управляющего совместно с "****":

Департаментом урегулирования требований кредиторов

Департаментом управления активами

Юридическим управлением

Управлением информационных технологий

Управлением бухгалтерского учета и отчетности

4.

Прием заявлений клиентов кредитной организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, о возврате их ценных бумаг и иного имущества клиентам, принятых и (или) приобретенных кредитной организацией за их счет по договорам хранения, доверительного управления, депозитарного и брокерского обслуживания

В течение 6 месяцев со дня отзыва лицензии на осуществление банковских операций (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 5 ст. 22.2)

Представитель конкурсного управляющего

Департамент ликвидации банков

5.

Передача в депозит нотариуса не востребованных ценных бумаг и иного имущества клиентами кредитной организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг

По истечении 6 месяцев со дня отзыва лицензии на осуществление банковских операций (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 11 ст. 22.2)

Представитель конкурсного управляющего

Департамент ликвидации банков

6.

Проведение мероприятий по обеспечению сохранности имущества ликвидируемой кредитной организации

В ходе конкурсного производства (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 3 ст. 50.21)

Департамент ликвидации банков

Департамент управления активами

7.

Включение в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве и направление для опубликования в газету "Коммерсантъ", "Вестник Банка России" объявления о решении арбитражного суда о признании кредитной организации банкротом и об открытии конкурсного производства "*"

В течение 5 рабочих дней со дня открытия счета кредитной организации в Агентстве (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ ст. 50.17)

Департамент ликвидации банков

Представитель конкурсного управляющего

Центр общественных связей (При включении в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве только в части размещения на сайте Агентства в сети Интернет)

8.

Уведомление работников кредитной организации о предстоящем увольнении (при их наличии) "**"

Не позднее 1 месяца со дня введения конкурсного производства "4" (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 3 ст. 50.21)

Представитель конкурсного управляющего

Департамент ликвидации банков

9.

Направление запросов с целью поиска, выявления и возврата имущества ликвидируемой кредитной организации "**"

Не позднее 2 месяцев со дня решения АС (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 3 ст. 50.21)

Представитель конкурсного управляющего

Департамент управления активами

10.

Проведение инвентаризации активов кредитной организации, в том числе: имущества, дебиторской задолженности и нематериальных активов, денежной наличности и прочих ценностей "**"

Не позднее 5 месяцев со дня введения конкурсного производства (может быть изменен в соответствии в Порядком проведения инвентаризации имущества кредитной организации в ходе конкурсного производства (ликвидации) (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 3 ст. 50.21, Закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ "5" п. 2 ст. 129,

Порядок проведения инвентаризации имущества кредитной организации в ходе конкурсного производства (ликвидации)

Представитель конкурсного управляющего

Департамент ликвидации банков

Департамент управления активами

Управление бухгалтерского учета и отчетности "****"

11.

Включение в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве сведений о результатах инвентаризации имущества "**"

В течение 3 рабочих дней с даты окончания инвентаризации (Закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ ст. 129)

Представитель конкурсного управляющего

Департамент ликвидации банков

Центр общественных связей (в части размещения на сайте Агентства в сети Интернет)

12.

Предъявление к третьим лицам, имеющим задолженность перед кредитной организацией, требований о ее взыскании "**"

В ходе конкурсного производства (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 3 ст. 50.21)

Юридическое управление "****"

Представитель конкурсного управляющего

13.

Привлечение аккредитованных при Агентстве организаций для осуществления оценки имущества кредитной организации и проведение независимой оценки имущества, за исключением случаев, предусмотренных ФЗ "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" "**"

Не позднее 2 месяцев со дня получения требования от кредитора(ов) или уполномоченных органов о привлечении оценщика (Закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ ст. 139)

Департамент управления активами

Представитель конкурсного управляющего

14.

Включение в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве отчета об оценке имущества "**"

В течение 2 рабочих дней с даты поступления копии отчета в электронной форме (Закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ ст. 139)

Департамент управления активами

Представитель конкурсного управляющего

Центр общественных связей (в части размещения на сайте Агентства в сети Интернет)

15.

Представление комитету (собранию) кредиторов предложений о порядке, сроках и условиях продажи имущества кредитной организации

В течение 1 месяца с даты окончания инвентаризации или оценки имущества, если оценка проводилась по требованию кредитора(ов) или уполномоченных органов (Закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ ст. 139)

Представитель конкурсного управляющего

Департамент управления активами

16.

Организация торгов и продажа имущества кредитной организации

В ходе конкурсного производства после утверждения комитетом (собранием) кредиторов или АС предложений о порядке, сроках и условиях продажи имущества

Департамент управления активами

Представитель конкурсного управляющего

17.

Опубликование сообщения о продаже имущества в официальном издании, в периодическом печатном издании по месту нахождения кредитной организации, а также размещение его на сайте Агентства в сети Интернет

Не позднее 30 календарных дней до даты проведения торгов (Закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ п. 9, 10 ст. 110)

Департамент управления активами

Центр общественных связей

18.

