См. Документы Федеральной службы по финансовому мониторингу
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
ПРИКАЗ
от 1 декабря 2020 г. N 300
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЙ
О МЕЖРЕГИОНАЛЬНЫХ УПРАВЛЕНИЯХ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ
ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
(в ред. приказов Росфинмониторинга
от 28.06.2022 N 140, от 21.05.2024 N 116)
В соответствии с подпунктом 2 пункта 11 Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 13 июня 2012 г. N 808 "Вопросы Федеральной службы по финансовому мониторингу", приказываю:
1. Утвердить прилагаемые положения о межрегиональных управлениях Федеральной службы по финансовому мониторингу (приложения N 1 - N 9).
2. Руководителям территориальных органов Федеральной службы по финансовому мониторингу обеспечить регистрацию положений в налоговых органах в установленном порядке.
3. Признать утратившими силу:
пункт 2 приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 19 августа 2016 г. N 271 "О переименовании Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Крымскому федеральному округу и признании утратившим силу отдельных положений приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 31 марта 2014 г. N 65 "О Межрегиональном управлении Федеральной службы по финансовому мониторингу по Крымскому федеральному округу";
приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 19 августа 2016 г. N 274 "Об утверждении положений о межрегиональных управлениях Федеральной службы по финансовому мониторингу";
приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 20 сентября 2016 г. N 301 "О внесении изменений в приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 19 августа 2016 г. N 274 "Об утверждении положений о межрегиональных управлениях Федеральной службы по финансовому мониторингу";
приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 13 апреля 2017 г. N 125 "О внесении изменений в приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 19 августа 2016 г. N 274 "Об утверждении положений о межрегиональных управлениях Федеральной службы по финансовому мониторингу";
приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 13 апреля 2017 N 126 "О внесении изменений в приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 19 августа 2016 г. N 271 "О переименовании Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Крымскому федеральному округу и признании утратившим силу отдельных положений приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу От 31 марта 2014 г. N 65 "О Межрегиональном управлении Федеральной службы по финансовому мониторингу по Крымскому федеральному округу".
4. Контроль за исполнением настоящего приказа оставляю за собой.
Директор
Ю.А.ЧИХАНЧИН
Приложение N 1
Утверждено
приказом Федеральной службы
по финансовому мониторингу
от 01.12.2020 N 300
ПОЛОЖЕНИЕ
О МЕЖРЕГИОНАЛЬНОМ УПРАВЛЕНИИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ
ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ПО ЦЕНТРАЛЬНОМУ
ФЕДЕРАЛЬНОМУ ОКРУГУ
I. Общие положения
1. Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Центральному федеральному округу является территориальным органом Федеральной службы по финансовому мониторингу, уполномоченным осуществлять функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения на территории Центрального федерального округа.
2. Полное наименование - Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Центральному федеральному округу.
Сокращенное наименование - МРУ Росфинмониторинга по ЦФО.
3. Контроль за деятельностью Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Центральному федеральному округу (далее - Межрегиональное управление) осуществляет Федеральная служба по финансовому мониторингу.
4. Межрегиональное управление руководствуется в своей деятельности Конституцией Российской Федерации, федеральными конституционными законами, федеральными законами, актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации, международными договорами Российской Федерации, актами Федеральной службы по финансовому мониторингу, а также настоящим Положением.
5. Межрегиональное управление осуществляет свою деятельность во взаимодействии с аппаратом полномочного представителя Президента Российской Федерации в Центральном федеральном округе, органами государственной власти субъектов Российской Федерации, территориальными органами иных федеральных органов исполнительной власти, органами прокуратуры, территориальными учреждениями Центрального банка Российской Федерации, органами местного самоуправления, общественными объединениями и организациями.
6. Директор Федеральной службы по финансовому мониторингу утверждает структуру и штатное расписание Межрегионального управления.
7. Директор Федеральной службы по финансовому мониторингу вправе отменить решения должностных лиц Межрегионального управления.
II. Полномочия
8. Межрегиональное управление осуществляет следующие полномочия:
8.1. В установленном законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами Федеральной службы по финансовому мониторингу порядке осуществляет сбор, обработку и анализ информации и иных материалов в целях выявления и документирования фактов, содержащих достаточные основания, свидетельствующие о том, что операции связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма, или финансированием распространения оружия массового уничтожения.
8.2. Выдает указанным в статье 5 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
8.3. В соответствии с законодательством Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма осуществляет проверку информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом в целях выявления операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма, или финансированием распространения оружия массового уничтожения.
8.4. Запрашивает и получает в установленном порядке информацию об операциях клиентов и о бенефициарных владельцах клиентов организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, а также информацию о движений средств по счетам (вкладам) клиентов кредитных организаций.
8.5. Выявляет признаки, свидетельствующие о том, что операция с денежными средствами или иным имуществом связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма, или финансированием распространения оружия массового уничтожения.
8.6. В порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации, направляет информацию и документы в правоохранительные и налоговые органы и организует информационно-аналитическое сопровождение переданных материалов.
8.7. В порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации, запрашивает у органов государственной власти субъектов Российской Федерации, территориальных органов федеральных органов исполнительной власти, органов прокуратуры, территориальных учреждений Центрального банка Российской Федерации, органов местного самоуправления, иных органов и организаций информацию и документы (за исключением информации о частной жизни граждан) по вопросам установленной сферы деятельности.
8.8. При выявлении обстоятельств, указывающих на наличие оснований, предусмотренных подпунктом 10 статьи 26 и подпунктами 1 и 7 части 1 статьи 27 Федерального закона от 15 августа 1996 г. N 114-ФЗ "О порядке выезда из Российской Федерации и въезда в Российскую Федерацию" и относящихся к компетенции Федеральной службы по финансовому мониторингу, готовит и направляет в структурное подразделение центрального аппарата Федеральной службы по финансовому мониторингу, уполномоченное на осуществление функций по противодействию финансированию терроризма, обращение о рассмотрении материалов для принятия решения о неразрешении въезда, а также материалы, подтверждающие основания для принятия решения о неразрешении въезда.
8.9. При наличии оснований, предусмотренных частью 4 статьи 25.10 Федерального закона от 15 августа 1996 г. N 114-ФЗ "О порядке выезда из Российской Федерации и въезда в Российскую Федерацию" и относящихся к компетенции Федеральной службы по финансовому мониторингу, готовит и направляет в структурное подразделение центрального аппарата Федеральной службы по финансовому мониторингу, уполномоченное на осуществление функций по противодействию финансированию терроризма: ходатайство о принятии решения о нежелательности пребывания (проживания) иностранного гражданина в Российской Федерации, материалы, подтверждающие основания для принятия решения о нежелательности пребывания (проживания), а также проект решения о нежелательности пребывания (проживания) иностранного гражданина в Российской Федерации.
В случае пребывания (проживания) в Российской Федерации иностранного гражданина, в отношении которого принято решение о нежелательности его пребывания (проживания) в Российской Федерации, территориальный орган Федеральной службы по финансовому мониторингу, получивший утвержденное решение о нежелательности пребывания (проживания) указанного иностранного гражданина в Российской Федерации, доводит данное решение до сведения указанного лица.
8.10 Направляет материалы, содержащие сведения о возможной причастности юридического или физического лица к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) в Межведомственную комиссию по противодействию финансированию терроризма.
8.11. Обеспечивает соответствующий режим хранения и защиты полученной в процессе своей деятельности информации, составляющей государственную, служебную, банковскую, налоговую, коммерческую тайну, тайну связи, и иной конфиденциальной информации.
8.12. Осуществляет контроль за выполнением юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействий легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма посредством проведения проверок и принятия необходимых мер по устранению последствий выявленных нарушений, а также привлекает к ответственности юридических и физических лиц, допустивших нарушение этого законодательства.
8.13. Участвует в разработке и проведении мероприятий по предупреждению нарушений законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
8.14. Ведет в установленном порядке учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы.
8.15. Проводит работу по актуализации (обновлению) списков и регистрационно-учетных сведений об организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, И индивидуальных предпринимателях и обеспечивает своевременное внесение изменений и дополнений в базу данных Федеральной службы по финансовому мониторингу.
8.16. Обобщает практику применения законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на основании информации, получаемой от территориальных органов федеральных органов исполнительной власти, территориальных учреждений Центрального банка Российской Федерации, юридических и физических лиц, и вносит в Федеральную службу по финансовому мониторингу предложения по дальнейшему совершенствованию указанного законодательства.
8.17. Проводит анализ и прогнозирование состояния исполнения организациями, индивидуальными предпринимателями, а также адвокатами, нотариусами, аудиторами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, указанными в статье 7.1 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", требований законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на территории Центрального федерального округа.
8.18. Осуществляет подготовку и направление в надзорные органы информации о выявленных на территории Центрального федерального округа рисках в деятельности поднадзорных им организаций, индивидуальных предпринимателей и физических лиц в установленном порядке.
8.19. Обеспечивает работу регионального Совета комплаенс.
8.20. Обеспечивает рассмотрение поступивших в Межрегиональное управление жалоб на постановления по делам об административных правонарушениях, вынесенные должностными лицами Межрегионального управления в установленном законом порядке.
8.21. В пределах своей компетенции проводит национальную оценку рисков совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
8.22. Обеспечивает Федеральную службу по финансовому мониторингу информационными ресурсами, имеющимися в субъектах Российской Федерации Центрального федерального округа.
8.23. Обеспечивает на территории Центрального федерального округа координацию деятельности территориальных органов федеральных органов исполнительной власти и взаимодействие с территориальным учреждением Банка России в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
8.24. В пределах своей компетенций во взаимодействии со структурными подразделениями центрального аппарата и другими территориальными органами Федеральной службы по финансовому мониторингу участвует в разработке и реализации мер, направленных на нейтрализацию выявленных рисков совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма; при разработке и реализации названных мер организует взаимодействие с территориальными органами федеральных органов исполнительной власти, другими государственными органами и организациями, в том числе организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом.
8.25. Формирует и направляет в соответствующее структурное подразделение центрального аппарата Федеральной службы по финансовому мониторингу запросы, ответы, спонтанные сообщения в рамках информационного обмена с подразделениями финансовой разведки иностранных государств и территорий.
8.26. Разрабатывает предложения о принятии межведомственных планов и программ в установленной сфере деятельности и готовит отчеты о проведенных мероприятиях.
8.27. Осуществляет мероприятия по подготовке и дополнительному профессиональному образованию кадров по вопросам, входящим в компетенцию Межрегионального управления.
8.28. Обладает бюджетными полномочиями получателя бюджетных средств в соответствии Бюджетным кодексом Российской Федерации, иными законодательными актами Российской Федерации и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами.
8.29. Осуществляет закупки товаров, работ, услуг в соответствии с законодательством Российской Федерации и иными нормативными правовыми актами о контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для государственных нужд.
8.30. Обеспечивает своевременное и полное рассмотрение обращений граждан, принятие по ним решений и направление заявителям ответов в установленный законодательством Российской Федерации срок, а также организует личный прием граждан.
8.31. Организует и проводит мероприятия по мобилизационной подготовке, гражданской обороне, воинскому учету и бронированию.
8.32. В соответствии с законодательством Российской Федерации ведет работу по комплектованию, хранению, учету и использованию архивных документов, образовавшихся в процессе деятельности.
8.33. Обладает бюджетными полномочиями администратора доходов бюджетов бюджетной системы Российской Федерации в соответствии с Бюджетным кодексом Российской Федерации, иными законодательными актами Российской Федерации и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами.
8.34. Осуществляет по поручениям Федеральной службы по финансовому мониторингу иные функции в установленной сфере деятельности, предусмотренные федеральными законами и нормативными правовыми актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации.
9. Межрегиональное управление с целью реализаций полномочий в установленной сфере деятельности имеет право:
9.1. По согласованию с Федеральной службой по финансовому мониторингу привлекать к работе, в том числе на договорной основе, научные и иные организации, ученых и специалистов для проведения экспертиз, разработки программ обучения, методических материалов, программного и информационного обеспечения, создания информационных систем при условии соблюдения государственной и иной охраняемой законом тайны.
9.2. Давать юридическим и физическим лицам разъяснения по вопросам, отнесенным к компетенции Межрегионального управления.
9.3. Проводить в пределах своих полномочий мероприятия в целях проверки исполнения юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части, касающейся соблюдения порядка фиксирования, хранения и представления информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих контролю, а также в целях организации и осуществления внутреннего контроля.
9.4. Обращаться в соответствующие территориальные органы федеральных органов власти с предложением о привлечении к ответственности лиц, виновных в нарушении законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и привлекать их в установленном порядке к административной ответственности.
9.5. Участвовать в создании в установленном порядке совместно с территориальными органами федеральных органов исполнительной власти межведомственных органов для рассмотрения вопросов, относящихся к установленной сфере деятельности.
9.6. Участвовать в реализации программ международного сотрудничества, относящихся к установленной сфере деятельности.
9.7. Участвовать по согласованию с Федеральной службой по финансовому мониторингу во взаимодействии с иностранными партнерами на региональном уровне в двустороннем и многостороннем форматах.
9.8. Пресекать факты нарушения законодательства Российской Федерации в установленной сфере деятельности, а также применять предусмотренные законодательством Российской Федерации меры ограничительного, предупредительного и профилактического характера, направленные на недопущение и (или) устранение последствий нарушений юридическими и физическими лицами обязательных требований в установленной сфере деятельности.
9.9. Создавать совещательные и экспертные органы (советы, группы, коллегии) в установленной сфере деятельности.
III. Организация деятельности
10. Межрегиональное управление возглавляет руководитель.
11. Руководитель и заместители руководителя Межрегионального управления назначаются на должность и освобождаются от должности в установленном порядке директором Федеральной службы по финансовому мониторингу.
12. Руководитель Межрегионального управления:
12.1. Осуществляет руководство деятельностью Межрегионального управления на основе единоначалия, организует его работу, распределяет обязанности между работниками Межрегионального управления и несет персональную ответственность за выполнение возложенных на Межрегиональное управление полномочий.
12.2. В установленном порядке рассматривает вопросы, связанные с соблюдением требований к служебному поведению и урегулированием конфликта интересов в отношении государственных гражданских служащих, назначаемых на должность и освобождаемых от должности приказом руководителя Межрегионального управления.
12.3. Действует без доверенности от имени Межрегионального управления, представляет его интересы, распоряжается в установленном порядке средствами и имуществом, заключает государственные контракты, договоры, соглашения.
12.4. Вносит (представляет) на утверждение директору Федеральной службы по финансовому мониторингу:
12.4.1. Штатное расписание, разработанное в пределах утвержденной директором Федеральной службы по финансовому мониторингу численности работников Межрегионального управления и фонда оплаты их труда.
12.4.2. Структуру Межрегионального управления, разработанную в соответствии с типовой структурой территориального органа Росфинмониторинга.
12.5. Утверждает положения о структурных подразделениях и должностные регламенты работников Межрегионального управления в пределах своей компетенции.
12.6. Согласовывает с директором Федеральной службы по финансовому мониторингу кандидатуры лиц, назначаемых на должности начальников отделов, заместителей начальников отдела, а также на должности, должностные обязанности по которым предусматривают осуществление функций главного бухгалтера.
12.7. Назначает на должность и освобождает от должности в установленном порядке работников Межрегионального управления.
12.8. Обеспечивает в установленном порядке представление предложений по Межрегиональному управлению к проекту бюджета на очередной финансовый год и плановый период и бюджетной отчетности в Федеральную службу по финансовому мониторингу.
12.9. Организует дополнительное профессиональное образование работников Межрегионального управления.
12.10. Издает приказы по вопросам, отнесенным к компетенции Межрегионального управления.
12.11. Представляет в установленном порядке в Федеральную службу по финансовому мониторингу планы и отчеты о Деятельности Межрегионального управления.
12.12. Осуществляет в пределах своей компетенции иные полномочия, предусмотренные законодательством Российской Федерации, актами Федеральной службы по финансовому мониторингу.
13. Финансирование расходов на содержание Межрегионального управления, как получателя средств федерального бюджета, осуществляется за счет средств федерального бюджета, в соответствии с бюджетной росписью и лимитами бюджетных обязательств, утвержденными в установленном порядке.
14. Структурными подразделениями Межрегионального управления являются отделы и группы.
По решению руководителя Межрегионального управления, с согласия директора Федеральной службы по финансовому мониторингу, для осуществления полномочий Межрегионального управления на отдельных территориях субъектов Российской Федерации, входящих в Центральный федеральный округ, в Межрегиональном управлении в пределах установленной численности могут образовываться территориальные отделы. Территориальный отдел является структурным подразделением Межрегионального управления. Полномочия территориального отдела устанавливаются в положении об отделе, утверждаемом руководителем Межрегионального управления.
15. Имущество Межрегионального управления в соответствии с законодательством Российской Федерации закрепляется за ним на праве оперативного управления.
16. Межрегиональное управление является юридическим лицом, имеет счета, открываемые в соответствии с законодательством Российской Федерации, печать с изображением Государственного герба Российской Федерации с указанием наименования Межрегионального управления, иные печати, штампы и бланки установленного образца, может быть истцом и ответчиком в суде.
17. Местонахождение Межрегионального управления - г. Москва, пер. Большой Трехсвятительский, д. 2/1, строен. 1, Россия.
Приложение N 2
Утверждено
приказом Федеральной службы
по финансовому мониторингу
от 01.12.2020 N 300
ПОЛОЖЕНИЕ
О МЕЖРЕГИОНАЛЬНОМ УПРАВЛЕНИИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ
ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ПО СЕВЕРО-ЗАПАДНОМУ
ФЕДЕРАЛЬНОМУ ОКРУГУ
I. Общие положения
1. Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Северо-Западному федеральному округу является территориальным органом Федеральной службы по финансовому мониторингу, уполномоченным осуществлять функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения на территории Северо-Западного федерального округа.
