См. Документы Центрального Банка Российской Федерации

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПРАВИЛА
СОСТАВЛЕНИЯ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ
ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ ЧАСТЬЮ 7 СТАТЬИ 8.6 ФЕДЕРАЛЬНОГО
ЗАКОНА "О ГОСУДАРСТВЕННОМ ОБОРОННОМ ЗАКАЗЕ"

1. Принятые обозначения

При описании правил составления уполномоченными банками (филиалами) в электронной форме информации об отказе в принятии к исполнению распоряжений о совершении операций, совершение которых не допускается в соответствии со статьями 8.3 и 8.4 Федерального закона N 275-ФЗ <1> (далее - запрещенная операция), о проведении ранее приостановленной операции, об отказе в проведении ранее приостановленной операции, используются обозначения, приведенные в таблице 1.1.

--------------------------------

<1> Федеральный закон от 29 декабря 2012 года N 275-ФЗ "О государственном оборонном заказе".

Таблица 1.1

Обозначения
Пояснения
Наименование показателя
Приводится полное наименование показателя.
Сокращенное наименование показателя (тег)
Приводится сокращенное наименование показателя. Синтаксис сокращенного наименования показателя удовлетворяет спецификации XML формата.
Формат показателя
Для каждого показателя указывается синтаксис значения этого показателя и в круглых скобках - максимальное количество символов, допустимое для значения показателя.
Формат значения показателя определяется следующими условными обозначениями:
- ЦЧ - целое число, последовательность цифр (без лидирующих нулей);
- ДЧ - дробное число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), включающая десятичную точку (символом разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".");
- Д - дата в формате <ДД/ММ/ГГГГ>, где <ДД> - две цифры, соответствующие номеру дня в месяце, <ММ> - две цифры, соответствующие номеру месяца в году, <ГГГГ> - четыре цифры года;
- В - время в формате <ЧЧ:ММ:СС>;
- В5 - время в формате <ЧЧ:ММ>;
- Л - логическое значение (1 - верно, 0 - не верно);
- K - код, последовательность содержащихся в соответствующих справочниках любых символов, без учета регистра, включая пробелы и знаки препинания;
- N - число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), может включать десятичную точку;
- T - текст (символьная строка), последовательность символов, в качестве которых используются буквы русского и латинского алфавитов, цифры, а также любые другие символы, за исключением символов "возврат каретки" и "перевод строки". Первый символ текста должен быть отличен от пробела, в составных реквизитах (например, адрес, ФИО) использование запятых допускается только в качестве разделителя.
Формат символьной строки указывается в виде T(n-k), где n - минимальное количество знаков, к - максимальное количество знаков, символ "-" - разделитель.
Формат имеет вид:
T(0) - в случае, если минимальное количество знаков равно 0;
T(n-) - в случае, если максимальное количество знаков неограниченно;
T(n) - в случае, если количество знаков задано однозначно.
Признак обязательности показателя
Определяет обязательность наличия показателя (совокупности наименования показателя и его значения) в электронном документе.
Признак обязательности показателя принимает следующие значения:
- О - обязательный показатель, наличие показателя обязательно;
- Н - необязательный показатель, показатель, который может отсутствовать;
- У - условно-обязательный показатель, показатель, присутствие которого в электронном документе обусловлено значениями, наличием или отсутствием других показателей этого же документа. В случае выполнения условия присутствия условно-обязательный показатель по всем своим свойствам приравнивается к обязательному, а в случае невыполнения - отсутствует. Условия наличия условно-обязательных показателей указываются в графе "Структура показателя и дополнительная информация";
- П - предписанный показатель, показатель, тег которого должен обязательно присутствовать в электронном документе, в то время как значения показателя может и не быть.
Признак множественности показателя
Определяет множественность показателя.
- Е - единичный показатель, показатель, который встречается в электронном документе один раз;
- М - множественный показатель, показатель, который может встречаться в электронном документе более одного раза.
Структура показателя и дополнительная информация
Для сложного показателя указывается его структура.
Для показателя, принимающего ограниченный перечень значений из классификатора (кодового словаря и т.п.), указывается соответствующее наименование классификатора (кодового словаря и т.п.) или приводится перечень возможных значений. Для классификатора (кодового словаря и т.п.) может указываться ссылка на его местонахождение.
Для показателя, определенного как условно-обязательный, указывается условие наличия данного показателя.

Комментарии (<!--........ -->) могут присутствовать в электронном документе, но не являются обязательными.

В электронном документе значения показателей не должны содержать непреобразованные символы, зарезервированные в формате XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Преобразование указанных символов в электронном документе должно осуществляться в соответствии с правилами синтаксиса XML формата.

В наименованиях электронных документов, предусмотренных настоящим документом, допускается использование как строчных, так и прописных букв.

2. Типы данных

Таблица 2.1

Тип данных "Фамилия, имя, отчество" (ФИО)

N п/п
Наименование показателя
Сокращенное наименование показателя (тег)
Формат показателя
Признак обязательности показателя
Признак множественности показателя
Структура показателя и дополнительная информация
1
Фамилия
Фам
T(1-100)
О
Е
Указывается фамилия.
2
Имя
Имя
T(1-100)
О
Е
Указывается имя.
3
Отчество
Отч
T(1-100)
У
Е
Указывается отчество (при наличии).

Таблица 2.2

Тип данных "Сведения о документе, удостоверяющем
личность" (ДокУдост)

N п/п
Наименование показателя
Сокращенное наименование показателя (тег)
Формат показателя
Признак обязательности показателя
Признак множественности показателя
Структура показателя и дополнительная информация
1
Код вида документа
ВидДокКод
K(2)
О
Е
Указывается код вида документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства, в соответствии с приложением 1 к настоящему документу.
2
Наименование вида документа
ВидДокНаименование
T(1-300)
О
Е
Указывается наименование документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства, соответствующее коду вида документа (приложение 1 к настоящему документу) (при этом регистр значения не имеет)
3
Серия документа
СерияДок
T(1-50)
П
Е
Указывается серия документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства.
Если в серии документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в серии передаются заглавными буквами русского алфавита.
При заполнении показателя пробелы не допускаются.
Если в документе отсутствует серия документа, то показатель не заполняется.
4
Номер документа
НомДок
T(1-50)
П
Е
Указывается номер документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства.
Если в номере документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в номере передаются заглавными буквами русского алфавита.
При заполнении показателя пробелы не допускаются.
Если в документе отсутствует номер документа, то показатель не заполняется
5
Кем выдан документ
КемВыданДок
T(1-250)
О
Е
Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность гражданина Российской Федерации, или документ, удостоверяющий личность иностранного гражданина или лица без гражданства (при этом регистр значения не имеет).
6
Дата выдачи документа
ДатВыдачиДок
Д
О
Е
Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства
7
Код подразделения
КодПодр
T(1-50)
П
Е
Указывается код подразделения органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность гражданина Российской Федерации, или документ, удостоверяющий личность иностранного гражданина или лица без гражданства.
В случае отсутствия значения показателя, показатель не заполняется.

Таблица 2.3

Тип данных "Сведения об уполномоченном банке
(филиале)" (Банк)

N п/п
Наименование показателя
Сокращенное наименование показателя (тег)
Формат показателя
Признак обязательности показателя
Признак множественности показателя
Структура показателя и дополнительная информация
1
Наименование уполномоченного банка (филиала)
НаимКО
T(1-2000)
О
Е
Указывается в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО) полное фирменное наименование уполномоченного банка.
В электронном сообщении филиала уполномоченного банка указываются полное фирменное наименование уполномоченного банка в соответствии с КГРКО и через запятую и пробел слово "филиал" и наименование филиала (в случае его наличия).
При этом регистр значения не имеет.
2
Регистрационный номер уполномоченного банка
РегНомКО
K(1-4)
О
Е
Указывается в соответствии с КГРКО регистрационный номер уполномоченного банка без лидирующих нулей (например, 23)
3
Порядковый номер филиала уполномоченного банка
НомФл
K(1-4)
У
Е
Указывается в соответствии с КГРКО порядковый номер филиала уполномоченного банка без лидирующих нулей (например, 5).
В электронном сообщении уполномоченного банка показатель отсутствуют.
4
БИК уполномоченного банка (филиала)
БИККО
K(9)
У
Е
Указывается банковский идентификационный код участника расчетов, осуществляющего платежи через расчетную сеть Банка России (далее - БИК) уполномоченного банка (филиала).
Для филиала уполномоченного банка значение показателя указывается при его наличии.

