Утверждено
решением Правления Агентства
от 04.10.2012 (протокол N 81)

ТИПОВОЙ ПЛАН
ПО ПРОВЕДЕНИЮ ОСНОВНЫХ МЕРОПРИЯТИЙ КОНКУРСНОГО ПРОИЗВОДСТВА

Дата судебного заседания "__" ___________ ____ г.

N N п/п
Наименование мероприятий
Срок исполнения
Ответственный исполнитель от Агентства
1.
Уведомление арбитражного суда и Банка России о назначении представителя конкурсного управляющего (ликвидатора)
В течение 5 календарных дней со дня вынесения АС решения о признании кредитной организации банкротом и об открытии конкурсного производства <1> (далее - решение АС) <2> (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ <3> п. 6 ст. 50.20)
Департамент ликвидации банков
2.
Получение от временной администрации печатей и штампов ликвидируемой кредитной организации
Не позднее 3 календарных дней после дня вынесения решения о признании кредитной организации банкротом (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 2 ст. 31)
Представитель конкурсного управляющего
3.
Получение от временной администрации:
- бухгалтерской документации;
- базы данных кредитной организации на электронных носителях (резервные копии баз данных);
- информации о финансовом состоянии кредитной организации;
- материальных и иных ценностей;
- реестра требований кредиторов;
- иной документации
Не позднее 10 рабочих дней после дня вынесения решения о признании кредитной организации банкротом (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 2 ст. 31)
Представитель конкурсного управляющего совместно с <****>:
Департаментом урегулирования требований кредиторов
Департаментом управления активами
Юридическим управлением
Управлением информационных технологий
Управлением бухгалтерского учета и отчетности
4.
Прием заявлений клиентов кредитной организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, о возврате их ценных бумаг и иного имущества клиентам, принятых и (или) приобретенных кредитной организацией за их счет по договорам хранения, доверительного управления, депозитарного и брокерского обслуживания
В течение 6 месяцев со дня отзыва лицензии на осуществление банковских операций (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 5 ст. 22.2)
Представитель конкурсного управляющего
Департамент ликвидации банков
5.
Передача в депозит нотариуса не востребованных ценных бумаг и иного имущества клиентами кредитной организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг
По истечении 6 месяцев со дня отзыва лицензии на осуществление банковских операций (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 11 ст. 22.2)
Представитель конкурсного управляющего
Департамент ликвидации банков
6.
Проведение мероприятий по обеспечению сохранности имущества ликвидируемой кредитной организации
В ходе конкурсного производства (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 3 ст. 50.21)
Департамент ликвидации банков
Департамент управления активами
7.
Включение в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве и направление для опубликования в газету "Коммерсантъ", "Вестник Банка России" объявления о решении арбитражного суда о признании кредитной организации банкротом и об открытии конкурсного производства <*>
В течение 5 рабочих дней со дня открытия счета кредитной организации в Агентстве (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ ст. 50.17)
Департамент ликвидации банков
Представитель конкурсного управляющего
Центр общественных связей (При включении в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве только в части размещения на сайте Агентства в сети Интернет)
8.
Уведомление работников кредитной организации о предстоящем увольнении (при их наличии) <**>
Не позднее 1 месяца со дня введения конкурсного производства <4> (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 3 ст. 50.21)
Представитель конкурсного управляющего
Департамент ликвидации банков
9.
Направление запросов с целью поиска, выявления и возврата имущества ликвидируемой кредитной организации <**>
Не позднее 2 месяцев со дня решения АС (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 3 ст. 50.21)
Представитель конкурсного управляющего
Департамент управления активами
10.
Проведение инвентаризации активов кредитной организации, в том числе: имущества, дебиторской задолженности и нематериальных активов, денежной наличности и прочих ценностей <**>
Не позднее 5 месяцев со дня введения конкурсного производства (может быть изменен в соответствии в Порядком проведения инвентаризации имущества кредитной организации в ходе конкурсного производства (ликвидации) (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 3 ст. 50.21, Закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ <5> п. 2 ст. 129,
Порядок проведения инвентаризации имущества кредитной организации в ходе конкурсного производства (ликвидации)
Представитель конкурсного управляющего
Департамент ликвидации банков
Департамент управления активами
Управление бухгалтерского учета и отчетности <****>
11.
Включение в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве сведений о результатах инвентаризации имущества <**>
В течение 3 рабочих дней с даты окончания инвентаризации (Закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ ст. 129)
Представитель конкурсного управляющего
Департамент ликвидации банков
Центр общественных связей (в части размещения на сайте Агентства в сети Интернет)
12.
Предъявление к третьим лицам, имеющим задолженность перед кредитной организацией, требований о ее взыскании <**>
В ходе конкурсного производства (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 3 ст. 50.21)
Юридическое управление <****>
Представитель конкурсного управляющего
13.
Привлечение аккредитованных при Агентстве организаций для осуществления оценки имущества кредитной организации и проведение независимой оценки имущества, за исключением случаев, предусмотренных ФЗ "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" <**>
Не позднее 2 месяцев со дня получения требования от кредитора(ов) или уполномоченных органов о привлечении оценщика (Закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ ст. 139)
Департамент управления активами
Представитель конкурсного управляющего
14.
Включение в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве отчета об оценке имущества <**>
В течение 2 рабочих дней с даты поступления копии отчета в электронной форме (Закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ ст. 139)
Департамент управления активами
Представитель конкурсного управляющего
Центр общественных связей (в части размещения на сайте Агентства в сети Интернет)
15.
Представление комитету (собранию) кредиторов предложений о порядке, сроках и условиях продажи имущества кредитной организации
В течение 1 месяца с даты окончания инвентаризации или оценки имущества, если оценка проводилась по требованию кредитора(ов) или уполномоченных органов (Закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ ст. 139)
Представитель конкурсного управляющего
Департамент управления активами
16.
Организация торгов и продажа имущества кредитной организации
В ходе конкурсного производства после утверждения комитетом (собранием) кредиторов или АС предложений о порядке, сроках и условиях продажи имущества
Департамент управления активами
Представитель конкурсного управляющего
17.
Опубликование сообщения о продаже имущества в официальном издании, в периодическом печатном издании по месту нахождения кредитной организации, а также размещение его на сайте Агентства в сети Интернет
Не позднее 30 календарных дней до даты проведения торгов (Закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ п. 9, 10 ст. 110)
Департамент управления активами
Центр общественных связей
18.