Опубликование сообщения о результатах торгов в официальном издании, в периодическом печатном издании по месту нахождения кредитной организации, а также размещение его на сайте Агентства в сети Интернет

Не позднее 15 рабочих дней со дня подписания протокола о результатах проведения торгов или принятия решения о признании торгов несостоявшимися (Закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ п. 15 ст. 110)

Департамент управления активами

Центр общественных связей

19.

Передача активов и обязательств кредитной организации приобретателю

В соответствии с решением Правления Агентства (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ ст. 50.33)

Департамент реструктуризации банков

Представитель конкурсного управляющего

Департамент управления активами

Департамент урегулирования требований кредиторов

Юридическое управление

20.

Включение в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве сведений о проведении отбора приобретателя активов и обязательств кредитной организации

В течение 3 рабочих дней со дня получения уведомления Банка России (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 1.3 ст. 50.33)

Департамент реструктуризации банков

Представитель конкурсного управляющего

Центр общественных связей (в части размещения на сайте Агентства в сети Интернет)

21.

Уведомление кредиторов о передаче активов и обязательств приобретателю путем опубликования его в официальном издании, а также включения в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве

Не менее чем за 1 месяц до предполагаемой даты передачи приобретателю активов и обязательств (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 1.9 ст. 50.33)

Департамент реструктуризации банков

Представитель конкурсного управляющего

22.

Ведение реестра обязательств кредитной организации перед вкладчиками "6"

В ходе конкурсного производства (Закон от 23.12.2003 N 177-ФЗ ст. 6 "7")

Департамент организации страхования вкладов

Представитель конкурсного управляющего

23.

Ведение реестра требований кредиторов

В ходе конкурсного производства (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 3 ст. 50.21)

Департамент урегулирования требований кредиторов "****"

Представитель конкурсного управляющего

24.

Рассмотрение требований, предъявленных кредиторами и включенных в реестр требований кредиторов в период действия временной администрации "**"

В течение 60 рабочих дней со дня опубликования сообщения о решении АС (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 10 ст. 50.28)

Департамент урегулирования требований кредиторов "****"

Представитель конкурсного управляющего

25.

Рассмотрение требований кредиторов, предъявленных к кредитной организации в период деятельности временной администрации, но не рассмотренных временной администрацией на день истечения ее полномочий и переданных по описи конкурсному управляющему "**"

В течение 60 календарных дней со дня опубликования сообщения о решении АС (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 10 ст. 50.28)

Департамент урегулирования требований кредиторов "****"

Представитель конкурсного управляющего

26.

Закрытие реестра требований кредиторов в целях предварительных выплат "***"

2 месяца со дня опубликования сообщения о решении АС (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 3 ст. 50.38)

Департамент урегулирования требований кредиторов "****"

Представитель конкурсного управляющего

27.

Опубликование объявления о порядке и об условиях проведения предварительных выплат кредиторам первой очереди в периодическом печатном издании по месту нахождения кредитной организации, а также размещение его на сайте Агентства в сети Интернет "***"

Не позднее 10 календарных дней до начала расчетов с кредиторами (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 3 ст. 50.38, 51.2)

Представитель конкурсного управляющего

Департамент урегулирования требований кредиторов

Центр общественных связей

28.

Включение в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве и направление в Банк России сведений о порядке и сроках расчетов с кредиторами, включая расчеты в порядке предварительных выплат "***"

Не позднее 5 рабочих дней до начала расчетов с кредиторами (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 4 ст. 50.18)

Департамент урегулирования требований кредиторов

Представитель конкурсного управляющего

Центр общественных связей (в части размещения на сайте Агентства в сети Интернет)

29.

Начало проведения предварительных выплат кредиторам первой очереди "***"

Не позднее 30 календарных дней со дня закрытия реестра требований кредиторов в целях предварительных выплат (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 3 ст. 50.38, п. 3 ст. 51.2)

Департамент урегулирования требований кредиторов

Представитель конкурсного управляющего

30.

Направление в арбитражный суд и Банк России отчета о проведении предварительных выплат кредиторам первой очереди "***"

Не позднее 10 календарных дней со дня истечения срока для осуществления предварительных выплат (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 4 ст. 50.38, 51.2)

Департамент урегулирования требований кредиторов

Представитель конкурсного управляющего

31.

Закрытие реестра требований кредиторов

Не менее 60 календарных дней со дня опубликования сообщения о решении АС.

Для кредитных организации, в отношении которых ранее проводилась принудительная ликвидации по истечении 1 месяца со дня опубликования сообщения о решении АС о признании ликвидируемой организации банкротом.

(Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 2 ст. 50.28 и 51.2)

Департамент урегулирования требований кредиторов "****"

Представитель конкурсного управляющего

32.

Закрытие реестра требований кредиторов для целей участия в первом собрании кредиторов "**"

30 календарных дней со дня опубликования сообщения о решении АС (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 2 ст. 50.29)

Департамент урегулирования требований кредиторов "****"

Представитель конкурсного управляющего

33.