Таблица 2.4

Тип данных "Сведения о владельце отдельного
счета" (ВладелецСчет)

N п/п
Наименование показателя
Сокращенное наименование показателя (тег)
Формат показателя
Признак обязательности показателя
Признак множественности показателя
Структура показателя и дополнительная информация
1
Тип владельца отдельного счета
ТипВладелец
K(1)
О
Е
Показатель принимает значение:
<1> - для юридического лица-резидента;
<2> - для юридического лица-нерезидента;
<3> - для индивидуального предпринимателя.
2
Наименование владельца отдельного счета
НаимВладелец
T(1-2000)
ФИО
О
Е
Указывается:
- для юридического лица в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование юридического лица;
- для филиала (представительства) юридического лица в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование юридического лица, через запятую и пробел слово "филиал" или "представительство" и в соответствии с положением о филиале (представительстве) его наименование (при наличии наименования у филиала (представительства));
- для индивидуального предпринимателя фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) индивидуального предпринимателя (состав показателя "НаимВладелец" приведен в таблице 2.1).
При этом регистр значения не имеет.
3
ОГРН (ОГРНИП) владельца отдельного счета
ОГРНВладелец
K(13)
K(15)
О
Е
Указывается:
- для юридического лица-резидента - общероссийский государственный регистрационный номер (далее - ОГРН);
- для юридического лица-нерезидента - номер свидетельства об аккредитации филиала либо представительства иностранного юридического лица в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц, регистрационный номер юридического лица-нерезидента по месту учреждения и регистрации;
- для индивидуального предпринимателя - основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (далее - ОГРНИП).
4
ИНН (КИО) владельца отдельного счета
ИННВладелец
K(5)
K(10)
K(12)
О
Е
Указывается:
- для юридического лица-резидента - 10-разрядный идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН);
- для юридического лица-нерезидента (иностранной организации) - 10-разрядный ИНН или 5-разрядный код иностранной организации (далее - КИО), присвоенный до 24 декабря 2010 года юридическому лицу-нерезиденту при постановке на учет в налоговом органе (учете в налоговом органе);
- для индивидуального предпринимателя - 12-разрядный ИНН.
5
КПП владельца отдельного счета
КППВладелец
K(9)
У
Е
Указывается для юридического лица код причины постановки на учет (далее - КПП) (для филиала, представительства указывается КПП, присвоенный юридическому лицу по месту нахождения его филиала, представительства).
Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.
6
Дата рождения
ДатаРождИП
Д
У
Е
Указывается для владельца отдельного счета индивидуального предпринимателя дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.
Для владельца отдельного счета юридического лица показатель отсутствует.
7
Сведения о документе, удостоверяющем личность
СведДокУдЛичн
ДокУдост
У
Е
Указываются для индивидуального предпринимателя сведения о документе, удостоверяющем личность.
Состав показателя "СведДокУдЛичн" приведен в таблице 2.2.
Для юридического лица показатель отсутствует.

Таблица 2.5

Тип данных "Адрес"

N п/п
Наименование показателя
Сокращенное наименование показателя (тег)
Формат показателя
Признак обязательности показателя
Признак множественности показателя
Структура показателя и дополнительная информация
1
Код страны
КодОКСМ
K(3)
О
Е
Указывается цифровой код страны (3 знака) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ).
2
Почтовый индекс
Индекс
T(6)
П
Е
Указывается почтовый индекс
3
Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО
КодСубъектаПоОКАТО
K(2)
П
Е
Указывается код субъекта Российской Федерации по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО).
Для нерезидентов показатель не заполняется.
4
Район
Район
T(1-250)
П
Е
Указывается наименование административного района республики, края, области, автономной области, автономного округа (для субъектов административного территориального деления Российской Федерации).
Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя, например, Нарофоминский район записывается как НАРОФОМИНСКИЙ Р-Н (при этом регистр значения не имеет).
Показатель не заполняется для городов Москва, Санкт-Петербург и Севастополь, являющихся городами федерального значения, а также в случае отсутствия значения показателя.
Для лиц, зарегистрированных в иностранном государстве, указывается субъект территориального деления иностранного государства (при наличии).
5
Населенный пункт
Пункт
T(1-250)
О
Е
Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное).
Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет) например:
- город Подольск записывается как ПОДОЛЬСК Г;
- поселок Победа записывается Победа П.
6
Улица (проспект, переулок, квартал)
Улица
T(1-250)
П
Е
Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и того подобного).
Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет), например:
- улица Строителей записывается как СТРОИТЕЛЕЙ УЛ;
- бульвар Мира записывается как МИРА Б-Р.
7
Дом (владение)
Дом
T(1-60)
П
Е
Указывается номер дома (номер владения).
При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения (при этом регистр значения не имеет), а также символы "-" и "/".
8
Корпус (строение)
Корп
T(1-50)
П
Е
Указывается номер корпуса (строения).
При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения (при этом регистр значения не имеет), а также символы "-" и "/".
9
Офис (квартира)
Оф
T(1-100)
П
Е
Указывается номер офиса (квартиры).
При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения (при этом регистр значения не имеет), а также символы "-" и "/".

Таблица 2.6

Тип данных "Контактная информация" (КонтактИнфо)

N п/п
Наименование показателя
Сокращенное наименование показателя (тег)
Формат показателя
Признак обязательности показателя
Признак множественности показателя
Структура показателя и дополнительная информация
1
Тип контактной информации
ТипИнфо
K(1)
О
Е
Показатель принимает значение:
<1> - в случае указания номера телефона (включая код города);
<2> - в случае указания номера факса (включая код города);
<3> - в случае указания адреса электронной почты.
2
Контактная информация
ИнфоКонтакт
T(1-250)
О
Е
Указываются, в случае если показатель "Тип контактной информации" ("ТипИнфо") принимает значение:
- 1 или 2 - через запятую номера контактных телефонов или факсов (включая код города)
<(код города)><номер телефона>,
<(код города)><номер телефона>;
- 3 - адрес (адреса через запятую) электронной почты.

Таблица 2.7

Тип данных "Идентификатор информации, формируемой
уполномоченным банком (филиалом)" (ИдентификаторКО)

N п/п
Наименование показателя
Сокращенное наименование показателя (тег)
Формат показателя
Признак обязательности показателя
Признак множественности показателя
Структура показателя и дополнительная информация
1
Идентификатор
ИдентификаторКО
T(26)
О
Е
Указывается уникальный идентификатор информации, формируемой уполномоченным банком (филиалом).
Показатель имеет следующую структуру:
<gggg>_<nReg>_<nnnF>_<ii>_<mmmmmmmm>,
где:
gggg - год (4 знака);
nReg - регистрационный номер уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, (с лидирующими нулями - 4 знака);
nnnF - порядковый номер филиала уполномоченного банка в соответствии с КГРКО (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если информация сформирована уполномоченным банком - принимает значение "0000";
ii - код вида информации, формируемой уполномоченным банком (филиалом):
01 - отказ в проведении запрещенной операции;
02 - проведение ранее приостановленной операции;
03 - отказ на основании уведомления головного исполнителя в проведении ранее приостановленной операции.;
mmmmmmmm - порядковый номер информации, формируемой уполномоченным банком (филиалом) (8 символов) с начала календарного года (порядковый номер является продолжением нумерации сведений, направленных с начала календарного года в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в соответствии с Указанием Банка России N 3730-У <2>).
Пример идентификатора: 2020_0025_0001_01_00000101.

