Статья 132 АПК РФ. Предъявление встречного иска

Комментарии к ст. 132 АПК РФ

1. Использованием института встречного иска достигаются самые разные цели. Во-первых, обеспечивается концентрация в рамках одного арбитражного дела нескольких встречных требований, что в целом явление положительное, поскольку исключает дробление правового конфликта. Во-вторых, совместное рассмотрение встречного и первоначального исков исключает вынесение противоречивых судебных решений. В-третьих, сам по себе институт встречного иска обеспечивает справедливый баланс процессуальных прав истца и ответчика: последний может не только пассивно возражать против требований истца, но и сам предъявить к нему материально-правовые требования.

Обратим также внимание на то, что ВАС РФ определенным образом стимулирует ответчиков предъявлять именно встречные (а не самостоятельные) иски в случаях, когда требования первоначального истца направлены к признанию договора незаключенным (недействительным), к применению последствий недействительности сделки либо к изменению или расторжению договора, а требования по встречному иску предполагают взыскание по договору как по действительной сделке <1>.

--------------------------------

<1> См. п. 3 Постановления Пленума ВАС РФ от 23.07.2009 N 57 "О некоторых процессуальных вопросах практики рассмотрения дел, связанных с неисполнением либо ненадлежащим исполнением договорных обязательств".

Попутно заметим, что указанная рекомендация подкрепляется довольно категоричным указанием ВАС РФ на то, что возбуждение самостоятельного производства по искам о признании договора незаключенным (недействительным), применении последствий недействительности сделки либо об изменении или о расторжении договора не должно влечь приостановления производства по делу, возбужденному в связи с неисполнением или ненадлежащим исполнением договорных обязательств (см. п. 1 Постановления Пленума ВАС РФ от 23.07.2009 N 57 "О некоторых процессуальных вопросах практики рассмотрения дел, связанных с неисполнением либо ненадлежащим исполнением договорных обязательств"). До появления данного разъяснения предъявление в описанной ситуации самостоятельных исков широко использовалось для затягивания судебной процедуры: арбитражные суды приостанавливали производство по первому делу до вступления в законную силу решения по требованию о признании договора незаключенным (недействительным) либо об изменении (о расторжении) договора.

Итак, встречный иск - самостоятельное материально-правовое требование ответчика (ответчиков) к истцу (истцам), предъявленное в арбитражный суд, рассматривающий первоначальный иск, для совместного рассмотрения с ним.

Совместное рассмотрение первоначального и встречного исков означает, что они рассматриваются в рамках одного арбитражного дела. Соответственно, судебное решение по такому делу должно содержать ответ как на первоначальные требования, так и на встречные (см. комментарий к ч. 5 ст. 170 АПК).

Отличия встречного иска от иных материально-правовых возражений ответчика выражаются, в частности, в следующем:

1) встречный иск (равно как и первоначальный иск) всегда влечет возникновение самостоятельного искового производства ("производства по встречному иску"), в то время как материально-правовое возражение не порождает самостоятельного производства, являясь лишь аргументом, который может быть учтен (в зависимости от обстоятельств дела) арбитражным судом при вынесении решения по первоначальному иску;

2) предъявление встречного иска детально регламентировано специальными процессуальными правилами (см. ч. 10 ст. 38, ч. 2 ст. 132 АПК), в то время как для остальных материально-правовых возражений особая правовая регламентация отсутствует (они могут излагаться в отзыве на исковое заявление, в устных и письменных заявлениях, ходатайствах и объяснениях ответчика, в апелляционной и кассационной жалобах и т.п.);

3) если о своих материально-правовых возражениях ответчик вправе заявлять на любой стадии арбитражного процесса, то хронологическая возможность предъявления встречного иска ограничена рамками рассмотрения дела в первой инстанции. Здесь, однако, имеется одно исключение - правило о недопустимости предъявления встречного иска, прямо установленное для производства в арбитражном суде апелляционной инстанции ч. 3 ст. 266 АПК, не распространяется на случаи, когда арбитражный суд апелляционной инстанции в силу ч. 6.1 ст. 268 АПК рассматривает дело по правилам, установленным АПК для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции <1>.

--------------------------------

<1> См. п. 27 Постановления Пленума ВАС РФ от 28.05.2009 N 36 "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции".

Указание в ч. 1 ст. 132 АПК на то, что предъявление встречного иска производится до принятия арбитражным судом первой инстанции судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу (таковым является судебное решение - ч. 2 ст. 15 АПК), не совсем удачно, так как буквальное толкование данной нормы ведет к тому, что при вынесении арбитражным судом определения об оставлении иска без рассмотрения либо определения о прекращении производства по делу (судебных актов, которые не разрешают дело по существу) у ответчика остается право на предъявление встречного иска. Поэтому положения комментируемой нормы в части определения судебного акта, принятием которого прекращается право на подачу встречного иска, должны толковаться расширительно: ответчик вправе предъявить встречный иск с момента возбуждения дела арбитражным судом первой инстанции до момента принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела (такими судебными актами являются как судебное решение, так и определение об оставлении иска без рассмотрения и определение о прекращении производства по делу).

Фактически с учетом требования о тайне совещания судей (ч. ч. 3, 4 ст. 167 АПК) возможность предъявления встречного иска утрачивается с момента, когда арбитражный суд просит удалиться из зала судебного заседания участников процесса либо когда арбитражный суд сам удаляется в отдельное помещение для вынесения судебного акта, которым завершается рассмотрение дела.