Сообщение о дате и месте проведения первого собрания кредиторов, в том числе в арбитражный суд "**"

Адресная рассылка (при количестве кредиторов менее 500) - не позднее, чем за 14 календарных дней до даты проведения собрания.

Публикация в официальном печатном издании (при необходимости в печатном издании по месту нахождения кредитной организации) и размещение сведений на сайте Агентства в сети Интернет - не позднее, чем за 5 календарных дней до даты проведения собрания (Закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ п. 1 ст. 13, Постановление от 22.06.2012 N 35)

Представитель конкурсного управляющего

Департамент урегулирования требований кредиторов

Центр общественных связей

34.

Проведение первого собрания кредиторов "**"

Не позднее 90 календарных дней со дня опубликования сообщения о решении АС (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 4 ст. 50.25)

Департамент урегулирования требований кредиторов

Представитель конкурсного управляющего

Департамент ликвидации банков

Управление информационных технологий

Управление обеспечения защиты информации и режима

35.

Проведение расчетов с кредиторами в соответствии с установленной законом очередностью

1. Не позднее 6 месяцев со дня решения АС (при наличии денежных средств для расчетов).

2. Далее - по мере формирования конкурсной массы.

(Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ ст. 50.40)

Департамент урегулирования требований кредиторов

Представитель конкурсного управляющего

36.

Направление в Банк России сведений о погашении требований кредиторов соответствующей очереди

Не позднее 5 календарных дней со дня окончания расчетов с кредиторами соответствующей очереди (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 12 ст. 50.40)

Департамент урегулирования требований кредиторов

Представитель конкурсного управляющего

37.

Согласование с комитетом (собранием) кредиторов предложений о погашении требований кредиторов путем предоставления отступного

В ходе конкурсного производства при необходимости (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 10 ст. 50.40)

Представитель конкурсного управляющего

Департамент урегулирования требований кредиторов

38.

Включение в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве предложений о погашении требований кредиторов путем предоставления отступного

В течение 5 рабочих дней со дня утверждения комитетом (собранием) кредиторов предложений (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 10 ст. 50.40)

Представитель конкурсного управляющего

Департамент урегулирования требований кредиторов

Центр общественных связей (в части размещения на сайте Агентства в сети Интернет)

39.

Проведение мероприятий по выявлению сомнительных сделок, совершенных с участием ликвидируемой кредитной организации "**"

Не позднее 6 месяцев со дня решения АС (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ ст. 50.21)

Экспертно-аналитический департамент

40.

Подача исковых заявлений о признании выявленных и целесообразных для оспаривания сделок недействительными "**"

Не позднее 1 года со дня решения АС (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ ст. 50.21, 50.34)

Представитель конкурсного управляющего

Юридическое управление "****"

Экспертно-аналитический департамент

41.

Проведение проверки обстоятельств банкротства с целью выявления признаков преднамеренного и фиктивного банкротства кредитной организации, а также обстоятельств, ответственность за которые предусмотрена ст. 14 Закона от 25.02.1999 N 40-ФЗ

В соответствии с распоряжением Первого заместителя Генерального директора Агентства (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ ст. 50.21, Порядок выявления Государственной корпорацией "Агентство по страхованию вкладов" обстоятельств банкротства банка)

Экспертно-аналитический департамент

42.

Включение в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве и направление в Банк России:

- сведений о финансовом состоянии и имуществе на день открытия конкурсного производства;

- баланс на последнюю отчетную дату со счетом прибылей и убытков;

- сведений о наличии свободных денежных средств.

Не позднее 30 календарных дней со дня признания кредитной организации банкротом (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 2 ст. 50.18)

Представитель конкурсного управляющего

Департамент ликвидации банков

Центр общественных связей (в части размещения на сайте Агентства в сети Интернет)

43.

Включение в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве и направление в Банк России отчета о ходе или об итогах инвентаризации имущества и сведений о структуре и размерах предъявленных требований кредиторов

Одновременно с сообщением о начале расчетов с кредиторами (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 5 ст. 50.18)

Представитель конкурсного управляющего

Департамент ликвидации банков

Департамент урегулирования требований кредиторов

Центр общественных связей (в части размещения на сайте Агентства в сети Интернет)

44.

Включение в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве и направление в Банк России сведений о смете текущих расходов

Не позднее 3 календарных дней со дня утверждения сметы и/или внесения корректировок (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 3 ст. 50.18)

Представитель конкурсного управляющего

Департамент ликвидации банков

Центр общественных связей (в части размещения на сайте Агентства в сети Интернет)

45.

Включение в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве текущей информации о ходе конкурсного производства, в том числе:

- о вновь выявленном имуществе кредитной организации;

- о работе по выявлению сделок, отвечающих признакам недействительности, и по привлечению к субсидиарной ответственности по обязательствам кредитной организации;

- о ходе реализации имущества

Не позднее 3 месяцев после начала расчетов с кредиторами первой очереди, а при их отсутствии со дня проведения первого собрания кредиторов, далее - каждые 3 месяца (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 6 ст. 50.18)

Представитель конкурсного управляющего

Департамент ликвидации банков

Центр общественных связей (в части размещения на сайте Агентства в сети Интернет)

46.