--------------------------------

<2> Указание Банка России от 15 июля 2015 года N 3730-У "О порядке информирования уполномоченным банком органа финансового мониторинга об отказе в проведении операции, о проведении ранее приостановленной операции по отдельному счету, открытому головному исполнителю, исполнителю для осуществления расчетов по государственному оборонному заказу".

Таблица 2.8

Тип данных "Реквизиты документа" (Документ)

N п/п
Наименование показателя
Сокращенное наименование показателя (тег)
Формат показателя
Признак обязательности показателя
Признак множественности показателя
Структура показателя и дополнительная информация
1
Наименование вида документа
НаимДок
T(1-100)
О
Е
Указывается наименование вида документа (при этом регистр значения не имеет).
2
Дата документа
ДатаДок
Д
У
Е
Указывается дата документа (при наличии).
3
Номер документа
НомДок
T(1-100)
У
Е
Указывается номер документ (при наличии).
4
Краткое содержание документа
СодДок
T(1-2000)
О
Е
Указывается краткое содержание документа (при этом регистр значения не имеет).

Таблица 2.9

Тип данных "Сведения о получателе
средств" (СведенияПолучатель)

N п/п
Наименование показателя
Сокращенное наименование показателя (тег)
Формат показателя
Признак обязательности показателя
Признак множественности показателя
Структура показателя и дополнительная информация
1
Тип получателя
ТипПолучатель
K(1)
О
Е
Показатель принимает значение:
<1> - для юридического лица;
<2> - для индивидуального предпринимателя;
<3> - для физического лица.
2
Признак резидента (нерезидента) получателя
ПризнПолучатель
K(1)
О
Е
Показатель принимает значение:
<1> - для резидента;
<0> - для нерезидента.
3
Наименование получателя
НаимПолучатель
T(1-2000)
ФИО
О
Е
Указывается:
- для юридического лица - полное наименование юридического лица;
- для филиала (представительства) юридического лица полное наименование юридического лица, через запятую и пробел слово "филиал" или "представительство" и наименование филиала (представительства) (при наличии наименования у филиала (представительства));
- для индивидуального предпринимателя и физического лица - фамилия, имя, отчество (последнее при наличии). Состав показателя "НаимПолучатель" приведен в таблице 2.1.
При этом регистр значения не имеет.
4
ОГРН (ОГРНИП) получателя
ОГРНПолучатель
K(13)
K(15)
У
Е
Указывается:
- для юридического лица-резидента - ОГРН;
- для юридического лица-нерезидента - номер свидетельства об аккредитации филиала либо представительства иностранного юридического лица в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц, регистрационный номер юридического лица-нерезидента по месту учреждения и регистрации;
- для индивидуального предпринимателя - ОГРНИП.
Для физического лица показатель отсутствует.
5
ИНН (КИО) получателя
ИННПолучатель
K(10)
K(12)
K(5)
П
Е
Указывается:
- для юридического лица-резидента - 10-разрядный ИНН;
- для юридического лица-нерезидента (иностранной организации) - 10-разрядный ИНН или 5-разрядный КИО, присвоенный до 24 декабря 2010 года юридическому лицу-нерезиденту при постановке на учет в налоговом органе (учете в налоговом органе);
- для индивидуального предпринимателя - 12-разрядный ИНН;
- для физического лица - 12-разрядный ИНН. Для физического лица, в отношении которого уполномоченный банка (филиал) не располагает сведениями о присвоенном ему ИНН, показатель не заполняется.
6
КПП получателя
КПППолучатель
K(9)
У
Е
Указывается для юридического лица КПП (для филиала, представительства указывается КПП, присвоенный юридическому лицу по месту нахождения его филиала, представительства).
Для индивидуального предпринимателя и физического лица показатель отсутствует.
6
Дата рождения получателя
ДатаРождИППолуч
Д
У
Е
Указывается для индивидуального предпринимателя и физического лица дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность (при наличии такой информации в уполномоченном банке (филиале)).
Для юридического лица показатель отсутствует.
7
Сведения о документе, удостоверяющем личность
СведДокУдЛичнПолуч
ДокУдост
У
Е
Указываются для получателя индивидуального предпринимателя или физического лица сведения о документе, удостоверяющем личность (при наличии такой информации в уполномоченном банке (филиале)).
Состав показателя "СведДокУдЛичн" приведен в таблице 2.2.
Для юридического лица показатель отсутствует.

Таблица 2.10

Тип данных "Сведения о банке (филиале)
получателя" (БанкПолучатель)

N п/п
Наименование показателя
Сокращенное наименование показателя (тег)
Формат показателя
Признак обязательности показателя
Признак множественности показателя
Структура показателя и дополнительная информация
1
Наименование банка (филиала) получателя
НаимКОПолуч
T(1-2000)
О
Е
Указывается в соответствии с КГРКО полное фирменное наименование банка.
Для филиала банка указываются полное фирменное наименование банка в соответствии с КГРКО и через запятую и пробел слово "филиал" и наименование филиала (в случае его наличия).
При этом регистр значения не имеет.
2
БИК (СВИФТ) банка (филиала)
БИККОПолуч
K(11)
K(9)
K(2)
О
Е
Указывается БИК банка (филиала).
Для банка-нерезидента указывается код банка-нерезидента по справочнику "СВИФТ" для банка-нерезидента - участника системы "СВИФТ", код "НР" - для других банков-нерезидентов.

3. Структура наименования, структура и форматы электронного сообщения

3.1. Информация о случаях отказа в принятии к исполнению распоряжений о совершении операций, совершение которых не допускается в соответствии со статьями 83 и 84 Федерального закона N 275-ФЗ (далее - запрещенная операция), проведения ранее приостановленной операции, отказа на основании уведомления головного исполнителя в проведении ранее приостановленной операции представляется уполномоченным банком (филиалом) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в составе формализованных электронных сообщений (далее - ФЭС), которые формируются в виде файлов формата XML в кодировке UTF-8 (первая строка файла имеет следующий вид: <?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>, при этом допустимо любое значение регистра при указании кодировки "UTF-8"). Один файл может содержать несколько электронных сообщений.

Рекомендуемый объем файла, формируемого уполномоченным банком (филиалом), - не более 5 Мбайт, при существенном превышении указанного объема уполномоченным банком (филиалом) формируется следующий файл.

ФЭС, сформированные уполномоченным банком (филиалом), подписываются усиленной квалифицированной электронной подписью (далее - УКЭП) уполномоченного банка (филиала), или руководителя уполномоченного банка (руководителя филиала), или сотрудника уполномоченного банка (филиала), уполномоченного направлять сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).

УКЭП для каждого ФЭС формируется в виде отдельного файла (отсоединенная УКЭП), наименование которого соответствует наименованию ФЭС и имеет расширение "sign" (далее - файл УКЭП).

3.2. Структура наименования ФЭС и файла УКЭП.

3.2.1. Наименование ФЭС имеет следующую структуру:

GOZKO_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.xml

где:

GOZKO - идентификатор ФЭС;

bbbbbbbbb - БИК уполномоченного банка (филиала), сформировавшего ФЭС (9 символов);

GGGGMMDD - дата формирования ФЭС (год (4 символа), месяц, день) (совпадает со значением показателя "Дата электронного сообщения" из таблицы 3.1 настоящего пункта);

nnn - порядковый номер файла уполномоченного банка (филиала), сформированного в течение дня (3 символа), нумерация начинается с 001.

3.2.2. Наименование файла УКЭП имеет следующую структуру:

GOZKO_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.xml.sign

где:

GOZKO_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.xml - наименование ФЭС, которое подписывается УКЭП.

3.3. Состав, структура и форматы ФЭС.

Каждое ФЭС состоит из служебной и информационной частей.

Служебная часть ФЭС формируется из показателей, приведенных в таблице 3.1 настоящего документа.

Информационная часть ФЭС о случаях отказа в проведении запрещенной операции, проведения ранее приостановленной операции, отказа на основании уведомления головного исполнителя в проведении ранее приостановленной операции формируется из показателей, приведенных в таблице 3.2 настоящего документа.

Таблица 3.1.