Опубликование сообщения о результатах торгов в официальном издании, в периодическом печатном издании по месту нахождения кредитной организации, а также размещение его на сайте Агентства в сети Интернет
Не позднее 15 рабочих дней со дня подписания протокола о результатах проведения торгов или принятия решения о признании торгов несостоявшимися (Закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ п. 15 ст. 110)
Департамент управления активами
Центр общественных связей
19.
Передача активов и обязательств кредитной организации приобретателю
В соответствии с решением Правления Агентства (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ ст. 50.33)
Департамент реструктуризации банков
Представитель конкурсного управляющего
Департамент управления активами
Департамент урегулирования требований кредиторов
Юридическое управление
20.
Включение в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве сведений о проведении отбора приобретателя активов и обязательств кредитной организации
В течение 3 рабочих дней со дня получения уведомления Банка России (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 1.3 ст. 50.33)
Департамент реструктуризации банков
Представитель конкурсного управляющего
Центр общественных связей (в части размещения на сайте Агентства в сети Интернет)
21.
Уведомление кредиторов о передаче активов и обязательств приобретателю путем опубликования его в официальном издании, а также включения в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве
Не менее чем за 1 месяц до предполагаемой даты передачи приобретателю активов и обязательств (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 1.9 ст. 50.33)
Департамент реструктуризации банков
Представитель конкурсного управляющего
22.
Ведение реестра обязательств кредитной организации перед вкладчиками <6>
В ходе конкурсного производства (Закон от 23.12.2003 N 177-ФЗ ст. 6 <7>)
Департамент организации страхования вкладов
Представитель конкурсного управляющего
23.
Ведение реестра требований кредиторов
В ходе конкурсного производства (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 3 ст. 50.21)
Департамент урегулирования требований кредиторов <****>
Представитель конкурсного управляющего
24.
Рассмотрение требований, предъявленных кредиторами и включенных в реестр требований кредиторов в период действия временной администрации <**>
В течение 60 рабочих дней со дня опубликования сообщения о решении АС (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 10 ст. 50.28)
Департамент урегулирования требований кредиторов <****>
Представитель конкурсного управляющего
25.
Рассмотрение требований кредиторов, предъявленных к кредитной организации в период деятельности временной администрации, но не рассмотренных временной администрацией на день истечения ее полномочий и переданных по описи конкурсному управляющему <**>
В течение 60 календарных дней со дня опубликования сообщения о решении АС (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 10 ст. 50.28)
Департамент урегулирования требований кредиторов <****>
Представитель конкурсного управляющего
26.
Закрытие реестра требований кредиторов в целях предварительных выплат <***>
2 месяца со дня опубликования сообщения о решении АС (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 3 ст. 50.38)
Департамент урегулирования требований кредиторов <****>
Представитель конкурсного управляющего
27.
Опубликование объявления о порядке и об условиях проведения предварительных выплат кредиторам первой очереди в периодическом печатном издании по месту нахождения кредитной организации, а также размещение его на сайте Агентства в сети Интернет <***>
Не позднее 10 календарных дней до начала расчетов с кредиторами (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 3 ст. 50.38, 51.2)
Представитель конкурсного управляющего
Департамент урегулирования требований кредиторов
Центр общественных связей
28.
Включение в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве и направление в Банк России сведений о порядке и сроках расчетов с кредиторами, включая расчеты в порядке предварительных выплат <***>
Не позднее 5 рабочих дней до начала расчетов с кредиторами (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 4 ст. 50.18)
Департамент урегулирования требований кредиторов
Представитель конкурсного управляющего
Центр общественных связей (в части размещения на сайте Агентства в сети Интернет)
29.
Начало проведения предварительных выплат кредиторам первой очереди <***>
Не позднее 30 календарных дней со дня закрытия реестра требований кредиторов в целях предварительных выплат (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 3 ст. 50.38, п. 3 ст. 51.2)
Департамент урегулирования требований кредиторов
Представитель конкурсного управляющего
30.
Направление в арбитражный суд и Банк России отчета о проведении предварительных выплат кредиторам первой очереди <***>
Не позднее 10 календарных дней со дня истечения срока для осуществления предварительных выплат (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 4 ст. 50.38, 51.2)
Департамент урегулирования требований кредиторов
Представитель конкурсного управляющего
31.
Закрытие реестра требований кредиторов
Не менее 60 календарных дней со дня опубликования сообщения о решении АС.
Для кредитных организации, в отношении которых ранее проводилась принудительная ликвидации по истечении 1 месяца со дня опубликования сообщения о решении АС о признании ликвидируемой организации банкротом.
(Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 2 ст. 50.28 и 51.2)
Департамент урегулирования требований кредиторов <****>
Представитель конкурсного управляющего
32.
Закрытие реестра требований кредиторов для целей участия в первом собрании кредиторов <**>
30 календарных дней со дня опубликования сообщения о решении АС (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 2 ст. 50.29)
Департамент урегулирования требований кредиторов <****>
Представитель конкурсного управляющего
33.
Сообщение о дате и месте проведения первого собрания кредиторов, в том числе в арбитражный суд <**>
Адресная рассылка (при количестве кредиторов менее 500) - не позднее, чем за 14 календарных дней до даты проведения собрания.
Публикация в официальном печатном издании (при необходимости в печатном издании по месту нахождения кредитной организации) и размещение сведений на сайте Агентства в сети Интернет - не позднее, чем за 5 календарных дней до даты проведения собрания (Закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ п. 1 ст. 13, Постановление от 22.06.2012 N 35)
Представитель конкурсного управляющего
Департамент урегулирования требований кредиторов
Центр общественных связей
34.
Проведение первого собрания кредиторов <**>
Не позднее 90 календарных дней со дня опубликования сообщения о решении АС (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 4 ст. 50.25)
Департамент урегулирования требований кредиторов
Представитель конкурсного управляющего
Департамент ликвидации банков
Управление информационных технологий
Управление обеспечения защиты информации и режима
35.
Проведение расчетов с кредиторами в соответствии с установленной законом очередностью
1. Не позднее 6 месяцев со дня решения АС (при наличии денежных средств для расчетов).
2. Далее - по мере формирования конкурсной массы.
(Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ ст. 50.40)
Департамент урегулирования требований кредиторов
Представитель конкурсного управляющего
36.
Направление в Банк России сведений о погашении требований кредиторов соответствующей очереди
Не позднее 5 календарных дней со дня окончания расчетов с кредиторами соответствующей очереди (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 12 ст. 50.40)
