"Информация" Банка России "О составлении и представлении в Банк России отчетности, содержащей сведения о показателях операционной надежности и применяемых информационных технологиях"

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ИНФОРМАЦИЯ

О СОСТАВЛЕНИИ И ПРЕДСТАВЛЕНИИ
В БАНК РОССИИ ОТЧЕТНОСТИ, СОДЕРЖАЩЕЙ СВЕДЕНИЯ
О ПОКАЗАТЕЛЯХ ОПЕРАЦИОННОЙ НАДЕЖНОСТИ И ПРИМЕНЯЕМЫХ
ИНФОРМАЦИОННЫХ ТЕХНОЛОГИЯХ

Отдельным некредитным финансовым организациям <1> при составлении и представлении в Банк России отчетности, содержащей сведения о показателях операционной надежности и применяемых информационных технологиях <2> (далее - отчетность по операционной надежности), следует учитывать следующие разъяснения.

--------------------------------

<1> Страховые организации, негосударственные пенсионные фонды, профессиональные участники рынка ценных бумаг, организаторы торговли, клиринговые организации, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, операторы инвестиционных платформ, операторы финансовых платформ, операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, операторы обмена цифровых финансовых активов.

<2> Отчетность по форме 0420174 "Сведения о показателях операционной надежности страховой организации и применяемых ею информационных технологиях", установленной в приложении 1 к Указанию Банка России от 14.11.2022 N 6315-У "О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности страховщиков" (далее - Указание N 6315-У);

отчетность по форме 0420265 "Сведения о показателях операционной надежности негосударственного пенсионного фонда и применяемых им информационных технологиях", установленной в приложении 1 к Указанию Банка России от 27.09.2022 N 6269-У "О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности, в том числе требованиях к отчетности по обязательному пенсионному страхованию, негосударственных пенсионных фондов" (далее - Указание N 6269-У);

отчетность по форме 0420432 "Сведения о показателях операционной надежности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и применяемых ими информационных технологиях", установленной в приложении 1 к Указанию Банка России от 30.09.2022 N 6282-У "Об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций, а также другой информации" (далее соответственно - Указание N 6282-У, форма 0420432);

отчет по форме 0420523 "Сведения о показателях операционной надежности управляющей компании и применяемых ею информационных технологиях", установленной в приложении 1 к Указанию Банка России от 05.10.2022 N 6292-У "Об объеме, формах, порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетов акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" (далее - Указание N 6292-У, форма 0420523);

отчетность (отчет) по форме 0420721 "Сведения о показателях операционной надежности оператора инвестиционной платформы, оператора финансовой платформы, оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, оператора обмена цифровых финансовых активов и применяемых ими информационных технологиях", установленной в приложении 1 к Указанию Банка России от 21.09.2022 N 6243-У "О порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетов операторов инвестиционных платформ, отчетности операторов финансовых платформ, операторов информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и операторов обмена цифровых финансовых активов, форме отчетов операторов инвестиционных платформ и составе включаемых в них сведений, составе и формах отчетности операторов финансовых платформ" (далее соответственно - Указание N 6243-У, форма 0420721).

1. Составление и представление некредитной
финансовой организацией, совмещающей деятельность,
отчетности по операционной надежности

Оператор инвестиционной платформы, оператор финансовой платформы, оператор информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов или оператор обмена цифровых финансовых активов (далее - оператор), имеющий одновременно лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющая компания), имеющая одновременно лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, представляют отчетность по операционной надежности по следующим формам:

--------------------------------

<3> С раскрытием информации по кодам технологических процессов, предусмотренным Указанием N 6282-У для осуществляемых видов деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг и оператора.

<4> С раскрытием информации по кодам технологических процессов, предусмотренным Указанием N 6282-У для осуществляемых видов деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг и управляющей компании.

2. Отражение в отчетности по операционной надежности
значений отдельных показателей

2.1. В разделе 1 <5> отчетности по операционной надежности указываются сведения обо всех технологических процессах, коды для которых предусмотрены порядком ее составления в применяемом некредитной финансовой организацией нормативном акте Банка России, устанавливающем требования к отчетности по операционной надежности (далее - нормативный акт по отчетности), для вида (видов) деятельности, осуществляемого (осуществляемых) некредитной финансовой организацией (по аналитическим признакам группы аналитических признаков "Код технологического процесса").

