ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ИНФОРМАЦИЯ
ФОРМАТЫ И СТРУКТУРЫ
ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ ПОЛОЖЕНИЕМ
БАНКА РОССИИ ОТ 4 ДЕКАБРЯ 2014 ГОДА N 443-П "О ПОРЯДКЕ
УВЕДОМЛЕНИЯ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ И НЕКРЕДИТНЫМИ
ФИНАНСОВЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ УПОЛНОМОЧЕННОГО ОРГАНА
ОБ ОТКРЫТИИ, О ЗАКРЫТИИ, ОБ ИЗМЕНЕНИИ РЕКВИЗИТОВ СЧЕТОВ,
ПОКРЫТЫХ (ДЕПОНИРОВАННЫХ) АККРЕДИТИВОВ, О ЗАКЛЮЧЕНИИ,
РАСТОРЖЕНИИ ДОГОВОРОВ БАНКОВСКОГО СЧЕТА, ДОГОВОРОВ
БАНКОВСКОГО ВКЛАДА (ДЕПОЗИТА) И ВНЕСЕНИИ В НИХ ИЗМЕНЕНИЙ,
О ПРИОБРЕТЕНИИ И ОБ ОТЧУЖДЕНИИ ЦЕННЫХ БУМАГ ХОЗЯЙСТВЕННЫМИ
ОБЩЕСТВАМИ, ИМЕЮЩИМИ СТРАТЕГИЧЕСКОЕ ЗНАЧЕНИЕ
ДЛЯ ОБОРОННО-ПРОМЫШЛЕННОГО КОМПЛЕКСА И БЕЗОПАСНОСТИ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, И ОБЩЕСТВАМИ, НАХОДЯЩИМИСЯ
ПОД ИХ ПРЯМЫМ ИЛИ КОСВЕННЫМ КОНТРОЛЕМ, А ТАКЖЕ КРЕДИТНЫМИ
ОРГАНИЗАЦИЯМИ ОБ ОТКРЫТИИ, О ЗАКРЫТИИ, ОБ ИЗМЕНЕНИИ
РЕКВИЗИТОВ ОТДЕЛЬНЫХ СЧЕТОВ, ОТКРЫТЫХ ДЛЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ
РАСЧЕТОВ ПО ГОСУДАРСТВЕННОМУ ОБОРОННОМУ ЗАКАЗУ"
1. Принятые обозначения
При описании форматов электронных документов, предусмотренных Положением Банка России от 4 декабря 2014 года N 443-П "О порядке уведомления кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями уполномоченного органа об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, о заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, а также кредитными организациями об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов отдельных счетов, открытых для осуществления расчетов по государственному оборонному заказу" (далее - Положение Банка России N 443-П), используются обозначения, приведенные в таблице 1.1.
Таблица 1.1
|
Обозначения
|
Пояснения
|
|
Наименование показателя
|
Приводится полное наименование показателя.
|
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Приводится сокращенное наименование показателя. Синтаксис сокращенного наименования показателя удовлетворяет спецификации XML формата.
|
|
Формат показателя
|
Для каждого показателя указывается синтаксис значения этого показателя и в круглых скобках - максимальное количество символов, допустимое для значения показателя.
Формат значения показателя определяется следующими условными обозначениями:
- ЦЧ - целое число, последовательность цифр (без лидирующих нулей);
- ДЧ - дробное число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), включающая десятичную точку (символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".");
- Д - дата в формате <ДД/ММ/ГГГГ>, где <ДД> - две цифры, соответствующие номеру дня в месяце, <ММ> - две цифры, соответствующие номеру месяца в году, <ГГГГ> - четыре цифры года;
- В - время в формате <ЧЧ:ММ:СС>;
- В5 - время в формате <ЧЧ:ММ>;
- Л - логическое значение (1 - верно, 0 - не верно);
- К - код, последовательность содержащихся в соответствующих справочниках любых символов, без учета регистра, включая пробелы и знаки препинания;
- N - число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), может включать десятичную точку;
- Т - текст (символьная строка), последовательность символов, в качестве которых используются буквы русского и латинского алфавитов, цифры, а также любые другие символы, за исключением символов "возврат каретки" и "перевод строки". Первый символ текста должен быть отличен от пробела, в составных реквизитах (например, адрес, ФИО) использование запятых допускается только в качестве разделителя.
Формат символьной строки указывается в виде Т(n-k), где n - минимальное количество знаков, k - максимальное количество знаков, символ "-" - разделитель.