Департамент урегулирования требований кредиторов
Представитель конкурсного управляющего
37.
Согласование с комитетом (собранием) кредиторов предложений о погашении требований кредиторов путем предоставления отступного
В ходе конкурсного производства при необходимости (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 10 ст. 50.40)
Представитель конкурсного управляющего
Департамент урегулирования требований кредиторов
38.
Включение в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве предложений о погашении требований кредиторов путем предоставления отступного
В течение 5 рабочих дней со дня утверждения комитетом (собранием) кредиторов предложений (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 10 ст. 50.40)
Представитель конкурсного управляющего
Департамент урегулирования требований кредиторов
Центр общественных связей (в части размещения на сайте Агентства в сети Интернет)
39.
Проведение мероприятий по выявлению сомнительных сделок, совершенных с участием ликвидируемой кредитной организации <**>
Не позднее 6 месяцев со дня решения АС (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ ст. 50.21)
Экспертно-аналитический департамент
40.
Подача исковых заявлений о признании выявленных и целесообразных для оспаривания сделок недействительными <**>
Не позднее 1 года со дня решения АС (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ ст. 50.21, 50.34)
Представитель конкурсного управляющего
Юридическое управление <****>
Экспертно-аналитический департамент
41.
Проведение проверки обстоятельств банкротства с целью выявления признаков преднамеренного и фиктивного банкротства кредитной организации, а также обстоятельств, ответственность за которые предусмотрена ст. 14 Закона от 25.02.1999 N 40-ФЗ
В соответствии с распоряжением Первого заместителя Генерального директора Агентства (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ ст. 50.21, Порядок выявления Государственной корпорацией "Агентство по страхованию вкладов" обстоятельств банкротства банка)
Экспертно-аналитический департамент
42.
Включение в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве и направление в Банк России:
- сведений о финансовом состоянии и имуществе на день открытия конкурсного производства;
- баланс на последнюю отчетную дату со счетом прибылей и убытков;
- сведений о наличии свободных денежных средств.
Не позднее 30 календарных дней со дня признания кредитной организации банкротом (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 2 ст. 50.18)
Представитель конкурсного управляющего
Департамент ликвидации банков
Центр общественных связей (в части размещения на сайте Агентства в сети Интернет)
43.
Включение в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве и направление в Банк России отчета о ходе или об итогах инвентаризации имущества и сведений о структуре и размерах предъявленных требований кредиторов
Одновременно с сообщением о начале расчетов с кредиторами (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 5 ст. 50.18)
Представитель конкурсного управляющего
Департамент ликвидации банков
Департамент урегулирования требований кредиторов
Центр общественных связей (в части размещения на сайте Агентства в сети Интернет)
44.
Включение в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве и направление в Банк России сведений о смете текущих расходов
Не позднее 3 календарных дней со дня утверждения сметы и/или внесения корректировок (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 3 ст. 50.18)
Представитель конкурсного управляющего
Департамент ликвидации банков
Центр общественных связей (в части размещения на сайте Агентства в сети Интернет)
45.
Включение в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве текущей информации о ходе конкурсного производства, в том числе:
- о вновь выявленном имуществе кредитной организации;
- о работе по выявлению сделок, отвечающих признакам недействительности, и по привлечению к субсидиарной ответственности по обязательствам кредитной организации;
- о ходе реализации имущества
Не позднее 3 месяцев после начала расчетов с кредиторами первой очереди, а при их отсутствии со дня проведения первого собрания кредиторов, далее - каждые 3 месяца (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 6 ст. 50.18)
Представитель конкурсного управляющего
Департамент ликвидации банков
Центр общественных связей (в части размещения на сайте Агентства в сети Интернет)
46.
Включение в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве сведений:
- об исполнении сметы текущих расходов;
- о стоимости нереализованного имущества
Не позднее 3 месяцев с момента публикации, указанной в п. 45, далее - каждые 6 месяцев (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 7 ст. 50.18)
Представитель конкурсного управляющего
Департамент ликвидации банков
Центр общественных связей (в части размещения на сайте Агентства в сети Интернет)
47.
Предоставление отчета о деятельности конкурсного управляющего в арбитражный суд, Банк России и собранию (комитету) кредиторов
В ходе конкурсного производства, периодичность предоставления отчета собранию (комитету) кредиторов устанавливается собранием (комитетом) кредиторов (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ ст. 50.22)
Представитель конкурсного управляющего
Департамент ликвидации банков
48.
Передача на хранение документации ликвидируемой кредитной организации, подлежащей обязательному хранению в соответствии с федеральными законами <**>
В ходе конкурсного производства (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 3 ст. 50.21)
Представитель конкурсного управляющего
49.
Передача учредителям (участникам) кредитной организации имущества, оставшегося после завершения расчетов с ее кредиторами, и его распределение между ними
До дня направления в Банк России ликвидационного баланса (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ ст. 50.45)
Департамент урегулирования требований кредиторов
Представитель конкурсного управляющего
50.
Составление промежуточного ликвидационного баланса и направление его на согласование в территориальное учреждение Банка России
Не позднее 6 месяцев со дня открытия конкурсного производства (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ ст. 50.42, Положение N 301-П <8> п. 3.1)
Представитель конкурсного управляющего
Управление бухгалтерского учета и отчетности <****>
51.
Составление ликвидационного баланса и направление его на согласование в территориальное учреждение Банка России
Не позднее чем за 30 календарных дней до даты рассмотрения в арбитражном суде отчета о результатах проведения конкурсного производства (Положение N 301-П п. 4.5)
Представитель конкурсного управляющего
Управление бухгалтерского учета и отчетности <**>
52.
Уведомление конкурсных кредиторов и уполномоченных органов о направлении в арбитражный суд отчета о результатах конкурсного производства, размещение информации на сайте Агентства в сети Интернет
Не позднее 10 дней со дня направления в суд отчета (Закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ ст. 147)
Представитель конкурсного управляющего
Центр общественных связей
53.
Представление в Банк России определения арбитражного суда о завершении конкурсного производства и других документов в соответствии с ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" и ФЗ "О банках и банковской деятельности"
Не позднее 30 календарных дней со дня изготовления арбитражным судом определения о завершении конкурсного производства (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 2 ст. 50.44)
Представитель конкурсного управляющего
Департамент ликвидации банков
Юридическое управление