--------------------------------

<5> Раздел 1 (I) "Сведения о технологических процессах".

В случае если какой-либо из предусмотренных нормативным актом по отчетности технологических процессов не осуществляется некредитной финансовой организацией, сведения об этом указываются по показателю "Описание технологического процесса" по аналитическому признаку группы аналитических признаков "Код технологического процесса", соответствующему не осуществляемому некредитной финансовой организацией технологическому процессу, а по показателю "Продолжительность времени работы (функционирования) технологического процесса" указывается значение "0" (ноль) по указанному аналитическому признаку.

В разделах 2 - 6 <6> отчетности по операционной надежности при отражении значений показателей в разрезе группы аналитических признаков "Код технологического процесса" указанный аналитический признак не используется.

--------------------------------

<6> Раздел 2 (II) "Показатели операционной надежности в рамках технологических процессов", раздел 3 (III) "Сведения об объектах информатизации в рамках технологических процессов", раздел 4 (IV) "Электронные адреса веб-сервисов (информационных ресурсов) и номера телефонов", раздел 5 (V) "Сведения об автоматизированных системах и приложениях" и раздел 6 (VI) "Сведения об облачных решениях, предоставляемых поставщиками услуг".

Таким образом, в разделах 2 - 6 <6> отчетности по операционной надежности значения показателей указываются только в разрезе технологических процессов, которые некредитная финансовая организация осуществляет, а именно: в разрезе технологических процессов, которые осуществляются некредитной финансовой организацией на основании требований законодательства Российской Федерации, регламентирующего ее деятельность, либо на основании принятых некредитной финансовой организацией на себя обязательств, предусмотренных договором с клиентом (контрагентом) и (или) заявленных к осуществлению некредитной финансовой организацией на ее официальном сайте.

2.2. Значения показателей "Продолжительность времени работы (функционирования) технологического процесса" и "Суммарное время простоя и (или) деградации технологического процесса" отчетности по операционной надежности должны представляться некредитной финансовой организацией за I квартал, первое полугодие, 9 месяцев и год.

Таким образом, в отчетности по операционной надежности:

по показателю "Продолжительность времени работы (функционирования) технологического процесса" указывается общее планируемое некредитной финансовой организацией в текущем квартале количество часов работы (функционирования) соответствующего технологического процесса в следующем квартале (с учетом установленного режима работы (времени начала, времени окончания, продолжительности и последовательности процедур в рамках данного технологического процесса), в том числе выходных и нерабочих праздничных дней, признаваемых таковыми в соответствии со статьями 111 и 112 Трудового кодекса Российской Федерации). В случае если данный технологический процесс не осуществляется некредитной финансовой организацией либо не планируется к осуществлению некредитной финансовой организацией в следующем квартале, по показателю "Продолжительность времени работы (функционирования) технологического процесса" указывается значение "0" (ноль);

по показателю "Суммарное время простоя и (или) деградации технологического процесса" указывается общее количество минут фактического простоя и (или) деградации соответствующего технологического процесса, осуществляемого некредитной финансовой организацией, за 12 календарных месяцев, предшествующих дате окончания отчетного периода. При отсутствии за указанный период фактов простоя и (или) деградации данного технологического процесса по показателю "Суммарное время простоя и (или) деградации технологического процесса" указывается значение "0" (ноль).

2.3. Значение показателя "Допустимая доля деградации технологического процесса" указывается в долях с точностью до шести знаков после запятой.

2.4. Значения показателей "Допустимое время простоя и (или) деградации технологического процесса", "Допустимое суммарное время простоя и (или) деградации технологического процесса" указываются в минутах. В случае если в соответствии с пунктом 1.3 Положения Банка России N 779-П <7> во внутренних документах некредитной финансовой организации значения указанных показателей определены как равные нулю, в отчетности по операционной надежности по ним указывается значение "0" (ноль).

--------------------------------

<7> Положение Банка России от 15.11.2021 N 779-П "Об установлении обязательных для некредитных финансовых организаций требований к операционной надежности при осуществлении видов деятельности, предусмотренных частью первой статьи 76.1 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", в целях обеспечения непрерывности оказания финансовых услуг (за исключением банковских услуг)".

3. Применение отдельных контрольных соотношений показателей
отчетности по операционной надежности

--------------------------------

<8> Раздел 1 (I) "Сведения о технологических процессах".

<9> Раздел 2 (II) "Показатели операционной надежности в рамках технологических процессов".