Включение в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве сведений:

- об исполнении сметы текущих расходов;

- о стоимости нереализованного имущества

Не позднее 3 месяцев с момента публикации, указанной в п. 45, далее - каждые 6 месяцев (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 7 ст. 50.18)

Представитель конкурсного управляющего

Департамент ликвидации банков

Центр общественных связей (в части размещения на сайте Агентства в сети Интернет)

47.

Предоставление отчета о деятельности конкурсного управляющего в арбитражный суд, Банк России и собранию (комитету) кредиторов

В ходе конкурсного производства, периодичность предоставления отчета собранию (комитету) кредиторов устанавливается собранием (комитетом) кредиторов (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ ст. 50.22)

Представитель конкурсного управляющего

Департамент ликвидации банков

48.

Передача на хранение документации ликвидируемой кредитной организации, подлежащей обязательному хранению в соответствии с федеральными законами "**"

В ходе конкурсного производства (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 3 ст. 50.21)

Представитель конкурсного управляющего

49.

Передача учредителям (участникам) кредитной организации имущества, оставшегося после завершения расчетов с ее кредиторами, и его распределение между ними

До дня направления в Банк России ликвидационного баланса (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ ст. 50.45)

Департамент урегулирования требований кредиторов

Представитель конкурсного управляющего

50.

Составление промежуточного ликвидационного баланса и направление его на согласование в территориальное учреждение Банка России

Не позднее 6 месяцев со дня открытия конкурсного производства (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ ст. 50.42, Положение N 301-П "8" п. 3.1)

Представитель конкурсного управляющего

Управление бухгалтерского учета и отчетности "****"

51.

Составление ликвидационного баланса и направление его на согласование в территориальное учреждение Банка России

Не позднее чем за 30 календарных дней до даты рассмотрения в арбитражном суде отчета о результатах проведения конкурсного производства (Положение N 301-П п. 4.5)

Представитель конкурсного управляющего

Управление бухгалтерского учета и отчетности "**"

52.

Уведомление конкурсных кредиторов и уполномоченных органов о направлении в арбитражный суд отчета о результатах конкурсного производства, размещение информации на сайте Агентства в сети Интернет

Не позднее 10 дней со дня направления в суд отчета (Закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ ст. 147)

Представитель конкурсного управляющего

Центр общественных связей

53.

Представление в Банк России определения арбитражного суда о завершении конкурсного производства и других документов в соответствии с ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" и ФЗ "О банках и банковской деятельности"

Не позднее 30 календарных дней со дня изготовления арбитражным судом определения о завершении конкурсного производства (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 2 ст. 50.44)

Представитель конкурсного управляющего

Департамент ликвидации банков

Юридическое управление

--------------------------------

"1" Днем вынесения решения АС о признании кредитной организации банкротом является день изготовления соответствующего решения в полном объеме (ч. 2 ст. 176 АПК РФ).

"2" Ответственность за своевременное получение решения арбитражного суда о признании кредитной организации банкротом и об открытии процедуры конкурсного производства (или о принудительной ликвидации кредитной организации) возлагается на Юридическое управление Агентства.

"3" Здесь и далее использовано сокращенное наименование Федерального закона N 40-ФЗ от 25.02.1999 "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций".

"4" Согласно п. 42 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22 июня 2012 года N 35, датой введения процедуры конкурсного производства является дата объявления резолютивной части судебного акта о введении такой процедуры.

"5" Здесь и далее использовано сокращенное наименование Федерального закона N 127-ФЗ от 26.10.2002 "О несостоятельности (банкротстве)".

"6" Осуществляется в отношении банков - участников системы страхования вкладов.

"7" Использовано сокращенное наименование Федерального закона N 177-ФЗ от 23.12.2003 "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации".

"8" Использовано сокращенное наименование Положения Банка России N 301-П от 16.01.2007 "О порядке составления и представления промежуточного ликвидационного баланса и ликвидационного баланса ликвидируемой кредитной организации и их согласования территориальным учреждением Банка России".

"*" По кредитным организациям, в отношении которых ранее осуществлялась принудительная ликвидация, объявление о банкротстве публикуется и включается в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве с учетом требований п. 2 ст. 51.1 Закона N 40-ФЗ.

"**" Мероприятия не проводятся в случае их проведения ранее в период принудительной ликвидации.

"***" Мероприятия осуществляются в отношении кредитных организаций, не являющихся участниками системы страхования вкладов.

"****" В случае привлечения специализированных организаций и (или) специалистов ответственность за исполнение данных мероприятий возлагается на представителя конкурсного управляющего.