--------------------------------

<1> Днем вынесения решения АС о признании кредитной организации банкротом является день изготовления соответствующего решения в полном объеме (ч. 2 ст. 176 АПК РФ).

<2> Ответственность за своевременное получение решения арбитражного суда о признании кредитной организации банкротом и об открытии процедуры конкурсного производства (или о принудительной ликвидации кредитной организации) возлагается на Юридическое управление Агентства.

<3> Здесь и далее использовано сокращенное наименование Федерального закона N 40-ФЗ от 25.02.1999 "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций".

<4> Согласно п. 42 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22 июня 2012 года N 35, датой введения процедуры конкурсного производства является дата объявления резолютивной части судебного акта о введении такой процедуры.

<5> Здесь и далее использовано сокращенное наименование Федерального закона N 127-ФЗ от 26.10.2002 "О несостоятельности (банкротстве)".

<6> Осуществляется в отношении банков - участников системы страхования вкладов.

<7> Использовано сокращенное наименование Федерального закона N 177-ФЗ от 23.12.2003 "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации".

<8> Использовано сокращенное наименование Положения Банка России N 301-П от 16.01.2007 "О порядке составления и представления промежуточного ликвидационного баланса и ликвидационного баланса ликвидируемой кредитной организации и их согласования территориальным учреждением Банка России".