Состав и формат служебной части электронного сообщения

N п/п
Наименование показателя
Сокращенное наименование показателя (тег)
Формат показателя
Признак обязательности показателя
Признак множественности показателя
Структура показателя и дополнительная информация
1
Версия формата
ВерсФорм
T(1-10)
О
Е
Указывается версия формата <1.2>
2
Версия передающей программы
ВерсПрог
T(1-50)
О
Е
Указывается версия программного обеспечения (ПО), с использованием которого формируется ФЭС
<наименование ПО><пробел><версия ПО>
3
Идентификатор корреспондента
ИДКорр
T(1-40)
О
Е
Указывается идентификатор Личного кабинета на официальном сайте уполномоченного органа (Росфинмониторинга) в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" уполномоченного банка (филиала), передающей ФЭС.
(Показатель введен, начиная с версии 1.2 формата ФЭС).
4
Тип информации
ТипИнф
T(6)
О
Е
Указывается <ГОЗРФМ>
5
БИК кредитной организации (филиала)
БИККОНапрв
K(9)
О
Е
Указывается БИК уполномоченного банка (филиала), направившего ФЭС.
6
Дата электронного сообщения
ДатаСооб
Д
О
Е
Указывается дата формирования ФЭС.
Совпадает с датой, указанной в наименовании файла ФЭС.
7
Должность уполномоченного лица
УполнСотрудн
T(1-250)
О
Е
Указывается должность лица, на которого уполномоченным банком (филиалом) возложены должностные обязанности по направлению ФЭС в орган финансового мониторинга (в Росфинмониторинг) (далее - уполномоченное лицо).
При этом регистр значения не имеет.
8
ФИО уполномоченного лица
ФИОУполнСотрудн
ФИО
О
Е
Указываются фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) уполномоченного лица (при этом регистр значения не имеет).
Состав показателя "ФИОУполнСотрудн" приведен в таблице 2.1.
9
Телефон (телефоны) уполномоченного лица
ТелУполнСотрудн
T(1-250)
О
Е
Указываются через запятую номера контактных телефонов (факсов) (включая код города) уполномоченного лица
<(код города)><номер телефона><добавочный номер>,
<(код города)><номер телефона><добавочный номер>.
Пример:
(495) 123-00-00 (12-13),
(499) 123-45-67
10
Адрес электронной почты
ЭлектроннаяПочта
T(1-250)
У
Е
Указывается адрес электронной почты для связи с уполномоченным лицом (при наличии)
При этом регистр значения не имеет.
(Показатель введен, начиная с версии 1.2 формата ФЭС).

Таблица 3.2.

Состав и формат информационной части ФЭС

N п/п
Наименование показателя
Сокращенное наименование показателя (тег)
Формат показателя
Признак обязательности показателя
Признак множественности показателя
Структура показателя и дополнительная информация
Раздел 1. Сведения об уполномоченном банке (филиале), в котором открыт отдельный счет
1
Сведения об уполномоченном банке (филиале), в которой открыт отдельный счет
СведКО
Банк
О
Е
Указываются сведения об уполномоченном банке (филиале), в котором открыт отдельный счет.
Состав показателя "СведКО" приведен в таблице 2.3.
Раздел 2. Сведения о владельце отдельного счета
Раздел повторяется для каждого владельца отдельного счета, по которому предоставляется информация
1
Сведения о владельце отдельного счета
СведВладелец
ВладелецСчет
О
Е
Указываются сведения о владельце отдельного счета.
Состав показателя "СведВладелец" приведен в таблице 2.4.
2
Адрес владельца отдельного счета
АдрВладелец
Адрес
О
Е
Указывается:
- для юридического лица-резидента адрес, внесенный в Единый государственный реестр юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ);
- для юридического лица-нерезидента адрес в соответствии с учредительными документами;
- для индивидуального предпринимателя адрес, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован по месту жительства в установленном законодательством Российской Федерации порядке.
Состав показателя "АдрВладелец" приведен в таблице 2.5.
3
Адрес местонахождения (места пребывания) владельца отдельного счета
АдрВладелецИной
Адрес
У
Е
Указывается адрес местонахождения юридического лица, места пребывания индивидуального предпринимателя.
Состав показателя "АдрВладелецИной" приведен в таблице 2.5.
Показатель заполняется, в случае если адрес местонахождения юридического лица, места пребывания индивидуального предпринимателя отличается от адреса, указанного в строке 2 настоящей таблицы.
В ином случае показатель отсутствует.
4
Контактная информация владельца отдельного счета
ИнфоВладелец
КонтактИнфо
О
М
Указывается контактная информация владельца отдельного счета.
Состав показателя "ИнфоВладелец" приведен в таблице 2.6.
5
Номер отдельного счета
НомерОтдСчет
K(20)
О
Е
Указывается номер отдельного счета.
Раздел 3. Сведения о случаях отказа в проведении запрещенной операции, проведения ранее приостановленной операции, отказа в проведении ранее приостановленной операции
Блок (строки 1 - 23 настоящей раздела) повторяется внутри раздела 3 в зависимости от количества операций, информация по которым включается в электронное сообщение
1
Код вида представляемой информации
ВидИнф
K(2)
О
Е
Показатель принимает значение:
- <01> - отказ в проведении запрещенной операции;
- <02> - проведение ранее приостановленной операции;
- <03> - отказ на основании уведомления головного исполнителя в проведении ранее приостановленной операции.
2
Идентификатор
ИдентифИнфКО
ИдентификаторКО
О
Е
Указывается уникальный идентификатор направляемой информации об отказе в проведении запрещенной операции, о проведение ранее приостановленной операции, об отказе на основании уведомления головного исполнителя в проведении ранее приостановленной операции.
Уникальный идентификатор присваивается при первичном направлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или направлении сообщения об удалении информации.
Состав показателя "ИдентифИнфКО" приведен в таблице 2.7.
3
Признак направления информации
ПризнакИнф
K(1)
О
Е
Показатель принимает значение:
<1> - при первичном направлении информации;
<2> - при направлении исправленной информации в случае получения от органа финансового мониторинга квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении;
<3> <3> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от органа финансового мониторинга была получена квитанция о ее принятии;
<4> <3> - при информировании органа финансового мониторинга об удалении ранее направленной информации, на которую от органа финансового мониторинга была получена квитанция о ее принятии.
4
Идентификатор государственного контракта по государственному оборонному заказу
ИденГосКонтракт
K(25)
О
Е
Указывается идентификатор государственного контракта по государственному оборонному заказу в соответствии с Порядком формирования идентификатора государственного контракта по государственному оборонному заказу, утвержденным приказом Министерства обороны Российской Федерации и Федерального казначейства от 11.08.2015 N 475/13. <4>
5
Причина отказа в проведении операции
КодОтказ
K(2)
У
Е
Указывается код причины отказа в проведении операции в соответствии с приложением 2 к настоящему документу, в случае если показатель "Код вида представляемой информации" ("ВидИнф") принимает значение <01>.
В иных случаях показатель отсутствует.
Информация, указанная в строках 6 - 11 настоящей таблицы, заполняется, если показатель "Код вида представляемой информации" (ВидИнф) принимает значение <02> или <03>.
6
Причина приостановления операции
ПричинаПриостанов
K(2)
О
Е
Указывается код причины приостановления проведения операции в соответствии с приложением 3 к настоящему документу.
7
Дата приостановления операции
ДатаПриостанов
Д
О
Е
Указывается дата приостановления уполномоченным банком (филиалом) проведения операции.
8
Дата информирования головного исполнителя о приостановлении операции
ДатаИнфГИ
Д
О
Е
Указывается дата информирования уполномоченным банком (филиалом) головного исполнителя о приостановлении операции.
9
Признак наличия уведомления головного исполнителя
ПризнакУведГИ
K(1)
У
Е
Показатель принимает значение:
<1> - в случае получения в срок, установленный Федеральным законом N 275-ФЗ, уполномоченным банком (филиалом) от головного исполнителя уведомления об обоснованности проведения приостановленной операции;
<0> - в случае неполучения в срок, установленный Федеральным законом N 275-ФЗ, уполномоченным банком (филиалом) от головного исполнителя уведомления об обоснованности проведения приостановленной операции.
Показатель заполняется, в случае если показатель "Код вида представляемой информации" ("ВидИнф") принимает значение <02>.
10
Дата получения уведомления головного исполнителя
ДатаУведГИ
Д
О
Е
Указывается:
- дата получения уполномоченным банком (филиалом) уведомления головного исполнителя об обоснованности проведения приостановленной операции (если показатель "Признак наличия уведомления головного исполнителя" ("ПризнакУведГИ") принимает значение <1>);
- дата окончания срока приостановления операции, исчисленная в соответствии с Федеральным законом N 275-ФЗ (если показатель "Признак наличия уведомления головного исполнителя" ("ПризнакУведГИ") принимает значение <0>);
- дата получения уполномоченным банком (филиалом) уведомления головного исполнителя о необоснованности проведения приостановленной операции.
11
Причина отказа в проведении ранее приостановленной операции
ПричинаОтказ
T(1-2000)
У
Е
Указывается причина отказа в проведении ранее приостановленной операции, в случае если показатель "Код вида представляемой информации" ("ВидИнф") принимает значение <03>.
12
Дата операции
ДатаОперация
Д
О
Е
Указывается, в случае если показатель "Код вида представляемой информации" ("ВидИнф") принимает значение:
- 01 - дата отказа в проведении запрещенной операции;
- 02 - дата проведения уполномоченным банком (филиалом) ранее приостановленной операции;
- 03 - дата отказа в проведении уполномоченным банком (филиалом) ранее приостановленной операции.
13
Код валюты операции
КодВал
K(3)
О
Е
Указывается цифровой код валюты Российской Федерации в соответствии с Общероссийским классификатором валют (далее - ОКВ).
14
Сумма операции
СумОперация
ДЧ(20.2)
О
Е
Указывается сумма операции в единицах валюты Российской Федерации.
15
Основание совершения операции
ОснованиеОп
Документ
О
М
Указываются данные обо всех документах, являющихся основанием совершения операции.
Состав показателя "ОснованиеОп" приведен в таблице 2.8.
16
Назначение платежа
НазначПлатеж
T(1-1000)
О
Е
Указывается назначение платежа.
17
Сведения о получателе
Получатель
СведенияПолучатель
О
Е
Указываются сведения о получателе средств Состав показателя "Получатель" приведен в таблице 2.9.
18
Адрес получателя
АдрПолучатель
Адрес
У
Е
Указывается (при наличии информации в уполномоченном банке (филиале)):
- для юридического лица-резидента адрес, внесенный в ЕГРЮЛ;
- для юридического лица-нерезидента адрес в соответствии с учредительными документами;
- для индивидуального предпринимателя адрес, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован по месту жительства в установленном законодательством Российской Федерации порядке;
- для физического лица адрес, по которому физическое лицо зарегистрировано по месту жительства в установленном законодательством Российской Федерации порядке.
Состав показателя "АдрПолучатель" приведен в таблице 2.5.
19
Адрес местонахождения (места пребывания) получателя
АдрПолучательИной
Адрес
У
Е
Указывается (при наличии информации в уполномоченном банке (филиале)) адрес местонахождения юридического лица, места пребывания индивидуального предпринимателя, физического лица.
Состав показателя "АдрПолучательИной" приведен в таблице 2.5.
Показатель заполняется, в случае если адрес местонахождения юридического лица, места пребывания индивидуального предпринимателя, физического лица отличается от адреса, указанного в строке 18 настоящей таблицы.
В ином случае показатель отсутствует.
20
Номер счета получателя
СчетПолучатель
T(1-100)
О
Е
Указывается номер счета получателя.
21
Сведения о банке (филиале) получателя
СведБанкПолучатель
БанкПолучатель
О
Е
Указываются сведения о банке (филиале) получателя.
Состав показателя "СведБанкПолучатель" приведен в таблице 2.10.
22
Адрес (место нахождения) банка (филиала) получателя
АдрБанкПолучатель
Адрес
У
Е
Указывается адрес (место нахождения) банка (филиала) получателя (при наличии такой информации в уполномоченном банке (филиале)).
Состав показателя "АдрБанкПолучатель" приведен в таблице 2.5.
Дополнительная информация указывается отдельно в отношении каждой операции, по которой представлена информация
23
Дополнительная информация
Коммент
T(1-2000)
У
Е
Указывается:
- причина отказа в совершении операции по отдельному счету, в случае если показатель "Причина отказа в проведении операции" (КодОтказ) принимает значения <00>;.
- по усмотрению уполномоченного банка (филиала) иная значимая информация.
При этом регистр значения не имеет.

