Приказ Банка России от 23.07.2020 N ОД-1151 (ред. от 31.05.2022) "О распределении обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства Российской Федерации субъектами рынка коллективных инвестиций, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, центральным депозитарием, клиринговыми организациями, центральными контрагентами, организаторами торговли, репозитариями, операторами финансового рынка, кредитными рейтинговыми агентствами, ценовыми центрами, а также саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими субъектов рынка коллективных инвестиций и профессиональных участников рынка ценных бумаг, и об отмене отдельных распорядительных актов Банка России"

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПРИКАЗ
от 23 июля 2020 г. N ОД-1151

О РАСПРЕДЕЛЕНИИ
ОБЯЗАННОСТЕЙ ПО КОНТРОЛЮ И НАДЗОРУ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ
ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ СУБЪЕКТАМИ РЫНКА
КОЛЛЕКТИВНЫХ ИНВЕСТИЦИЙ, ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ
РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ЦЕНТРАЛЬНЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ, КЛИРИНГОВЫМИ
ОРГАНИЗАЦИЯМИ, ЦЕНТРАЛЬНЫМИ КОНТРАГЕНТАМИ, ОРГАНИЗАТОРАМИ
ТОРГОВЛИ, РЕПОЗИТАРИЯМИ, ОПЕРАТОРАМИ ФИНАНСОВОГО РЫНКА,
КРЕДИТНЫМИ РЕЙТИНГОВЫМИ АГЕНТСТВАМИ, ЦЕНОВЫМИ ЦЕНТРАМИ,
А ТАКЖЕ САМОРЕГУЛИРУЕМЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ В СФЕРЕ ФИНАНСОВОГО
РЫНКА, ОБЪЕДИНЯЮЩИМИ СУБЪЕКТОВ РЫНКА КОЛЛЕКТИВНЫХ
ИНВЕСТИЦИЙ И ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ
БУМАГ, И ОБ ОТМЕНЕ ОТДЕЛЬНЫХ РАСПОРЯДИТЕЛЬНЫХ АКТОВ
БАНКА РОССИИ

В целях распределения обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства Российской Федерации негосударственными пенсионными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющие компании), акционерными инвестиционными фондами, агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, государственной управляющей компанией, Пенсионным фондом Российской Федерации, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, специализированными депозитариями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - специализированные депозитарии), центральным депозитарием, репозитариями, организаторами торговли, клиринговыми организациями, включая клиринговые организации, осуществляющие функции центрального контрагента, небанковскими кредитными организациями - центральными контрагентами, операторами товарных поставок, операторами инвестиционных платформ, кредитными рейтинговыми агентствами, организациями, осуществляющими деятельность по определению стоимости финансовых инструментов, информация о которой может использоваться заинтересованными лицами наряду с другими существующими источниками информации о стоимости финансовых инструментов, способами и методами оценки стоимости финансовых инструментов, за исключением организаций, обязанность которых по определению стоимости финансовых инструментов и предоставлению заинтересованным лицам информации о стоимости финансовых инструментов установлена законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России (далее - ценовые центры), а также саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими негосударственные пенсионные фонды, акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании, специализированные депозитарии, профессиональных участников рынка ценных бумаг, приказываю:

1. Установить, что с 30 июля 2020 года:

1.1. Департамент инфраструктуры финансового рынка (Селютина Л.К.) реализует полномочия Банка России в сфере контроля и надзора за деятельностью:

центрального депозитария, в том числе в отношении его деятельности как небанковской кредитной организации;

профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, в том числе деятельность расчетного депозитария;

профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

специализированных депозитариев, за исключением контроля за прекращением ими паевого инвестиционного фонда;

репозитариев;

организаторов торговли;

клиринговых организаций, включая клиринговые организации, осуществляющие функции центрального контрагента;

небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов, в том числе в отношении их деятельности как небанковской кредитной организации;

операторов товарных поставок;

операторов инвестиционных платформ;

кредитных рейтинговых агентств;

саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих специализированные депозитарии;

саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих депозитарии;

саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих регистраторов;

ценовых центров.

1.2. Департамент инвестиционных финансовых посредников (Шишлянникова О.Ю.) реализует полномочия Банка России в сфере контроля и надзора за деятельностью:

негосударственных пенсионных фондов;

Пенсионного фонда Российской Федерации - в части инвестирования средств страховых взносов на финансирование накопительной пенсии, дополнительных страховых взносов на накопительную пенсию, взносов работодателя в пользу застрахованного лица, уплачиваемых согласно требованиям Федерального закона от 30.04.2008 N 56-ФЗ "О дополнительных страховых взносах на накопительную пенсию и государственной поддержке формирования пенсионных накоплений", поступивших в течение финансового года в Пенсионный фонд Российской Федерации, аккумулируемых Пенсионным фондом Российской Федерации и подлежащих инвестированию им в соответствии с пунктом 3 статьи 14 Федерального закона от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации";

государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ" - в части осуществления функций государственной управляющей компании по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений, а также доверительному управлению ипотечным покрытием, находившимся в доверительном управлении управляющих компаний;

управляющих компаний - в части осуществления ими деятельности по размещению средств пенсионных резервов и инвестированию средств пенсионных накоплений, инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих и доверительному управлению инвестиционными резервами акционерных инвестиционных фондов;

акционерных инвестиционных фондов;

агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев;

профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность форекс-дилера;

профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по инвестиционному консультированию и не совмещающих ее с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, и (или) деятельность по инвестиционному консультированию, и управляющих компаний, включенных в перечень, предусмотренный приложением 1 к настоящему приказу (далее - Перечень);

профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, и (или) деятельность по инвестиционному консультированию, и управляющих компаний, находящихся на подведомственных Департаменту инвестиционных финансовых посредников территориях, согласно приложению 2 к настоящему приказу;

саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих негосударственные пенсионные фонды;

саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании;

саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров;

саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих дилеров;

саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих форекс-дилеров;

саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих;

саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих инвестиционных советников.