2. Полное наименование - Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Северо-Западному федеральному округу.
Сокращенное наименование - МРУ Росфинмониторинга по СЗФО.
3. Контроль за деятельностью Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Северо-Западному федеральному округу (далее - Межрегиональное управление) осуществляет Федеральная служба по финансовому мониторингу.
4. Межрегиональное управление руководствуется в своей деятельности Конституцией Российской Федерации, федеральными конституционными законами, федеральными законами, актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федераций, международными договорами Российской Федерации, актами Федеральной службы по финансовому мониторингу, а также настоящим Положением.
5. Межрегиональное управление осуществляет свою деятельность во взаимодействии с аппаратом полномочного представителя Президента Российской Федерации в Северо-Западном федеральном округе, органами государственной власти субъектов Российской Федерации, территориальными органами иных федеральных органов исполнительной власти, органами прокуратуры, территориальными учреждениями Центрального банка Российской Федерации, органами местного самоуправления, общественными объединениями и организациями.
6. Директор Федеральной службы по финансовому мониторингу утверждает структуру и штатное расписание Межрегионального управления.
7. Директор Федеральной службы по финансовому мониторингу вправе отменить решения должностных лиц Межрегионального управления.
II. Полномочия
8. Межрегиональное управление осуществляет следующие полномочия:
8.1. В установленном законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами Федеральной службы по финансовому мониторингу порядке осуществляет сбор, обработку и анализ информации и иных материалов в целях выявления и документирования фактов, содержащих достаточные основания, свидетельствующие о том, что операции связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма, или финансированием распространения оружия массового уничтожения.
8.2. Выдает указанным в статье 5 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
8.3. В соответствии с законодательством Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма осуществляет проверку информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом в целях выявления операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма, или финансированием распространения оружия массового уничтожения.
8.4. Запрашивает и получает в установленном порядке информацию об операциях клиентов и о бенефициарных владельцах клиентов организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, а также информацию о движении средств по счетам (вкладам) клиентов кредитных организаций.
8.5. Выявляет признаки, свидетельствующие о том, что операция с денежными средствами или иным имуществом связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма, или финансированием распространения оружия массового уничтожения.
8.6. В порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации, направляет информацию и документы в правоохранительные и налоговые органы и организует информационно-аналитическое сопровождение переданных материалов.
8.7. В порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации, запрашивает у органов государственной власти субъектов Российской Федерации, территориальных органов федеральных органов исполнительной власти, органов прокуратуры, территориальных учреждений Центрального банка Российской Федерации, органов местного самоуправления, иных органов и организаций информацию и документы (за исключением информации о частной жизни граждан) по вопросам установленной сферы деятельности.
8.8. При выявлении обстоятельств, указывающих на наличие оснований, предусмотренных подпунктом 10 статьи 26 и подпунктами 1 и 7 части 1 статьи 27 Федерального закона от 15 августа 1996 г. N 114-ФЗ "О порядке выезда из Российской Федерации и въезда в Российскую Федерацию" и относящихся к компетенции Федеральной службы по финансовому мониторингу, готовит и направляет в структурное подразделение центрального аппарата Федеральной службы по финансовому мониторингу, уполномоченное на осуществление функций по противодействию финансированию терроризма, обращение о рассмотрении материалов для принятия решения о неразрешении въезда, а также материалы, подтверждающие основания для принятия решения о неразрешении въезда.
8.9. При наличии оснований, предусмотренных частью 4 статьи 25.10 Федерального закона от 15 августа 1996 г. N 114-ФЗ "О порядке выезда из Российской Федерации и въезда в Российскую Федерацию" и относящихся к компетенции Федеральной службы по финансовому мониторингу, готовит и направляет в структурное подразделение центрального аппарата Федеральной службы по финансовому мониторингу, уполномоченное на осуществление функций по противодействию финансированию терроризма: ходатайство о принятии решения о нежелательности пребывания (проживания) иностранного гражданина в Российской Федерации, материалы, подтверждающие основания для принятия решения о нежелательности пребывания (проживания), а также проект решения о нежелательности пребывания (проживания) иностранного гражданина в Российской Федерации.
В случае пребывания (проживания) в Российской Федерации иностранного гражданина, в отношении которого принято решение о нежелательности его пребывания (проживания) в Российской Федерации, территориальный орган Федеральной службы по финансовому мониторингу, получивший утвержденное решение о нежелательности пребывания (проживания) указанного иностранного гражданина в Российской Федерации, доводит данное решение до сведения указанного лица.
8.10 Направляет материалы, содержащие сведения о возможной причастности юридического или физического лица к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) в Межведомственную комиссию по противодействию финансированию терроризма.
8.11. Обеспечивает соответствующий режим хранения и защиты полученной в процессе своей деятельности информации, составляющей государственную, служебную, банковскую, налоговую, коммерческую тайну, тайну связи, и иной конфиденциальной информации.
8.12. Осуществляет контроль за выполнением юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма посредством проведения проверок и принятия необходимых мер по устранению последствий выявленных нарушений, а также привлекает к ответственности юридических и физических лиц, допустивших нарушение этого законодательства.
8.13. Участвует в разработке и проведении мероприятий по предупреждению нарушений законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
8.14. Ведет в установленном порядке учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы.
8.15. Проводит работу по актуализации (обновлению) списков и регистрационно-учетных сведений об организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателях и обеспечивает своевременное внесение изменений и дополнений в базу данных Федеральной службы по финансовому мониторингу.
8.16. Обобщает практику применения законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на основании информации, получаемой от территориальных органов федеральных органов исполнительной власти, территориальных учреждений Центрального банка Российской Федерации, юридических и физических лиц, и вносит в Федеральную службу по финансовому мониторингу предложения по дальнейшему совершенствованию указанного законодательства.
8.17. Проводит анализ и прогнозирование состояния исполнения организациями, индивидуальными предпринимателями, а также адвокатами, нотариусами, аудиторами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, указанными в статье 7.1 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", требований законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на территории Северо-Западного федерального округа.
8.18. Осуществляет подготовку и направление в надзорные органы информации о выявленных на территории Северо-Западного федерального округа рисках в деятельности поднадзорных им организаций, индивидуальных предпринимателей и физических лиц в установленном порядке.
8.19. Обеспечивает работу регионального Совета комплаенс.
8.20. Обеспечивает рассмотрение поступивших в Межрегиональное управление жалоб на постановления по делам об административных правонарушениях, вынесенные должностными лицами Межрегионального управления в установленном законом порядке.
8.21. В пределах своей компетенции проводит национальную оценку рисков совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
8.22. Обеспечивает Федеральную службу по финансовому мониторингу информационными ресурсами, имеющимися в субъектах Российской Федерации Северо-Западного федерального округа.
8.23. Обеспечивает на территории Северо-Западного федерального округа координацию деятельности территориальных органов федеральных органов исполнительной власти и взаимодействие с территориальным учреждением Банка России в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
8.24. В пределах своей компетенции во взаимодействии со структурными подразделениями центрального аппарата и другими территориальными органами Федеральной службы по финансовому мониторингу участвует в разработке и реализации мер, направленных на нейтрализацию выявленных рисков совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма; при разработке и реализации названных мер организует взаимодействие с территориальными органами федеральных органов исполнительной власти, другими государственными органами и организациями, в том числе организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом.
8.25. Формирует и направляет в соответствующее структурное подразделение центрального аппарата Федеральной службы по финансовому мониторингу запросы, ответы, спонтанные сообщения в рамках информационного обмена с подразделениями финансовой разведки иностранных государств и территорий.
8.26. Разрабатывает предложения о принятии межведомственных планов и программ в установленной сфере деятельности и готовит отчеты о проведенных мероприятиях.
8.27. Осуществляет мероприятия по подготовке и дополнительному профессиональному образованию кадров по вопросам, входящим в компетенцию Межрегионального управления.
8.28. Обладает бюджетными полномочиями получателя бюджетных средств в соответствии Бюджетным кодексом Российской Федерации, иными законодательными актами Российской Федерации и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами.
8.29. Осуществляет закупки товаров, работ, услуг в соответствии с законодательством Российской Федерации и иными нормативными правовыми актами о контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для государственных нужд.
8.30. Обеспечивает своевременное и полное рассмотрение обращений граждан, принятие по ним решений и направление заявителям ответов в установленный законодательством Российской Федерации срок, а также организует личный прием граждан.
8.31. Организует и проводит мероприятия по мобилизационной подготовке, гражданской обороне, воинскому учету и бронированию.
8.32. В соответствии с законодательством Российской Федерации ведет работу по комплектованию, хранению, учету и использованию архивных документов, образовавшихся в процессе деятельности.
8.33. Обладает бюджетными полномочиями администратора доходов бюджетов бюджетной системы Российской Федерации в соответствии с Бюджетным кодексом Российской Федерации, иными законодательными актами Российской Федерации и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами.
8.34. Осуществляет по поручениям Федеральной службы по финансовому мониторингу иные функции в установленной сфере деятельности, предусмотренные федеральными законами и нормативными правовыми актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации.
9. Межрегиональное управление с целью реализации полномочий в установленной сфере деятельности имеет право:
9.1. По согласованию с Федеральной службой по финансовому мониторингу привлекать к работе, в том числе на договорной основе, научные и иные организации, ученых и специалистов для проведения экспертиз, разработки программ обучения, методических материалов, программного и информационного обеспечения, создания информационных систем или условии соблюдения государственной и иной охраняемой законом тайны.
9.2. Давать юридическим и физическим лицам разъяснения по вопросам, отнесенным к компетенции Межрегионального управления.
9.3. Проводить в пределах своих полномочий мероприятия в целях проверки исполнения юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части, касающейся соблюдения порядка фиксирования, хранения и представления информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих контролю, а также в целях организации и осуществления внутреннего контроля.
9.4. Обращаться в соответствующие территориальные органы федеральных органов власти с предложением о привлечении к ответственности лиц, виновных в нарушении законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и привлекать их в установленном порядке к административной ответственности.
9.5. Участвовать в создании в установленном порядке совместно с территориальными органами федеральных органов исполнительной власти межведомственных органов для рассмотрения вопросов, относящихся к установленной сфере деятельности.
9.6. Участвовать в реализации программ международного сотрудничества, относящихся к установленной сфере деятельности.
9.7. Участвовать по согласованию с Федеральной службой по финансовому мониторингу во взаимодействии с иностранными партнерами на региональном уровне в двустороннем и многостороннем форматах.
9.8. Пресекать факты нарушения законодательства Российской Федерации в установленной сфере деятельности, а также применять предусмотренные законодательством Российской Федерации меры ограничительного, предупредительного и профилактического характера, направленные на недопущение и (или) устранение последствий нарушений юридическими и физическими лицами обязательных требований в установленной сфере деятельности.
9.9. Создавать совещательные и экспертные органы (советы, группы, коллегии) в установленной сфере деятельности.
III. Организация деятельности
10. Межрегиональное управление возглавляет руководитель.
11. Руководитель и заместители руководителя Межрегионального управления назначаются на должность и освобождаются от должности в установленном порядке директором Федеральной службы по финансовому мониторингу.
12. Руководитель Межрегионального управления:
12.1. Осуществляет руководство деятельностью Межрегионального управления на основе единоначалия, организует его работу, распределяет обязанности между работниками Межрегионального управления и несет персональную ответственность за выполнение возложенных на Межрегиональное управление полномочий.
12.2. В установленном порядке рассматривает вопросы, связанные с соблюдением требований к служебному поведению и урегулированием конфликта интересов в отношении государственных гражданских служащих, назначаемых на должность и освобождаемых от должности приказом руководителя Межрегионального управления.
12.3. Действует без доверенности от имени Межрегионального управления, представляет его интересы, распоряжается в установленном порядке средствами и имуществом, заключает государственные контракты, договоры, соглашения.
12.4. Вносит (представляет) на утверждение директору Федеральной службы по финансовому мониторингу:
12.4.1. Штатное расписание, разработанное в пределах утвержденной директором Федеральной службы по финансовому мониторингу численности работников Межрегионального управления и фонда оплаты их труда.
12.4.2. Структуру Межрегионального управления, разработанную в соответствии с типовой структурой территориального органа Федеральной службы по финансовому мониторингу.
12.5. Утверждает положения о структурных подразделениях и должностные регламенты работников Межрегионального управления в пределах своей компетенции.
12.6. Согласовывает с директором Федеральной службы по финансовому мониторингу кандидатуры лиц, назначаемых на должности начальников отделов, заместителей начальников отдела, а также на должности, должностные обязанности по которым предусматривают осуществление функций главного бухгалтера.
12.7. Назначает на должность и освобождает от должности в установленном порядке работников Межрегионального управления.
12.8. Обеспечивает в установленном порядке представление предложений по Межрегиональному управлению к проекту бюджета на очередной финансовый год и плановый период и бюджетной отчетности в Федеральную службу но финансовому мониторингу.
12.9. Организует дополнительное профессиональное образование работников Межрегионального управления.
12.10. Издает приказы по вопросам, отнесенным к компетенции Межрегионального управления.
12.11. Представляет в установленном порядке в Федеральную службу по финансовому мониторингу планы и отчеты о деятельности Межрегионального управления.
12.12. Осуществляет в пределах своей компетенции иные полномочия, предусмотренные законодательством Российской Федерации, актами Федеральной службы по финансовому мониторингу.
13. Финансирование расходов на содержание Межрегионального управления, как получателя средств федерального бюджета, осуществляется за счет средств федерального бюджета, в соответствии с бюджетной росписью и лимитами бюджетных обязательств, утвержденными в установленном порядке.
14. Структурными подразделениями Межрегионального управления являются отделы и группы.
По решению руководителя Межрегионального управления, с согласия директора Федеральной службы по финансовому мониторингу, для осуществления полномочий Межрегионального управления на отдельных территориях субъектов Российской Федерации, входящих в Северо-Западный федеральный округ, в Межрегиональном управлении в пределах установленной численности могут образовываться территориальные отделы. Территориальный отдел является структурным подразделением Межрегионального управления. Полномочия территориального отдела устанавливаются в положении об отделе, утверждаемом руководителем Межрегионального управления.
15. Имущество Межрегионального управления в соответствии с законодательством Российской Федерации закрепляется за ним на праве оперативного управления.
16. Межрегиональное управление является юридическим лицом, имеет счета, открываемые в соответствии с законодательством Российской Федерации, печать с изображением Государственного герба Российской Федерации с указанием наименования Межрегионального управления, иные печати, штампы и бланки установленного образца, может быть истцом и ответчиком в суде.
17. Местонахождение Межрегионального управления - г. Санкт-Петербург, Воскресенская набережная, д. 10, литера А, Россия.
Приложение N 3
Утверждено
приказом Федеральной службы
по финансовому мониторингу
от 01.12.2020 N 300
ПОЛОЖЕНИЕ
О МЕЖРЕГИОНАЛЬНОМ УПРАВЛЕНИИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ
ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ПО ПРИВОЛЖСКОМУ
ФЕДЕРАЛЬНОМУ ОКРУГУ
I. Общие положения
1. Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Приволжскому федеральному округу является территориальным органом Федеральной службы по финансовому мониторингу, уполномоченным осуществлять функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения на территории Приволжского федерального округа.
2. Полное наименование - Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Приволжскому федеральному округу.
Сокращенное наименование - МРУ Росфинмониторинга по ПФО.
3. Контроль за деятельностью Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Приволжскому федеральному округу (далее - Межрегиональное управление) осуществляет Федеральная служба по финансовому мониторингу.
4. Межрегиональное управление руководствуется в своей деятельности Конституцией Российской Федерации, федеральными конституционными законами, федеральными законами, актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации, международными договорами Российской Федерации, актами Федеральной службы по финансовому мониторингу, а также настоящим Положением.
5. Межрегиональное управление осуществляет свою деятельность во взаимодействии с аппаратом полномочного представителя Президента Российской Федерации в Приволжском федеральном округе, органами государственной власти субъектов Российской Федерации, территориальными органами иных федеральных органов исполнительной власти, органами прокуратуры, территориальными учреждениями Центрального банка Российской Федерации, органами местного самоуправления, общественными объединениями и организациями.
6. Директор Федеральной службы по финансовому мониторингу утверждает структуру и штатное расписание Межрегионального управления.
7. Директор Федеральной службы по финансовому мониторингу вправе отменить решения должностных лиц Межрегионального управления.
II. Полномочия
8. Межрегиональное управление осуществляет следующие полномочия:
8.1. В установленном законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами Федеральной службы по финансовому мониторингу порядке осуществляет сбор, обработку и анализ информации и иных материалов в целях выявления и документирования фактов, содержащих достаточные основания, свидетельствующие о том, что операции связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма, или финансированием распространения оружия массового уничтожения.
8.2. Выдает указанным в статье 5 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
8.3. В соответствии с законодательством Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма осуществляет проверку информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом в целях выявления операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма, или финансированием распространения оружия массового уничтожения.
8.4. Запрашивает и получает в установленном порядке информацию об операциях клиентов и о бенефициарных владельцах клиентов организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, а также информацию о движении средств по счетам (вкладам) клиентов кредитных организаций.
8.5. Выявляет признаки, свидетельствующие о том, что операция с денежными средствами или иным имуществом связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма, или финансированием распространения оружия массового уничтожения.
8.6. В порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации, направляет информацию и документы в правоохранительные и налоговые органы и организует информационно-аналитическое сопровождение переданных материалов.