--------------------------------

<3> Скорректированная информация, а также информация об удалении ранее направленной в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) информации, формируется и направляется уполномоченным банком (филиалом) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в той версии форматов, в которой была сформирована и направлена уполномоченным банком (филиалом) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) первичная информация, подлежащая корректировке или удалению (за исключением случаев, указанных в пункте 9 настоящего документа).

<4> Приказ Министерства обороны Российской Федерации и Федерального казначейства от 11.08.2015 N 475/13 "Об утверждении Порядка формирования идентификатора государственного контракта по государственному оборонному заказу".

4. Структура наименования и размер транспортного контейнера уполномоченного банка (филиала)

Из всех ФЭС и УКЭП для каждого ФЭС (файлов УКЭП), сформированных уполномоченным банком (филиалом) в соответствии с пунктом 3 настоящего документа в течение рабочего дня, формируются транспортные контейнеры уполномоченного банка (филиала) для направления в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) с использованием личного кабинета уполномоченного банка (филиала) на официальном сайте уполномоченного органа в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - личный кабинет уполномоченного банка (филиала)).

Транспортный контейнер уполномоченного банка (филиала) формируется в виде архивного файла формата zip.

4.1. Наименование транспортного контейнера уполномоченного банка (филиала) имеет следующую структуру:

GOZFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.zip,

где:

GOZFM - идентификатор транспортного контейнера уполномоченного банка (филиала);

bbbbbbbbb - БИК уполномоченного банка (филиала), сформировавшего транспортный контейнер и размещающего его в личном кабинете (9 символов);

GGGGMMDD - дата формирования транспортного контейнера уполномоченного банка (филиала) (год (4 знака), месяц, день);

nnn - порядковый номер транспортного контейнера уполномоченного банка (филиала), сформированного в течение дня (3 символа), нумерация начинается с 001.

4.2. Каждый транспортный контейнер уполномоченного банка (филиала) должен содержать не более 6000 файлов (не более 3000 ФЭС и не более 3000 файлов УКЭП для этих ФЭС) (рекомендуемый объем транспортного контейнера уполномоченного банка (филиала) - не более 50 Мбайт). При существенном превышении указанного объема или при наличии большего числа файлов, которые уполномоченному банку (филиалу) необходимо передать в течение рабочего дня в уполномоченный орган (Росфинмониторинг), формируется несколько транспортных контейнеров.

4.3. Для направления в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) каждый транспортный контейнер уполномоченного банка (филиала) зашифровывается с использованием соответствующего квалифицированного сертификата ключа проверки электронной подписи, размещаемого в сети "Интернет" на официальном сайте уполномоченного органа (Росфинмониторинга) в личном кабинете уполномоченного банка (филиала), УКЭП уполномоченного банка (филиала), или руководителя уполномоченного банка (руководителя филиала), или сотрудника уполномоченного банка (филиала), уполномоченного направлять сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) (после шифрования наименование транспортного контейнера имеет следующий вид GOZFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.zip.enc).

4.4. Пример:

Наименование транспортного контейнера уполномоченного банка: GOZFM_044579647_20200611_001.zip.

Наименование транспортного контейнера уполномоченного банка после шифрования: GOZFM_044579647_20200611_001.zip.enc.

5. Структура наименования, структура и состав квитанции о непринятии транспортного контейнера уполномоченного банка (филиала).

5.1. Квитанция о непринятии транспортного контейнера уполномоченного банка (филиала) (далее - квитанция о непринятии транспортного контейнера) формируется в виде файла формата XML в кодировке UTF-8 и направляется уполномоченным органом (Росфинмониторингом) не позднее рабочего дня, следующего за днем получения транспортного контейнера уполномоченного банка (филиала).