В практическом плане следует учитывать, что между поступлением встречного искового заявления в канцелярию (экспедицию) арбитражного суда и собственно рассмотрением этого заявления судьей, рассматривающим первоначальный иск, обычно имеет место определенный временной промежуток. Поэтому имеет смысл прямо в судебном заседании проинформировать арбитражный суд о факте предъявления встречного иска (в случае, если встречное исковое заявление к судье еще не поступило, у арбитражного суда будет веский повод для отложения разбирательства дела либо для объявления перерыва).

Отмена вышестоящей судебной инстанцией судебного акта арбитражного суда первой инстанции и направление ею дела на новое рассмотрение в арбитражный суд первой инстанции не препятствуют предъявлению встречного иска при новом рассмотрении дела в арбитражном суде первой инстанции.

Правом на предъявление встречного иска обладает ответчик по первоначальному иску. Если в деле участвуют несколько ответчиков, то каждый из них вправе самостоятельно предъявить к истцу встречный иск. При этом каждый из ответчиков при предъявлении встречного иска не связан позицией других ответчиков, что вытекает из смысла ч. 3 ст. 46 АПК. Не исключена также и возможность предъявления ответчиками совместного встречного иска (см. комментарий к ст. 46 АПК).

Обладают ли правом предъявления встречного иска так называемые "процессуальные" истцы (прокурор и иные субъекты, наделенные правом обращаться в арбитражный суд в порядке ст. ст. 53, 53.1 АПК)? Полагаем, что обладают: установленное АПК общее процессуальное полномочие на предъявление иска включает в том числе и возможность предъявления такого его вида, как иск встречный. Поэтому при разрешении вопроса о том, соблюдено ли требование о субъектном составе спорящих сторон при предъявлении встречного иска, арбитражный суд должен установить, является ли лицо, в интересах которого обратился процессуальный истец, ответчиком по первоначальному иску.

Третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований относительно предмета спора, не обладает правом на предъявление встречного иска (ч. 2 ст. 51 АПК). То же можно сказать и об остальных субъектах арбитражного процесса.

К кому может быть предъявлен иск? Часть 1 ст. 132 АПК довольно категорично говорит лишь об истце, не допуская при этом каких-либо исключений. Между тем следует учитывать, что третьи лица, заявляющие самостоятельные требования относительно предмета спора, по своей процессуальной природе схожи с истцами (см. комментарий к ст. 50 АПК), тем более что и вступают они в процесс посредством предъявления иска. Поэтому в случае участия в деле третьего лица, заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора, встречный иск к указанному третьему лицу вправе предъявить та сторона (стороны), к которой предъявлен иск самого третьего лица.

По-другому обстоит дело с предъявлением иска с так называемыми "процессуальными" истцами (прокурором и иными субъектами, наделенными правом обращаться в арбитражный суд в порядке ст. ст. 53, 53.1 АПК): встречный иск может быть предъявлен только к тем субъектам, в защиту прав и законных интересов которых они выступают.

Отдельно следует рассмотреть вопрос о возможности предъявления встречного иска в тех случаях, когда его предметом является оспаривание (признание недействительной) сделки, расторжение (изменение) договора либо признание его незаключенным. Если сторонами такого договора являются сами стороны по первоначальному иску, то никаких сложностей не возникает - ответчик по первоначальному иску при предъявлении указанного встречного иска в качестве стороны, привлекаемой к ответу, должен указать истца по первоначальному иску. Однако допустимо ли использовать конструкцию встречного иска в случаях, когда, помимо истца, по первоначальному иску стороной в сделке (договоре) выступает также и субъект, имеющий иной процессуальный статус либо вообще не являющийся лицом, участвующим в деле? Ответ должен быть отрицательным, поскольку институт встречного иска изначально рассчитан лишь на те случаи, когда требования предъявляются исключительно к первоначальному истцу (это, собственно, вытекает и из содержания ч. 1 ст. 132 АПК) <1>. В то же время ничто не мешает ответчику по первоначальному иску предъявить "обычный" (т.е. "невстречный") иск к обеим сторонам по сделке (договору), а затем ходатайствовать перед арбитражным судом об объединении дел в одно производство (ч. 2.1 ст. 130 АПК).

--------------------------------

<1> Данный общий подход находит подтверждение и в некоторых частных рекомендациях: так, применительно к ситуации, когда в качестве ответчиков по встречному иску выступают истец по первоначальному иску и другой ответчик по первоначальному иску, указывается, что "правильным будет, если суд возвратит заявленный встречный иск по правилам статьи 129 АПК РФ и разъяснит, что второй ответчик по первоначальному иску вправе предъявить самостоятельный иск к двум другим сторонам" (вопрос 25 рекомендаций НКС при ФАС Волго-Вятского округа по итогам заседания Совета от 27.09.2008 "О практике применения процессуального законодательства" (http://chuvashia.arbitr.ru/pract/nks/2172.html)).

2. Указание в ч. 2 ст. 132 АПК на то, что предъявление встречного иска производится по общим правилам предъявления исков, означает необходимость соблюдения ответчиком всех формальных требований, установленных процессуальным законодательством (см. комментарий к ст. ст. 125, 126, ч. 1 ст. 130 АПК).

Единственная нормативно установленная особенность предъявления встречного иска состоит в том, что встречный иск независимо от его подсудности всегда предъявляется в арбитражный суд по месту рассмотрения первоначального иска (ч. 10 ст. 38 АПК).