1.3. Территориальные учреждения Банка России реализуют полномочия Банка России в сфере контроля и надзора за деятельностью управляющих компаний и профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, и (или) деятельность по инвестиционному консультированию, находящихся на подведомственных им территориях согласно приложению 2 к настоящему приказу.

В случае совмещения деятельности управляющей компании с деятельностью профессионального участника рынка ценных бумаг полномочия Банка России в сфере контроля и надзора за организацией, осуществляющей указанные виды деятельности, реализует территориальное учреждение Банка России, на подведомственной территории которого находится управляющая компания.

1.4. Департамент инвестиционных финансовых посредников (Шишлянникова О.Ю.) осуществляет контроль и надзор за прекращением обязательств перед клиентами профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление брокерской деятельности, и (или) дилерской деятельности, и (или) деятельности по управлению ценными бумагами, в отношении которых принято решение об аннулировании лицензии и установлен срок для прекращения обязательств перед клиентами, предусмотренных статьей 39.2 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".

1.5. Северо-Западное главное управление Центрального банка Российской Федерации (Петрова И.Г.), Сибирское главное управление Центрального банка Российской Федерации (Морев Н.В.) и Отделение по Республике Крым Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации (Яблучанская И.А.) при осуществлении контроля и надзора за управляющими компаниями, не включенными в Перечень, осуществляют контроль и надзор в том числе в части осуществления управляющими компаниями прекращения паевых инвестиционных фондов и деятельности по доверительному управлению ипотечным покрытием, за исключением осуществления ими деятельности по размещению средств пенсионных резервов и инвестированию средств пенсионных накоплений, инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих и доверительному управлению инвестиционными резервами акционерных инвестиционных фондов.

1.6. Контроль за прекращением паевого инвестиционного фонда специализированным депозитарием осуществляется Департаментом инвестиционных финансовых посредников (Шишлянникова О.Ю.) или территориальным учреждением Банка России в зависимости от того, к полномочиям кого из них в соответствии с настоящим приказом относится контроль и надзор за деятельностью управляющей компании паевого инвестиционного фонда, прекращение которого осуществляется.

2. Отменить с 30 июля 2020 года:

приказ Банка России от 14.01.2019 N ОД-47 "О распределении обязанностей по контролю и надзору за деятельностью субъектов рынка коллективных инвестиций в Банке России и об отмене отдельных приказов Банка России";

приказ Банка России от 28.12.2018 N ОД-3400 "О распределении обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства Российской Федерации организациями, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность центрального депозитария, деятельность по проведению организованных торгов, клиринговую деятельность и деятельность центрального контрагента, репозитарную деятельность, а также деятельность саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих профессиональных участников рынка ценных бумаг, и об отмене отдельных распорядительных актов Банка России".

3. Департаменту по связям с общественностью (Рыклина М.В.) опубликовать настоящий приказ в "Вестнике Банка России".

4. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя Председателя Банка России Габунию Ф.Г.

Председатель Банка России
Э.С.НАБИУЛЛИНА

Приложение 1
к приказу Банка России
от 23 июля 2020 г. N ОД-1151

ПЕРЕЧЕНЬ
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ БРОКЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, И (ИЛИ) ДИЛЕРСКУЮ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, И (ИЛИ) ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ
БУМАГАМИ, И (ИЛИ) ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ИНВЕСТИЦИОННОМУ
КОНСУЛЬТИРОВАНИЮ, И УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ, КОНТРОЛЬ
И НАДЗОР ЗА КОТОРЫМИ ОСУЩЕСТВЛЯЕТ ДЕПАРТАМЕНТ
ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФИНАНСОВЫХ ПОСРЕДНИКОВ

Приложение 2
к приказу Банка России
от 23 июля 2020 г. N ОД-1151

ДЕПАРТАМЕНТ
ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФИНАНСОВЫХ ПОСРЕДНИКОВ И ТЕРРИТОРИАЛЬНЫЕ
УЧРЕЖДЕНИЯ БАНКА РОССИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЕ КОНТРОЛЬ И НАДЗОР
ЗА УПРАВЛЯЮЩИМИ КОМПАНИЯМИ И ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ
РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ БРОКЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ,
И (ИЛИ) ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, И (ИЛИ) ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, И (ИЛИ) ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
ПО ИНВЕСТИЦИОННОМУ КОНСУЛЬТИРОВАНИЮ, НАХОДЯЩИМИСЯ
НА ПОДВЕДОМСТВЕННОЙ ИМ ТЕРРИТОРИИ