8.7. В порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации, запрашивает у органов государственной власти субъектов Российской Федераций, территориальных органов федеральных органов исполнительной власти, органов прокуратуры, территориальных учреждений Центрального банка Российской Федерации, органов местного самоуправления, иных органов и организаций информацию и документы (за исключением информации о частной жизни граждан) по вопросам установленной сферы деятельности.
8.8. При выявлении обстоятельств, указывающих на наличие оснований, предусмотренных подпунктом 10 статьи 26 и подпунктами 1 и 7 части 1 статьи 27 Федерального закона от 15 августа 1996 г. N 114-ФЗ "О порядке выезда из Российской Федерации и въезда в Российскую Федерацию" и относящихся к компетенции готовит и направляет в структурное подразделение центрального аппарата Федеральной службы по финансовому мониторингу, уполномоченное на осуществление функций по противодействию финансированию терроризма, обращение о рассмотрении материалов для принятия решения о неразрешении въезда, а также материалы, подтверждающие основания для принятия решения о неразрешении въезда.
8.9. При наличии оснований, предусмотренных частью 4 статьи 25.10 Федерального закона от 15 августа 1996 г. N 114-ФЗ "О порядке выезда из Российской Федерации и въезда в Российскую Федерацию" и относящихся к компетенции Федеральной службы по финансовому мониторингу, готовит и направляет в структурное подразделение центрального аппарата Федеральной службы по финансовому мониторингу, уполномоченное на осуществление функций по противодействию финансированию терроризма: ходатайство о принятии решения о нежелательности пребывания (проживания) иностранного гражданина в Российской Федерации, материалы, подтверждающие основания для принятия решения о нежелательности пребывания (проживания), а также проект решения о нежелательности пребывания (проживания) иностранного гражданина в Российской Федерации.
В случае пребывания (проживания) в Российской Федерации иностранного гражданина, в отношении которого принято решение о нежелательности его пребывания (проживания) в Российской Федерации, территориальный орган Федеральной службы по финансовому мониторингу, получивший утвержденное решение о нежелательности пребывания (проживания) указанного иностранного гражданина в Российской Федерации, доводит данное решение до сведения указанного лица.
8.10 Направляет материалы, содержащие сведения о возможной причастности юридического или физического лица к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) в Межведомственную комиссию по противодействию финансированию терроризма.
8.11. Обеспечивает соответствующий режим хранения и защиты полученной в процессе своей деятельности информации, составляющей государственную, служебную, банковскую, налоговую, коммерческую тайну, тайну связи, и иной конфиденциальной информации.
8.12. Осуществляет контроль за выполнением юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма посредством проведения проверок и принятия необходимых мер по устранению последствий выявленных нарушений, а также привлекает к ответственности юридических и физических лиц, допустивших нарушение этого законодательства.
8.13. Участвует в разработке и проведении мероприятий по предупреждению нарушений законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
8.14. Ведет в установленном порядке учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы.
8.15. Проводит работу по актуализации (обновлению) списков и регистрационно-учетных сведений об организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателях и обеспечивает своевременное внесение изменений и дополнений в базу данных Федеральной службы по финансовому мониторингу.
8.16. Обобщает практику применения законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на основании информации, получаемой от территориальных органов федеральных органов исполнительной власти, территориальных учреждений Центрального банка Российской Федерации, юридических и физических лиц, и вносит в Федеральную службу по финансовому мониторингу предложения по дальнейшему совершенствованию указанного законодательства.
8.17. Проводит анализ и прогнозирование состояния исполнения организациями, индивидуальными предпринимателями, а также адвокатами, нотариусами, аудиторами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, указанными в статье 7.1 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", требований законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на территории Приволжского федерального округа.
8.18. Осуществляет подготовку и направление в надзорные органы информации о выявленных на территории Приволжского федерального округа рисках в деятельности поднадзорных им организаций, индивидуальных предпринимателей и физических лиц в установленном порядке.
8.19. Обеспечивает работу регионального Совета комплаенс.
8.20. Обеспечивает рассмотрение поступивших в Межрегиональное управление жалоб на постановления по делам об административных правонарушениях, вынесенные должностными лицами Межрегионального управления в установленном законом порядке.
8.21. В пределах своей компетенции проводит национальную оценку рисков совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
8.22. Обеспечивает Федеральную службу по финансовому мониторингу информационными ресурсами, имеющимися в субъектах Российской Федерации Приволжского федерального округа.
8.23. Обеспечивает на территории Приволжского федерального округа координацию деятельности территориальных органов федеральных органов исполнительной власти и взаимодействие с территориальным учреждением Банка России в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
8.24. В пределах своей компетенции во взаимодействии со структурными подразделениями центрального аппарата и другими территориальными органами Федеральной службы по финансовому мониторингу участвует в разработке и реализации мер, направленных на нейтрализацию выявленных рисков совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма; при разработке и реализации названных мер организует взаимодействие с территориальными органами федеральных органов исполнительной власти, другими государственными органами и организациями, в том числе организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом.
8.25. Формирует и направляет в соответствующее структурное подразделение центрального аппарата Федеральной службы по финансовому мониторингу запросы, ответы, спонтанные сообщения в рамках информационного обмена с подразделениями финансовой разведки иностранных государств и территорий.
8.26. Разрабатывает предложения о принятии межведомственных планов и программ в установленной сфере деятельности и готовит отчеты о проведенных мероприятиях.
8.27. Осуществляет мероприятия по подготовке и дополнительному профессиональному образованию кадров по вопросам, входящим в компетенцию Межрегионального управления.
8.28. Обладает бюджетными полномочиями получателя бюджетных средств в соответствии Бюджетным кодексом Российской Федерации, иными законодательными актами Российской Федерации и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами.
8.29. Осуществляет закупки товаров, работ, услуг в соответствии с законодательством Российской Федерации и иными нормативными правовыми актами о контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для государственных нужд.
8.30. Обеспечивает своевременное и полное рассмотрение обращений граждан, принятие по ним решений и направление заявителям ответов в установленный законодательством Российской Федерации срок, а также организует личный прием граждан.
8.31. Организует и проводит мероприятия по мобилизационной подготовке, гражданской обороне, воинскому учету и бронированию.
8.32. В соответствии с законодательством Российской Федерации ведет работу по комплектованию, хранению, учету и использованию архивных документов, образовавшихся в процессе деятельности.
8.33. Обладает бюджетными полномочиями администратора доходов бюджетов бюджетной системы Российской Федерации в соответствии с Бюджетным кодексом Российской Федерации, иными законодательными актами Российской Федерации и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами.
8.34. Осуществляет по поручениям Федеральной службы по финансовому мониторингу иные функции в установленной сфере деятельности, предусмотренные федеральными законами и нормативными правовыми актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации.
9. Межрегиональное управление с целью реализации полномочий в установленной сфере деятельности имеет право:
9.1. По согласованию с Федеральной службой по финансовому мониторингу привлекать к работе, в том числе на договорной основе, научные и иные организации, ученых и специалистов для проведения экспертиз, разработки программ обучения, методических материалов, программного и информационного обеспечения, создания информационных систем при условии соблюдения государственной и иной охраняемой законом тайны.
9.2. Давать юридическим и физическим лицам разъяснения по вопросам, отнесенным к компетенции Межрегионального управления.
9.3. Проводить в пределах своих полномочий мероприятия в целях проверки исполнения юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части, касающейся соблюдения порядка фиксирования, хранения и представления информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих контролю, а также в целях организации и осуществления внутреннего контроля.
9.4. Обращаться в соответствующие территориальные органы федеральных органов власти с предложением о привлечении к ответственности лиц, виновных в нарушении законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и привлекать их в установленном порядке к административной ответственности.
9.5. Участвовать в создании в установленном порядке совместно с территориальными органами федеральных органов исполнительной власти межведомственных органов для рассмотрения вопросов, относящихся к установленной сфере деятельности.
9.6. Участвовать в реализации программ международного сотрудничества, относящихся к установленной сфере деятельности.
9.7. Участвовать по согласованию с Федеральной службой по финансовому мониторингу во взаимодействии с иностранными партнерами на региональном уровне в двустороннем и многостороннем форматах.
9.8. Пресекать факты нарушения законодательства Российской Федераций в установленной сфере деятельности, а также применять предусмотренные законодательством Российской Федерации меры ограничительного, предупредительного и профилактического характера, направленные на недопущение и (или) устранение последствий нарушений юридическими и физическими лицами обязательных требований в установленной сфере деятельности.
9.9. Создавать совещательные и экспертные органы (советы, группы, коллегии) в установленной сфере деятельности.
III. Организация деятельности
10. Межрегиональное управление возглавляет руководитель.
11. Руководитель и заместители руководителя Межрегионального управления назначаются на должность и освобождаются от должности в установленном порядке директором Федеральной службы по финансовому мониторингу.
12. Руководитель Межрегионального управления:
12.1. Осуществляет руководство деятельностью Межрегионального управления на основе единоначалия, организует его работу, распределяет обязанности между работниками Межрегионального управления и несет персональную ответственность за выполнение возложенных на Межрегиональное управление полномочий.
12.2. В установленном порядке рассматривает вопросы, связанные с соблюдением требований к служебному поведению и урегулированием конфликта интересов в отношении государственных гражданских служащих, назначаемых на должность и освобождаемых от должности приказом руководителя Межрегионального управления.
12.3. Действует без доверенности от имени Межрегионального управления, представляет его интересы, распоряжается в установленном порядке средствами и имуществом, заключает государственные контракты, договоры, соглашения.
12.4. Вносит (представляет) на утверждение директору Федеральной службы по финансовому мониторингу:
12.4.1. Штатное расписание, разработанное в пределах утвержденной директором Федеральной службы по финансовому мониторингу численности работников Межрегионального управления и фонда оплаты их труда.
12.4.2. Структуру Межрегионального управления, разработанную в соответствии с типовой структурой территориального органа Федеральной службы по финансовому мониторингу.
12.5. Утверждает положения о структурных подразделениях и должностные регламенты работников Межрегионального управления в пределах своей компетенции.
12.6. Согласовывает с директором Федеральной службы по финансовому мониторингу кандидатуры лиц, назначаемых на должности начальников отделов, заместителей начальников отдела, а также на должности, должностные обязанности по которым предусматривают осуществление функций главного бухгалтера.
12.7. Назначает на должность и освобождает от должности в установленном порядке работников Межрегионального управления.
12.8. Обеспечивает в установленном порядке представление предложений по Межрегиональному управлению к проекту бюджета на очередной финансовый год и плановый период и бюджетной отчетности в Федеральную службу по финансовому мониторингу.
12.9. Организует дополнительное профессиональное образование работников Межрегионального управления.
12.10. Издает приказы по вопросам, отнесенным к компетенции Межрегионального управления.
12.11. Представляет в установленном порядке в Федеральную службу по финансовому мониторингу планы и отчеты о деятельности Межрегионального управления.
12.12. Осуществляет в пределах своей компетенции иные полномочия, предусмотренные законодательством Российской Федерации, актами Федеральной службы по финансовому мониторингу.
13. Финансирование расходов на содержание Межрегионального управления, как получателя средств федерального бюджета, осуществляется за счет средств федерального бюджета, в соответствии с бюджетной росписью и лимитами бюджетных обязательств, утвержденными в установленном порядке.
14. Структурными подразделениями Межрегионального управления являются отделы и группы.
По решению руководителя Межрегионального управления, с согласия директора Федеральной службы по финансовому мониторингу, для осуществления полномочий Межрегионального управления на отдельных территориях субъектов Российской Федерации, входящих в Приволжский федеральный округ, в Межрегиональном управлении в пределах установленной численности могут образовываться территориальные отделы. Территориальный отдел является структурным подразделением Межрегионального управления. Полномочия территориального отдела устанавливаются в положении об отделе, утверждаемом руководителем Межрегионального управления.
15. Имущество Межрегионального управления в соответствии с законодательством Российской Федерации закрепляется за ним на праве оперативного управления.
16. Межрегиональное управление является юридическим лицом, имеет счета, открываемые в соответствии с законодательством Российской Федерации, печать с изображением Государственного герба Российской Федерации с указанием наименования Межрегионального управления, иные печати, штампы и бланки установленного образца, может быть истцом и ответчиком в суде.
17. Местонахождение Межрегионального управления - г. Нижний Новгород, пл. Максима Горького, д. 6, Россия.
Приложение N 4
Утверждено
приказом Федеральной службы
по финансовому мониторингу
от 01.12.2020 N 300
ПОЛОЖЕНИЕ
О МЕЖРЕГИОНАЛЬНОМ УПРАВЛЕНИИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ
ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ПО ЮЖНОМУ ФЕДЕРАЛЬНОМУ ОКРУГУ
I. Общие положения
1. Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Южному федеральному округу является территориальным органом Федеральной службы по финансовому мониторингу, уполномоченным осуществлять функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения на территории Южного федерального округа, за исключением Республики Крым и города федерального значения Севастополя.
2. Полное наименование - Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Южному федеральному округу.
Сокращенное наименование - МРУ Росфинмониторинга по ЮФО.
3. Контроль за деятельностью Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Южному федеральному округу (далее - Межрегиональное управление) осуществляет Федеральная служба по финансовому мониторингу.
4. Межрегиональное управление руководствуется в своей деятельности Конституцией Российской Федерации, федеральными Конституционными законами, федеральными законами, актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации, международными договорами Российской Федерации, актами Федеральной службы по финансовому мониторингу, а также настоящим Положением.
5. Межрегиональное управление осуществляет свою деятельность во взаимодействии с аппаратом полномочного представителя Президента Российской Федерации в Южном федеральном округе, органами государственной власти субъектов Российской Федерации, территориальными органами иных федеральных органов исполнительной власти, органами прокуратуры, территориальными учреждениями Центрального банка Российской Федерации, органами местного самоуправления, общественными объединениями и организациями.
6. Директор Федеральной службы по финансовому мониторингу утверждает структуру и штатное расписание Межрегионального управления.
7. Директор Федеральной службы по финансовому мониторингу вправе отменить решения должностных лиц Межрегионального управления.
II. Полномочия
8. Межрегиональное управление осуществляет следующие полномочия:
8.1. В установленном законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами Федеральной службы по финансовому мониторингу порядке осуществляет сбор, обработку и анализ информации и иных материалов в целях выявления и документирования фактов, содержащих достаточные основания, свидетельствующие о том, что операции связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма, или финансированием распространения оружия массового уничтожения.
8.2. Выдает указанным в статье 5 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
8.3. В соответствии с законодательством Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма осуществляет проверку информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом в целях выявления операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма, или финансированием распространения оружия массового уничтожения.
8.4. Запрашивает и получает в установленном порядке информацию об операциях клиентов и о бенефициарных владельцах клиентов организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, а также информацию о движении средств по счетам (вкладам) клиентов кредитных организаций.
8.5. Выявляет признаки, свидетельствующие о том, что операция с денежными средствами или иным имуществом связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма, или финансированием распространения оружия массового уничтожения.
8.6. В порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации, направляет информацию и документы в правоохранительные и налоговые органы и организует информационно-аналитическое сопровождение переданных материалов.
8.7. В порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации, запрашивает у органов государственной власти субъектов Российской Федерации, территориальных органов федеральных органов исполнительной власти, органов прокуратуры, территориальных учреждений Центрального банка Российской Федерации, органов местного самоуправления, иных органов и организаций информацию и документы (за исключением информации о частной жизни граждан) по вопросам установленной сферы деятельности.
8.8. При выявлении обстоятельств, указывающих на наличие оснований, предусмотренных подпунктом 10 статьи 26 и подпунктами 1 и 7 части 1 статьи 27 Федерального закона от 15 августа 1996 г. N 114-ФЗ "О порядке выезда из Российской Федерации и въезда в Российскую Федерацию" и относящихся к компетенции готовит и направляет в структурное подразделение центрального аппарата Федеральной службы по финансовому мониторингу, уполномоченное на осуществление функций по противодействию финансированию терроризма, обращение о рассмотрении материалов для принятия решения о неразрешении въезда, а также материалы, подтверждающие основания для принятия решения о неразрешении въезда.
8.9. При наличии оснований, предусмотренных частью 4 статьи 25.10 Федерального закона от 15 августа 1996 г. N 114-ФЗ "О порядке выезда из Российской Федерации и въезда в Российскую Федерацию" и относящихся к компетенции Федеральной службы по финансовому мониторингу, готовит и направляет в структурное подразделение центрального аппарата Федеральной службы по финансовому мониторингу, уполномоченное на осуществление функций по противодействию финансированию терроризма: ходатайство о принятии решения о нежелательности пребывания (проживания) иностранного гражданина в Российской Федерации, материалы, подтверждающие основания для принятия решения о нежелательности пребывания (проживания), а также проект решения о нежелательности пребывания (проживания) иностранного гражданина в Российской Федерации.
В случае пребывания (проживания) в Российской Федерации иностранного гражданина, в отношении которого принято решение о нежелательности его пребывания (проживания) в Российской Федерации, территориальный орган Федеральной службы по финансовому мониторингу, получивший утвержденное решение о нежелательности пребывания (проживания) указанного иностранного гражданина в Российской Федерации, доводит данное решение до сведения указанного лица.
8.10 Направляет материалы, содержащие сведения о возможной причастности юридического или физического лица к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) в Межведомственную комиссию по противодействию финансированию терроризма.
8.11. Обеспечивает соответствующий режим хранения и защиты полученной в процессе своей деятельности информации, составляющей государственную, служебную, банковскую, налоговую, коммерческую тайну, тайну связи, и иной конфиденциальной информации.