Вместе с тем с практической точки зрения имеет смысл, во-первых, подаваемое ответчиком исковое заявление именовать "встречным"; во-вторых, в самом встречном исковом заявлении кратко охарактеризовать существо и указать номер дела, возбужденного на основании первоначального иска; в-третьих, сделать ссылку на наличие одного из оснований, предусмотренных ч. 3 ст. 132 АПК; и в-четвертых, в просительной части искового заявления заявить ходатайство о рассмотрении данного встречного иска совместно с иском первоначальным. Следование этим рекомендациям позволит арбитражному суду лучше разобраться в правовой природе предъявленного ответчиком иска (главное - однозначно идентифицировать его как иск встречный). В противном случае не исключена возможность, что по по данному ответчиком иску будет возбуждено самостоятельное производство и, соответственно, оба иска будут рассмотрены отдельно друг от друга либо (при неподсудности) исковое заявление будет возвращено.

Норма ч. 2 ст. 132 АПК сформулирована как императивное правило, следовательно, при соблюдении общих правил предъявления исков и при наличии хотя бы одного из оснований, перечисленных в ч. 3 ст. 132 АПК, арбитражный суд обязан принять к производству встречное исковое заявление.

3. Встречный иск принимается арбитражным судом при наличии хотя бы одного из оснований (условий), перечисленных в ч. 3 ст. 132 АПК:

1) если встречное требование направлено к зачету первоначального требования.

Зачет, о котором ведется речь в п. 1 ч. 3 ст. 132 АПК, внешне имеет сходство с традиционным гражданско-правовым зачетом встречных однородных требований (ст. 410 ГК). Однако, несмотря на совпадающий экономический эффект (прекращение требований), это довольно разные правовые институты. Отличия между ними можно проводить по разным критериям. В числе таковых, в частности, следует выделить:

а) правомочие дезавуировать состоявшийся правовой эффект (при гражданско-правовом зачете компенсант по общему правилу не вправе отказаться от сделанного им заявления и восстановить прекращенные обязательства в том виде, в каком они были до совершения зачета; напротив, при предъявлении встречного иска истец по встречному иску имеет право на отказ от иска);

б) судьбу превышения одного обязательства над другим (при встречном иске, превышающем размер требований по первоначальному, суд обязан разрешить вопрос о разнице и при наличии к тому оснований взыскать ее в пользу истца по встречному иску; при гражданско-правовом зачете в случае превышения зачитываемого ответчиком требования над требованием истца суд не взыскивает эту разницу, а ограничивается лишь решением об отказе в удовлетворении исковых требований);

в) момент возникновения правового эффекта (при встречном иске - дата вступления решения суда в законную силу; при гражданско-правовом зачете - момент получения уведомления о зачете компенсантом);

г) судьбу договорного запрета на зачет (при встречном иске такой запрет не действует; при гражданско-правовом зачете запрет сохраняет силу);

д) существование активного и пассивного требования (для предъявления и рассмотрения встречного иска - вообще не имеет правового значения; при внесудебном зачете существование активного и пассивного требования является обязательным условием самого зачета);

е) юридическое значение зрелости встречного требования (отсутствие зрелости не препятствует предъявлению встречного иска; напротив, при гражданско-правовом зачете зрелость является необходимым условием).

Однако самое важное, на наш взгляд, отличие состоит в следующем: если при внесудебном заявлении о зачете встречных однородных требований сторона, делающая такое заявление, признает наличие своей задолженности перед контрагентом (т.е. юридическую действительность зачитываемого обязательства), то при предъявлении встречного иска никакого "автоматического" признания первоначального иска не происходит. Следовательно, собственно само предъявление встречного иска не является основанием прекращения встречных обязательств сторон. Встречные обязательства (при условии их материально-правовой действительности) продолжают существовать во время судебного разбирательства и будут прекращены только на основании вступившего в законную силу судебного акта. Данный вывод вполне согласуется с установленным ч. 5 ст. 170 АПК дополнительным требованием к резолютивной части судебного решения по делу, в котором рассматривались встречные однородные требования: при полном или частичном удовлетворении первоначального и встречного исков в судебном решении указывается денежная сумма, подлежащая взысканию в результате зачета.

Изложенные соображения позволяют сделать логический вывод о том, что ответчик в силу диспозитивного начала вправе сам выбирать, к какому из институтов ему следует обратиться (либо к обычному зачету, либо к встречному иску). Впрочем, даже предъявление встречного иска по основаниям п. 1 ч. 3 ст. 132 АПК не препятствует ответчику произвести "обычный" зачет в порядке ст. 410 ГК. В случае, если такой зачет имел место до момента принятия судебного акта, которым завершается рассмотрение дела в арбитражном суде первой инстанции, при условии материально-правовой действительности встречных требований следует исходить из имевшего место "суррогата" исполнения, вследствие чего арбитражный суд просто должен отказать в исках - как в первоначальном, так и во встречном (в сумме произведенного зачета).

К сожалению, ВАС РФ занимал по этому вопросу позицию прямо противоположную: "Обязательство не может быть прекращено зачетом встречного однородного требования, срок которого наступил после предъявления иска к лицу, имеющему право заявить о зачете. В этом случае зачет может быть произведен при рассмотрении встречного иска..." <1>. Полагаем, что данное правило следует подвергнуть критике как с вышеизложенных доктринальных позиций о сущностном различии рассматриваемых правовых институтов, так и по соображениям сугубо позитивно-правовым. Во-первых, процессуальное законодательство, которым регламентируется институт встречного иска, никаких ограничений относительно возможности прекращения гражданско-правовых обязательств не содержит; во-вторых, отсутствуют указания на недопустимость зачета при встречном иске и в материальном законодательстве (ст. 411 ГК); в-третьих, при отсутствии прямого указания в законе совершенно недопустимо ограничивать применение материально-правовых институтов (в частности, института прекращения обязательств) ссылкой на существование каких-либо процессуальных институтов; и в-четвертых, нет никакого разумного объяснения тому, зачем, собственно, вменять заинтересованному субъекту в обязанность инициировать возбуждение производства по встречному иску, если можно произвести "обычный" зачет. Важно также отметить, что при гражданском правовом зачете для вынесения законного и обоснованного судебного решения арбитражный суд обязан будет дать соответствующую правовую оценку зачету как сделке. Отвечая на вопрос, действительно ли уведомление о зачете повлекло прекращение встречного обязательства, арбитражный суд исследует ровно те же обстоятельства (факты, с которыми закон связывает возникновение обязательства, в котором ответчик является кредитором), что и при рассмотрении встречного иска, направленного к зачету.