Формат имеет вид:
Т(0) - в случае, если минимальное количество знаков равно 0;
Т(n-) - в случае, если максимальное количество знаков неограниченно;
Т(n) - в случае, если количество знаков задано однозначно.
|
|
Признак обязательности показателя
|
Определяет обязательность наличия показателя (совокупности наименования показателя и его значения) в электронном документе.
Признак обязательности показателя принимает следующие значения:
- О - обязательный показатель, наличие показателя обязательно;
- Н - необязательный показатель, показатель, который может отсутствовать;
- У - условно-обязательный показатель, показатель, присутствие которого в электронном документе обусловлено значениями, наличием или отсутствием других показателей этого же документа. В случае выполнения условия присутствия условно-обязательный показатель по всем своим свойствам приравнивается к обязательному, а в случае невыполнения - отсутствует. Условия наличия условно-обязательных показателей указываются в графе "Структура показателя и дополнительная информация";
- П - предписанный показатель, показатель, тег которого должен обязательно присутствовать в электронном документе, в то время как значения показателя может и не быть.
|
|
Признак множественности показателя
|
Определяет множественность показателя.
- Е - единичный показатель, показатель, который встречается в электронном документе один раз;
- М - множественный показатель, показатель, который может встречаться в электронном документе более одного раза.
|
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
Для сложного показателя указывается его структура.
Для показателя, принимающего ограниченный перечень значений из классификатора (кодового словаря и т.п.), указывается соответствующее наименование классификатора (кодового словаря и т.п.) или приводится перечень возможных значений. Для классификатора (кодового словаря и т.п.) может указываться ссылка на его местонахождение.
Для показателя, определенного как условно-обязательный, указывается условие наличия данного показателя.
|
Комментарии () могут присутствовать в электронном документе, но не являются обязательными.
В наименованиях электронных документов, архивных файлов, сводных архивных файлов, предусмотренных Положением Банка России N 443-П и настоящим документом, допускается использование как строчных, так и прописных букв.
2. Типы данных
Таблица 2.1
Тип данных "Фамилия, имя, отчество" (ФИО)
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
Фамилия
|
Фам
|
Т(1-100)
|
О
|
Е
|
Указывается фамилия.
|
|
2
|
Имя
|
Имя
|
Т(1-100)
|
О
|
Е
|
Указывается имя.
|
|
3
|
Отчество
|
Отч
|
Т(1-100)
|
У
|
Е
|
Указывается отчество (при наличии).
|
Таблица 2.2
Тип данных "Сведения о кредитной организации
(филиале кредитной организации)" (Банк)
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
Сокращенное наименование кредитной организации (филиала кредитной организации)
|
НаимКО
|
Т(1-250)
|
О
|
Е
|
Указывается в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО) сокращенное фирменное наименование кредитной организации.
В электронном сообщении филиала кредитной организации указываются сокращенное фирменное наименование кредитной организации в соответствии с КГРКО и через запятую и пробел слово "филиал" и наименование филиала кредитной организации (в случае его наличия).
|
|
2
|
Регистрационный номер кредитной организации
|
РегНомКО
|
К(1-4)
|
О
|
Е
|
Указывается в соответствии с КГРКО регистрационный номер кредитной организации без лидирующих нулей (например, 23)
|
|
3
|
Порядковый номер филиала кредитной организации
|
НомФл
|
К(1-4)
|
У
|
Е
|
Указывается в соответствии с КГРКО порядковый номер филиала кредитной организации без лидирующих нулей (например, 5).
В электронном сообщении кредитной организации показатель отсутствует.
|
|
4
|
БИК кредитной организации (филиала кредитной организации)
|
БИККО
|
К(9)
|
П
|
Е
|
Указывается банковский идентификационный код участника расчетов, осуществляющего платежи через расчетную сеть Банка России (далее - БИК) кредитной организации (филиала кредитной организации).
Для филиала кредитной организации значение показателя указывается при его наличии.
|
Таблица 2.3
Тип данных "Сведения о некредитной финансовой организации
(филиале некредитной финансовой организации)" (НФО)
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
Тип некредитной финансовой организации
|
ТипНФО
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - для юридического лица (филиала юридического лица);
<2> - для индивидуального предпринимателя.
|
|
2
|
Наименование некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации), фамилия, имя, отчество индивидуального предпринимателя
|
НаимНФО
|
Т(1-2000)
ФИО
|
О
|
Е
|
Указывается:
- для некредитной финансовой организации в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование некредитной финансовой организации;
- для филиала некредитной финансовой организации в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование некредитной финансовой организации, через запятую и пробел слово "филиал" и наименование филиала (в соответствии с положением о филиале некредитной финансовой организации);
- для индивидуального предпринимателя фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) индивидуального предпринимателя (Состав показателя "НаимНФО" приведен в таблице 2.1).