Директор Департамента
ликвидации банков                                             М.В. Филатова

Согласовано:

Директор Департамент урегулирования требований
кредиторов                                       __________________________

Директор Департамента управления активами        __________________________

Директор Департамента реструктуризации банков    __________________________

Директор Экспертно-аналитического департамента   __________________________

Начальник Управления информационных технологий   __________________________

Начальник Управления обеспечения защиты
информации и режима                              __________________________

Начальник Юридического управления                __________________________

Руководитель Центра общественных связей          __________________________

Заместитель Главного бухгалтера                  __________________________

Примечание:

1. Расчет плановых дат осуществляется без учета выходных и праздничных дней.

2. Указанный план применяется в отношении кредитных организаций, признанных несостоятельными (банкротами), после его утверждения Правлением Агентства.

Утверждено

решением Правления Агентства

от 04.10.2012 (протокол N 81)

ТИПОВОЙ ПЛАН

ПО ПРОВЕДЕНИЮ ОСНОВНЫХ МЕРОПРИЯТИЙ

ПРИНУДИТЕЛЬНОЙ ЛИКВИДАЦИИ

Дата судебного заседания "__" ____________ ____ г.

N N п/п

Наименование мероприятий

Срок исполнения

Ответственный исполнитель от Агентства

1.

Уведомление арбитражного суда и Банка России о назначении представителя ликвидатора

В течение 5 календарных дней со дня вынесения решения о принудительной ликвидации "1" (далее - решение АС) "2" (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ "3" п. 6 ст. 50.20)

Департамент ликвидации банков

2.

Получение от временной администрации печатей и штампов ликвидируемой кредитной организации

Не позднее 3 календарных дней после дня вынесения решения АС о принудительной ликвидации (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 2 ст. 31)

Представитель ликвидатора

3.

Получение от временной администрации:

- бухгалтерской документации;

- базы данных кредитной организации на электронных носителях (резервные копии баз данных);

- информации о финансовом состоянии кредитной организации;

- материальных и иных ценностей;

- реестра требований кредиторов;

- иной документации

Не позднее 10 рабочих дней после дня вынесения решения АС о принудительной ликвидации (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 2 ст. 31)

Представитель ликвидатора

совместно с "*":

Департаментом урегулирования требований кредиторов

Департаментом управления активами

Юридическим управлением

Управлением информационных технологий

Управлением бухгалтерского учета и отчетности

4.

Прием заявлений клиентов кредитной организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, о возврате их ценных бумаг и иного имущества клиентам, принятых и (или) приобретенных кредитной организацией за их счет по договорам хранения, доверительного управления, депозитарного и брокерского обслуживания

В течение 6 месяцев со дня отзыва лицензии на осуществление банковских операций (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 5 ст. 22.2)

Представитель ликвидатора

Департамент ликвидации банков

5.

Передача в депозит нотариуса не востребованных ценных бумаг и иного имущества клиентами кредитной организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг

По истечении 6 месяцев со дня отзыва лицензии на осуществление банковских операций (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 11 ст. 22.2)

Представитель ликвидатора

Департамент ликвидации банков

6.

Проведение мероприятий по обеспечению сохранности имущества ликвидируемой кредитной организации

В ходе принудительной ликвидации (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 3 ст. 50.21)

Департамент ликвидации банков

Департамент управления активами

7.

Включение в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве и направление для опубликования в газету "Коммерсантъ", "Вестник Банка России" объявления о решении арбитражного суда о принудительной ликвидации кредитной организации

В течение 5 рабочих дней со дня открытия счета кредитной организации в Агентстве (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ ст. 50.17)

Департамент ликвидации банков

Представитель ликвидатора

Центр общественных связей

(При включении в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве только в части размещения на сайте Агентства в сети Интернет)

8.

Уведомление работников кредитной организации о предстоящем увольнении (при их наличии)

Не позднее 1 месяца со дня введения процедуры ликвидации "4" (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 3 ст. 50.21)

Представитель ликвидатора

Департамент ликвидации банков

9.

Направление запросов с целью поиска, выявления и возврата имущества ликвидируемой кредитной организации

Не позднее 2 месяцев со дня решения АС (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 3 ст. 50.21)

Представитель ликвидатора

Департамент управления активами

10.

Проведение инвентаризации активов кредитной организации, в том числе: имущества, дебиторской задолженности и нематериальных активов, денежной наличности и прочих ценностей

Не позднее 5 месяцев со введения процедуры ликвидации (может быть изменен в соответствии в Порядком проведения инвентаризации имущества кредитной организации в ходе конкурсного производства ликвидации (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 3 ст. 50.21, Закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ п. 2 ст. 129 "5", Порядок проведения инвентаризации имущества кредитной организации в ходе конкурсного производства (ликвидации))

Представитель ликвидатора

Департамент ликвидации банков

Департамент управления активами

Управление бухгалтерского учета и отчетности "*"

11.

Включение в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве сведений о результатах инвентаризации имущества

В течение 3 рабочих дней с даты окончания инвентаризации (Закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ ст. 129)

Представитель ликвидатора

Департамент ликвидации банков

Центр общественных связей

(в части размещения на сайте Агентства в сети Интернет)

12.