--------------------------------

<1> См. п. 1 информационного письма Президиума ВАС РФ от 29.12.2001 N 65 "Обзор практики разрешения споров, связанных с прекращением обязательств зачетом встречных однородных требований". Отметим, что подобная практика воспринята и ВС РФ (см., например: Определение Судебной коллегии по экономическим спорам ВС РФ от 09.06.2015 по делу N 307-ЭС15-795).

Обратим внимание еще на одно разъяснение ВАС РФ: "Статья 410 ГК РФ не требует, чтобы предъявляемое к зачету требование вытекало из того же обязательства или из обязательств одного вида" <1>. Означает ли это, что основание встречного иска может вытекать из совершенно иного правоотношения, нежели основание иска первоначального? Полагаем, что да. Нет никаких видимых препятствий для ограничения сферы действия института встречного иска исключительно лишь обязательствами, возникшими из одного правоотношения, или же "обязательствами одного вида": во-первых, подобное указание отсутствует в самом АПК, и, во-вторых, для сужения сферы действия института зачета в арбитражном процессе необходимы веские причины, а в данном случае они попросту отсутствуют.

--------------------------------

<1> Пункт 7 информационного письма Президиума ВАС РФ от 29.12.2001 N 65 "Обзор практики разрешения споров, связанных с прекращением обязательств зачетом встречных однородных требований".

Должен ли арбитражный суд при принятии встречного иска по основаниям п. 1 ч. 3 ст. 132 АПК проверять наличие установленных гражданским законодательством условий для зачета, а именно встречность, осуществимость <1> и однородность обязательств <2>? Должен ли учитывать ограничения, установленные материальным законодательством для зачета? Как поступать в тех случаях, когда после принятия встречного иска выясняется, что встречные обязательства существуют, но сам зачет по действующему гражданскому законодательству невозможен?

--------------------------------

<1> Следует иметь в виду, что ныне действующая редакция ст. 410 ГК в качестве специального правила допускает также зачет встречного однородного требования, срок которого не наступил.

<2> Отметим, что ВАС РФ прямо указал, что "бесспорность зачитываемых требований и отсутствие возражений сторон относительно как наличия, так и размера требований не определены ГК в качестве условий зачета" (Постановление Президиума ВАС РФ от 07.02.2012 N 12990/11 по делу N А40-16725/2010-41-134, А40-29780/2010-49-263).

Действующий АПК не содержит прямого ответа на данные вопросы. В то же время, исходя из целей и задач стадии возбуждения арбитражного дела, можно сформулировать следующий подход. Поскольку законодатель упоминает о "направленности" к зачету, арбитражный суд при принятии встречного искового заявления, не вдаваясь в выяснение вопроса о юридической действительности встречных обязательств, должен проверить по имеющимся в деле и дополнительно представленным истцом по встречному иску документам их встречность и однородность. Иной подход означал бы абсолютную свободу ответчика по первоначальному иску инициировать подачу в качестве встречного любого иска, требования по которому заведомо не могут быть зачтены с требованиями по первоначальному иску. Отдельно отметим, что такая проверка не предрешает итогового вывода об обоснованности требования по встречному иску, - вполне возможно, что при разрешении дела по существу арбитражный суд, к примеру, установит, что в действительности требования не являются однородными.

Условие осуществимости на стадии возбуждения производства по встречному иску проверяться не должно. Если, к примеру, при рассмотрении дела арбитражный суд установит, что срок исполнения по встречному требованию не наступил, то он обязан отказать в удовлетворении встречного иска. Для случаев, когда встречное требование стало натуральным вследствие истечения срока исковой давности, основанием для отказа в удовлетворении встречного иска будет заявление истца по первоначальному иску о применении исковой давности.

Что касается ограничений, установленных материальным законодательством для зачета, то здесь необходимо исходить из того, являются ли такие ограничения чисто материально-правовыми, либо они сопряжены с ограничением права на предъявление иска.

В первом случае арбитражный суд обязан возбудить производство по встречному иску. Например, если стороны прямо в договоре предусмотрели недопустимость зачета (ст. 411 ГК), арбитражный суд должен рассмотреть заявленное встречное требование по существу, оценив при этом юридическую действительность подобного соглашения, но никак не возвращать встречное исковое заявление по мотиву отсутствия основания, установленного п. 1 ч. 3 ст. 132 АПК. Подчеркнем: возвращение в данном случае означало бы, что арбитражный суд на стадии возбуждения арбитражного дела разрешает вопросы, относящиеся к существу материально-правового спора, что очевидно противоречит целям и задачам данной стадии.

Во втором случае (когда материально-правовые ограничения для зачета сопряжены с ограничением права на предъявление иска) арбитражный суд обязан отказать в принятии встречного искового заявления либо возвратить его по общим правилам, установленным для этих институтов (ст. ст. 127.1, 129 АПК).

