См. Документы Федеральной службы по финансовому мониторингу
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ
от 7 мая 2024 года
06.05.2024 на официальном сайте Росфинмониторинга в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - официальный сайт Росфинмониторинга) обновились справочники к "Описанию структур наименования, служебной и информационной частей ФЭС, описание кодов признаков, указывающих на необычный характер операций (сделок), и требования к технологическим электронным документам, направление которых регламентировано Особенностями представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденными приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 8 февраля 2022 г. N 18" (далее - Описание структур наименования, служебной и информационной частей ФЭС).
Изменения касаются добавления или изменения следующих кодов:
- Справочник кодов видов организаций, индивидуальных предпринимателей, лиц, являющихся субъектами Федерального закона N 115-ФЗ <1> <2> дополнен кодом 290 "Организация, осуществляющая деятельность по партнерскому финансированию, указанная в части 7 статьи 3 Федерального закона от 04.08.2023 N 417-ФЗ";
--------------------------------
<1> Федеральный закон от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
<2> Приложение N 2 к Описанию структур наименования, служебной и информационной частей ФЭС.
- Справочник кодов видов документов, являющихся основанием/подтверждением совершения операции (сделки) <3> дополнен кодом вида документа 83 "Нотариальная доверенность";
--------------------------------
<3> Приложение N 3 к Описанию структур наименования, служебной и информационной частей ФЭС.
- Справочник кодов видов операций, информация о которых представляется в Росфинмониторинг, дополнен кодом группы операции 62 "Операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие обязательному контролю в соответствии с пунктом 1.9 статьи 6 Федерального закона" и кодом операции 6201 "Операция по предоставлению имущества по договору финансовой аренды (лизинга) физическому лицу, в рамках которого данное физическое лицо выступает продавцом имущества, являющегося предметом лизинга, если сумма, на которую совершается соответствующая операция, равна или превышает 100 тысяч рублей, но не более 1 миллиона рублей (применяется с 17 июня 2023 года в соответствии с приказом Росфинмониторинга от 26.04.2023 N 94 в течение 730 дней)";
- Справочник кодов видов операций, информация о которых представляется в Росфинмониторинг <4>, дополнен кодом группы операции 80 "Операции (сделки) с недвижимым имуществом" и следующими кодами операции:
--------------------------------
<4> Приложение N 4 к Описанию структур наименования, служебной и информационной частей ФЭС.
° 8001 "Сделка с недвижимым имуществом, подлежащая обязательному контролю";
° 8002 "Операция с наличными и (или) безналичными денежными средствами, осуществляемая по сделке с недвижимым имуществом, подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую совершается данная операция, равна или превышает 5 миллионов рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 5 миллионам рублей, или превышает ее";
- код критерия/признака 1120 группы 11 Справочника кодов видов признаков необычных операций (сделок), информация о которых представляется в Росфинмониторинг <5>, изложен в следующей редакции: "Совершение операций (сделок), предметом которых являются предметы искусства или предметы роскоши (товары премиум сегмента)";
--------------------------------
<5> Приложение N 5 к Описанию структур наименования, служебной и информационной частей ФЭС.
- код критерия/признака 3404 кода группы 34 Справочника кодов видов признаков необычных операций (сделок), информация о которых представляется в Росфинмониторинг, изложен в следующей редакции: "Размер авансового платежа по договору лизинга существенно отличается от обычной практики заключения лизинговых сделок и составляет более 50% от общей стоимости имущества, передаваемого по договору лизинга";
- код группы 34 Справочника кодов видов признаков необычных операций (сделок), информация о которых представляется в Росфинмониторинг, дополнен кодом критерия/признака 3406 "Передача прав собственности на имущество при завершении срока лизинга третьему лицу, в том числе если есть основания полагать, что для совершения сделки используются бюджетные средства";
- код группы 42 Справочника кодов видов признаков необычных операций (сделок), информация о которых представляется в Росфинмониторинг, дополнен следующими кодами критерия/признака:
° 4215 "Совершение операции по распоряжению клиента (абонента) о переводе денежных средств с использованием идентификационного модуля (SIM-карты) в случае, если возникает подозрение, что идентификационный модуль (SIM-карта) используется третьим лицом";
° 4216 "Совершение операции с использованием идентификационного модуля (SIM-карты), а также по возврату неиспользованного остатка денежных средств, внесенных в качестве аванса, клиентом (абонентом), в случае возникновения сомнений или наличия информации о недостоверности сведений о клиенте (абоненте)";
- код группы операции 46 Справочника кодов видов признаков необычных операций (сделок), информация о которых представляется в Росфинмониторинг, дополнен следующими кодами критерия/признака:
° 4612 "Удостоверение доверенности физического лица на право открытия счетов и распоряжения денежными средствами, находящимися на счетах в кредитных организациях, от имени доверителя";
° 4613 "Оформление доверенности на совершение операций с денежными средствами или иным имуществом от имени лица, включенного в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо лица, в отношении которого межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято решение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества";
- код 69 Справочника кодов видов участников операций (сделок) <6> изложен в следующей редакции: "Выгодоприобретатель";
--------------------------------
<6> Приложение N 7 к Описанию структур наименования, служебной и информационной частей ФЭС.
- изменен на "обязательный" признак обязательности показателя 21 в таблице 3.21 "Состав и формат информационной части ФЭС о подозрительной деятельности";
- показатель 10 в таблице 3.3 "Состав и формат информационной части ФЭС о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организаций и (или) физических лиц" изложен в следующей редакции: "Указывается на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств сумма фактически находящихся на счету денежных средств, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию), в единицах валюты их первичного учета (если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <1>, <2> или <3>).".
Изменения в Описание структур наименования, служебной и информационной частей ФЭС вступают в силу по истечении 30 дней с момента их размещения на официальном сайте Росфинмониторинга.
В этой связи правила внутреннего контроля должны быть приведены организациями и индивидуальными предпринимателями, указанными в пункте 1 Особенностей <7> в соответствие Описанию структур наименования, служебной и информационной частей ФЭС не позднее месяца после вступления в силу указанных изменений.
--------------------------------
<7> Особенности представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденные приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 08.02.2022 N 18.