Предъявление к третьим лицам, имеющим задолженность перед кредитной организацией, требований о ее взыскании

В ходе принудительной ликвидации (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 3 ст. 50.21)

Юридическое управление "*"

Представитель ликвидатора

13.

Привлечение аккредитованных при Агентстве организаций для осуществления оценки имущества кредитной организации и проведение независимой оценки имущества, за исключением случаев, предусмотренных ФЗ "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций"

Не позднее 2 месяцев со дня получения требования от кредитора(ов) или уполномоченных органов о привлечении оценщика (Закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ ст. 139)

Департамент управления активами

Представитель ликвидатора

14.

Включение в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве отчета об оценке

В течение 2 рабочих дней с даты поступления копии отчета в электронной форме (Закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ ст. 139)

Департамент управления активами

Представитель ликвидатора

Центр общественных связей

(в части размещения на сайте Агентства в сети Интернет)

15.

Представление комитету (собранию) кредиторов предложений о порядке, сроках и условиях продажи имущества кредитной организации

В течение 1 месяца с даты окончания инвентаризации или оценки имущества, если оценка проводилась по требованию кредитора(ов) или уполномоченных органов (Закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ ст. 139)

Представитель ликвидатора

Департамент управления активами

16.

Опубликование сообщения о продаже имущества в официальном издании, а также в периодическом печатном издании по месту нахождения кредитной организации, а также размещение его на сайте Агентства в сети Интернет

Не позднее 30 календарных дней до даты проведения торгов (Закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ п. 9, 10 ст. 110)

Департамент управления активами

Центр общественных связей

17.

Опубликование сообщения о результатах торгов в официальном издании, а также в периодическом печатном издании по месту нахождения кредитной организации, а также размещение его на сайте Агентства в сети Интернет

Не позднее 15 рабочих дней со дня подписания протокола о результатах проведения торгов или принятия решения о признании торгов несостоявшимися (Закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ п. 15 ст. 110)

Департамент управления активами

Центр общественных связей

18.

Организация торгов и продажа имущества кредитной организации

В ходе принудительной ликвидации после утверждения комитетом (собранием) кредиторов или АС предложений о порядке, сроках и условиях продажи имущества

Департамент управления активами

Представитель ликвидатора

19.

Ведение реестра обязательств кредитной организации перед вкладчиками "6"

В ходе принудительной ликвидации (Закон от 23.12.2003 N 177-ФЗ ст. 6 "7")

Департамент организации страхования вкладов

Представитель ликвидатора

20.

Ведение реестра требований кредиторов

В ходе принудительной ликвидации (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 3 ст. 50.21)

Департамент урегулирования требований кредиторов "*"

Представитель ликвидатора

21.

Рассмотрение требований, предъявленных кредиторами и включенных в реестр требований кредиторов в период действия временной администрации

В течение 60 рабочих дней со дня опубликования сообщения о решении АС (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 10 ст. 50.28)

Департамент урегулирования требований кредиторов "*"

Представитель ликвидатора

22.

Рассмотрение требований кредиторов, предъявленных к кредитной организации в период деятельности временной администрации, но не рассмотренных временной администрацией на день истечения ее полномочий и переданных по описи ликвидатору

В течение 60 календарных дней со дня опубликования сообщения о решении АС (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 10 ст. 50.28)

Департамент урегулирования требований кредиторов "*"

Представитель ликвидатора

23.

Закрытие реестра требований кредиторов

Не менее 60 календарных дней со дня опубликования сообщения о решении АС (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 2 ст. 50.28)

Департамент урегулирования требований кредиторов "*"

Представитель ликвидатора

24.

Включение в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве и направление в Банк России сведений о порядке и сроках расчетов с кредиторами

Не позднее 5 рабочих дней до начала расчетов с кредиторами (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 4 ст. 50.18)

Департамент урегулирования требований кредиторов

Представитель ликвидатора

Центр общественных связей

(в части размещения на сайте Агентства в сети Интернет)

25.

Проведение расчетов с кредиторами в соответствии с установленной законом очередностью

1. После согласования Банком России промежуточного ликвидационного баланса.

2. Далее - по мере формирования имущественной массы.

(Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ ст. 50.40, Закон от 02.12.1990 N 395-1 ст. 23.4) "8"

Департамент урегулирования требований кредиторов

Представитель ликвидатора

26.

Направление в Банк России сведений о погашении требований кредиторов соответствующей очереди

Не позднее 5 календарных дней со дня окончания расчетов с кредиторами соответствующей очереди (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 12 ст. 50.40)

Департамент урегулирования требований кредиторов

Представитель ликвидатора

27.

Согласование с комитетом (собранием) кредиторов предложений о погашении требований кредиторов путем предоставления отступного

В ходе принудительной ликвидации при необходимости (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 10 ст. 50.40)

Представитель ликвидатора

Департамент урегулирования требований кредиторов

28.