Подобным же образом следует поступать и в тех случаях, когда после принятия встречного иска выясняется, что встречные обязательства существуют, но сам зачет по действующему гражданскому законодательству невозможен. Если невозможность зачета вызвана исключительно материально-правовыми основаниями (ст. 411 ГК), то дело по встречному иску должно быть рассмотрено по существу. Если же материально-правовые препятствия сопряжены с ограничением права на предъявление иска, то арбитражный суд обязан будет либо оставить встречное исковое заявление без рассмотрения, либо прекратить производство по делу (ст. ст. 148, 150 АПК);

2) если удовлетворение встречного иска исключает полностью или в части удовлетворение первоначального иска (п. 2 ч. 3 ст. 132 АПК).

Данная процессуальная формула позволяет ответчику по первоначальному иску, используя конструкцию иска о признании либо иска преобразовательного, по сути, нивелировать правовые основания иска первоначального.

Наиболее часто ответчики по первоначальному иску предъявляют встречные иски о признании договоров недействительными или незаключенными (в случае, когда истец заявляет требования о взыскании задолженности, возникшей из договора), о признании права собственности либо о понуждении заключить договор (при предъявлении истцом виндикационного иска - иска об истребовании конкретной вещи), о расторжении договора (при предъявлении истцом требований об обязании передать вещь в натуре либо исполнить иное договорное обязательство). Предъявление подобного рода встречных исков в основе своей имеет встречное материально-правовое требование. Однако на практике встречаются также случаи, когда ответчик по первоначальному иску, предъявляя встречный иск об оспаривании гражданско-правового договора, своей конечной целью имеет оспорить само процессуальное право истца по первоначальному иску на обращение в арбитражный суд <1>.

--------------------------------

<1> См.: Постановление Президиума ВАС РФ от 17.04.2001 по делу N 2554/99.

Применительно к производству по делам об оспаривании решений третейских судов и о выдаче исполнительных листов на принудительное исполнение решений третейских судов ВАС РФ указал, что заявление об отмене решения третейского суда и заявление о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда являются основным и встречным требованиями <1>. Действительно, удовлетворение одного из этих требований исключает удовлетворение другого. Поэтому нет никаких препятствий для применения института встречного иска и в рассматриваемом случае;

--------------------------------

<1> См. п. 13 информационного письма Президиума ВАС РФ от 22.12.2005 N 96 "Обзор практики рассмотрения арбитражными судами дел о признании и приведении в исполнение решений иностранных судов, об оспаривании решений третейских судов и о выдаче исполнительных листов на принудительное исполнение решений третейских судов".

3) если между встречным и первоначальным исками имеется взаимная связь и их совместное рассмотрение приведет к более быстрому и правильному рассмотрению дела (п. 3 ч. 3 ст. 132 АПК).

Формально-логически взаимная связь между встречным и первоначальным исками присутствует как в случае, когда встречное требование направлено к зачету первоначального требования (п. 1 ч. 3 ст. 132 АПК), так и в случае, когда удовлетворение встречного иска исключает полностью или в части удовлетворение первоначального иска (п. 2 ч. 3 ст. 132 АПК). Следовательно, в п. 3 ч. 3 ст. 132 АПК речь идет о такой взаимной связи, которая не охватывается иными основаниями (условиями), предусмотренными ч. 3 ст. 132 АПК.

В то же время, как следует из буквального толкования комментируемой нормы, необходимо также, чтобы совместное рассмотрение первоначального и встречного исков привело к более быстрому и правильному рассмотрению дела.

Полагаем, что указание на "более быстрое рассмотрение дела" не совсем удачно - принятие к производству арбитражного суда дополнительного (встречного) требования априори не может ускорить рассмотрение. К тому же весьма проблематично обосновать на стадии возбуждения производства по встречному иску то, что дело действительно будет рассмотрено более быстро. Видимо, именно вследствие этих законодательных неточностей в судебных определениях практически не встречается мотивированное изложение того, как принятие к производству встречного искового заявления по основанию п. 3 ч. 3 ст. 132 АПК ускорит рассмотрение дела. В то же время можно предположить, что упоминание о "более быстром рассмотрении дела" относится к сравнению срока рассмотрения дела, в котором рассматриваются первоначальный и встречный иск, с суммарными сроками рассмотрения дел, которые были бы возбуждены отдельно друг от друга по каждому из требований спорящих сторон.

Равным образом довольно сложно обосновать, как принятие встречного иска повлияет на "правильное рассмотрение дела". Полагаем, что данное положение закона следует воспринимать только в контексте требования об исключении вынесения противоречивых решений: ни на толкование правовой нормы, ни на установление фактических обстоятельств само по себе принятие встречного иска влияния не оказывает.

В качестве примера, когда встречный иск должен быть принят по основаниям п. 3 ч. 3 ст. 132 АПК, можно привести случай, когда разнородные по своей правовой природе первоначальное и встречное требования вытекают из одного правоотношения (арендодатель взыскивает с арендатора арендную плату по договору аренды, а арендатор заявляет встречное требование об обязании арендодателя произвести капитальный ремонт арендуемого помещения). Хотя этим, конечно же, ограничиваться нельзя. К примеру, вполне допустим встречный иск, вытекающий из акцессорного обязательства, в случае, когда первоначальный иск предъявлен по основаниям обязательства основного (и наоборот).

4. В соответствии с ч. 4 ст. 132 АПК при отсутствии оснований, перечисленных в ч. 3 ст. 132 АПК, арбитражный суд возвращает встречный иск по правилам ст. 129 АПК.

Не следует искать какой-то особый смысл в буквальном содержании выражения "возвращает встречный иск": иск - конструкция сугубо умозрительная, а потому возвратить такую абстрактную категорию в принципе невозможно. Возвращению подлежит, конечно же, встречное исковое заявление. Следовательно, ч. 4 ст. 132 АПК предусматривает дополнительное (к предусмотренным ст. 129 АПК) основание для возвращения искового заявления.