Квитанция о непринятии транспортного контейнера формируется в случае:

- несоответствия структуры наименования транспортного контейнера структуре, приведенной в подпункте 4.1 пункта 4 настоящего документа;

- невозможности расшифрования транспортного контейнера;

- невозможности разархивации транспортного контейнера;

- отсутствия в транспортном контейнере файлов формата xml и (или) файлов УКЭП для ФЭС.

Квитанция о непринятии транспортного контейнера уполномоченного банка (филиала) подписывается УКЭП уполномоченного органа (Росфинмониторинга). УКЭП для каждой квитанции о непринятии транспортного контейнера формируется в виде отдельного файла, наименование которого соответствует наименованию квитанции о непринятии транспортного контейнера и имеет расширение "sign".

5.2. Структура наименования квитанции о непринятии транспортного контейнера уполномоченного банка (филиала) и файла УКЭП.

5.2.1. Наименование квитанции о непринятии транспортного контейнера уполномоченного банка (филиала) формируется из наименования транспортного контейнера (без расширения) путем добавления символов "ERR" в начало наименования файла:

ERRGOZFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.xml,

где:

ERR - идентификатор квитанции о непринятии транспортного контейнера уполномоченного банка (филиала):

GOZFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn - наименование транспортного контейнера уполномоченного банка (филиала) (без расширения).

Пример наименования квитанции о непринятии транспортного контейнера GOZFM_044579647_20200611_001.zip.enc уполномоченного банка (филиала): ERRGOZFM_044579647_20200611_001.xml.

5.2.2. Наименование файла УКЭП имеет следующую структуру:

ERRGOZFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.xml.sign

где:

ERRGOZFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.xml - наименование квитанции о непринятии транспортного контейнера, которая подписывается УКЭП.

5.3. Структура и состав квитанции о непринятии транспортного контейнера уполномоченного банка (филиала).

5.3.1. Структура и формат квитанции о непринятии транспортного контейнера уполномоченного банка (филиала).



 
 
 
 
 
 
     
     
     
     
     ...
     
     
     
     
 
 
 
 
 

5.3.2. Состав квитанции о непринятии транспортного контейнера уполномоченного банка (филиала) (справочник элементов данных).

<BIK> - БИК уполномоченного банка (филиала);

<ARH> - наименование транспортного контейнера уполномоченного банка (филиала);

<SIZE_ARH> - размер транспортного контейнера уполномоченного банка (филиала), в байтах;

<DATE_ARH> - дата формирования транспортного контейнера уполномоченного банка (филиала);

<TIME_ARH> - время формирования транспортного контейнера уполномоченного банка (филиала);

<KOD_ERR> - код ошибки;

<NAM_ERR> - описание ошибки;

<DATE_KVIT> - дата формирования квитанции о непринятии транспортного контейнера уполномоченного банка (филиала);

<TIME_KVIT> - время формирования квитанции о непринятии транспортного контейнера уполномоченного банка (филиала);

<OPER> - идентификатор оператора;

<TEL_OPER> - телефон оператора.

Элементы "Код ошибки" (<KOD_ERR>) и "Описание ошибки" (<NAM_ERR>) принимают соответственно следующие значения:

000001 - структура наименования транспортного контейнера уполномоченного банка (филиала) не соответствует структуре, приведенной в подпункте 4.1 пункта 4 настоящего документа;

000002 - транспортный контейнер уполномоченного банка (филиала) не расшифровался;

000003 - транспортный контейнер уполномоченного банка (филиала) не разархивировался;

000004 - транспортный контейнер уполномоченного банка (филиала) не содержит файлы формата xml;

000005 - транспортный контейнер уполномоченного банка (филиала) не содержит файлы УКЭП для ФЭС;

000027 - транспортный контейнер уполномоченного банка (филиала) содержит каталог (каталоги).

Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе. В электронном документе значения элементов (показателей) не должны содержать непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Преобразование указанных символов в электронном документе должно осуществляться в соответствии с правилами синтаксиса XML формата.

Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС.

6. Структура наименования, форматы и структура квитанции, содержащей подтверждение уполномоченного органа (Росфинмониторинга) о принятии или непринятии ФЭС

Квитанция, содержащая подтверждение уполномоченного органа (Росфинмониторинга) о принятии или непринятии ФЭС, (далее - квитанция о принятии (непринятии) ФЭС) формируется в виде файла формата XML в кодировке UTF-8 и направляется уполномоченным органом (Росфинмониторингом) не позднее рабочего дня, следующего за днем получения ФЭС.

Информация о непринятии ФЭС с указанием причины непринятия формируется в случае:

- неподтверждения подлинности и (или) нарушения целостности ФЭС;

- несоответствия структуры наименования ФЭС структуре, приведенной в подпункте 3.1.1 пункта 3.1 настоящего документа;

- несоответствия форматов и структуры ФЭС требованиям, установленным в пункте 3 настоящего документа;

- полного или частичного отсутствия в ФЭС сведений, наличие которых предусмотрено форматами, приведенными в пункте 3 настоящего документа.

Квитанция о принятии (непринятии) ФЭС подписывается УКЭП уполномоченного органа (Росфинмониторинга). УКЭП для каждой квитанции о принятии (непринятии) ФЭС формируется в виде отдельного файла, наименование которого соответствует наименованию квитанции о принятии (непринятии) ФЭС и имеет расширение "sign".

6.1. Структура наименования квитанции о принятии (непринятии) ФЭС и файла УКЭП.

6.1.1. Наименование квитанции о принятии (непринятии) ФЭС формируется из наименования ФЭС (без расширения) путем добавления символов "IS" в начало наименования файла:

ISGOZKO_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.xml

где:

IS - идентификатор квитанции о принятии (непринятии) ФЭС;

GOZKO_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn - наименование ФЭС (без расширения).

Пример наименования квитанции о принятии (непринятии) ФЭС GOZKO_044579647_20201011_001.xml: ISGOZKO_044579647_20201011_001.xml.

6.1.2. Наименование файла УКЭП имеет следующую структуру:

ISGOZKO_044579647_20201011_001.xml.sign

где:

ISGOZKO_044579647_20201011_001.xml - наименование квитанции о принятии (непринятии) ФЭС, которая подписывается УКЭП.

6.2. Структура и состав квитанции о принятии (непринятии) ФЭС.

6.2.1. Структура и формат квитанции о принятии (непринятии) ФЭС.



 
 
 
 
 
 
 
   
            
     
     
        
         
         
        
         ......................
        
         
         
        
     
     
   
   .............................................
   
            
     
     
        
         
         
        
         ...
        
         
         
        
     
     
   
 
 
 
 
 

6.2.2. Состав квитанции о принятии (непринятии) ФЭС (справочник элементов данных):

<BIK> - БИК уполномоченного банка (филиала);

<IDKOR> - идентификатор личного кабинета уполномоченного банка (филиала) на официальном сайте уполномоченного органа (Росфинмониторинга) в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет";

<ES> - имя файла ФЭС;

<SIZE_ES> - размер файла ФЭС, в байтах;

<DATE_ES> - дата формирования ФЭС;

<TIME_ES> - время формирования ФЭС;

<REZ_ES> - результат обработки записи, включенной в ФЭС:

0 - принято;

1 - не принято;

<KOD_ERR> - код ошибки;

<NAM_ERR> - описание ошибки;

<DATE_REZ> - дата направления уполномоченным банком (филиалом) соответствующей информации в уполномоченный орган (Росфинмониторинг). В случае если в результате обработки записи ФЭС, содержащей соответствующую информацию, отсутствуют ошибки, то указанная дата признается датой представления уполномоченным банком (филиалом) уполномоченному органу (Росфинмониторингу) этой информации;

<DATE_KVIT> - дата формирования квитанции о принятии (непринятии) ФЭС;

<TIME_KVIT> - время формирования квитанции о принятии (непринятии) ФЭС;

<OPER> - идентификатор оператора;

<TEL_OPER> - телефон оператора.

Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе, исключая блок <ERRORS_ES>, элементы которого присутствуют только в случае наличия ошибок при обработке информации по соответствующей операции.

Атрибут IdInfoKO="<gggg>_<nReg>_<nnnF>_<ii>_<mmmmmmmm>"> содержит значение уникального идентификатора направляемой информации об отказе в проведении запрещенной операции, о проведение ранее приостановленной операции, об отказе на основании уведомления головного исполнителя в проведении ранее приостановленной операции ("ИдентифИнфКО"), состав которого приведен в таблице 2.7 настоящего документа. В случае если информация о непринятии ФЭС, формируется в результате неподтверждения подлинности и (или) нарушения целостности ФЭС, а также несоответствия форматов и структуры служебной части ФЭС требованиям, установленным в пункте 3 настоящего документа, то атрибут IdInfoKO принимает значение "0000_0000_0000_00_00000000".

В электронном документе значения элементов (показателей) не должны содержать непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Преобразование указанных символов в электронном документе должно осуществляться в соответствии с правилами синтаксиса XML формата.

Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС.

7. Структура наименования и размер транспортного контейнера уполномоченного органа (Росфинмониторинга)

7.1. Из квитанций о принятии (непринятии) ФЭС, квитанций о непринятии транспортного контейнера уполномоченного банка (филиала) и УКЭП для каждой квитанции о принятии (непринятии) ФЭС, квитанции о непринятии транспортного контейнера (соответствующих файлов УКЭП), сформированных уполномоченным органом (Росфинмониторингом) в соответствии с пунктами 5 и (или) 6 настоящего документа в течение рабочего дня, формируются транспортные контейнеры уполномоченного органа для направления в уполномоченный банк (филиал) с использованием личного кабинета уполномоченного банка (филиала).

Транспортный контейнер уполномоченного органа (Росфинмониторинга) формируется в виде архивного файла формата zip.

7.2. Наименование транспортного контейнера уполномоченного органа (Росфинмониторинга) имеет следующую структуру:

RFMGOZ_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.zip,

где:

RFMGOZ - идентификатор транспортного контейнера уполномоченного органа (Росфинмониторинга);

bbbbbbbbb - БИК уполномоченного банка (филиала), которому адресован транспортный контейнер (9 символов);

GGGGMMDD - дата формирования транспортного контейнера уполномоченным органом (Росфинмониторингом) (год (4 знака), месяц, день);

nnn - порядковый номер транспортного контейнера уполномоченного органа (Росфинмониторинга), адресованного одному уполномоченному банку (филиалу), сформированного в течение дня (3 символа), нумерация начинается с 001.

7.3. Рекомендуемый объем транспортного контейнера уполномоченного органа (Росфинмониторинга) - не более 5 Мбайт, при существенном превышении указанного объема формируется следующий транспортный контейнер.

7.4. Пример наименования транспортного контейнера (наименований транспортных контейнеров) уполномоченного органа (Росфинмониторинга):

RFMGOZ_044579647_20200611_001.zip;

RFMGOZ_044579647_20200611_002.zip;

RFMGOZ_044579647_20200611_003.zip.

8. Хранение уполномоченным банком (филиалом) электронных документов.

Уполномоченным банком (филиалом) обеспечивается хранение в электронном виде:

- ФЭС и УКЭП для каждого ФЭС (файлы УКЭП), сформированные в форматах и структуре, предусмотренных пунктом 3 настоящего документа, и направленные уполномоченным банком (филиалом) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в соответствии с требованиями Федерального закона N 275-ФЗ;

- квитанции о принятии (непринятии) ФЭС и УКЭП для каждой такой квитанции, сформированные в форматах и структуре, предусмотренных пунктом 6 настоящего документа, и направленные уполномоченным органом (Росфинмониторингом) в уполномоченный банк (филиал).

Указанные документы хранятся уполномоченным банком (филиалом) в электронном виде не менее пяти лет со дня получения квитанции уполномоченного органа (Росфинмониторинга) о принятии (непринятии) соответствующего ФЭС.

9. Переходные положения.

Направление в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в случае необходимости корректировки или удаления информации, которая ранее была направлена уполномоченным банком (филиалом) в порядке, установленном Указанием Банка России N 3730-У, (далее - скорректированная информация или информация об удалении) осуществляется уполномоченным банком (филиалом) с использованием личного кабинета уполномоченного банка (филиала).

Указанная в настоящем пункте скорректированная информация или информация об удалении формируется уполномоченным банком (филиалом) в виде ФЭС в версии формата 1.2 в соответствии с правилами, приведенными в пункте 3 настоящего документа. Сформированные ФЭС подписываются УКЭП в соответствии с правилами, приведенными в пункте 3 настоящего документа.

Приложение 1

СПРАВОЧНИК
КОДОВ ВИДОВ ДОКУМЕНТОВ, УДОСТОВЕРЯЮЩИХ ЛИЧНОСТЬ,
ПОДТВЕРЖДАЮЩИХ ПРАВО ИНОСТРАННОГО ГРАЖДАНИНА ИЛИ ЛИЦА
БЕЗ ГРАЖДАНСТВА НА ПРЕБЫВАНИЕ (ПРОЖИВАНИЕ) В РОССИЙСКОЙ
ФЕДЕРАЦИИ, ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ДЛЯ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ
В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН (РОСФИНМОНИТОРИНГ)

Код
Наименование
Документы, удостоверяющие личность граждан Российской Федерации
21
Паспорт гражданина Российской Федерации
22
Паспорт гражданина Российской Федерации, дипломатический паспорт, служебный паспорт, удостоверяющие личность гражданина Российской Федерации за пределами Российской Федерации
26
Временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое на период оформления паспорта гражданина Российской Федерации
27
Свидетельство о рождении гражданина Российской Федерации (для граждан Российской Федерации в возрасте до 14 лет)
28
Иные документы, признаваемые документами, удостоверяющими личность гражданина Российской Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации
Документы, удостоверяющие личность, подтверждающие право на пребывание (проживание) в Российской Федерации иностранных граждан или лиц без гражданства
31
Паспорт иностранного гражданина либо иной документ, установленный законодательством Российской Федерации или признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина.
32
Документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства
33
Вид на жительство.
34
Разрешение на временное проживание.
35
Иные документы, признаваемые документами, удостоверяющими личность лиц без гражданства в соответствии с законодательством Российской Федерации и международным договором Российской Федерации.
36
Свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании лица без гражданства беженцем на территории Российской Федерации по существу.
37
Удостоверение беженца
39
Миграционная карта
40
Иной документ, подтверждающий в соответствии с законодательством Российской Федерации право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации
99
Документ, удостоверяющий личность лица, не имеющего действительного документа, удостоверяющего личность, на период рассмотрения заявления о признании гражданином Российской Федерации или о приеме в гражданство Российской Федерации