Включение в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве предложений о погашении требований кредиторов путем предоставления отступного

В течение 5 рабочих дней со дня утверждения комитетом (собранием) кредиторов предложений (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 10 ст. 50.40)

Представитель ликвидатора

Департамент урегулирования требований кредиторов

Центр общественных связей

(в части размещения на сайте Агентства в сети Интернет)

29

Закрытие реестра требований кредиторов для целей участия в первом собрании кредиторов

30 календарных дней со дня опубликования сообщения о решении АС (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 2 ст. 50.29)

Департамент урегулирования требований кредиторов "*"

Представитель ликвидатора

30.

Сообщение о дате и месте проведения первого собрания кредиторов, в том числе в арбитражный суд

Адресная рассылка (при количестве кредиторов менее 500) - не позднее, чем за 14 календарных дней до даты проведения собрания.

Публикация в официальном печатном издании (при необходимости в печатном издании по месту нахождения кредитной организации) и размещение сведений на сайте Агентства в сети Интернет - не позднее, чем за 5 календарных дней до даты проведения собрания (Закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ "9" п. 1 ст. 13, Постановление от 22.06.2012 N 35)

Представитель ликвидатора

Департамент урегулирования требований кредиторов

Центр общественных связей

31.

Проведение первого собрания кредиторов

Не позднее 90 календарных дней со дня опубликования сообщения о решении АС (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 4 ст. 50.25)

Департамент урегулирования требований кредиторов

Представитель ликвидатора

Департамент ликвидации банков

Управление информационных технологий

Управление обеспечения защиты информации и режима

32.

Проведение мероприятий по выявлению сомнительных сделок, совершенных с участием ликвидируемой кредитной организации

Не позднее 6 месяцев со дня решения АС (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ ст. 50.21)

Экспертно-аналитический департамент

33.

Подача исковых заявлений о признании выявленных и целесообразных для оспаривания сделок недействительными

Не позднее 1 года со дня решения АС (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ ст. 50.21, 50.34)

Представитель ликвидатора

Юридическое управление "*"

Экспертно-аналитический департамент

34.

Включение в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве и направление в Банк России:

- сведений о финансовом состоянии и имуществе на день решения о принудительной ликвидации;

- баланс на последнюю отчетную дату со счетом прибылей и убытков;

- сведения о наличии свободных денежных средств.

Не позднее 30 календарных дней со дня введения процедуры принудительной ликвидации (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 2 ст. 50.18)

Представитель ликвидатора

Департамент ликвидации банков

Центр общественных связей

(в части размещения на сайте Агентства в сети Интернет)

35.

Включение в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве и направление в Банк России отчета о ходе или об итогах инвентаризации имущества и сведений о структуре и размерах предъявленных требований кредиторов

Одновременно с сообщением о порядке и сроках расчетов с кредиторами (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 5 ст. 50.18)

Представитель ликвидатора Департамент ликвидации банков

Департамент урегулирования требований кредиторов

Центр общественных связей

(в части размещения на сайте Агентства в сети Интернет)

36.

Включение в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве и направление в Банк России сведений о смете текущих расходов

Не позднее 3 календарных дней со дня утверждения сметы и/или внесения корректировок (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 3 ст. 50.18)

Представитель ликвидатора Департамент ликвидации банков

Центр общественных связей

(в части размещения на сайте Агентства в сети Интернет)

37.

Включение в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве текущей информации о ходе конкурсного производства, в том числе:

- о вновь выявленном имуществе кредитной организации;

- о работе по выявлению сделок, отвечающих признакам недействительности, и по привлечению к субсидиарной ответственности по обязательствам кредитной организации;

- о ходе реализации имущества

Не позднее 3 месяцев после начала проведения расчетов с кредиторами первой очереди, а в случае их отсутствия со дня проведения первого собрания кредиторов банка, далее - каждые 3 месяца (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 6 ст. 50.18)

Представитель ликвидатора

Департамент ликвидации банков

Центр общественных связей

(в части размещения на сайте Агентства в сети Интернет)

38.

Включение в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве сведений:

- об исполнении сметы текущих расходов;

- о стоимости нереализованного имущества

Не позднее 3 месяцев с момента публикации, указанной в п. 37, далее - каждые 6 месяцев (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 7 ст. 50.18)

Представитель ликвидатора

Департамент ликвидации банков

Центр общественных связей

(в части размещения на сайте Агентства в сети Интернет)

39.

Предоставление отчета о деятельности ликвидатора в арбитражный суд, Банк России и собранию (комитету) кредиторов

В ходе принудительной ликвидации периодичность предоставления отчета собранию (комитету) кредиторов устанавливается собранием (комитетом) кредиторов (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ ст. 50.22)

Представитель ликвидатора Департамент ликвидации банков

40.

Передача на хранение документации ликвидируемой кредитной организации, подлежащей обязательному хранению в соответствии с федеральными законами

В ходе принудительной ликвидации (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 3 ст. 50.21)

Представитель ликвидатора

41.