Обратим внимание, что подобная норма отсутствовала в АПК 1995 г. и ее появление внешне выглядит вполне логичным. В то же время данная норма порождает вопросы как чисто теоретические, так и практические.

Как поступать в тех случаях, когда основания, установленные в ч. 3 ст. 132 АПК, отсутствуют, однако само встречное исковое заявление подано с соблюдением общих правил предъявления исков и при этом иск подсуден тому арбитражному суду, в который поступило встречное исковое заявление, вне зависимости от правила, установленного ч. 10 ст. 38 АПК? Из буквального толкования ч. 4 ст. 132 АПК вытекает, что и в этих случаях арбитражный суд должен возвратить встречное исковое заявление. Однако такое возвращение не только нарушает право на судебную защиту, но и может создать препятствия для защиты прав лица, предъявившего встречный иск. Например, если встречное исковое заявление было подано в пределах срока исковой давности, а определение о его возвращении было вынесено уже за его пределами, то при подаче нового искового заявления у ответчика появится сильный контраргумент - заявление о применении исковой давности, которым он не располагал бы, если бы самостоятельное производство было возбуждено на основании встречного искового заявления. Поэтому считаем, что в подобных ситуациях арбитражный суд должен вынести определение о принятии искового заявления (которое повлечет возбуждение самостоятельного производства, отдельного от производства по первоначальному иску).

Вообще полагаем, что и в теоретическом, и в практическом плане более верно рассматривать предъявление встречного иска как совокупность двух процессуальных действий ответчика по первоначальному иску: первое - это подача искового заявления с требованием к истцу по первоначальному иску, второе - это заявление ходатайства о совместном рассмотрении предъявленного требования с первоначальным иском. Безусловно, оба этих процессуальных обращения могут быть объединены в рамках одного письменного документа - встречного искового заявления. Однако суть от этого не меняется: при таком подходе на арбитражный суд возлагается обязанность разрешить последовательно два процессуальных вопроса.

Первый - это определить, не имеется ли оснований для отказа в принятии или для оставления искового заявления без движения, а также общих (т.е. предусмотренных ст. 129 АПК) оснований для его возвращения. При наличии таких оснований соответственно выносится определение об отказе в принятии, об оставлении искового заявления без движения либо о его возвращении. Если же таковые отсутствуют, то далее следует разрешить второй вопрос - установить, имеются ли основания для удовлетворения ходатайства о совместном рассмотрении предъявленного требования с первоначальном иском с точки зрения положений ч. 3 ст. 132 АПК. Тогда уже (в зависимости от того, как разрешен последний вопрос) исковое заявление должно быть:

- либо принято как встречное (если имеется хотя бы одно из условий, предусмотренных ч. 3 ст. 132 АПК);

- либо принято как "обычное" (если нет ни одного из условий, предусмотренных ч. 3 ст. 132 АПК, однако возбуждаемое по встречному иску дело подсудно вне зависимости от правила, установленного ч. 10 ст. 38 АПК);

- либо возвращено по основаниям п. 1 ч. 1 ст. 129 АПК (если нет ни одного из условий, предусмотренных ч. 3 ст. 132 АПК, и при этом дело неподсудно данному арбитражному суду по общим правилам родовой и территориальной подсудности или подсудно суду общей юрисдикции).

При таком подходе действия арбитражного суда не только укладывались бы в определенную процессуальную логику, но и в итоге обеспечивали бы реализацию права на судебную защиту лица, являющегося ответчиком по первоначальному иску. К сожалению, сложившаяся судебная практика по вопросу о принятии встречного иска концентрируется на выяснении наличия (либо отсутствия) оснований ч. 3 ст. 132 АПК: арбитражные суды, как правило, не обнаруживают более широкого взгляда на проблему. Полагаем, что для реализации предложенного выше подхода не требуется каких-либо изменений процессуального законодательства - достаточно лишь систематического толкования положений о возбуждении производства по делу и норм, регламентирующих предъявление встречного иска.

Каковы процессуальные последствия возвращения встречного искового заявления?

В соответствии с ч. 6 ст. 129 АПК возвращение искового заявления не препятствует повторному обращению с таким же требованием в арбитражный суд в общем порядке после устранения обстоятельств, послуживших основанием для его возвращения. При этом заинтересованное лицо вправе как вновь предъявить тождественный встречный иск (например, не исключено, что при изменении истцом предмета первоначального иска предъявление встречного иска будет удовлетворять одному из условий ч. 3 ст. 132 АПК), так и подать "обычное" исковое заявление для рассмотрения его в рамках самостоятельного дела.

Может ли определение о возвращении встречного искового заявления выступать в качестве объекта самостоятельного обжалования?

ВАС РФ дал на этот вопрос утвердительный ответ <1>. Полагаем, что это принципиально верный подход: он соответствует как сугубо формальным положениям о допустимости обжалования определений о возвращении, так и логике правовой защиты (как указывалось выше, встречный иск может содержать преобразовательное требование, и невозможность обжалования определений о возвращении влекла бы для ответчика по первоначальному иску существенное ограничение в реализации эффективного механизма судебной защиты).

--------------------------------

<1> См. п. 13 информационного письма Президиума ВАС РФ от 13.08.2004 N 82 "О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации".

Субъектами права на такое обжалование (помимо ответчика по первоначальному иску) являются также так называемые "процессуальные" истцы (прокурор и иные субъекты, наделенные правом обращаться в арбитражный суд в порядке ст. ст. 53, 53.1 АПК) в случаях, когда именно они предъявляли встречный иск в интересах ответчика по первоначальному иску.