<*> По кредитным организациям, в отношении которых ранее осуществлялась принудительная ликвидация, объявление о банкротстве публикуется и включается в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве с учетом требований п. 2 ст. 51.1 Закона N 40-ФЗ.

<**> Мероприятия не проводятся в случае их проведения ранее в период принудительной ликвидации.

<***> Мероприятия осуществляются в отношении кредитных организаций, не являющихся участниками системы страхования вкладов.

<****> В случае привлечения специализированных организаций и (или) специалистов ответственность за исполнение данных мероприятий возлагается на представителя конкурсного управляющего.

Директор Департамента
ликвидации банков                                             М.В. Филатова

Согласовано:

Директор Департамент урегулирования требований
кредиторов                                       __________________________

Директор Департамента управления активами        __________________________

Директор Департамента реструктуризации банков    __________________________

Директор Экспертно-аналитического департамента   __________________________

Начальник Управления информационных технологий   __________________________

Начальник Управления обеспечения защиты
информации и режима                              __________________________

Начальник Юридического управления                __________________________

Руководитель Центра общественных связей          __________________________

Заместитель Главного бухгалтера                  __________________________

Примечание:

1. Расчет плановых дат осуществляется без учета выходных и праздничных дней.

2. Указанный план применяется в отношении кредитных организаций, признанных несостоятельными (банкротами), после его утверждения Правлением Агентства.

Утверждено
решением Правления Агентства
от 04.10.2012 (протокол N 81)

ТИПОВОЙ ПЛАН
ПО ПРОВЕДЕНИЮ ОСНОВНЫХ МЕРОПРИЯТИЙ
ПРИНУДИТЕЛЬНОЙ ЛИКВИДАЦИИ

Дата судебного заседания "__" ____________ ____ г.