8.12. Осуществляет контроль за выполнением юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма посредством проведения проверок и принятия необходимых мер по устранению последствий выявленных нарушений, а также привлекает к ответственности юридических и физических лиц, допустивших нарушение этого законодательства.
8.13. Участвует в разработке и проведении мероприятий по предупреждению нарушений законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
8.14. Ведет в установленном порядке учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы.
8.15. Проводит работу по актуализации (обновлению) списков и регистрационно-учетных сведений об организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателях и обеспечивает своевременное внесение изменений и дополнений в базу данных Федеральной службы по финансовому мониторингу.
8.16. Обобщает практику применения законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на основании информации, получаемой от территориальных органов федеральных органов исполнительной власти, территориальных учреждений Центрального банка Российской Федерации, юридических и физических лиц, и вносит в Федеральную службу по финансовому мониторингу предложения по дальнейшему совершенствованию указанного законодательства.
8.17. Проводит анализ и прогнозирование состояния исполнения организациями, индивидуальными предпринимателями, а также адвокатами, нотариусами, аудиторами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, указанными в статье 7.1 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", требований законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на территории Южного федерального округа, за исключением Республики Крым и города федерального значения Севастополя.
8.18. Осуществляет подготовку и направление в надзорные органы информации о выявленных на территории Южного федерального округа, за исключением Республики Крым и города федерального значения Севастополя, рисках в деятельности поднадзорных им организаций, индивидуальных предпринимателей и физических лиц в установленном порядке.
8.19. Обеспечивает работу регионального Совета комплаенс.
8.20. Обеспечивает рассмотрение поступивших в Межрегиональное управление жалоб на постановления по делам об административных правонарушениях, вынесенные должностными лицами Межрегионального управления в установленном законом порядке.
8.21. В пределах своей компетенции проводит национальную оценку рисков совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
8.22. Обеспечивает Федеральную службу по финансовому мониторингу информационными ресурсами, имеющимися в субъектах Российской Федерации Южного федерального округа, за исключением Республики Крым и города федерального значения Севастополя.
8.23. Обеспечивает на территории Южного федерального округа, за исключением Республики Крым и города федерального значения Севастополя, координацию деятельности территориальных органов федеральных органов исполнительной власти и взаимодействие с территориальным учреждением Банка России в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
8.24. В пределах своей компетенции во взаимодействии со структурными подразделениями центрального аппарата и другими территориальными органами Федеральной службы по финансовому мониторингу участвует в разработке и реализации мер, направленных на нейтрализацию выявленных рисков совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма; при разработке и реализации названных мер организует взаимодействие с территориальными органами федеральных органов исполнительной власти, другими государственными органами и организациями, в том числе организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом.
8.25. Формирует и направляет в соответствующее структурное подразделение центрального аппарата Федеральной службы по финансовому мониторингу запросы, ответы, спонтанные сообщения в рамках информационного обмена с подразделениями финансовой разведки иностранных государств и территорий.
8.26. Разрабатывает предложения о принятии межведомственных планов и программ в установленной сфере деятельности и готовит отчеты о проведенных мероприятиях.
8.27. Осуществляет мероприятия по подготовке и дополнительному профессиональному образованию кадров по вопросам, входящим в компетенцию Межрегионального управления.
8.28. Обладает бюджетными полномочиями получателя бюджетных средств в соответствии Бюджетным кодексом Российской Федерации, иными законодательными актами Российской Федерации и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами.
8.29. Осуществляет закупки товаров, работ, услуг в соответствии с законодательством Российской Федерации и иными нормативными правовыми актами о контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для государственных нужд.
8.30. Обеспечивает своевременное и полное рассмотрение обращений граждан, принятие по ним решений и направление заявителям ответов в установленный законодательством Российской Федерации срок, а также организует личный прием граждан.
8.31. Организует и проводит мероприятия по мобилизационной подготовке, гражданской обороне, воинскому учету и бронированию.
8.32. В соответствии с законодательством Российской Федерации ведет работу по комплектованию, хранению, учету и использованию архивных документов, образовавшихся в процессе деятельности.
8.33. Обладает бюджетными полномочиями администратора доходов бюджетов бюджетной системы Российской Федерации в соответствии с Бюджетным кодексом Российской Федерации, иными законодательными актами Российской Федерации и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами.
8.34. Осуществляет по поручениям Федеральной службы по финансовому мониторингу иные функций в установленной сфере деятельности, предусмотренные федеральными законами и нормативными правовыми актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации.
9. Межрегиональное управление с целью реализации полномочий в установленной сфере деятельности имеет право:
9.1. По согласованию с Федеральной службой по финансовому мониторингу привлекать к работе, в том числе на договорной основе, научные и иные организации, ученых и специалистов для проведения экспертиз, разработки программ обучения, методических материалов, программного и информационного обеспечения, создания информационных систем при условии соблюдения государственной и иной охраняемой законом тайны.
9.2. Давать юридическим и физическим лицам разъяснения по вопросам, отнесенным к компетенции Межрегионального управления.
9.3. Проводить в пределах своих полномочий мероприятия в целях проверки исполнения юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части, касающейся соблюдения порядка фиксирования, хранения и представления информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих контролю, а также в целях организации и осуществления внутреннего контроля.
9.4. Обращаться в соответствующие территориальные органы федеральных органов власти с предложением о привлечении к ответственности лиц, виновных в нарушении законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и привлекать их в установленном порядке к административной ответственности.
9.5. Участвовать в создании в установленном порядке совместно с территориальными органами федеральных органов исполнительной власти межведомственных органов для рассмотрения вопросов, относящихся к установленной сфере деятельности.
9.6. Участвовать в реализации программ международного сотрудничества, относящихся к установленной сфере деятельности.
9.7. Участвовать по согласованию с Федеральной службой по финансовому мониторингу во взаимодействии с иностранными партнерами на региональном уровне в двустороннем и многостороннем форматах.
9.8. Пресекать факты нарушения законодательства Российской Федерации в установленной сфере деятельности, а также применять предусмотренные законодательством Российской Федерации меры ограничительного, предупредительного и профилактического характера, направленные на недопущение и (или) устранение последствий нарушений юридическими и физическими лицами обязательных требований в установленной сфере деятельности.
9.9. Создавать совещательные и экспертные органы (советы, группы, коллегии) в установленной сфере деятельности.
III. Организация деятельности
10. Межрегиональное управление возглавляет руководитель.
11. Руководитель и заместители руководителя Межрегионального управления назначаются на должность и освобождаются от должности в установленном порядке директором Федеральной службы по финансовому мониторингу.
12. Руководитель Межрегионального управления:
12.1. Осуществляет руководство деятельностью Межрегионального управления на основе единоначалия, организует его работу, распределяет обязанности между работниками Межрегионального управления и несет персональную ответственность за выполнение возложенных на Межрегиональное управление полномочий.
12.2. В установленном порядке рассматривает вопросы, связанные с соблюдением требований к служебному поведению и урегулированием конфликта интересов в отношении государственных гражданских служащих, назначаемых на должность и освобождаемых от должности приказом руководителя Межрегионального управления.
12.3. Действует без доверенности от имени Межрегионального управления, представляет его интересы, распоряжается в установленном порядке средствами и имуществом, заключает государственные контракты, договоры, соглашения.
12.4. Вносит (представляет) на утверждение директору Федеральной службы по финансовому мониторингу:
12.4.1. Штатное расписание, разработанное в пределах утвержденной директором Федеральной службы по финансовому мониторингу численности работников Межрегионального управления и фонда оплаты их труда.
12.4.2. Структуру Межрегионального управления, разработанную в соответствии с типовой структурой территориального органа Федеральной службы по финансовому мониторингу.
12.5. Утверждает положения о структурных подразделениях и должностные регламенты работников Межрегионального управления в пределах своей компетенции.
12.6. Согласовывает с директором Федеральной службы по финансовому мониторингу кандидатуры лиц, назначаемых на должности начальников отделов, заместителей начальников отдела, а также на должности, должностные обязанности по которым предусматривают осуществление функций главного бухгалтера.
12.7. Назначает на должность и освобождает от должности в установленном порядке работников Межрегионального управления.
12.8. Обеспечивает в установленном порядке представление предложений по Межрегиональному управлению к проекту бюджета на очередной финансовый год и плановый период и бюджетной отчетности в Федеральную службу по финансовому мониторингу.
12.9. Организует дополнительное профессиональное образование работников Межрегионального управления.
12.10. Издает приказы по вопросам, отнесенным к компетенции Межрегионального управления.
12.11. Представляет в установленном порядке в Федеральную службу по финансовому мониторингу планы и отчеты о деятельности Межрегионального управления.
12.12. Осуществляет в пределах своей компетенции иные полномочия, предусмотренные законодательством Российской Федерации, актами Федеральной службы по финансовому мониторингу.
13. Финансирование расходов на содержание Межрегионального управления, как получателя средств федерального бюджета, осуществляется за счет средств федерального бюджета, в соответствии с бюджетной росписью и лимитами бюджетных обязательств, утвержденными в установленном порядке.
14. Структурными подразделениями Межрегионального управления являются отделы и группы.
По решению руководителя Межрегионального управления, с согласия директора Федеральной службы по финансовому мониторингу, для осуществления полномочий Межрегионального управления на отдельных территориях субъектов Российской Федерации, входящих в Южный федеральный округ, за исключением Республики Крым и города федерального значения Севастополя, в Межрегиональном управлении в пределах установленной численности могут образовываться территориальные отделы. Территориальный отдел является структурным подразделением Межрегионального управления. Полномочия территориального отдела устанавливаются в положении об отделе, утверждаемом руководителем Межрегионального управления.
15. Имущество Межрегионального управления в соответствии с законодательством Российской Федерации закрепляется за ним на праве оперативного управления.
16. Межрегиональное управление является юридическим лицом, имеет счета, открываемые в соответствии с законодательством Российской Федерации, печать с изображением Государственного герба Российской Федерации с указанием наименования Межрегионального управления, иные печати, штампы и бланки установленного образца, может быть истцом и ответчиком в суде.
17. Местонахождение Межрегионального управления - г. Ростов-на-Дону, ул. Большая Садовая, д. 154, Россия.
Приложение N 5
Утверждено
приказом Федеральной службы
по финансовому мониторингу
от 01.12.2020 N 300
ПОЛОЖЕНИЕ
О МЕЖРЕГИОНАЛЬНОМ УПРАВЛЕНИИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ
ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ПО УРАЛЬСКОМУ ФЕДЕРАЛЬНОМУ ОКРУГУ
I. Общие положения
1. Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Уральскому федеральному округу является территориальным органом Федеральной службы по финансовому мониторингу, уполномоченным осуществлять функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения на территории Уральского федерального округа.
2. Полное наименование - Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Уральскому федеральному округу.
Сокращенное наименование - МРУ Росфинмониторинга по УФО.
3. Контроль за деятельностью Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Уральскому федеральному округу (далее - Межрегиональное управление) осуществляет Федеральная служба по финансовому мониторингу.
4. Межрегиональное управление руководствуется в своей деятельности Конституцией Российской Федерации, федеральными конституционными законами, федеральными законами, актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации, международным договорами Российской Федерации, актами Федеральной службы по финансовому мониторингу, а также настоящим Положением.
5. Межрегиональное управление осуществляет свою деятельность во взаимодействии с аппаратом полномочного представителя Президента Российской Федерации в Уральском федеральном округе, органами государственной власти субъектов Российской Федерации, территориальными органами иных федеральных органов исполнительной власти, органами прокуратуры, территориальными учреждениями Центрального банка Российской Федерации, органами местного самоуправления, общественными объединениями и организациями.
6. Директор Федеральной службы по финансовому мониторингу утверждает структуру и штатное расписание Межрегионального управления.
7. Директор Федеральной службы по финансовому мониторингу вправе отменить решения должностных лиц Межрегионального управления.
II. Полномочия
8. Межрегиональное управление осуществляет следующие полномочия:
8.1. В установленном законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами Федеральной службы по финансовому мониторингу порядке осуществляет сбор, обработку и анализ информации и иных материалов в целях выявления и документирования фактов, содержащих достаточные основания, свидетельствующие о том, что операции связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма, или финансированием распространения оружия массового уничтожения.
8.2. Выдает указанным в статье 5 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
8.3. В соответствии с законодательством Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма осуществляет проверку информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом в целях выявления операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма, или финансированием распространения оружия массового уничтожения.
8.4. Запрашивает и получает в установленном порядке информацию об операциях клиентов и о бенефициарных владельцах клиентов организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, а также информацию о движении средств по счетам (вкладам) клиентов кредитных организаций.
8.5. Выявляет признаки, свидетельствующие о том, что операция с денежными средствами или иным имуществом связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма, или финансированием распространения оружия массового уничтожения.
8.6. В порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации, направляет информацию и документы в правоохранительные и налоговые органы и организует информационно-аналитическое сопровождение переданных материалов.
8.7. В порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации, запрашивает у органов государственной власти субъектов Российской Федерации, территориальных органов федеральных органов исполнительной власти, органов прокуратуры, территориальных учреждений Центрального банка Российской Федерации, органов местного самоуправления, иных органов и организаций информацию и документы (за исключением информации о частной жизни граждан) по вопросам установленной сферы деятельности.
8.8. При выявлении обстоятельств, указывающих на наличие оснований, предусмотренных подпунктом 10 статьи 26 и подпунктами 1 и 7 части 1 статьи 27 Федерального закона от 15 августа 1996 г. N 114-ФЗ "О порядке выезда из Российской Федерации и въезда в Российскую Федерацию" и относящихся к компетенции готовит и направляет в структурное подразделение центрального аппарата Федеральной службы по финансовому мониторингу, уполномоченное на осуществление функций по противодействию финансированию терроризма, обращение о рассмотрении материалов для принятия решения о неразрешении въезда, а также материалы, подтверждающие основания для принятия решения о неразрешении въезда.
8.9. При наличии оснований, предусмотренных частью 4 статьи 25.10 Федерального закона от 15 августа 1996 г. N 114-ФЗ "О порядке выезда из Российской Федерации и въезда в Российскую Федерацию" и относящихся к компетенции Федеральной службы по финансовому мониторингу, готовит и направляет в структурное подразделение центрального аппарата Федеральной службы по финансовому мониторингу, уполномоченное на осуществление функций по противодействию финансированию терроризма: ходатайство о принятии решения о нежелательности пребывания (проживания) иностранного гражданина в Российской Федерации, материалы, подтверждающие основания для принятия решения о нежелательности пребывания (проживания), а также проект решения о нежелательности пребывания (проживания) иностранного гражданина в Российской Федерации.
В случае пребывания (проживания) в Российской Федерации иностранного гражданина, в отношении которого принято решение о нежелательности его пребывания (проживания) в Российской Федерации, территориальный орган Федеральной службы по финансовому мониторингу, получивший утвержденное решение о нежелательности пребывания (проживания) указанного иностранного гражданина в Российской Федерации, доводит данное решение до сведения указанного лица.
8.10 Направляет материалы, содержащие сведения о возможной причастности юридического или физического лица к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) в Межведомственную комиссию по противодействию финансированию терроризма.
8.11. Обеспечивает соответствующий режим хранения и защиты полученной в процессе своей деятельности информации, составляющей государственную, служебную, банковскую, налоговую, коммерческую тайну, тайну связи, и иной конфиденциальной информации.
8.12. Осуществляет контроль за выполнением юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма посредством проведения проверок и принятия необходимых мер по устранению последствий выявленных нарушений, а также привлекает к ответственности юридических и физических лиц, допустивших нарушение этого законодательства.
8.13. Участвует в разработке и проведении мероприятий по предупреждению нарушений законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
8.14. Ведет в установленном порядке учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы.
8.15. Проводит работу по актуализации (обновлению) списков и регистрационно-учетных сведений об организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателях и обеспечивает своевременное внесение изменений и дополнений в базу данных Федеральной службы по финансовому мониторингу.
8.16. Обобщает практику применения законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на основании информации, получаемой от территориальных органов федеральных органов исполнительной власти, территориальных учреждений Центрального банка Российской Федерации, юридических и физических лиц, и вносит в Федеральную службу по финансовому мониторингу предложения по дальнейшему совершенствованию указанного законодательства.
8.17. Проводит анализ и прогнозирование состояния исполнения организациями, индивидуальными предпринимателями, а также адвокатами, нотариусами, аудиторами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, указанными в статье 7.1 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", требований законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на территории Уральского федерального округа.
8.18. Осуществляет подготовку и направление в надзорные органы информации о выявленных на территории Уральского федерального округа рисках в деятельности поднадзорных им организаций, индивидуальных предпринимателей и физических лиц в установленном порядке.
8.19. Обеспечивает работу регионального Совета комплаенс.
8.20. Обеспечивает рассмотрение поступивших в Межрегиональное управление жалоб на постановления по делам об административных правонарушениях, вынесенные должностными лицами Межрегионального управления в установленном законом порядке.
8.21. В пределах своей компетенции проводит национальную оценку рисков совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
8.22. Обеспечивает Федеральную службу по финансовому мониторингу информационными ресурсами, имеющимися в субъектах Российской Федерации Уральского федерального округа.
8.23. Обеспечивает на территории Уральского федерального округа координацию деятельности территориальных органов федеральных органов исполнительной власти и взаимодействие с территориальным учреждением Банка России в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
8.24. В пределах своей компетенции во взаимодействии со структурными подразделениями центрального аппарата и другими территориальными органами Федеральной службы по финансовому мониторингу участвует в разработке и реализации мер, направленных на нейтрализацию выявленных рисков совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма; при разработке и реализации названных мер организует взаимодействие с территориальными органами федеральных органов исполнительной власти, другими государственными органами и организациями, в том числе организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом.