|
|
3
|
ОГРН (ОГРНИП)
|
ОГРННФО
|
К(13)
К(15)
|
О
|
Е
|
Указывается:
- для некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации) Общероссийский государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) некредитной финансовой организации согласно свидетельству о государственной регистрации юридического лица (свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года);
- для индивидуального предпринимателя основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (далее - ОГРНИП) согласно свидетельству о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (свидетельству о внесении в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до 1 января 2004 года).
|
|
4
|
ИНН некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации)
|
ИНННФО
|
К(10)
К(12)
|
О
|
Е
|
Указывается:
- для некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации) 10-разрядный идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе;
- для индивидуального предпринимателя 12-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет физического лица в налоговом органе.
|
|
5
|
КПП некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации)
|
КППНФО
|
К(9)
|
Н
|
Е
|
Указывается код причины постановки на учет (далее - КПП) согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала некредитной финансовой организации указывается КПП, присвоенный некредитной финансовой организации по месту нахождения ее филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе).
Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.
|
Таблица 2.4
Тип данных "Сведения об обществе
(филиале общества)" (СведОбщество)
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
Наименование общества (филиала общества)
|
НаимОбщ
|
Т(1-2000)
|
О
|
Е
|
Указывается в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование общества.
В случае если информация представляется о филиале общества, указывается в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование общества, через запятую и пробел слово "филиал" и наименование филиала общества (в соответствии с положением о филиале общества).
|
|
2
|
ОГРН общества
|
ОГРНОбщ
|
К(13)
|
О
|
Е
|
Указывается ОГРН общества согласно свидетельству о государственной регистрации юридического лица (свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).
|
|
3
|
ИНН общества
|
ИННОбщ
|
К(10)
|
О
|
Е
|
Указывается 10-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе.
|
|
4
|
КПП общества (филиала общества)
|
КППОбщ
|
К(9)
|
О
|
Е
|
Указывается КПП согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала общества указывается КПП, присвоенный обществу по месту нахождения его филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе).
|
Таблица 2.5
Тип данных "Адрес"
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО
|
КодСубъектаПоОКАТО
|
К(2)
|
О
|
Е
|
Указывается код субъекта Российской Федерации по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО).
|
|
2
|
Район
|
Район
|
Т(1-250)
|
П
|
Е
|
Указывается наименование района республики, края, области, автономной области, автономного округа.
Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя, например, Нарофоминский район записывается как НАРОФОМИНСКИЙ Р-Н (при этом регистр значения не имеет).
Показатель не заполняется для городов Москва, Санкт-Петербург и Севастополь, являющихся городами федерального значения, а также в случае отсутствия значения показателя.
|
|
3
|
Населенный пункт
|
Пункт
|
Т(1-250)
|
О
|
Е
|
Указывается наименование населенного пункта (города, поселка городского типа, сельского населенного пункта и тому подобное).
Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет), например:
- город Подольск записывается как ПОДОЛЬСК Г;
- поселок Победа записывается Победа П.
|
|
4
|
Улица (проспект, переулок, квартал)
|
Улица
|
Т(1-250)
|
П
|
Е
|
Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и того подобного).
Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет), например:
- улица Строителей записывается как СТРОИТЕЛЕЙ УЛ;
- бульвар Мира записывается как МИРА Б-Р.
|
|
5
|
Дом (владение)
|
Дом
|
Т(1-60)
|
П
|
Е
|
Указывается номер дома (номер владения).
При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения (при этом регистр значения не имеет), а также символы "-" и "/".
|
|
6
|
Корпус (строение)
|
Корп
|
Т(1-20)
|
П
|
Е
|
Указывается номер корпуса (строения).
При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения (при этом регистр значения не имеет), а также символы "-" и "/".
|
|
7
|
Офис
|
Оф
|
Т(1-20)
|
П
|
Е
|
Указывается номер офиса.
При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения (при этом регистр значения не имеет), а также символы "-" и "/".
|
Таблица 2.6
Тип данных "Идентификатор информации,
направляемой кредитной организацией (филиалом кредитной
организации)" (ИдентификаторКО)
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
Идентификатор
|
ИдентификаторКО
|
Т(23)
|
О
|
Е
|
Указывается уникальный идентификатор информации, формируемой кредитной организацией (филиалом кредитной организации).