N N п/п
Наименование мероприятий
Срок исполнения
Ответственный исполнитель от Агентства
1.
Уведомление арбитражного суда и Банка России о назначении представителя ликвидатора
В течение 5 календарных дней со дня вынесения решения о принудительной ликвидации <1> (далее - решение АС) <2> (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ <3> п. 6 ст. 50.20)
Департамент ликвидации банков
2.
Получение от временной администрации печатей и штампов ликвидируемой кредитной организации
Не позднее 3 календарных дней после дня вынесения решения АС о принудительной ликвидации (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 2 ст. 31)
Представитель ликвидатора
3.
Получение от временной администрации:
- бухгалтерской документации;
- базы данных кредитной организации на электронных носителях (резервные копии баз данных);
- информации о финансовом состоянии кредитной организации;
- материальных и иных ценностей;
- реестра требований кредиторов;
- иной документации
Не позднее 10 рабочих дней после дня вынесения решения АС о принудительной ликвидации (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 2 ст. 31)
Представитель ликвидатора
совместно с <*>:
Департаментом урегулирования требований кредиторов
Департаментом управления активами
Юридическим управлением
Управлением информационных технологий
Управлением бухгалтерского учета и отчетности
4.
Прием заявлений клиентов кредитной организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, о возврате их ценных бумаг и иного имущества клиентам, принятых и (или) приобретенных кредитной организацией за их счет по договорам хранения, доверительного управления, депозитарного и брокерского обслуживания
В течение 6 месяцев со дня отзыва лицензии на осуществление банковских операций (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 5 ст. 22.2)
Представитель ликвидатора
Департамент ликвидации банков
5.
Передача в депозит нотариуса не востребованных ценных бумаг и иного имущества клиентами кредитной организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг
По истечении 6 месяцев со дня отзыва лицензии на осуществление банковских операций (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 11 ст. 22.2)
Представитель ликвидатора
Департамент ликвидации банков
6.
Проведение мероприятий по обеспечению сохранности имущества ликвидируемой кредитной организации
В ходе принудительной ликвидации (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 3 ст. 50.21)
Департамент ликвидации банков
Департамент управления активами
7.
Включение в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве и направление для опубликования в газету "Коммерсантъ", "Вестник Банка России" объявления о решении арбитражного суда о принудительной ликвидации кредитной организации
В течение 5 рабочих дней со дня открытия счета кредитной организации в Агентстве (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ ст. 50.17)
Департамент ликвидации банков
Представитель ликвидатора
Центр общественных связей
(При включении в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве только в части размещения на сайте Агентства в сети Интернет)
8.
Уведомление работников кредитной организации о предстоящем увольнении (при их наличии)
Не позднее 1 месяца со дня введения процедуры ликвидации <4> (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 3 ст. 50.21)
Представитель ликвидатора
Департамент ликвидации банков
9.
Направление запросов с целью поиска, выявления и возврата имущества ликвидируемой кредитной организации
Не позднее 2 месяцев со дня решения АС (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 3 ст. 50.21)
Представитель ликвидатора
Департамент управления активами
10.
Проведение инвентаризации активов кредитной организации, в том числе: имущества, дебиторской задолженности и нематериальных активов, денежной наличности и прочих ценностей
Не позднее 5 месяцев со введения процедуры ликвидации (может быть изменен в соответствии в Порядком проведения инвентаризации имущества кредитной организации в ходе конкурсного производства ликвидации (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 3 ст. 50.21, Закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ п. 2 ст. 129 <5>, Порядок проведения инвентаризации имущества кредитной организации в ходе конкурсного производства (ликвидации))
Представитель ликвидатора
Департамент ликвидации банков
Департамент управления активами
Управление бухгалтерского учета и отчетности <*>
11.
Включение в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве сведений о результатах инвентаризации имущества
В течение 3 рабочих дней с даты окончания инвентаризации (Закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ ст. 129)
Представитель ликвидатора
Департамент ликвидации банков
Центр общественных связей
(в части размещения на сайте Агентства в сети Интернет)
12.
Предъявление к третьим лицам, имеющим задолженность перед кредитной организацией, требований о ее взыскании
В ходе принудительной ликвидации (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 3 ст. 50.21)
Юридическое управление <*>
Представитель ликвидатора
13.
Привлечение аккредитованных при Агентстве организаций для осуществления оценки имущества кредитной организации и проведение независимой оценки имущества, за исключением случаев, предусмотренных ФЗ "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций"
Не позднее 2 месяцев со дня получения требования от кредитора(ов) или уполномоченных органов о привлечении оценщика (Закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ ст. 139)
Департамент управления активами
Представитель ликвидатора
14.
Включение в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве отчета об оценке
В течение 2 рабочих дней с даты поступления копии отчета в электронной форме (Закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ ст. 139)
Департамент управления активами
Представитель ликвидатора
Центр общественных связей
(в части размещения на сайте Агентства в сети Интернет)
15.
Представление комитету (собранию) кредиторов предложений о порядке, сроках и условиях продажи имущества кредитной организации
В течение 1 месяца с даты окончания инвентаризации или оценки имущества, если оценка проводилась по требованию кредитора(ов) или уполномоченных органов (Закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ ст. 139)
Представитель ликвидатора
Департамент управления активами
16.
Опубликование сообщения о продаже имущества в официальном издании, а также в периодическом печатном издании по месту нахождения кредитной организации, а также размещение его на сайте Агентства в сети Интернет
Не позднее 30 календарных дней до даты проведения торгов (Закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ п. 9, 10 ст. 110)
Департамент управления активами
Центр общественных связей
17.
Опубликование сообщения о результатах торгов в официальном издании, а также в периодическом печатном издании по месту нахождения кредитной организации, а также размещение его на сайте Агентства в сети Интернет
Не позднее 15 рабочих дней со дня подписания протокола о результатах проведения торгов или принятия решения о признании торгов несостоявшимися (Закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ п. 15 ст. 110)
Департамент управления активами
Центр общественных связей
18.
Организация торгов и продажа имущества кредитной организации
В ходе принудительной ликвидации после утверждения комитетом (собранием) кредиторов или АС предложений о порядке, сроках и условиях продажи имущества
Департамент управления активами
Представитель ликвидатора
19.
Ведение реестра обязательств кредитной организации перед вкладчиками <6>
В ходе принудительной ликвидации (Закон от 23.12.2003 N 177-ФЗ ст. 6 <7>)
Департамент организации страхования вкладов
Представитель ликвидатора
20.
Ведение реестра требований кредиторов
В ходе принудительной ликвидации (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 3 ст. 50.21)
Департамент урегулирования требований кредиторов <*>
Представитель ликвидатора
21.
Рассмотрение требований, предъявленных кредиторами и включенных в реестр требований кредиторов в период действия временной администрации
В течение 60 рабочих дней со дня опубликования сообщения о решении АС (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 10 ст. 50.28)
Департамент урегулирования требований кредиторов <*>
Представитель ликвидатора
22.
Рассмотрение требований кредиторов, предъявленных к кредитной организации в период деятельности временной администрации, но не рассмотренных временной администрацией на день истечения ее полномочий и переданных по описи ликвидатору
В течение 60 календарных дней со дня опубликования сообщения о решении АС (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 10 ст. 50.28)
Департамент урегулирования требований кредиторов <*>
Представитель ликвидатора
23.
Закрытие реестра требований кредиторов
Не менее 60 календарных дней со дня опубликования сообщения о решении АС (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 2 ст. 50.28)
Департамент урегулирования требований кредиторов <*>
Представитель ликвидатора
24.
Включение в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве и направление в Банк России сведений о порядке и сроках расчетов с кредиторами
Не позднее 5 рабочих дней до начала расчетов с кредиторами (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 4 ст. 50.18)
Департамент урегулирования требований кредиторов
Представитель ликвидатора
Центр общественных связей