Приложение 2

СПРАВОЧНИК ПРИЧИН ОТКАЗА В ПРОВЕДЕНИИ ОПЕРАЦИЙ

Код
Расшифровка кода
01
Совершение по отдельным счетам операций, связанных с предоставлением ссуд, займов, кредитов.
02
Совершение по отдельным счетам операций, связанных с возвратом сумм займов, кредитов и процентов по ним.
03
Совершение по отдельным счетам операций, связанных с перечислением (выдачей) денежных средств физическим лицам.
04
Совершение по отдельным счетам операций, связанных с формированием уставного (складочного) капитала других юридических лиц.
05
Совершение по отдельным счетам операций, связанных с осуществлением благотворительной деятельности и внесением пожертвований.
06
Совершение по отдельным счетам операций, связанных с приобретением иностранной валюты.
07
Совершение по отдельным счетам операций, связанных с покупкой ценных бумаг (в том числе векселей).
08
Совершение по отдельным счетам операций, связанных с приобретением у кредитных организаций драгоценных металлов, драгоценных камней и монет из драгоценных металлов.
09
Совершение по отдельным счетам операций, связанных с исполнением исполнительных документов.
10
Совершение по отдельным счетам операций, связанных с размещением денежных средств на депозитах, в иные финансовые инструменты.
11
Совершение по отдельным счетам операций, связанных с предоставлением гарантий обеспечения исполнения обязательств, в том числе по государственному контракту, контракту.
12
Совершение по отдельным счетам операций, связанных с исполнением договора об уступке (переуступке) права требования.
13
Совершение по отдельным счетам операций, связанных с осуществлением взаимозачетов.
14
Совершение по отдельным счетам операций с использованием электронных денежных средств.
15
Совершение по отдельным счетам операций по списанию денежных средств для оплаты расходов на поставку товаров, выполнение работ, оказание услуг в случае, если оплата таких расходов осуществляется исходя из цен (тарифов), не подлежащих государственному регулированию, либо из цен (тарифов), превышающих установленные максимальные размеры при их государственном регулировании.
16
Совершение по отдельным счетам операций по списанию денежных средств для перечисления прибыли в размере, превышающем размер такой прибыли, согласованный сторонами при заключении контракта и предусмотренный его условиями, либо в размере, согласованном сторонами при заключении контракта и предусмотренный его условиями, до исполнения контракта и (или) представления в уполномоченный банк акта приема-передачи товара (акта выполненных работ, оказанных услуг).
17
Совершение по отдельным счетам операций по списанию денежных средств головным исполнителем при частичном исполнении им государственного контракта при отсутствии подтверждения принятия государственным заказчиком товара, являющегося результатом такого частичного исполнения, либо если подлежащая списанию сумма денежных средств превышает согласованный с государственным заказчиком размер прибыли и (или) превышает размер прибыли, подлежащий применению государственным заказчиком в составе цены продукции в порядке, установленном Правительством Российской Федерации для определения начальной (максимальной) цены государственного контракта или цены государственного контракта, заключаемого с единственным головным исполнителем.
18
Совершение по отдельным счетам операций по списанию денежных средств для осуществления расчетов с иностранными исполнителями, не входящими в перечень иностранных исполнителей по сопровождаемой сделке.
19
Совершение по отдельным счетам операций по списанию денежных средств для перечисления денежных средств, направленных на возмещение (компенсацию) расходов, понесенных головным исполнителем (исполнителем) на формирование запаса продукции, сырья, материалов, полуфабрикатов, комплектующих изделий, необходимого для выполнения государственного оборонного заказа, за счет средств, находящихся на отдельных счетах, и (или) до исполнения государственного контракта (контракта) и (или) в размере, превышающем цену государственного контракта (контракта), и (или) при отсутствии подтверждения головным исполнителем (исполнителем) обоснованности фактических расходов, связанных с формированием такого запаса, и (или) при непредставлении головным исполнителем (исполнителем) в уполномоченный банк акта приема-передачи товара (акта выполненных работ, оказанных услуг).
20
Совершение по отдельному счету операции по списанию денежных средств для оплаты расходов, в результате осуществления которой стоимость таких расходов в совокупности превысит три миллиона рублей в месяц.
21
Совершение по отдельным счетам операций по списанию денежных средств на иные счета, открытые в кредитных организациях, в том числе в уполномоченных банках.
22
Совершение по отдельным счетам операций по списанию денежных средств при отсутствии в распоряжении идентификатора государственного контракта либо при неправильном указании и (или) заполнении в распоряжении идентификатора государственного контракта.
23
Совершение по отдельным счетам операций по списанию денежных средств при отсутствии в распоряжении отдельного счета.
24
Совершение по отдельным счетам операций по списанию денежных средств при несоответствии назначения платежа, указанного в распоряжении, содержанию документов, являющихся основанием для составления распоряжения, и (или) условиям контракта.
25
Совершение по отдельным счетам операций по списанию денежных средств при непредставлении документов (копий документов), являющихся основанием для составления распоряжения.
26
Совершение по отдельным счетам операций по списанию денежных средств при представлении копий документов, заверенных в порядке, отличном от установленного договором о банковском сопровождении.
27
Совершение по отдельным счетам операций по списанию денежных средств для оплаты расходов на электрическую энергию (мощность) в случае если оплата таких расходов осуществляется исходя из цен, рассчитанных в порядке, отличном от установленного законодательством Российской Федерации.
28
Совершение по отдельным счетам операций со дня вступления в силу решения Правительства Российской Федерации об исключении банка из категории уполномоченных банков.
29
Совершение по отдельным счетам операций по истечении шестидесяти календарных дней со дня вступления в силу решения Правительства Российской Федерации о переводе сопровождаемой сделки (сопровождаемых сделок) в иной уполномоченный банк, определенный таким решением.
00
Иное.

Приложение 3

СПРАВОЧНИК ПРИЧИН ПРИОСТАНОВЛЕНИЯ ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ

Код
Расшифровка кода
01
Списание денежных средств с отдельного счета исполнителя в счет уплаты налогов и сборов, таможенных платежей, страховых взносов в Пенсионный фонд Российской Федерации, Фонд социального страхования Российской Федерации, Федеральный фонд обязательного медицинского страхования и иных обязательных платежей в бюджетную систему Российской Федерации, установленных законодательством Российской Федерации в размере, суммарно превышающем 50 процентов от цены контракта.
02
Списание денежных средств с отдельного счета исполнителя в счет перечисления прибыли в размере, превышающем 20 процентов от цены контракта.
03
Списание денежных средств с отдельного счета исполнителя на банковский счет иностранного исполнителя, участвующего в поставке продукции по государственному оборонному заказу, в порядке, установленном подпунктом "д" пункта 2 части 1 статьи 83 Федерального закона N 275-ФЗ, если иностранный исполнитель является некоммерческой организацией или организацией, созданной иностранной структурой без образования юридического лица.
04
Списание денежных средств с отдельного счета исполнителя в счет возмещения (компенсации) после исполнения государственного контракта (контракта) в пределах цены государственного контракта (контракта) понесенных головным исполнителем (исполнителем) за счет собственных средств (за исключением средств, находящихся на отдельных счетах) расходов, предусмотренных подпунктом "е" пункта 2 части 1 статьи 83 Федерального закона N 275-ФЗ, если указанное списание осуществляется в рамках дополнительного соглашения к контракту.
14
Списание денежных средств с отдельного счета исполнителя в счет возмещения (компенсации) после исполнения контракта в пределах цены контракта понесенных исполнителем за счет собственных средств (за исключением средств, находящихся на отдельных счетах) расходов, предусмотренных подпунктом "е1" пункта 2 части 1 статьи 83 Федерального закона N 275-ФЗ, если указанное списание осуществляется в рамках дополнительного соглашения к контракту, заключенному до 15 июля 2016 года.
24
Списание денежных средств с отдельного счета исполнителя в счет возмещения (компенсации) в пределах цены контракта понесенных исполнителем за счет собственных средств (за исключением средств, находящихся на отдельных счетах) расходов, предусмотренных подпунктом "е2" пункта 2 части 1 статьи 83 Федерального закона N 275-ФЗ, если указанное списание осуществляется в рамках дополнительного соглашения к контракту, заключенному до 15 июля 2016 года.
05
Неоднократные списания денежных средств с отдельного счета исполнителя на любые иные счета на сумму менее 600 000 рублей (сумму в иностранной валюте менее суммы, эквивалентной 600 000 рублей) либо на иные отдельные счета на сумму менее 50 000 000 рублей (сумму в иностранной валюте менее суммы, эквивалентной 50 000 000 рублей), характер которых дает основания полагать, что целью таких списаний является уклонение от процедуры обязательного контроля, предусмотренной пунктом 14 статьи 6 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2018, N 53, ст. 8491).
06
Списание денежных средств с отдельного счета исполнителя (заказчика) на отдельный счет исполнителя (поставщика), если ранее перечисление денежных средств указанному исполнителю (поставщику) по данному контракту осуществлялось с иного отдельного счета исполнителя (заказчика) в рамках той же сопровождаемой сделки.
Задайте вопрос юристу:
+7 (499) 703-46-71 - для жителей Москвы и Московской области
+7 (812) 309-95-68 - для жителей Санкт-Петербурга и Ленинградской области