8.25. Формирует и направляет в соответствующее структурное подразделение центрального аппарата Федеральной службы по финансовому мониторингу запросы, ответы, спонтанные сообщения в рамках информационного обмена с подразделениями финансовой разведки иностранных государств и территорий.
8.26. Разрабатывает предложения о принятии межведомственных планов и программ в установленной сфере деятельности и готовит отчеты о проведенных мероприятиях.
8.27. Осуществляет мероприятия по подготовке и дополнительному профессиональному образованию кадров по вопросам, входящим в компетенцию Межрегионального управления.
8.28. Обладает бюджетными полномочиями получателя бюджетных средств в соответствии Бюджетным кодексом Российской Федерации, иными законодательными актами Российской Федерации и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами.
8.29. Осуществляет закупки товаров, работ, услуг в соответствии с законодательством Российской Федерации и иными нормативными правовыми актами о контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для государственных нужд.
8.30. Обеспечивает своевременное и полное рассмотрение обращений граждан, принятие по ним решений и направление заявителям ответов в установленный законодательством Российской Федерации срок, а также организует личный прием граждан.
8.31. Организует и проводит мероприятия по мобилизационной подготовке, гражданской обороне, воинскому учету и бронированию.
8.32. В соответствии с законодательством Российской Федерации ведет работу по комплектованию, хранению, учету и использованию архивных документов, образовавшихся в процессе деятельности.
8.33. Обладает бюджетными полномочиями администратора доходов бюджетов бюджетной системы Российской Федерации в соответствии с Бюджетным кодексом Российской Федерации, иными законодательными актами Российской Федерации и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами.
8.34. Осуществляет по поручениям Федеральной службы по финансовому мониторингу иные функции в установленной сфере деятельности, предусмотренные федеральными законами и нормативными правовыми актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации.
9. Межрегиональное управление с целью реализации полномочий в установленной сфере деятельности имеет право:
9.1. По согласованию с Федеральной службой по финансовому мониторингу привлекать к работе, в том числе на договорной основе, научные и иные организации, ученых и специалистов для проведения экспертиз, разработки программ обучения, методических материалов, программного и информационного обеспечения, создания информационных систем при условии соблюдения государственной и иной охраняемой законом тайны.
9.2. Давать юридическим и физическим лицам разъяснения по вопросам, отнесенным к компетенции Межрегионального управления.
9.3. Проводить в пределах своих полномочий мероприятия в целях проверки исполнения юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части, касающейся соблюдения порядка фиксирования, хранения и представления информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих контролю, а также в целях организации и осуществления внутреннего контроля.
9.4. Обращаться в соответствующие территориальные органы федеральных органов власти с предложением о привлечении к ответственности лиц, виновных в нарушении законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и привлекать их в установленном порядке к административной ответственности.
9.5. Участвовать в создании в установленном порядке совместно с территориальными органами федеральных органов исполнительной власти межведомственных органов для рассмотрения вопросов, относящихся к установленной сфере деятельности.
9.6. Участвовать в реализации программ международного сотрудничества, относящихся к установленной сфере деятельности.
9.7. Участвовать по согласованию с Федеральной службой по финансовому мониторингу во взаимодействии с иностранными партнерами на региональном уровне в двустороннем и многостороннем форматах.
9.8. Пресекать факты нарушения законодательства Российской Федерации в установленной сфере деятельности, а также применять предусмотренные законодательством Российской Федерации меры ограничительного, предупредительного и профилактического характера, направленные на недопущение и (или) устранение последствий нарушений юридическими и физическими лицами обязательных требований в установленной сфере деятельности.
9.9. Создавать совещательные и экспертные органы (советы, группы, коллегии) в установленной сфере деятельности.
III. Организация деятельности
10. Межрегиональное управление возглавляет руководитель.
11. Руководитель и заместители руководителя Межрегионального управления назначаются на должность и освобождаются от должности в установленном порядке директором Федеральной службы по финансовому мониторингу.
12. Руководитель Межрегионального управления:
12.1. Осуществляет руководство деятельностью Межрегионального управления на основе единоначалия, организует его работу, распределяет обязанности между работниками Межрегионального управления и несет персональную ответственность за выполнение возложенных на Межрегиональное управление полномочий.
12.2. В установленном порядке рассматривает вопросы, связанные с соблюдением требований к служебному поведению и урегулированием конфликта интересов в отношении государственных гражданских служащих, назначаемых на должность и освобождаемых от должности приказом руководителя Межрегионального управления.
12.3. Действует без доверенности от имени Межрегионального управления, представляет его интересы, распоряжается в установленном порядке средствами и имуществом, заключает государственные контракты, договоры, соглашения.
12.4. Вносит (представляет) на утверждение директору Федеральной службы по финансовому мониторингу:
12.4.1. Штатное расписание, разработанное в пределах утвержденной директором Федеральной службы по финансовому мониторингу численности работников Межрегионального управления и фонда оплаты их труда.
12.4.2. Структуру Межрегионального управления, разработанную в соответствии с типовой структурой территориального органа Федеральной службы по финансовому мониторингу.
12.5. Утверждает положения о структурных подразделениях и должностные регламенты работников Межрегионального управления в пределах своей компетенции.
12.6. Согласовывает с директором Федеральной службы по финансовому мониторингу кандидатуры лиц, назначаемых на должности начальников отделов, заместителей начальников отдела, а также на должности, должностные обязанности по которым предусматривают осуществление функций главного бухгалтера.
12.7. Назначает на должность и освобождает от должности в установленном порядке работников Межрегионального управления.
12.8. Обеспечивает в установленном порядке представление предложений по Межрегиональному управлению к проекту бюджета на очередной финансовый год и плановый период и бюджетной отчетности в Федеральную службу по финансовому мониторингу.
12.9. Организует дополнительное профессиональное образование работников Межрегионального управления.
12.10. Издает приказы по вопросам, отнесенным к компетенции Межрегионального управления.
12.11. Представляет в установленном порядке в Федеральную службу по финансовому мониторингу планы и отчеты о деятельности Межрегионального управления.
12.12. Осуществляет в пределах своей компетенции иные полномочия, предусмотренные законодательством Российской Федерации, актами Федеральной службы по финансовому мониторингу.
13. Финансирование расходов на содержание Межрегионального управления, как получателя средств федерального бюджета, осуществляется за счет средств федерального бюджета, в соответствии с бюджетной росписью и лимитами бюджетных обязательств, утвержденными в установленном порядке.
14. Структурными подразделениями Межрегионального управления являются отделы и группы.
По решению руководителя Межрегионального управления, с согласия директора Федеральной службы по финансовому мониторингу, для осуществления полномочий Межрегионального управления на отдельных территориях субъектов Российской Федерации, входящих в Уральский федеральный округ, в Межрегиональном управлении в пределах установленной численности могут образовываться территориальные отделы. Территориальный отдел является структурным подразделением Межрегионального управления. Полномочия территориального отдела устанавливаются в положении об отделе, утверждаемом руководителем Межрегионального управления.
15. Имущество Межрегионального управления в соответствии с законодательством Российской Федерации закрепляется за ним на праве оперативного управления.
16. Межрегиональное управление является юридическим лицом, имеет счета, открываемые в соответствии с законодательством Российской Федерации, печать с изображением Государственного герба Российской Федерации с указанием наименования Межрегионального управления, иные печати, штампы и бланки установленного образца, может быть истцом и ответчиком в суде.
17. Местонахождение Межрегионального управления - г. Екатеринбург, ул. Восточная, д. 52, этаж 4, Россия.
Приложение N 6
Утверждено
приказом Федеральной службы
по финансовому мониторингу
от 01.12.2020 N 300
ПОЛОЖЕНИЕ
О МЕЖРЕГИОНАЛЬНОМ УПРАВЛЕНИИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ
ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ПО СИБИРСКОМУ ФЕДЕРАЛЬНОМУ ОКРУГУ
I. Общие положения
1. Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Сибирскому федеральному округу является территориальным органом Федеральной службы по финансовому мониторингу, уполномоченным осуществлять функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения на территории Сибирского федерального округа.
2. Полное наименование - Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Сибирскому федеральному округу.
Сокращенное наименование - МРУ Росфинмониторинга по СФО.
3. Контроль за деятельностью Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Сибирскому федеральному округу (далее - Межрегиональное управление) осуществляет Федеральная служба по финансовому мониторингу.
4. Межрегиональное управление руководствуется в своей деятельности Конституцией Российской Федерации, федеральными конституционными законами, федеральными законами, актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации, международными договорами Российской Федерации, актами Федеральной службы по финансовому мониторингу, а также настоящим Положением.
5. Межрегиональное управление осуществляет свою деятельность во взаимодействии с аппаратом полномочного представителя Президента Российской Федерации в Сибирском федеральном округе, органами государственной власти субъектов Российской Федерации, территориальными органами иных федеральных органов исполнительной власти, органами прокуратуры, территориальными учреждениями Центрального банка Российской Федерации, органами местного самоуправления, общественными объединениями и организациями.
6. Директор Федеральной службы по финансовому мониторингу утверждает структуру и штатное расписание Межрегионального управления.
7. Директор Федеральной службы по финансовому мониторингу вправе отменить решения должностных лиц Межрегионального управления.
II. Полномочия
8. Межрегиональное управление осуществляет следующие полномочия:
8.1. В установленном законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами Федеральной службы по финансовому мониторингу порядке осуществляет сбор, обработку и анализ информации и иных материалов в целях выявления и документирования фактов, содержащих достаточные основания, свидетельствующие о том, что операции связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма, или финансированием распространения оружия массового уничтожения.
8.2. Выдает указанным в статье 5 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
8.3. В соответствии с законодательством Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма осуществляет проверку информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом в целях выявления операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма, или финансированием распространения оружия массового уничтожения.
8.4. Запрашивает и получает в установленном порядке информацию об операциях клиентов и о бенефициарных владельцах клиентов организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, а также информацию о движении средств по счетам (вкладам) клиентов кредитных организаций.
8.5. Выявляет признаки, свидетельствующие о том, что операция с денежными средствами или иным имуществом связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма, или финансированием распространения оружия массового уничтожения.
8.6. В порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации, направляет информацию и документы в правоохранительные и налоговые органы и организует информационно-аналитическое сопровождение переданных материалов.
8.7. В порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации, запрашивает у органов государственной власти субъектов Российской Федерации, территориальных органов федеральных органов исполнительной власти, органов прокуратуры, территориальных учреждений Центрального банка Российской Федерации, органов местного самоуправления, иных органов и организаций информацию и документы (за исключением информации о частной жизни граждан) по вопросам установленной сферы деятельности.
8.8. При выявлении обстоятельств, указывающих на наличие оснований, предусмотренных подпунктом 10 статьи 26 и подпунктами 1 и 7 части 1 статьи 27 Федерального закона от 15 августа 1996 г. N 114-ФЗ "О порядке выезда из Российской Федерации и въезда в Российскую Федерацию" и относящихся к компетенции готовит и направляет в структурное подразделение центрального аппарата Федеральной службы по финансовому мониторингу, уполномоченное на осуществление функций по противодействию финансированию терроризма, обращение о рассмотрении материалов для принятия решения о неразрешении въезда, а также материалы, подтверждающие основания для принятия решения о неразрешении въезда.
8.9. При наличии оснований, предусмотренных частью 4 статьи 25.10 Федерального закона от 15 августа 1996 г. N 114-ФЗ "О порядке выезда из Российской Федерации и въезда в Российскую Федерацию" и относящихся к компетенции Федеральной службы по финансовому мониторингу, готовит и направляет в структурное подразделение центрального аппарата Федеральной службы по финансовому мониторингу, уполномоченное на осуществление функций по противодействию финансированию терроризма: ходатайство о принятии решения о нежелательности пребывания (проживания) иностранного гражданина в Российской Федерации, материалы, подтверждающие основания для принятия решения о нежелательности пребывания (проживания), а также проект решения о нежелательности пребывания (проживания) иностранного гражданина в Российской Федерации.
В случае пребывания (проживания) в Российской Федерации иностранного гражданина, в отношении которого принято решение о нежелательности его пребывания (проживания) в Российской Федерации, территориальный орган Федеральной службы по финансовому мониторингу, получивший утвержденное решение о нежелательности пребывания (проживания) указанного иностранного гражданина в Российской Федерации, доводит данное решение до сведения указанного лица.
8.10 Направляет материалы, содержащие сведения о возможной причастности юридического или физического лица к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) в Межведомственную комиссию по противодействию финансированию терроризма.
8.11. Обеспечивает соответствующий режим хранения и защиты полученной в процессе своей деятельности информации, составляющей государственную, служебную, банковскую, налоговую, коммерческую тайну, тайну связи, и иной конфиденциальной информации.
8.12. Осуществляет контроль за выполнением юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма посредством проведения проверок и принятия необходимых мер по устранению последствий выявленных нарушений, а также привлекает к ответственности юридических и физических лиц, допустивших нарушение этого законодательства.
8.13. Участвует в разработке и проведении мероприятий по предупреждению нарушений законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
8.14. Ведет в установленном порядке учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы.
8.15. Проводит работу по актуализации (обновлению) списков и регистрационно-учетных сведений об организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателях и обеспечивает своевременное внесение изменений и дополнений в базу данных Федеральной службы по финансовому мониторингу.
8.16. Обобщает практику применения законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на основании информации, получаемой от территориальных органов федеральных органов исполнительной власти, территориальных учреждений Центрального банка Российской Федерации, юридических и физических лиц, и вносит в Федеральную службу по финансовому мониторингу предложения по дальнейшему совершенствованию указанного законодательства.
8.17. Проводит анализ и прогнозирование состояния исполнения организациями, индивидуальными предпринимателями, а также адвокатами, нотариусами, аудиторами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, указанными в статье 7.1 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", требований законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на территории Сибирского федерального округа.
8.18. Осуществляет подготовку и направление в надзорные органы информации о выявленных на территории Сибирского федерального округа рисках в деятельности поднадзорных им организаций, индивидуальных предпринимателей и физических лиц в установленном порядке.
8.19. Обеспечивает работу регионального Совета комплаенс.
8.20. Обеспечивает рассмотрение поступивших в Межрегиональное управление жалоб на постановления по делам об административных правонарушениях, вынесенные должностными лицами Межрегионального управления в установленном законом порядке.
8.21. В пределах своей компетенции проводит национальную оценку рисков совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
8.22. Обеспечивает Федеральную службу по финансовому мониторингу информационными ресурсами, имеющимися в субъектах Российской Федерации Сибирского федерального округа.
8.23. Обеспечивает на территории Сибирского федерального округа координацию деятельности территориальных органов федеральных органов исполнительной власти и взаимодействие с территориальным учреждением Банка России в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
8.24. В пределах своей компетенции во взаимодействии со структурными подразделениями центрального аппарата и другими территориальными органами Федеральной службы по финансовому мониторингу участвует в разработке и реализации мер, направленных на нейтрализацию выявленных рисков совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма; при разработке и реализации названных мер организует взаимодействие с территориальными органами федеральных органов исполнительной власти, другими государственными органами и организациями, в том числе организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом.
8.25. Формирует и направляет в соответствующее структурное подразделение центрального аппарата Федеральной службы по финансовому мониторингу запросы, ответы, спонтанные сообщения в рамках информационного обмена с подразделениями финансовой разведки иностранных государств и территорий.
8.26. Разрабатывает предложения о принятии межведомственных планов и программ в установленной сфере деятельности и готовит отчеты о проведенных мероприятиях.
8.27. Осуществляет мероприятия по подготовке и дополнительному профессиональному образованию кадров по вопросам, входящим в компетенцию Межрегионального управления.
8.28. Обладает бюджетными полномочиями получателя бюджетных средств в соответствии Бюджетным кодексом Российской Федерации, иными законодательными актами Российской Федерации и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами.
8.29. Осуществляет закупки товаров, работ, услуг в соответствии с законодательством Российской Федерации и иными нормативными правовыми актами о контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для государственных нужд.
8.30. Обеспечивает своевременное и полное рассмотрение обращений граждан, принятие по ним решений и направление заявителям ответов в установленный законодательством Российской Федерации срок, а также организует личный прием граждан.
8.31. Организует и проводит мероприятия по мобилизационной подготовке, гражданской обороне, воинскому учету и бронированию.
8.32. В соответствии с законодательством Российской Федерации ведет работу по комплектованию, хранению, учету и использованию архивных документов, образовавшихся в процессе деятельности.
8.33. Обладает бюджетными полномочиями администратора доходов бюджетов бюджетной системы Российской Федерации в соответствии с Бюджетным кодексом Российской Федерации, иными законодательными актами Российской Федерации и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами.
8.34. Осуществляет по поручениям Федеральной службы, по финансовому мониторингу иные функции в установленной сфере деятельности, предусмотренные федеральными законами и нормативными правовыми актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации.
9. Межрегиональное управление с целью реализации полномочий в установленной сфере деятельности имеет право:
9.1. По согласованию с Федеральной службой по финансовому мониторингу привлекать к работе, в том числе на договорной основе, научные и иные организации, ученых и специалистов для проведения экспертиз, разработки программ обучения, методических материалов, программного и информационного обеспечения, создания информационных систем при условии соблюдения государственной и иной охраняемой законом тайны.
9.2. Давать юридическим и физическим лицам разъяснения по вопросам, отнесенным к компетенции Межрегионального управления.
9.3. Проводить в пределах своих полномочий мероприятия в целях проверки исполнения юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части, касающейся соблюдения порядка фиксирования, хранения и представления информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих контролю, а также в целях организации и осуществления внутреннего контроля.