Составление промежуточного ликвидационного баланса и направление его на согласование в территориальное учреждение Банка России

Не позднее 6 месяцев со дня введения процедуры ликвидации (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ ст. 50.42, Положение N 301-П п. 3.1)

Представитель ликвидатора

Управление бухгалтерского учета и отчетности "*"

42.

Представление на рассмотрение комитета (собрания) кредиторов промежуточного ликвидационного баланса

До направления на согласование в территориальное учреждение Банка России (Положение N 301-П "10" п. 1.6)

Представитель ликвидатора

Департамент урегулирования требований кредиторов

43.

Передача учредителям (участникам) кредитной организации имущества, оставшегося после завершения расчетов с ее кредиторами, и его распределение между ними

До дня направления в Банк России ликвидационного баланса (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ ст. 50.45)

Департамент урегулирования требований кредиторов

Представитель ликвидатора

44.

Составление ликвидационного баланса и направление его на согласование в территориальное учреждение Банка России

Не позднее чем за 30 календарных дней до даты рассмотрения в арбитражном суде отчета о результатах проведения принудительной ликвидации (Положение N 301-П п. 4.5)

Представитель ликвидатора

Управление бухгалтерского учета и отчетности "*"

45.

Представление на рассмотрение комитета (собрания) кредиторов ликвидационного баланса

Не позднее 10 календарных дней с даты согласования территориальным учреждением Банка России (Положение N 301-П п. 1.6)

Представитель ликвидатора

Департамент урегулирования требований кредиторов

46.

Уведомление конкурсных кредиторов и уполномоченных органов о направлении в арбитражный суд отчета о результатах принудительной ликвидации

Не позднее 10 дней со дня направления в суд отчета (Закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ ст. 147)

Представитель ликвидатора

Центр общественных связей

(в части размещения на сайте Агентства в сети Интернет)

47.

Представление в Банк России определения арбитражного суда о завершении ликвидации и других документов в соответствии с ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" и ФЗ "О банках и банковской деятельности"

Не позднее 10 календарных дней со дня изготовления арбитражным судом определения о завершении ликвидации (Закон от 02.12.1990 N 395-1 ст. 23.4)

Представитель ликвидатора

Департамент ликвидации банков

Юридическое управление

--------------------------------

"1" Днем вынесения решения АС о принудительной ликвидации кредитной организации является день изготовления соответствующего решения в полном объеме (ч. 2 ст. 176 АПК РФ).

"2" Ответственность за своевременное получение решения арбитражного суда о признании кредитной организации банкротом и об открытии процедуры конкурсного производства (или о принудительной ликвидации кредитной организации) возлагается на Юридическое управление Агентства.

"3" Здесь и далее использовано сокращенное наименование Федерального закона N 40-ФЗ от 25.02.1999 "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций".

"4" Согласно п. 42 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22 июня 2012 года N 35, датой введения процедуры принудительной ликвидации является дата объявления резолютивной части судебного акта о введении такой процедуры.

"5" Здесь и далее использовано сокращенное наименование Федерального закона N 127-ФЗ от 26.10.2002 "О несостоятельности (банкротстве)".

"6" Осуществляется в отношении банков - участников системы страхования вкладов.

"7" Использовано сокращенное наименование Федерального закона N 177-ФЗ от 23.12.2003 "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации".

"8" Здесь и далее использовано сокращенное наименование Федерального закона N 395-1 от 02.12.1990 "О банках и банковской деятельности".

"9" Здесь и далее использовано сокращенное наименование Федерального закона N 127-ФЗ от 26.10.2002 "О несостоятельности (банкротстве)".

"10" Здесь и далее использовано сокращенное наименование Положения Банка России N 301-П от 16.01.2007 "О порядке составления и представления промежуточного ликвидационного баланса и ликвидационного баланса ликвидируемой кредитной организации и их согласования территориальным учреждением Банка России".

"*" В случае привлечения специализированных организаций и (или) специалистов ответственность за исполнение данных мероприятий возлагается на представителя ликвидатора.

Директор Департамента
ликвидации банков                                             М.В. Филатова

Согласовано:

Директор Департамент урегулирования требований
кредиторов                                       __________________________

Директор Департамента управления активами        __________________________

Директор Департамента реструктуризации банков    __________________________

Директор Экспертно-аналитического департамента   __________________________

Начальник Управления информационных технологий   __________________________

Начальник Управления обеспечения защиты
информации и режима                              __________________________

Начальник Юридического управления                __________________________

Руководитель Центра общественных связей          __________________________

Заместитель Главного бухгалтера                  __________________________

Примечание:

1. Расчет плановых дат осуществляется без учета выходных и праздничных дней.

2. Указанный план применяется в отношении кредитных организаций, признанных подлежащими принудительной ликвидации, после его утверждения Правлением Агентства.

Задайте вопрос юристу:
+7 (499) 703-46-71 - для жителей Москвы и Московской области
+7 (812) 309-95-68 - для жителей Санкт-Петербурга и Ленинградской области