Показатель имеет следующую структуру:
<gggg>_<nReg>_<nnnF>_<mmmmmmmm>,
где:
gggg - год (4 знака);
nReg - регистрационный номер кредитной организации в соответствии с КГРКО (с лидирующими нулями - 4 знака);
nnnF - порядковый номер филиала кредитной организации в соответствии с КГРКО (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если информация сформирована кредитной организацией - принимает значение "0000";
mmmmmmmm - порядковый номер информации, формируемой кредитной организацией (филиалом кредитной организации) (8 символов) с начала календарного года.
Пример идентификатора: 2015_0025_0001_00000001.
|
Таблица 2.7
Тип данных "Идентификатор информации, направляемой
некредитной финансовой организации (филиалом некредитной
финансовой организации)" (ИдентификаторНФО)
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
Идентификатор
|
ИдентификаторНФО
|
Т(34)
Т(36)
|
О
|
Е
|
Указывается уникальный идентификатор информации, формируемой некредитной финансовой организацией (филиалом некредитной финансовой организации).
Показатель имеет следующую структуру:
<gggg>_<NNNNNNNNNN(NN)>_<KKKKKKKKK>_<mmmmmmmm>,
где:
gggg - год (4 знака);
NNNNNNNNNN(NN) - ИНН некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации):
- для юридического лица (филиала юридического лица) - 10 символов;
- для индивидуального предпринимателя - 12 символов;
KKKKKKKKK - КПП некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации), сформировавшей (сформировавшего) электронное сообщение (9 символов, для индивидуального предпринимателя - "000000000");
mmmmmmmm - порядковый номер информации, формируемой некредитной финансовой организацией (филиалом некредитной финансовой организации) (8 символов) с начала календарного года.
Пример идентификатора:
2015_7702345025_000000000_00000001.
|
Таблица 2.8
Тип данных "Информация об открытии покрытого
(депонированного) аккредитива" (ИнфоАккредитив)
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
Номер аккредитива
|
НомАккредитив
|
Т(1-250)
|
О
|
Е
|
Указывается номер аккредитива, присвоенный банком-эмитентом в соответствии с установленным им порядком.
|
|
2
|
Код валюты
|
КодВал
|
К(3)
|
О
|
Е
|
Указывается цифровой код валюты, в которой выражена сумма аккредитива, в соответствии с Общероссийским классификатором валют (далее - ОКВ).
|
|
3
|
Сумма аккредитива
|
СумАккредитив
|
ДЧ(20.2)
|
О
|
Е
|
Указывается сумма аккредитива, в единицах соответствующей валюты.
|
|
4
|
Срок действия аккредитива
|
СрокАккредитив
|
Д
|
О
|
Е
|
Указывается дата истечения срока аккредитива, указанная в аккредитиве.
|
|
5
|
Сумма аккредитива в рублевом эквиваленте
|
СумРубАккредитив
|
ДЧ(20.2)
|
О
|
Е
|
Указывается сумма аккредитива, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату, указанную в строке 1 настоящей таблицы (в рублях). В случае если кодом валюты, в которой выражена сумма аккредитива, является валюта Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением, указанным в строке 4 настоящей таблицы.
|
Таблица 2.8.1
Тип данных "Состояние (статус) покрытого (депонированного)
аккредитива" (СтатусАккредитив)
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
Код состояния аккредитива
|
КодАккредитив
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - в случае открытия аккредитива;
<2> - в случае изменения реквизитов аккредитива;
<3> - в случае закрытия аккредитива.
|
|
2
|
Дата открытия аккредитива
|
ДатаАккредитив
|
Д
|
У
|
Е
|
Указывается дата открытия аккредитива.
Показатель отсутствует, в случае если показатель "Код состояния аккредитива" (КодАккредитив) принимает значение <2> или <3>.
|
|
3
|
Дата изменения реквизитов аккредитива
|
ДатаИзмАккредитив
|
Д
|
У
|
Е
|
Указывается дата изменений реквизитов аккредитива.
Показатель отсутствует, в случае если показатель "Код состояния аккредитива" (КодАккредитив) принимает значение <1> или <3>.
|
|
4
|
Дата закрытия аккредитива
|
ДатаЗакАккредитив
|
Д
|
У
|
Е
|
Указывается дата закрытия аккредитива.