9.4. Обращаться в соответствующие территориальные органы федеральных органов власти с предложением о привлечении к ответственности лиц, виновных в нарушении законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и привлекать их в установленном порядке к административной ответственности.
9.5. Участвовать в создании в установленном порядке совместно с территориальными органами федеральных органов исполнительной власти межведомственных органов для рассмотрения вопросов, относящихся к установленной сфере деятельности.
9.6. Участвовать в реализации программ международного сотрудничества, относящихся к установленной сфере деятельности.
9.7. Участвовать по согласованию с Федеральной службой по финансовому мониторингу во взаимодействии с иностранными партнерами на региональном уровне в двустороннем и многостороннем форматах.
9.8. Пресекать факты нарушения законодательства Российской Федерации в установленной сфере деятельности, а также применять предусмотренные законодательством Российской Федерации меры ограничительного, предупредительного и профилактического характера, направленные на недопущение и (или) устранение последствий нарушений юридическими и физическими лицами обязательных требований в установленной сфере деятельности.
9.9. Создавать совещательные и экспертные органы (советы, группы, коллегии) в установленной сфере деятельности.
III. Организация деятельности
10. Межрегиональное управление возглавляет руководитель.
11. Руководитель и заместители руководителя Межрегионального управления назначаются на должность и освобождаются от должности в установленном порядке директором Федеральной службы по финансовому мониторингу.
12. Руководитель Межрегионального управления:
12.1. Осуществляет руководство деятельностью Межрегионального управления на основе единоначалия, организует его работу, распределяет обязанности между работниками Межрегионального управления и несет персональную ответственность за выполнение возложенных на Межрегиональное управление полномочий.
12.2. В установленном порядке рассматривает вопросы, связанные с соблюдением требований к служебному поведению и урегулированием конфликта интересов в отношении государственных гражданских служащих, назначаемых на должность и освобождаемых от должности приказом руководителя Межрегионального управления.
12.3. Действует без доверенности от имени Межрегионального управления, представляет его интересы, распоряжается в установленном порядке средствами и имуществом, заключает государственные контракты, договоры, соглашения.
12.4. Вносит (представляет) на утверждение директору Федеральной службы по финансовому мониторингу:
12.4.1. Штатное расписание, разработанное в пределах утвержденной директором Федеральной службы по финансовому мониторингу численности работников Межрегионального управления и фонда оплаты их труда.
12.4.2. Структуру Межрегионального управления, разработанную в соответствии с типовой структурой территориального органа Федеральной службы по финансовому мониторингу.
12.5. Утверждает положения о структурных подразделениях и должностные регламенты работников Межрегионального управления в пределах своей компетенции.
12.6. Согласовывает с директором Федеральной службы по финансовому мониторингу кандидатуры лиц, назначаемых на должности начальников отделов, заместителей начальников отдела, а также на должности, должностные обязанности по которым предусматривают осуществление функций главного бухгалтера.
12.7. Назначает на должность и освобождает от должности в установленном порядке работников Межрегионального управления.
12.8. Обеспечивает в установленном порядке представление предложений по Межрегиональному управлению к проекту бюджета на очередной финансовый год и плановый период и бюджетной отчетности в Федеральную службу по финансовому мониторингу.
12.9. Организует дополнительное профессиональное образование работников Межрегионального управления.
12.10. Издает приказы по вопросам, отнесенным к компетенции Межрегионального управления.
12.11. Представляет в установленном порядке в Федеральную службу по финансовому мониторингу планы и отчеты о деятельности Межрегионального управления.
12.12. Осуществляет в пределах своей компетенции иные полномочия, предусмотренные законодательством Российской Федерации, актами Федеральной службы по финансовому мониторингу.
13. Финансирование расходов на содержание Межрегионального управления, как получателя средств федерального бюджета, осуществляется за счет средств федерального бюджета, в соответствии с бюджетной росписью и лимитами бюджетных обязательств, утвержденными в установленном порядке.
14. Структурными подразделениями Межрегионального управления являются отделы и группы.
По решению руководителя Межрегионального управления, с согласия директора Федеральной службы по финансовому мониторингу, для осуществления полномочий Межрегионального управления на отдельных территориях субъектов Российской Федерации, входящих в Сибирский федеральный округ, в Межрегиональном управлении в пределах установленной численности могут образовываться территориальные отделы. Территориальный отдел является структурным подразделением Межрегионального управления. Полномочия территориального отдела устанавливаются в положении об отделе, утверждаемом руководителем Межрегионального управления.
15. Имущество Межрегионального управления в соответствии с законодательством Российской Федерации закрепляется за ним на праве оперативного управления.
16. Межрегиональное управление является юридическим лицом, имеет счета, открываемые в соответствии с законодательством Российской Федерации, печать с изображением Государственного герба Российской Федерации с указанием наименования Межрегионального управления, иные печати, штампы и бланки установленного образца, может быть истцом и ответчиком в суде.
17. Местонахождение Межрегионального управления - г. Новосибирск, Красный проспект, д. 67, Россия.
Приложение N 7
Утверждено
приказом Федеральной службы
по финансовому мониторингу
от 01.12.2020 N 300
ПОЛОЖЕНИЕ
О МЕЖРЕГИОНАЛЬНОМ УПРАВЛЕНИИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ
ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ПО ДАЛЬНЕВОСТОЧНОМУ
ФЕДЕРАЛЬНОМУ ОКРУГУ
I. Общие положения
1. Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Дальневосточному федеральному округу является территориальным органом Федеральной службы по финансовому мониторингу, уполномоченным осуществлять функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения на территории Дальневосточного федерального округа.
2. Полное наименование - Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Дальневосточному федеральному округу.
Сокращенное наименование - МРУ Росфинмониторинга по ДФО.
3. Контроль за деятельностью Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Дальневосточному федеральному округу (далее - Межрегиональное управление) осуществляет Федеральная служба по финансовому мониторингу.
4. Межрегиональное управление руководствуется в своей деятельности Конституцией Российской Федерации, федеральными конституционными законами, федеральными законами, актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации, международными договорами Российской Федерации, актами Федеральной службы по финансовому мониторингу, а также настоящим Положением.
5. Межрегиональное управление осуществляет свою деятельность во взаимодействии с аппаратом полномочного представителя Президента Российской Федерации в Дальневосточном федеральном округе, органами государственной власти субъектов Российской Федерации, территориальными органами иных федеральных органов исполнительной власти, органами прокуратуры, территориальными учреждениями Центрального банка Российской Федерации, органами местного самоуправления, общественными объединениями и организациями.
6. Директор Федеральной службы по финансовому мониторингу утверждает структуру и штатное расписание Межрегионального управления.
7. Директор Федеральной службы по финансовому мониторингу вправе отменить решения должностных лиц Межрегионального управления.
II. Полномочия
8. Межрегиональное управление осуществляет следующие полномочия:
8.1. В установленном законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами Федеральной службы по финансовому мониторингу порядке осуществляет сбор, обработку и анализ информации и иных материалов в целях выявления и документирования фактов, содержащих достаточные основания, свидетельствующие о том, что операции связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма, или финансированием распространения оружия массового уничтожения.
8.2. Выдает указанным в статье 5 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
8.3. В соответствии с законодательством Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма осуществляет проверку информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом в целях выявления операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма, или финансированием распространения оружия массового уничтожения.
8.4. Запрашивает и получает в установленном порядке информацию об операциях клиентов и о бенефициарных владельцах клиентов организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, а также информацию о движении средств по счетам (вкладам) клиентов кредитных организаций.
8.5. Выявляет признаки, свидетельствующие о том, что операция с денежными средствами или иным имуществом связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма, или финансированием распространения оружия массового уничтожения.
8.6. В порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации, направляет информацию и документы в правоохранительные и налоговые органы и организует информационно-аналитическое сопровождение переданных материалов.
8.7. В порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации, запрашивает у органов государственной власти субъектов Российской Федерации, территориальных органов федеральных органов исполнительной власти, органов прокуратуры, территориальных учреждений Центрального банка Российской Федерации, органов местного самоуправления, иных органов и организаций информацию и документы (за исключением информации о частной жизни граждан) по вопросам установленной сферы деятельности.
8.8. При выявлении обстоятельств, указывающих на наличие оснований, предусмотренных подпунктом 10 статьи 26 и подпунктами 1 и 7 части 1 статьи 27 Федерального закона от 15 августа 1996 г. N 114-ФЗ "О порядке выезда из Российской Федерации и въезда в Российскую Федерацию" и относящихся к компетенции готовит и направляет в структурное подразделение центрального аппарата Федеральной службы по финансовому мониторингу, уполномоченное на осуществление функций по противодействию финансированию терроризма, обращение о рассмотрении материалов для принятия решения о неразрешении въезда, а также материалы, подтверждающие основания для принятия решения о неразрешении въезда.
8.9. При наличии оснований, предусмотренных частью 4 статьи 25.10 Федерального закона от 15 августа 1996 г. N 114-ФЗ "О порядке выезда из Российской Федерации и въезда в Российскую Федерацию" и относящихся к компетенции Федеральной службы по финансовому мониторингу, готовит и направляет в структурное подразделение центрального аппарата Федеральной службы по финансовому мониторингу, уполномоченное на осуществление функций по противодействию финансированию терроризма: ходатайство о принятии решения о нежелательности пребывания (проживания) иностранного гражданина в Российской Федерации, материалы, подтверждающие основания для принятия решения о нежелательности пребывания (проживания), а также проект решения о нежелательности пребывания (проживания) иностранного гражданина в Российской Федерации.
В случае пребывания (проживания) в Российской Федерации иностранного гражданина, в отношении которого принято решение о нежелательности его пребывания (проживания) в Российской Федерации, территориальный орган Федеральной службы по финансовому мониторингу, получивший утвержденное решение о нежелательности пребывания (проживания) указанного иностранного гражданина в Российской Федерации, доводит данное решение до сведения указанного лица.
8.10 Направляет материалы, содержащие сведения о возможной причастности юридического или физического лица к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) в Межведомственную комиссию по противодействию финансированию терроризма.
8.11. Обеспечивает соответствующий режим хранения и защиты полученной в процессе своей деятельности информации, составляющей государственную, служебную, банковскую, налоговую, коммерческую тайну, тайну связи, и иной конфиденциальной информации.
8.12. Осуществляет контроль за выполнением юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма посредством проведения проверок и принятия необходимых мер по устранению последствий выявленных нарушений, а также привлекает к ответственности юридических и физических лиц, допустивших нарушение этого законодательства.
8.13. Участвует в разработке и проведении мероприятий по предупреждению нарушений законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
8.14. Ведет в установленном порядке учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы.
8.15. Проводит работу по актуализации (обновлению) списков и регистрационно-учетных сведений об организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателях и обеспечивает своевременное внесение изменений и дополнений в базу данных Федеральной службы по финансовому мониторингу.
8.16. Обобщает практику применения законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на основании информации, получаемой от территориальных органов федеральных органов исполнительной власти, территориальных учреждений Центрального банка Российской Федерации, юридических и физических лиц, и вносит в Федеральную службу по финансовому мониторингу предложения по дальнейшему совершенствованию указанного законодательства.
8.17. Проводит анализ и прогнозирование состояния исполнения организациями, индивидуальными предпринимателями, а также адвокатами, нотариусами, аудиторами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, указанными в статье 7.1 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", требований законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на территории Дальневосточного федерального округа.
8.18. Осуществляет подготовку и направление в надзорные органы информации о выявленных на территории Дальневосточного федерального округа рисках в деятельности поднадзорных им организаций, индивидуальных предпринимателей и физических лиц в установленном порядке.
8.19. Обеспечивает работу регионального Совета комплаенс.
8.20. Обеспечивает рассмотрение поступивших в Межрегиональное управление жалоб на постановления по делам об административных правонарушениях, вынесенные должностными лицами Межрегионального управления в установленном законом порядке.
8.21. В пределах своей компетенции проводит национальную оценку рисков совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
8.22. Обеспечивает Федеральную службу по финансовому мониторингу информационными ресурсами, имеющимися в субъектах Российской Федерации Дальневосточного федерального округа.
8.23. Обеспечивает на территории Дальневосточного федерального округа координацию деятельности территориальных органов федеральных органов исполнительной власти и взаимодействие с территориальным учреждением Банка России в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
8.24. В пределах своей компетенции во взаимодействии со структурными подразделениями центрального аппарата и другими территориальными органами Федеральной службы по финансовому мониторингу участвует в разработке и реализации мер, направленных на нейтрализацию выявленных рисков совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма; при разработке и реализации названных мер организует взаимодействие с территориальными органами федеральных органов исполнительной власти, другими государственными органами и организациями, в том числе организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом.
8.25. Формирует и направляет в соответствующее структурное подразделение центрального аппарата Федеральной службы по финансовому мониторингу запросы, ответы, спонтанные сообщения в рамках информационного обмена с подразделениями финансовой разведки иностранных государств и территорий.
8.26. Разрабатывает предложения о принятии межведомственных планов и программ в установленной сфере деятельности и готовит отчеты о проведенных мероприятиях.
8.27. Осуществляет мероприятия по подготовке и дополнительному профессиональному образованию кадров по вопросам, входящим в компетенцию Межрегионального управления.
8.28. Обладает бюджетными полномочиями получателя бюджетных средств в соответствии Бюджетным кодексом Российской Федерации, иными законодательными актами Российской Федерации и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами.
8.29. Осуществляет закупки товаров, работ, услуг в соответствии с законодательством Российской Федерации и иными нормативными правовыми актами о контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для государственных нужд.
8.30. Обеспечивает своевременное и полное рассмотрение обращений граждан, принятие по ним решений и направление заявителям ответов в установленный законодательством Российской Федерации срок, а также организует личный прием граждан.
8.31. Организует и проводит мероприятия по мобилизационной подготовке, гражданской обороне, воинскому учету и бронированию.
8.32. В соответствии с законодательством Российской Федерации ведет работу по комплектованию, хранению, учету и использованию архивных документов, образовавшихся в процессе деятельности.
8.33. Обладает бюджетными полномочиями администратора доходов бюджетов бюджетной системы Российской Федерации в соответствии с Бюджетным кодексом Российской Федерации, иными законодательными актами Российской Федерации и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами.
8.34. Осуществляет по поручениям Федеральной службы по финансовому мониторингу иные функции в установленной сфере деятельности, предусмотренные федеральными законами и нормативными правовыми актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации.
9. Межрегиональное управление с целью реализации полномочий в установленной сфере деятельности имеет право:
9.1. По согласованию с Федеральной службой по финансовому мониторингу привлекать к работе, в том числе на договорной основе, научные и иные организации, ученых и специалистов для проведения экспертиз, разработки программ обучения, методических материалов, программного и информационного обеспечения, создания информационных систем при условии соблюдения государственной и иной охраняемой законом тайны.
9.2. Давать юридическим и физическим лицам разъяснения по вопросам, отнесенным к компетенции Межрегионального управления.
9.3. Проводить в пределах своих полномочий мероприятия в целях проверки исполнения юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части, касающейся соблюдения порядка фиксирования, хранения и представления информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих контролю, а также в целях организации и осуществления внутреннего контроля.
9.4. Обращаться в соответствующие территориальные органы федеральных органов власти с предложением о привлечении к ответственности лиц, виновных в нарушении законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и привлекать их в установленном порядке к административной ответственности.
9.5. Участвовать в создании в установленном порядке совместно с территориальными органами федеральных органов исполнительной власти межведомственных органов для рассмотрения вопросов, относящихся к установленной сфере деятельности.
9.6. Участвовать в реализации программ международного сотрудничества, относящихся к установленной сфере деятельности.
9.7. Участвовать по согласованию с Федеральной службой по финансовому мониторингу во взаимодействии с иностранными партнерами на региональном уровне в двустороннем и многостороннем форматах.
9.8. Пресекать факты нарушения законодательства Российской Федерации в установленной сфере деятельности, а также применять предусмотренные законодательством Российской Федерации меры ограничительного, предупредительного и профилактического характера, направленные на недопущение и (или) устранение последствий нарушений юридическими и физическими лицами обязательных требований в установленной сфере деятельности.
9.9. Создавать совещательные и экспертные органы (советы, группы, коллегии) в установленной сфере деятельности.
III. Организация деятельности
10. Межрегиональное управление возглавляет руководитель.
11. Руководитель и заместители руководителя Межрегионального управления назначаются на должность и освобождаются от должности в установленном порядке директором Федеральной службы по финансовому мониторингу.
12. Руководитель Межрегионального управления:
12.1. Осуществляет руководство деятельностью Межрегионального управления на основе единоначалия, организует его работу, распределяет обязанности между работниками Межрегионального управления и несет персональную ответственность за выполнение возложенных на Межрегиональное управление полномочий.
12.2. В установленном порядке рассматривает вопросы, связанные с соблюдением требований к служебному поведению и урегулированием конфликта интересов в отношении государственных гражданских служащих, назначаемых на должность и освобождаемых от должности приказом руководителя Межрегионального управления.
12.3. Действует без доверенности от имени Межрегионального управления, представляет его интересы, распоряжается в установленном порядке средствами и имуществом, заключает государственные контракты, договоры, соглашения.
12.4. Вносит (представляет) на утверждение директору Федеральной службы по финансовому мониторингу:
12.4.1. Штатное расписание, разработанное в пределах утвержденной директором Федеральной службы по финансовому мониторингу численности работников Межрегионального управления и фонда оплаты их труда.
12.4.2. Структуру Межрегионального управления, разработанную в соответствии с типовой структурой территориального органа Федеральной службы по финансовому мониторингу.
12.5. Утверждает положения о структурных подразделениях и должностные регламенты работников Межрегионального управления в пределах своей компетенции.