(в части размещения на сайте Агентства в сети Интернет)
25.
Проведение расчетов с кредиторами в соответствии с установленной законом очередностью
1. После согласования Банком России промежуточного ликвидационного баланса.
2. Далее - по мере формирования имущественной массы.
(Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ ст. 50.40, Закон от 02.12.1990 N 395-1 ст. 23.4) <8>
Департамент урегулирования требований кредиторов
Представитель ликвидатора
26.
Направление в Банк России сведений о погашении требований кредиторов соответствующей очереди
Не позднее 5 календарных дней со дня окончания расчетов с кредиторами соответствующей очереди (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 12 ст. 50.40)
Департамент урегулирования требований кредиторов
Представитель ликвидатора
27.
Согласование с комитетом (собранием) кредиторов предложений о погашении требований кредиторов путем предоставления отступного
В ходе принудительной ликвидации при необходимости (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 10 ст. 50.40)
Представитель ликвидатора
Департамент урегулирования требований кредиторов
28.
Включение в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве предложений о погашении требований кредиторов путем предоставления отступного
В течение 5 рабочих дней со дня утверждения комитетом (собранием) кредиторов предложений (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 10 ст. 50.40)
Представитель ликвидатора
Департамент урегулирования требований кредиторов
Центр общественных связей
(в части размещения на сайте Агентства в сети Интернет)
29
Закрытие реестра требований кредиторов для целей участия в первом собрании кредиторов
30 календарных дней со дня опубликования сообщения о решении АС (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 2 ст. 50.29)
Департамент урегулирования требований кредиторов <*>
Представитель ликвидатора
30.
Сообщение о дате и месте проведения первого собрания кредиторов, в том числе в арбитражный суд
Адресная рассылка (при количестве кредиторов менее 500) - не позднее, чем за 14 календарных дней до даты проведения собрания.
Публикация в официальном печатном издании (при необходимости в печатном издании по месту нахождения кредитной организации) и размещение сведений на сайте Агентства в сети Интернет - не позднее, чем за 5 календарных дней до даты проведения собрания (Закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ <9> п. 1 ст. 13, Постановление от 22.06.2012 N 35)
Представитель ликвидатора
Департамент урегулирования требований кредиторов
Центр общественных связей
31.
Проведение первого собрания кредиторов
Не позднее 90 календарных дней со дня опубликования сообщения о решении АС (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 4 ст. 50.25)
Департамент урегулирования требований кредиторов
Представитель ликвидатора
Департамент ликвидации банков
Управление информационных технологий
Управление обеспечения защиты информации и режима
32.
Проведение мероприятий по выявлению сомнительных сделок, совершенных с участием ликвидируемой кредитной организации
Не позднее 6 месяцев со дня решения АС (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ ст. 50.21)
Экспертно-аналитический департамент
33.
Подача исковых заявлений о признании выявленных и целесообразных для оспаривания сделок недействительными
Не позднее 1 года со дня решения АС (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ ст. 50.21, 50.34)
Представитель ликвидатора
Юридическое управление <*>
Экспертно-аналитический департамент
34.
Включение в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве и направление в Банк России:
- сведений о финансовом состоянии и имуществе на день решения о принудительной ликвидации;
- баланс на последнюю отчетную дату со счетом прибылей и убытков;
- сведения о наличии свободных денежных средств.
Не позднее 30 календарных дней со дня введения процедуры принудительной ликвидации (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 2 ст. 50.18)
Представитель ликвидатора
Департамент ликвидации банков
Центр общественных связей
(в части размещения на сайте Агентства в сети Интернет)
35.
Включение в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве и направление в Банк России отчета о ходе или об итогах инвентаризации имущества и сведений о структуре и размерах предъявленных требований кредиторов
Одновременно с сообщением о порядке и сроках расчетов с кредиторами (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 5 ст. 50.18)
Представитель ликвидатора Департамент ликвидации банков
Департамент урегулирования требований кредиторов
Центр общественных связей
(в части размещения на сайте Агентства в сети Интернет)
36.
Включение в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве и направление в Банк России сведений о смете текущих расходов
Не позднее 3 календарных дней со дня утверждения сметы и/или внесения корректировок (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 3 ст. 50.18)
Представитель ликвидатора Департамент ликвидации банков
Центр общественных связей
(в части размещения на сайте Агентства в сети Интернет)
37.
Включение в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве текущей информации о ходе конкурсного производства, в том числе:
- о вновь выявленном имуществе кредитной организации;
- о работе по выявлению сделок, отвечающих признакам недействительности, и по привлечению к субсидиарной ответственности по обязательствам кредитной организации;
- о ходе реализации имущества
Не позднее 3 месяцев после начала проведения расчетов с кредиторами первой очереди, а в случае их отсутствия со дня проведения первого собрания кредиторов банка, далее - каждые 3 месяца (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 6 ст. 50.18)
Представитель ликвидатора
Департамент ликвидации банков
Центр общественных связей
(в части размещения на сайте Агентства в сети Интернет)
38.
Включение в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве сведений:
- об исполнении сметы текущих расходов;
- о стоимости нереализованного имущества
Не позднее 3 месяцев с момента публикации, указанной в п. 37, далее - каждые 6 месяцев (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 7 ст. 50.18)
Представитель ликвидатора
Департамент ликвидации банков
Центр общественных связей
(в части размещения на сайте Агентства в сети Интернет)
39.
Предоставление отчета о деятельности ликвидатора в арбитражный суд, Банк России и собранию (комитету) кредиторов
В ходе принудительной ликвидации периодичность предоставления отчета собранию (комитету) кредиторов устанавливается собранием (комитетом) кредиторов (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ ст. 50.22)
Представитель ликвидатора Департамент ликвидации банков
40.
Передача на хранение документации ликвидируемой кредитной организации, подлежащей обязательному хранению в соответствии с федеральными законами
В ходе принудительной ликвидации (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ п. 3 ст. 50.21)
Представитель ликвидатора
41.
Составление промежуточного ликвидационного баланса и направление его на согласование в территориальное учреждение Банка России
Не позднее 6 месяцев со дня введения процедуры ликвидации (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ ст. 50.42, Положение N 301-П п. 3.1)
Представитель ликвидатора
Управление бухгалтерского учета и отчетности <*>
42.
Представление на рассмотрение комитета (собрания) кредиторов промежуточного ликвидационного баланса
До направления на согласование в территориальное учреждение Банка России (Положение N 301-П <10> п. 1.6)
Представитель ликвидатора
Департамент урегулирования требований кредиторов
43.
Передача учредителям (участникам) кредитной организации имущества, оставшегося после завершения расчетов с ее кредиторами, и его распределение между ними
До дня направления в Банк России ликвидационного баланса (Закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ ст. 50.45)
Департамент урегулирования требований кредиторов
Представитель ликвидатора
44.
Составление ликвидационного баланса и направление его на согласование в территориальное учреждение Банка России
Не позднее чем за 30 календарных дней до даты рассмотрения в арбитражном суде отчета о результатах проведения принудительной ликвидации (Положение N 301-П п. 4.5)
Представитель ликвидатора
Управление бухгалтерского учета и отчетности <*>
45.
Представление на рассмотрение комитета (собрания) кредиторов ликвидационного баланса
Не позднее 10 календарных дней с даты согласования территориальным учреждением Банка России (Положение N 301-П п. 1.6)
Представитель ликвидатора
Департамент урегулирования требований кредиторов
46.
Уведомление конкурсных кредиторов и уполномоченных органов о направлении в арбитражный суд отчета о результатах принудительной ликвидации
Не позднее 10 дней со дня направления в суд отчета (Закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ ст. 147)
Представитель ликвидатора
Центр общественных связей
(в части размещения на сайте Агентства в сети Интернет)
47.
Представление в Банк России определения арбитражного суда о завершении ликвидации и других документов в соответствии с ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" и ФЗ "О банках и банковской деятельности"
Не позднее 10 календарных дней со дня изготовления арбитражным судом определения о завершении ликвидации (Закон от 02.12.1990 N 395-1 ст. 23.4)
Представитель ликвидатора
Департамент ликвидации банков
Юридическое управление