Если заявителем подана апелляционная жалоба на определение о возвращении встречного искового заявления, рассмотрение первоначального иска откладывается до рассмотрения жалобы или на основании п. 1 ч. 1 ст. 143 АПК производство по делу приостанавливается <1>.

--------------------------------

<1> См. п. 37 Постановления Пленума ВАС РФ от 28.05.2009 N 36 "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции".

Определение о возвращении встречного искового заявления может быть также обжаловано и вместе с решением арбитражного суда по первоначальному иску. В этом случае арбитражный суд апелляционной инстанции выносит одно определение о принятии апелляционной жалобы к производству <1>.

--------------------------------

<1> См. там же. Пункт 8.

Как поступать в том случае, если к моменту рассмотрения апелляционной (кассационной) жалобы на определение о возвращении встречного искового заявления производство в арбитражном суде первой инстанции по первоначальному иску завершено (т.е. вынесено судебное решение, определение об оставлении иска без рассмотрения или определение о прекращении производства по делу)?

Некоторые арбитражные суды кассационной инстанции в подобных ситуациях исходили из того, что "требование ответчика об отмене определения, которым возвращено встречное исковое заявление, после вынесения решения само по себе не подлежит удовлетворению" <1>.

--------------------------------

<1> См.: Постановление ФАС Северо-Западного округа от 08.02.1999 по делу N А56-15937/98.

Полагаем, что такой подход нарушает право на судебную защиту. В этой ситуации можно предложить следующее:

а) если после завершения производства в арбитражном суде первой инстанции по первоначальному иску апелляционная (кассационная) инстанция, разрешая вопрос о законности и обоснованности вынесенного определения о возвращении, установит, что возбуждаемое по встречному иску дело вне зависимости от правила, установленного ч. 10 ст. 38 АПК, подсудно тому арбитражному суду, в который поступило встречное исковое заявление, то это определение следует отменить и направить встречное исковое заявление как обычное исковое заявление для рассмотрения в арбитражный суд первой инстанции.

Решение же по первоначальному иску может быть обжаловано самостоятельно;

б) если же возбуждаемое по встречному иску дело подсудно тому арбитражному суду, в который поступило встречное исковое заявление, исключительно по основаниям ч. 10 ст. 38 АПК, то определение о возвращении встречного иска должно быть оставлено без изменения (даже если были нарушены правила ч. 3 ст. 132 АПК). При этом в качестве основания для возвращения указывается п. 1 ч. 1 ст. 129 АПК.

Вместе с тем считаем, что при проверке законности и обоснованности определения о возвращении встречного искового заявления апелляционная (кассационная) инстанция в любом случае не вправе устраняться от проверки наличия (отсутствия) условий, установленных в ч. 3 ст. 132 АПК. Такая проверка необходима для обеспечения реальной защиты процессуальных прав ответчика по первоначальному иску, который при обжаловании решения по первоначальному иску сможет аргументированно ссылаться (как на одно из оснований для отмены) на допущенное процессуальное нарушение - необоснованное возвращение встречного искового заявления. В качестве примера можно привести ситуацию, когда встречный иск содержит требование о признании недействительной оспоримой сделки. При возвращении встречного иска арбитражный суд, рассматривая иск первоначальный, будет исходить из юридической действительности сделки. Между тем если бы встречное исковое заявление было принято к производству и притязание удовлетворено, то арбитражный суд обязан был бы применить правила о последствиях признания сделки недействительной, что повлияло бы на содержание взаимных прав и обязанностей сторон. В подобной ситуации констатация процессуальных нарушений арбитражным судом, рассматривающим апелляционную (кассационную) жалобу на определение о возвращении встречного искового заявления, послужила бы веским аргументом для отмены решения по иску первоначальному.

5. Часть 5 ст. 132 АПК устанавливает дополнительное (к установленным в ч. ч. 2 и 2.1 ст. 130 АПК) основание для объединения дел в одно производство: когда в производстве арбитражного суда первой инстанции имеется несколько дел, требования по которым отвечают условиям первоначального и встречного исков. Позволим себе высказать некоторые критические соображения.

С точки зрения формальной логики дополнительные основания для объединения дел в одно производство следует устанавливать тогда, когда они не охватываются общей нормой (ч. ч. 2 и 2.1 ст. 130 АПК). Между тем предусмотренные ч. 2.1 ст. 130 АПК "иные случаи возникновения риска принятия противоречащих друг другу судебных актов" явно включают в себя как основание, предусмотренное п. 2 ч. 3 ст. 132 АПК (удовлетворение встречного иска исключает полностью или в части удовлетворение первоначального иска), так и основание, предусмотренное п. 3 ч. 3 ст. 132 АПК (между встречным и первоначальным исками имеется взаимная связь, и их совместное рассмотрение приведет к более быстрому и правильному рассмотрению дела).

Единственным основанием для принятия встречного иска, которое не охватывается диспозицией ч. 2.1 ст. 130 АПК, является случай, когда встречное требование направлено к зачету первоначального требования (п. 1 ч. 3 ст. 132 АПК). Действительно, ведь о зачете можно заявить и в том случае, когда встречные требования возникли из совершенно разных и притом не связанных между собой правоотношений.

Однако обратим внимание на следующее. Объединение дел по ч. 5 ст. 132 АПК возможно как по ходатайству лица, участвующего в деле, так и по собственной инициативе арбитражного суда. При этом, как указывалось выше (см. комментарий к ч. 3 ст. 132 АПК), судебное решение по делу, в котором рассматривались встречные однородные требования, выступает основанием для их прекращения - при полном или частичном удовлетворении первоначального и встречного исков в нем указывается денежная сумма, подлежащая взысканию в результате зачета. Что же получается? Ответчик по первоначальному иску, не желая использовать институт зачета, обратился с "обычным" иском, а арбитражный суд, по своей инициативе объединив дела в одно производство, в итоге в судебном решении произвел этот самый зачет!