12.6. Согласовывает с директором Федеральной службы по финансовому мониторингу кандидатуры лиц, назначаемых на должности начальников отделов, заместителей начальников отдела, а также на должности, должностные обязанности по которым предусматривают осуществление функций главного бухгалтера.
12.7. Назначает на должность и освобождает от должности в установленном порядке работников Межрегионального управления.
12.8. Обеспечивает в установленном порядке представление предложений по Межрегиональному управлению к проекту бюджета на очередной финансовый год и плановый период и бюджетной отчетности в Федеральную службу по финансовому мониторингу.
12.9. Организует дополнительное профессиональное образование работников Межрегионального управления.
12.10. Издает приказы по вопросам, отнесенным к компетенции Межрегионального управления.
12.11. Представляет в установленном порядке в Федеральную службу по финансовому мониторингу планы и отчеты о деятельности Межрегионального управления.
12.12. Осуществляет в пределах своей компетенции иные полномочия, предусмотренные законодательством Российской Федерации, актами Федеральной службы по финансовому мониторингу.
13. Финансирование расходов на содержание Межрегионального управления, как получателя средств федерального бюджета, осуществляется за счет средств федерального бюджета, в соответствии с бюджетной росписью и лимитами бюджетных обязательств, утвержденными в установленном порядке.
14. Структурными подразделениями Межрегионального управления являются отделы и группы.
По решению руководителя Межрегионального управления, с согласия директора Федеральной службы по финансовому мониторингу, для осуществления полномочий Межрегионального управления на отдельных территориях субъектов Российской Федерации, входящих в Дальневосточный федеральный округ, в Межрегиональном управлении в пределах установленной численности могут образовываться территориальные отделы. Территориальный отдел является структурным подразделением Межрегионального управления. Полномочия территориального отдела устанавливаются в положении об отделе, утверждаемом руководителем Межрегионального управления.
15. Имущество Межрегионального управления в соответствии с законодательством Российской Федерации закрепляется за ним на праве оперативного управления.
16. Межрегиональное управление является юридическим лицом, имеет счета, открываемые в соответствии с законодательством Российской Федерации, печать с изображением Государственного герба Российской Федерации с указанием наименования Межрегионального управления, иные печати, штампы и бланки установленного образца, может быть истцом и ответчиком в суде.
17. Местонахождение Межрегионального управления - г. Хабаровск, ул. Ленина, д. 37, Россия.
Приложение N 8
Утверждено
приказом Федеральной службы
по финансовому мониторингу
от 01.12.2020 N 300
ПОЛОЖЕНИЕ
О МЕЖРЕГИОНАЛЬНОМ УПРАВЛЕНИИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ
ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ПО СЕВЕРО-КАВКАЗСКОМУ
ФЕДЕРАЛЬНОМУ ОКРУГУ
(в ред. приказов Росфинмониторинга
от 28.06.2022 N 140, от 21.05.2024 N 116)
I. Общие положения
1. Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Северо-Кавказскому федеральному округу является территориальным органом Федеральной службы по финансовому мониторингу, уполномоченным осуществлять функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения на территории Северо-Кавказского федерального округа.
(п. 1 в ред. приказа Росфинмониторинга от 28.06.2022 N 140)
2. Полное наименование - Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Северо-Кавказскому федеральному округу. Сокращенное наименование - МРУ Росфинмониторинга по СКФО.
3. Контроль за деятельностью Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Северо-Кавказскому федеральному округу (далее - Межрегиональное управление) осуществляет Федеральная служба по финансовому мониторингу.
4. Межрегиональное управление руководствуется в своей деятельности Конституцией Российской Федерации, федеральными конституционными законами, федеральными законами, актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации, международными договорами Российской Федерации, актами Федеральной службы по финансовому мониторингу, а также настоящим Положением.
5. Межрегиональное управление осуществляет свою деятельность во взаимодействии с аппаратом полномочного представителя Президента Российской Федерации в Северо-Кавказском федеральном округе, органами государственной власти субъектов Российской Федерации, территориальными органами иных федеральных органов исполнительной власти, органами прокуратуры, территориальными учреждениями Центрального банка Российской Федерации, органами местного самоуправления, общественными объединениями и организациями.
6. Директор Федеральной службы по финансовому мониторингу утверждает структуру и штатное расписание Межрегионального управления.
7. Директор Федеральной службы по финансовому мониторингу вправе отменить решения должностных лиц Межрегионального управления.
II. Полномочия
Межрегиональное управление осуществляет следующие полномочия:
8.1. В установленном законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами Федеральной службы по финансовому мониторингу порядке осуществляет сбор, обработку и анализ информации и иных материалов в целях выявления и документирования фактов, содержащих достаточные основания, свидетельствующие о том, что операции связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового уничтожения.
8.2. Выдает указанным в статье 5 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
(пп. 8.2 утратил силу приказом Росфинмониторинга от 28.06.2022 N 140)
8.3. В соответствии с законодательством Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма осуществляет проверку информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом в целях выявления операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма, или финансированием распространения оружия массового уничтожения.
8.4. Запрашивает и получает в установленном порядке информацию об операциях клиентов и о бенефициарных владельцах клиентов организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, а также информацию о движении средств по счетам (вкладам) клиентов кредитных организаций.
8.5. Выявляет признаки, свидетельствующие о том, что операция с денежными средствами или иным имуществом связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма, или финансированием распространения оружия массового уничтожения.
8.6. В порядке, установленном законодательством Российской Федерации, при наличии достаточных оснований, свидетельствующих о том, что операция связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или с финансированием терроризма, или с иным уголовно наказуемым деянием, направляет соответствующую информацию и материалы в правоохранительные органы в соответствии с их компетенцией, установленной Уголовно-процессуальным кодексом Российской Федерации и Федеральным законом от 12 августа 1995 г. N 144-ФЗ "Об оперативно-розыскной деятельности", или налоговые органы по запросу указанных органов либо по собственной инициативе и организует информационно-аналитическое сопровождение переданных материалов.
(пп. 8.6 в ред. приказа Росфинмониторинга от 28.06.2022 N 140)
8.7. В порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации, запрашивает у органов государственной власти субъектов Российской Федерации, территориальных органов федеральных органов исполнительной власти, органов прокуратуры, территориальных учреждений Центрального банка Российской Федерации, органов местного самоуправления, иных органов и организаций информацию и документы (за исключением информации о частной жизни граждан) по вопросам установленной сферы деятельности.
8.8. При выявлении обстоятельств, указывающих на наличие оснований, предусмотренных подпунктом 10 статьи 26 и подпунктами 1 и 7 части 1 статьи 27 Федерального закона от 15 августа 1996 г. N 114-ФЗ "О порядке выезда из Российской Федерации и въезда в Российскую Федерацию" и относящихся к компетенции готовит и направляет в структурное подразделение центрального аппарата Федеральной службы по финансовому мониторингу, уполномоченное на осуществление функций по противодействию финансированию терроризма, обращение о рассмотрении материалов для принятия решения о неразрешении въезда, а также материалы, подтверждающие основания для принятия решения о неразрешении въезда.
8.9. При наличии оснований, предусмотренных частью 4 статьи 25.10 Федерального закона от 15 августа 1996 г. N 114-ФЗ "О порядке выезда из Российской Федерации и въезда в Российскую Федерацию" и относящихся к компетенции Федеральной службы по финансовому мониторингу, готовит и направляет в структурное подразделение центрального аппарата Федеральной службы по финансовому мониторингу, уполномоченное на осуществление функций по противодействию финансированию терроризма: ходатайство о принятии решения о нежелательности пребывания (проживания) иностранного гражданина в Российской Федерации, материалы, подтверждающие основания для принятия решения о нежелательности пребывания (проживания) иностранного гражданина в Российской Федерации.
В случае пребывания (проживания) в Российской Федерации иностранного гражданина, в отношении которого принято решение о нежелательности его пребывания (проживания) в Российской Федерации, территориальный орган Федеральной службы по финансовому мониторингу, получивший утвержденное решение о нежелательности пребывания (проживания) указанного иностранного гражданина в Российской Федерации, доводит данное решение до сведения указанного лица.
8.10. Направляет материалы, содержащие сведения о возможной причастности юридического или физического лица к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) в Межведомственную комиссию по противодействию финансированию терроризма.
8.11. Обеспечивает соответствующий режим хранения и защиты, полученной в процессе своей деятельности информации, составляющей государственную, служебную, банковскую, налоговую, коммерческую тайну, тайну связи, и иной конфиденциальной информации.
8.12. Осуществляет контроль (надзор) за соблюдением организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, указанными в статье 5 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", в сфере деятельности которых отсутствуют контрольные (надзорные) органы, законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и исполнением решений, принимаемых по результатам мероприятий контроля (надзора), а также привлечение к ответственности указанных организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, допустивших нарушение законодательства Российской Федерации.
(пп. 8.12 в ред. приказа Росфинмониторинга от 28.06.2022 N 140)
8.13. Участвует в разработке и проведении мероприятий по предупреждению нарушений законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
8.14. Ведет в установленном порядке учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют контрольные (надзорные) органы.
(пп 8.14 в ред. приказа Росфинмониторинга от 28.06.2022 N 140)
8.15. Проводит работу по актуализации (обновлению) списков и регистрационно-учетных сведений об организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателях и обеспечивает своевременное внесение изменений и дополнений в базу данных Федеральной службы по финансовому мониторингу.
8.16. Обобщает практику применения законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на основании информации, получаемой от территориальных органов федеральных органов исполнительной власти, территориальных учреждений Центрального банка Российской Федерации, юридических и физических лиц, и вносит в Федеральную службу по финансовому мониторингу предложения по дальнейшему совершенствованию указанного законодательства.
8.17. Проводит анализ и прогнозирование состояния исполнения организациями, индивидуальными предпринимателями, а также адвокатами, нотариусами, аудиторами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, указанными в статье 7.1 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", требований законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на территории Северо-Кавказского федерального округа.
(пп. 8.17 утратил силу приказом Росфинмониторинга от 28.06.2022 N 140)
8.18. Осуществляет подготовку и направление в контрольные (надзорные) органы информации о выявленных на территории Северо-Кавказского федерального округа рисках в деятельности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, указанных в статье 5 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", лиц, указанных в статьях 7.1 и 7.1-1 названного Федерального закона.
(пп. 8.18 в ред. приказа Росфинмониторинга от 28.06.2022 N 140)
8.19. Обеспечивает работу регионального Совета комплаенс.
8.20. Обеспечивает рассмотрение поступивших в Межрегиональное управление жалоб на постановления по делам об административных правонарушениях, вынесенные должностными лицами Межрегионального управления в установленном законом порядке.
8.21. В пределах своей компетенции участвует в проведении национальной оценки совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
(пп. 8.21 в ред. приказа Росфинмониторинга от 28.06.2022 N 140)
8.22. Обеспечивает Федеральную службу по финансовому мониторингу информационными ресурсами, имеющимися в субъектах Российской Федерации; Северо-Кавказского федерального округа.
8.23. Обеспечивает на территории Северо-Кавказского федерального округа координацию деятельности территориальных органов федеральных органов исполнительной власти и взаимодействие с территориальными учреждениями Банка России в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
(пп. 8.23 в ред. приказа Росфинмониторинга от 28.06.2022 N 140)
8.24. В пределах своей компетенции во взаимодействии со структурными подразделениями центрального аппарат и другими территориальными органами Федеральной службы по финансовому мониторингу участвует в разработке и реализации мер, направленных на нейтрализацию выявленных рисков совершения операций в целях легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма; при разработке и реализации названных мер организует взаимодействие с территориальными органами федеральных органов исполнительной власти, другими государственными органами и организациями, в том числе организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом.
8.24(1). В пределах своей компетенции:
информирует территориальные органы федеральных органов исполнительной власти, других государственных органов и организации субъектов Российской Федерации об угрозах национальной безопасности, которые возникают в результате совершения операций с денежными средствами или иным имуществом и нейтрализация которых относится к полномочиям указанных органов и организаций;
разрабатывает меры по нейтрализации выявленных угроз национальной безопасности, возникающих в результате совершения операций с денежными средствами или иным имуществом, и организует реализацию таких мер.
(пп. 8.24(1) введен приказом Росфинмониторинга от 28.06.2022 N 140)
8.24(2). Во взаимодействии со структурными подразделениями центрального аппарата Федеральной службы по финансовому мониторингу, обеспечивающим реализацию полномочия Федеральной службы по финансовому мониторингу по мониторингу продажи иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Российской Федерации российскими экспортерами и их дочерними хозяйственными обществами:
проводит мониторинг продажи иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Российской Федерации российскими экспортерами и их дочерними хозяйственными обществами;
при выявлении признаков нарушения законодательства Российской Федерации в части, касающейся обязательной продажи иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Российской Федерации российскими экспортерами, информирует об этом органы валютного контроля;
обеспечивает работу уполномоченных представителей в российских экспортерах.
(пп. 8.24(2) введен приказом Росфинмониторинга от 21.05.2024 N 116)
8.25. Формирует и направляет в соответствующее структурное подразделение центрального аппарата Федеральной службы по финансовому мониторингу запросы, ответы, спонтанные сообщения в рамках информационного обмена с подразделениями финансовой разведки иностранных государств и территорий.
8.26. Разрабатывает предложения о принятии межведомственных планов и программ в установленной сфере деятельности и готовит отчеты о проведенных мероприятиях.
8.27. Осуществляет мероприятия по подготовке и дополнительному профессиональному образованию кадров по вопросам, входящим в компетенцию Межрегионального управления.
8.28. Обладает бюджетными полномочиями получателя бюджетных средств в соответствии Бюджетным кодексом Российской Федерации, иными законодательными актами Российской Федерации и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами.
8.29. Осуществляет закупки товаров, работ, услуг в соответствии с законодательством Российской Федерации и иными нормативными правовыми актами о контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для государственных нужд.
8.30. Обеспечивает своевременное и полное рассмотрение обращений граждан, принятие по ним решений и направление заявителям ответов в установленный законодательством Российской Федерации срок, а также организует личный прием граждан.
8.31. Организует и проводит мероприятия по мобилизационной подготовке, гражданской обороне, воинскому учету и бронированию.
8.32. В соответствии с законодательством Российской Федерации ведет работу по комплектованию, хранению, учету и использованию архивных документов, образовавшихся в процессе деятельности.
8.33. Обладает бюджетными полномочиями администратора доходов бюджетов бюджетной системы Российской Федерации в соответствии с Бюджетным кодексом Российской Федерации, иными законодательными актами Российской Федерации и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами.
8.34. Осуществляет по поручениям Федеральной службы по финансовому мониторингу иные функции в установленной сфере деятельности, предусмотренные федеральными законами и нормативными правовыми актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации.
9. Межрегиональное управление с целью реализации полномочий в установленной сфере деятельности имеет право:
9.1. По согласованию с Федеральной службой по финансовому мониторингу привлекать к работе, в том числе на договорной основе, научные и иные организации, ученых и специалистов для проведения экспертиз, разработки программ обучения, методических материалов, программного и информационного обеспечения, создания информационных систем при условии соблюдения государственной и иной охраняемой законом тайны.
9.2. Давать юридическим и физическим лицам разъяснения по вопросам, отнесенным к компетенции Межрегионального управления.
9.3. Использовать результаты дистанционного мониторинга в целях выявления риска несоблюдения организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальными предпринимателями, указанными в статье 5 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", а также лицами, указанными в статьях 7.1 и 7.1-1 названного Федерального закона, требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
(пп. 9.3 в ред. приказа Росфинмониторинга от 28.06.2022 N 140)
9.4. Обращаться в соответствующие территориальные органы федеральных органов власти с предложением о привлечении к ответственности лиц, виновных в нарушении законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и привлекать их в установленном порядке к административной ответственности.
9.5. Участвовать в создании в установленном порядке совместно с территориальными органами федеральных органов исполнительной власти межведомственных органов для рассмотрения вопросов, относящихся к установленной сферы деятельности.
9.6. Участвовать в реализации программ международного сотрудничества, относящихся к установленной сфере деятельности.
9.7. Участвовать по согласованию с Федеральной службой по финансовому мониторингу во взаимодействии с иностранными партнерами на региональном уровне в двустороннем и многостороннем форматах.
9.8. Пресекать факты нарушения законодательства Российской Федерации в установленной сфере деятельности, а также применять предусмотренные законодательством Российской Федерации меры ограничительного, предупредительного и профилактического характера, направленные на недопущение и (или) устранение последствий нарушений юридическими и физическими лицами обязательных требований в установленной сфере деятельности.
9.9. Создавать совещательные и экспертные органы (советы, группы, коллегии) в установленной сфере деятельности.
III. Организация деятельности
10. Межрегиональное управление возглавляет руководитель.
11. Руководитель и заместители руководителя Межрегионального управления назначаются на должность и освобождаются от должности в установленном порядке директором Федеральной службы по финансовому мониторингу.
12. Руководитель Межрегионального управления:
12.1. Осуществляет руководство деятельностью Межрегионального управления на основе единоначалия, организует его работу, распределяет обязанности между работниками Межрегионального управления и несет персональную ответственность за выполнение возложенных на Межрегиональное управление полномочий.
12.2. В установленном порядке рассматривает вопросы, связанные с соблюдением требований к служебному поведению и урегулированием конфликта интересов в отношении государственных гражданских служащих, назначаемых на должность и освобождаемых от должности приказом руководителя Межрегионального управления.
12.3. Действует без доверенности от имени Межрегионального управления, представляет его интересы, распоряжается в установленном порядке средствами и имуществом, заключает государственные контракты, договоры, соглашения.
