1. О статусе юридических лиц и индивидуальных предпринимателей - профессиональных участников рынка ценных бумаг см. п. 1 комментария к ст. 15.17, абз. 3 п. 1 комментария к ст. 15.18; о понятии регистратора см. п. 3 комментария к ст. 15.20.
2. О системе ведения реестра владельцев ценных бумаг см. п. 2 комментария к ст. 15.22.
Согласно п. 6 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг зарегистрированные лица обязаны:
- предоставлять регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;
- предоставлять регистратору информацию об изменении данных, подлежащих внесению в анкету зарегистрированного лица;
- предоставлять регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;
- предоставлять регистратору документы, предусмотренные указанным Положением, для исполнения операций по лицевому счету;
- гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством РФ, или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда.
Эмитент обязан предоставить регистратору в срок не позднее 10 календарных дней с даты заключения договора на ведение реестра, если иное не предусмотрено нормативными актами ФКЦБ:
- подлинник решения о выпуске ценных бумаг;
- копии учредительных документов, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;
- копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии);
- выписку из протокола решения уполномоченного органа эмитента о назначении руководителя исполнительного органа, избрании членов совета директоров (наблюдательного совета);
- копии уведомлений о государственной регистрации выпусков ценных бумаг;
- копии отчетов об итогах выпуска ценных бумаг, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;
- заверенные эмитентом решения общих собраний акционеров, годовые бухгалтерские балансы, сведения о лицах, входящих в органы управления, за последние три года.
Эмитент обязан своевременно предоставлять регистратору сведения об изменении и дополнении своих учредительных документов, а также список должностных лиц, которые имеют право на получение информации из реестра.
3. Уклонение зарегистрированных лиц или эмитента от предоставления информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, либо нарушение эмитентом указанного срока их передачи квалифицируется в качестве рассматриваемого административного правонарушения.
4. См. примечание к п. 5 комментария к ст. 5.1.
Дела об административных правонарушениях, предусмотренных комментируемой статьей, рассматриваются:
- председателем ФКЦБ, его заместителями - в соответствии с п. 1 ч. 2 ст. 23.47 КоАП;
- руководителями региональных отделений ФКЦБ - согласно п. 2 ч. 2 ст. 23.47 КоАП (см. комментарий к данной статье).