Подчеркнем: если материальное законодательство устанавливает в качестве условия прекращения обязательств зачетом необходимость волеизъявления хотя бы одной из сторон встречных обязательств (ст. 410 ГК), то совершенно недопустимо игнорировать данное положение исключительно для целей рассмотрения нескольких дел в одном производстве.

Поэтому считаем, что обязательным условием для объединения уже возбужденных дел в одно производство в случаях, когда исковые требования отвечают условиям первоначального и встречного исков по п. 1 ч. 3 ст. 132 АПК, должно являться ходатайство как минимум одной из спорящих сторон. Ни инициатива арбитражного суда, ни волеизъявление иных лиц, участвующих в деле, не должны учитываться при разрешении вопроса о таком объединении.

6. Часть 6 ст. 132 АПК предусматривает, что после принятия встречного иска рассмотрение дела производится с самого начала. Обычно, когда законодатель использует подобную формулу, имеется в виду начальный этап судебного разбирательства (см., например, ч. 8 ст. 46, ч. 3 ст. 47 АПК). Однако в данном случае, учитывая неизбежное расширение предмета доказывания и возможное привлечение иных лиц, участвующих в деле, а также других участников арбитражного процесса, вполне допустимо возвращение к подготовительной стадии судебного разбирательства (гл. 14 АПК).

В любом случае после принятия встречного иска арбитражный суд и участники процесса в целях обеспечения правильного и своевременного рассмотрения дела вправе ставить вопрос об исследовании на стадии судебного разбирательства обстоятельств, охватываемых стадией подготовки дела к судебному разбирательству <1>.

--------------------------------

<1> См. вопрос 29 рекомендаций НКС при ФАС Волго-Вятского округа по итогам заседания Совета от 27.02.2008 "О практике применения процессуального законодательства".

7. Прекращение производства по первоначальному иску либо оставление его без рассмотрения не влечет соответствующих правовых последствий для встречного иска - он должен быть рассмотрен, даже несмотря на то что отпали основания, указанные в ч. 3 ст. 132 АПК <1>.

--------------------------------

<1> См., например: Постановление Президиума ВАС РФ от 26.01.1999 по делу N 4436/98.

Обязанность арбитражного суда рассмотреть встречный иск сохраняется и в том случае, если с прекращением производства по первоначальному иску либо оставлением его без рассмотрения встречный иск станет неподсуден данному арбитражному суду. Этот вывод обосновывается тем, что ст. ст. 148 и 150 АПК, содержащие исчерпывающий перечень оснований для оставления иска без рассмотрения и прекращения производства по делу, не устанавливают в качестве основания для принятия соответствующих судебных актов неподсудность дела конкретному арбитражному суду.

Следует также обратить внимание и на то, что в этой ситуации отсутствуют основания для передачи дела в другой арбитражный суд: на момент принятия встречного иска нарушения правил подсудности отсутствовали (и, следовательно, п. 3 ч. 2 ст. 39 АПК неприменим), в то же время ч. 1 ст. 39 АПК прямо устанавливает, что дело, принятое арбитражным судом к своему производству с соблюдением правил подсудности, должно быть рассмотрено им по существу, хотя бы в дальнейшем оно стало подсудном другому суду.

Изменение истцом по встречному иску основания или предмета встречного иска также не оказывает особого влияния на процессуальное правоотношение: оба иска должны быть рассмотрены по существу. Хотя здесь возможны процессуальные злоупотребления. Например, имея намерение совместно с первоначальным иском рассмотреть иск, не удовлетворяющий условиям ч. 3 ст. 132 АПК, ответчик по первоначальному иску сначала может предъявить иск, формально этим условиям соответствующий, а затем (после возбуждения производства по встречному иску) уже изменить основание либо предмет иска. К сожалению, действующее процессуальное законодательство не содержит норм, которые устанавливали бы адекватные правовые последствия. Наиболее разумным выходом из данной ситуации была бы передача дела в другой арбитражный суд по подсудности (в случае, если встречный иск подсуден данному арбитражному суду исключительно по основаниям ч. 10 ст. 38 АПК) либо выделение в отдельное производство требований по встречному иску (в случае подсудности встречного иска данному арбитражному суду вне зависимости от правила, установленного ч. 10 ст. 38 АПК).

Впрочем, при подсудности встречного иска данному арбитражному суду вне зависимости от правила, установленного ч. 10 ст. 38 АПК, не исключен также и вариант, при котором измененный и не удовлетворяющий условиям ч. 3 ст. 132 АПК встречный иск все равно будет рассматриваться совместно с первоначальным, - имеется в виду ситуация, когда наличествуют основания для объединения дел по ч. ч. 2 и 2.1 ст. 130 АПК.

8. Если впоследствии (после принятия встречного искового заявления к производству арбитражного суда) выявились основания для оставления встречного искового заявления без рассмотрения (ст. 148 АПК) либо для прекращения производства по встречному иску (ст. 150 АПК), арбитражный суд обязан вынести соответствующее определение.

Такое определение может быть обжаловано как самостоятельно, так и вместе с жалобой на решение арбитражного суда по первоначальному иску <1>.

--------------------------------

<1> См. п. 8 Постановления Пленума ВАС РФ от 28.05.2009 N 36 "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции".

9. В случае участия в деле лица из государства - члена СНГ необходимо учитывать положения п. 5 ст. 4 Киевского соглашения, которым предусмотрено, что встречный иск и требование о зачете, вытекающее из того же правоотношения, что и основной иск, подлежат рассмотрению в том суде, который рассматривает основной иск.