12.4. Вносит (представляет) на утверждение директору Федеральной службы по финансовому мониторингу:
12.4.1. Штатное расписание, разработанное в пределах утвержденной директором Федеральной службы по финансовому мониторингу численности работников Межрегионального управления и фонда оплаты их труда.
12.4.2. Структуру Межрегионального управления, разработанную в соответствии с типовой структурой территориального органа Федеральной службы по финансовому мониторингу.
12.5. Утверждает положения о структурных подразделениях и должностные регламенты работников Межрегионального управления в пределах своей компетенции.
12.6. Согласовывает с директором Федеральной службы по финансовому мониторингу кандидатуры лиц, назначаемых на должности начальников отделов, заместителей начальников отдела, а также на должности, должностные обязанности по которым предусматривают осуществление функций главного бухгалтера.
12.7. Назначает на должность и освобождает от должности в установленном порядке работников Межрегионального управления.
12.8. Обеспечивает в установленном порядке представление предложений по Межрегиональному управлению к проекту бюджета на очередной финансовый год и плановый период и бюджетной отчетности в Федеральную службу по финансовому мониторингу.
12.9. Организует дополнительное профессиональное образование работников Межрегионального управления.
12.10. Издает приказы по вопросам, отнесенным к компетенции Межрегионального управления.
12.11. Представляет в установленном порядке в Федеральную службу по финансовому мониторингу планы и отчеты о деятельности Межрегионального управления.
12.12. Осуществляет в пределах своей компетенции иные полномочия, предусмотренные законодательством Российской Федерации, актами Федеральной службы по финансовому мониторингу.
13. Финансирование расходов на содержание Межрегионального управления, как получателя средств федерального бюджета, осуществляется за счет средств федерального бюджета, в соответствии с бюджетной росписью и лимитами бюджетных обязательств, утвержденными в установленном порядке.
14. Структурными подразделениями Межрегионального управления являются отделы и группы.
По решению руководителя Межрегионального управления, с согласия директора Федеральной службы по финансовому мониторингу, для осуществления полномочий Межрегионального управления на отдельных территориях субъектов Российской Федерации, входящих в Северо-Кавказский федеральный округ, в Межрегиональном управлении в пределах установленной численности могут образовываться территориальные отделы. Территориальный отдел является структурным подразделением Межрегионального управления. Полномочия территориального отдела устанавливаются в положении об отделе, утверждаемом руководителем Межрегионального управления.
15. Имущество Межрегионального управления в соответствии с законодательством Российской Федерации закрепляется за ним на праве оперативного управления.
16. Межрегиональное управление является юридическим лицом, имеет счета, открываемые в соответствии с законодательством Российской Федерации, печать с изображением Государственного герба Российской Федерации с указанием наименования Межрегионального управления, иные печати, штампы и бланки установленного образца, может быть истцом и ответчиком в суде.
17. Местонахождение Межрегионального управления - Ставропольский край, г. Ессентуки, ул. Советская, д. 4, Россия.
Приложение N 9
Утверждено
приказом Федеральной службы
по финансовому мониторингу
от 01.12.2020 N 300
ПОЛОЖЕНИЕ
О МЕЖРЕГИОНАЛЬНОМ УПРАВЛЕНИИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ
ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ПО РЕСПУБЛИКЕ КРЫМ
И ГОРОДУ ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗНАЧЕНИЯ СЕВАСТОПОЛЮ
I. Общие положения
1. Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Республике Крым и городу федерального значения Севастополю является территориальным органом Федеральной службы по финансовому мониторингу, уполномоченным осуществлять функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения на территорий Республики Крым и города федерального значения Севастополя.
2. Полное наименование - Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Республике Крым и городу федерального значения Севастополю.
Сокращенное наименование - МРУ Росфинмониторинга по Республике Крым и городу Севастополю.
3. Контроль за деятельностью Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Республике Крым и городу федерального значения Севастополю (далее - Межрегиональное управление) осуществляет Федеральная служба по финансовому мониторингу.
4. Межрегиональное управление руководствуется в своей деятельности Конституцией Российской Федерации, федеральными конституционными законами, федеральными законами, актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации, международными договорами Российской Федерации, актами Федеральной службы по финансовому мониторингу, а также настоящим Положением.
5. Межрегиональное управление осуществляет свою деятельность во взаимодействии с аппаратом полномочного представителя Президента Российской Федерации в Южном федеральном округе, органами государственной власти субъектов Российской Федерации, территориальными органами иных федеральных органов исполнительной власти, органами прокуратуры, территориальными учреждениями Центрального банка Российской Федерации, органами местного самоуправления, общественными объединениями и организациями.
6. Директор Федеральной службы по финансовому мониторингу утверждает структуру и штатное расписание Межрегионального управления.
7. Директор Федеральной службы по финансовому мониторингу вправе отменить решения должностных лиц Межрегионального управления.
II. Полномочия
8. Межрегиональное управление осуществляет следующие полномочия:
8.1. В установленном законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами Федеральной службы по финансовому мониторингу порядке осуществляет сбор, обработку и анализ информации и иных материалов в целях выявления и документирования фактов, содержащих достаточные основания, свидетельствующие о том, что операции связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма, или финансированием распространения оружия массового уничтожения.
8.2. Выдает указанным в статье 5 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
8.3. В соответствии с законодательством Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма осуществляет проверку информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом в целях выявления операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма, или финансированием распространения оружия массового уничтожения.
8.4. Запрашивает и получает в установленном порядке информацию об операциях клиентов и о бенефициарных владельцах клиентов организаций, осуществляющих операции с денежными средствам или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, а также информацию о движении средств по счетам (вкладам) клиентов кредитных организаций.
8.5. Выявляет признаки, свидетельствующие о том, что операция с денежными средствами или иным имуществом связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма, или финансированием распространения оружия массового уничтожения.
8.6. В порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации, направляет информацию и документы в правоохранительные и налоговые органы и организует информационно-аналитическое сопровождение переданных материалов.
8.7. В порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации, запрашивает у органов государственной власти субъектов Российской Федерации, территориальных органов федеральных органов исполнительной власти, органов прокуратуры, территориальных учреждений Центрального банка Российской Федерации, органов местного самоуправления, иных органов и организаций информацию и документы (за исключением информации о частной жизни граждан) по вопросам установленной сферы деятельности.
8.8. При выявлении обстоятельств, указывающих на наличие оснований, предусмотренных подпунктом 10 статьи 26 и подпунктами 1 и 7 части 1 статьи 27 Федерального закона от 15 августа 1996 г. N 114-ФЗ "О порядке выезда из Российской Федерации и въезда в Российскую Федерацию" и относящихся к компетенции готовит и направляет в структурное подразделение центрального аппарата Федеральной службы по финансовому мониторингу, уполномоченное на осуществление функций по противодействию финансированию терроризма, обращение о рассмотрении материалов для принятия решения о неразрешении въезда, а также материалы, подтверждающие основания для принятия решения о неразрешении въезда.
8.9. При наличии оснований, предусмотренных частью 4 статьи 25.10 Федерального закона от 15 августа 1996 г. N 114-ФЗ "О порядке выезда из Российской Федерации и въезда в Российскую Федерацию" и относящихся к компетенции Федеральной службы по финансовому мониторингу, готовит и направляет в структурное подразделение центрального аппарата Федеральной службы по финансовому мониторингу, уполномоченное на осуществление функций по противодействию финансированию терроризма: ходатайство о принятии решения о нежелательности пребывания (проживания) иностранного гражданина в Российской Федерации, материалы, подтверждающие основания для принятия решения о нежелательности пребывания (проживания), а также проект решения о нежелательности пребывания (проживания) иностранного гражданина в Российской Федерации.
В случае пребывания (проживания) в Российской Федерации иностранного гражданина, в отношении которого принято решение о нежелательности его пребывания (проживания) в Российской Федерации, территориальный орган Федеральной службы по финансовому мониторингу, получивший утвержденное решение о нежелательности пребывания (проживания) указанного иностранного гражданина в Российской Федерации, доводит данное решение до сведения указанного лица.
8.10. Направляет материалы, содержащие сведения о возможной причастности юридического или физического лица к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) в Межведомственную комиссию по противодействию финансированию терроризма.
8.11. Обеспечивает соответствующий режим хранения и защиты полученной в процессе своей деятельности информации, составляющей государственную, служебную, банковскую, налоговую, коммерческую тайну, тайну связи, и иной конфиденциальной информации.
8.12. Осуществляет контроль за выполнением юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма посредством проведения проверок и принятия необходимых мер по устранению последствий выявленных нарушений, а также привлекает к ответственности юридических и физических лиц, допустивших нарушение этого законодательства.
8.13. Участвует в разработке и проведении мероприятий ПО предупреждению нарушений законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
8.14. Ведет в установленном порядке учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы.
8.15. Проводит работу по актуализации (обновлению) списков и регистрационно-учетных сведений об организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателях и обеспечивает своевременное внесение изменений и дополнений в базу данных Федеральной службы по финансовому мониторингу.
8.16. Обобщает практику применения законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на основании информации, получаемой от территориальных органов федеральных органов исполнительной власти, территориальных учреждений Центрального банка Российской Федерации, юридических и физических лиц, и вносит в Федеральную службу по финансовому мониторингу предложения по дальнейшему совершенствованию указанного законодательства.
8.17. Проводит анализ и прогнозирование состояния исполнения организациями, индивидуальными предпринимателями, а также адвокатами, нотариусами, аудиторами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, указанными в статье 7.1 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", требований законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на территории Республики Крым, и города федерального значения Севастополя.
8.18. Осуществляет подготовку и направление в надзорные органы информации о выявленных на территории Республики Крым и города федерального значения Севастополя рисках в деятельности поднадзорных им организаций, индивидуальных предпринимателей и физических лиц в установленном порядке.
8.19. Обеспечивает работу регионального Совета комплаенс.
8.20. Обеспечивает рассмотрение поступивших в Межрегиональное управление жалоб на постановления по делам об административных правонарушениях, вынесенные должностными лицами Межрегионального управления в установленном законом порядке.
8.21. В пределах своей компетенции проводит национальную оценку рисков совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
8.22. Обеспечивает Федеральную службу по финансовому мониторингу информационными ресурсами, имеющимися в Республике Крым и городе федерального значении Севастополе.
8.23. Обеспечивает на территории Республики Крым и города федерального значения Севастополя координацию деятельности территориальных органов федеральных органов исполнительной власти и взаимодействие с территориальным учреждением Банка России в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
8.24. В пределах своей компетенции во взаимодействии со структурными подразделениями центрального аппарата и другими территориальными органами Федеральной службы по финансовому мониторингу участвует в разработке и реализации мер, направленных на нейтрализацию выявленных рисков совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма; при разработке и реализации названных мер организует взаимодействие с территориальными органами федеральных органов исполнительной власти, другими государственными органами и организациями, в том числе организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом.
8.25. Формирует и направляет в соответствующее структурное подразделение центрального аппарата Федеральной службы по финансовому мониторингу запросы, ответы, спонтанные сообщения в рамках информационного обмена с подразделениями финансовой разведки иностранных государств и территорий.
8.26. Разрабатывает предложения о принятии межведомственных планов и программ в установленной сфере деятельности и готовит отчеты о проведенных мероприятиях.
8.27. Осуществляет мероприятия по подготовке и дополнительному профессиональному образованию кадров по вопросам, входящим в компетенцию Межрегионального управления.
8.28. Обладает бюджетными полномочиями получателя бюджетных средств в соответствии Бюджетным кодексом Российской Федерации, иными законодательными актами Российской Федерации и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами.
8.29. Осуществляет закупки товаров, работ, услуг в соответствии с законодательством Российской Федерации и иными нормативными правовыми актами о контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для государственных нужд.
8.30. Обеспечивает своевременное и полное рассмотрение обращений граждан, принятие по ним решений и направление заявителям ответов в установленный законодательством Российской Федерации срок, а также организует личный прием граждан.
8.31. Организует и проводит мероприятия по мобилизационной подготовке, гражданской обороне, воинскому учету и бронированию.
8.32. В соответствии с законодательством Российской Федерации ведет работу по комплектованию, хранению, учету и использованию архивных документов, образовавшихся в процессе деятельности.
8.33. Обладает бюджетными полномочиями администратора доходов бюджетов бюджетной системы Российской Федерации в соответствии с Бюджетным кодексом Российской Федерации, иными законодательными актами Российской Федерации и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами.
8.34. Осуществляет по поручениям Федеральной службы по финансовому мониторингу иные функции в установленной сфере деятельности, предусмотренные федеральными законами и нормативными правовыми актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации.
9. Межрегиональное управление с целью реализации полномочий в установленной сфере деятельности имеет право:
9.1. По согласованию с Федеральной службой по финансовому мониторингу привлекать к работе, в том числе на договорной основе, научные и иные организации, ученых и специалистов для проведения экспертиз, разработки программ обучения, методических материалов, программного и информационного обеспечения, создания информационных систем при условии соблюдения государственной и иной охраняемой законом тайны.
9.2. Давать юридическим и физическим лицам разъяснения по вопросам, отнесенным к компетенции Межрегионального управления.
9.3. Проводить в пределах своих полномочий мероприятия в целях проверки исполнения юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части, касающейся соблюдения порядка фиксирования, хранения и представления информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих контролю, а также в целях организации и осуществления внутреннего контроля.
9.4. Обращаться в соответствующие территориальные органы федеральных органов власти с предложением о привлечении к ответственности лиц, виновных в нарушении законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и привлекать их в установленном порядке к административной ответственности.
9.5. Участвовать в создании в установленном порядке совместно с территориальными органами федеральных органов исполнительной власти межведомственных органов для рассмотрения вопросов, относящихся к установленной сфере деятельности.
9.6. Участвовать в реализации программ международного сотрудничества, относящихся к установленной сфере деятельности.
9.7. Участвовать по согласованию с Федеральной службой по финансовому мониторингу во взаимодействии с иностранными партнерами на региональном уровне в двустороннем и многостороннем форматах.
9.8. Пресекать факты нарушения законодательства Российской Федерации в установленной сфере деятельности, а также применять предусмотренные законодательством Российской Федерации меры ограничительного, предупредительного и профилактического характера, направленные на недопущение и (или) устранение последствий нарушений юридическими и физическими лицами обязательных требований в установленной сфере деятельности.
9.9. Создавать совещательные и экспертные органы (советы, группы, коллегии) в установленной сфере деятельности.
III. Организация деятельности
10. Межрегиональное управление возглавляет руководитель.
11. Руководитель и заместители руководителя Межрегионального управления назначаются на должность и освобождаются от должности в установленном порядке директором Федеральной службы по финансовому мониторингу.
12. Руководитель Межрегионального управления:
12.1. Осуществляет руководство деятельностью Межрегионального управления на основе единоначалия, организует его работу, распределяет обязанности между работниками Межрегионального управления и несет персональную ответственность за выполнение возложенных на Межрегиональное управление полномочий.
12.2. В установленном порядке рассматривает вопросы, связанные с соблюдением требований к служебному поведению и урегулированием конфликта интересов в отношении государственных гражданских служащих, назначаемых на должность и освобождаемых от должности приказом руководителя Межрегионального управления.
12.3. Действует без доверенности от имени Межрегионального управления, представляет его интересы, распоряжается в установленном порядке средствами и имуществом, заключает государственные контракты, договоры, соглашения.
12.4. Вносит (представляет) на утверждение директору Федеральной службы по финансовому мониторингу:
12.4.1. Штатное расписание, разработанное в пределах утвержденной директором Федеральной службы по финансовому мониторингу численности работников Межрегионального управления и фонда оплаты их труда.
12.4.2. Структуру Межрегионального управления, разработанную в соответствии с типовой структурой территориального органа Федеральной службы по финансовому мониторингу.
12.5. Утверждает положения о структурных подразделениях и должностные регламенты работников Межрегионального управления в пределах своей компетенции.
12.6. Согласовывает с директором Федеральной службы по финансовому мониторингу кандидатуры лиц, назначаемых на должности начальников отделов, заместителей начальников отдела, а также на должности, должностные обязанности по которым предусматривают осуществление функций главного бухгалтера.
12.7. Назначает на должность и освобождает от должности в установленном порядке работников Межрегионального управления.
12.8. Обеспечивает в установленном порядке представление предложений по Межрегиональному управлению к проекту бюджета на очередной финансовый год и плановый период и бюджетной отчетности в Федеральную службу по финансовому мониторингу.
12.9. Организует дополнительное профессиональное образование работников Межрегионального управления.
12.10. Издает приказы по вопросам, отнесенным к компетенции Межрегионального управления.
12.11. Представляет в установленном порядке в Федеральную службу по финансовому мониторингу планы и отчеты о деятельности Межрегионального управления.
12.12. Осуществляет в пределах своей компетенции иные полномочия, предусмотренные законодательством Российской Федерации, актами Федеральной службы по финансовому мониторингу.
13. Финансирование расходов на содержание Межрегионального управления, как получателя средств федерального бюджета, осуществляется за счет средств федерального бюджета, в соответствии с бюджетной росписью и лимитами бюджетных обязательств, утвержденными в установленном порядке.
14. Структурными подразделениями Межрегионального управления являются отделы и группы.
15. Имущество Межрегионального управления в соответствии с законодательством Российской Федерации закрепляется за ним на праве оперативного управления.
16. Межрегиональное управление является юридическим лицом, имеет счета, открываемые в соответствии с законодательством Российской Федерации, печать с изображением Государственного герба Российской Федерации с указанием наименования Межрегионального управления, иные печати, штампы и бланки установленного образца, может быть истцом и ответчиком в суде.
17. Местонахождение Межрегионального управления - г. Севастополь, ул. Вокзальная, д. 1.