--------------------------------

<1> Днем вынесения решения АС о принудительной ликвидации кредитной организации является день изготовления соответствующего решения в полном объеме (ч. 2 ст. 176 АПК РФ).

<2> Ответственность за своевременное получение решения арбитражного суда о признании кредитной организации банкротом и об открытии процедуры конкурсного производства (или о принудительной ликвидации кредитной организации) возлагается на Юридическое управление Агентства.

<3> Здесь и далее использовано сокращенное наименование Федерального закона N 40-ФЗ от 25.02.1999 "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций".

<4> Согласно п. 42 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22 июня 2012 года N 35, датой введения процедуры принудительной ликвидации является дата объявления резолютивной части судебного акта о введении такой процедуры.

<5> Здесь и далее использовано сокращенное наименование Федерального закона N 127-ФЗ от 26.10.2002 "О несостоятельности (банкротстве)".

<6> Осуществляется в отношении банков - участников системы страхования вкладов.

<7> Использовано сокращенное наименование Федерального закона N 177-ФЗ от 23.12.2003 "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации".

<8> Здесь и далее использовано сокращенное наименование Федерального закона N 395-1 от 02.12.1990 "О банках и банковской деятельности".

<9> Здесь и далее использовано сокращенное наименование Федерального закона N 127-ФЗ от 26.10.2002 "О несостоятельности (банкротстве)".

<10> Здесь и далее использовано сокращенное наименование Положения Банка России N 301-П от 16.01.2007 "О порядке составления и представления промежуточного ликвидационного баланса и ликвидационного баланса ликвидируемой кредитной организации и их согласования территориальным учреждением Банка России".

<*> В случае привлечения специализированных организаций и (или) специалистов ответственность за исполнение данных мероприятий возлагается на представителя ликвидатора.

Директор Департамента
ликвидации банков                                             М.В. Филатова

Согласовано:

Директор Департамент урегулирования требований
кредиторов                                       __________________________

Директор Департамента управления активами        __________________________

Директор Департамента реструктуризации банков    __________________________

Директор Экспертно-аналитического департамента   __________________________

Начальник Управления информационных технологий   __________________________

Начальник Управления обеспечения защиты
информации и режима                              __________________________

Начальник Юридического управления                __________________________

Руководитель Центра общественных связей          __________________________

Заместитель Главного бухгалтера                  __________________________

Примечание:

1. Расчет плановых дат осуществляется без учета выходных и праздничных дней.

2. Указанный план применяется в отношении кредитных организаций, признанных подлежащими принудительной ликвидации, после его утверждения Правлением Агентства.

Задайте вопрос юристу:
+7 (499) 703-46-71 - для жителей Москвы и Московской области
+7 (812) 309-95-68 - для жителей Санкт-Петербурга и Ленинградской области