Показатель отсутствует, в случае если показатель "Код состояния аккредитива" (КодАккредитив) принимает значение <1> или <2>.
|
Таблица 2.8.2
Тип данных "Основания изменения реквизитов покрытого
(депонированного) аккредитива" (ОснИзмАккредитива)
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
Признак изменения реквизитов покрытого (депонированного) аккредитива
|
ПризнакИзмАккредитив
|
Т(1-9)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - в случае изменения сведений покрытого (депонированного) аккредитива;
<2> - в случае изменения сведений о кредитной организации (филиале кредитной организации), являющейся (являющимся) банком-эмитентом покрытого (депонированного) аккредитива;
<3> - в случае изменения сведений об обществе (филиале общества), которому открыт покрытый (депонированный) аккредитив;
<4> - в случае изменения сведений об исполняющем банке (филиале исполняющего банка);
<5> - в случае изменений сведений о получателе средств по покрытому (депонированному) аккредитиву.
Если показатель принимает одновременно несколько значений, то значения указываются через запятую (например: 1, 3, 4)
|
|
2
|
Признак изменения сведений о банке-эмитенте
|
ИзмСведБанкЭмитент
|
ИзмСведОрганизации
|
О
|
Е
|
Указывается признак изменения сведений о кредитной организации (филиале кредитной организации), являющейся (являющимся) банком-эмитентом покрытого (депонированного) аккредитива.
Состав показателя "ИзмСведБанкЭмитент" приведен в таблице 2.8.3.
|
|
3
|
Признак изменения сведений об обществе (филиале общества)
|
ИзмСведОбщества
|
ИзмСведОрганизации
|
О
|
Е
|
Указывается признак изменения сведений об обществе (филиале общества), которому открыт покрытый (депонированный) аккредитив.
Состав показателя "ИзмСведОбщества" приведен в таблице 2.8.3.
|
|
4
|
Признак изменения сведений об исполняющем банке
|
ИзмСведИспБанк
|
ИзмСведОрганизации
|
О
|
Е
|
Указывается признак изменения сведений об исполняющем банке (филиале исполняющего банка).
Состав показателя "ИзмСведИспБанк" приведен в таблице 2.8.3.
|
|
5
|
Признак изменения изменений сведений о получателе средств по покрытому (депонированному) аккредитиву
|
ИзмСведПолучатель
|
ИзмСведОрганизации
|
О
|
Е
|
Указывается признак изменения сведений о получателе средств по покрытому (депонированному) аккредитиву.
Состав показателя "ИзмСведПолучатель" приведен в таблице 2.8.3.
|
Таблица 2.8.3
Тип данных "Признак изменения сведений об организации
(филиале организации)" (ИзмСведОрганизации)
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
Признак изменения сведений об организации (филиале организации)
|
ИзмСведОрганизации
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<0> - в случае, если сведения об организации (филиале организации) не изменяются;
<1> - в связи с реорганизацией организации в форме преобразования;
<2> - в связи с реорганизацией организации в форме присоединения;
<3> - в связи с реорганизацией организации в форме слияния;
<4> - в связи с реорганизацией организации в форме разделения;
<5> - в связи с реорганизацией организации в форме выделения;
<6> - в связи с изменением наименования, БИК (для кредитной организации (филиала кредитной организации), адреса, не связанным с реорганизацией организации;
<7> - в связи с прекращением деятельности филиала организации;
<8> - в иных случаях.
|
Таблица 2.9
Тип данных "Сведения о получателе средств
по аккредитиву" (ПолучАккредитив)
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
Тип получателя средств
|
ТипПолучатель
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - для юридического лица (филиала юридического лица);
<2> - для физического лица;
<3> - для индивидуального предпринимателя.
|
|
2
|
Признак резидента (нерезидента) получателя средств
|
ПризнРез
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - для резидента;
<2> - для нерезидента <1>.
|
|
3
|
Наименование получателя средств
|
НаимПолучатель
|
Т(1-2000)
ФИО
|
О
|
Е
|
Указывается:
- для юридического лица - полное наименование юридического лица, а для филиала юридического лица - полное наименование юридического лица и через запятую и пробел слово "филиал" и наименование филиала (в случае его наличия);
- для физического лица и индивидуального предпринимателя - фамилия, имя, отчество (последнее при наличии). Состав показателя "НаимПолучатель" приведен в таблице 2.1.
|
|
4
|
ИНН (КИО) получателя средств
|
ИННПолучатель
|
К(10)
К(12)
К(5)
|
П
|
Е
|
Указывается:
- для юридического лица - резидента - 10-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе;
- для юридического лица - нерезидента (иностранной организации) - 10-разрядный ИНН либо 5-разрядный код иностранной организации (далее - КИО), присвоенный до 24 декабря 2010 года юридическому лицу - нерезиденту при постановке на учет в налоговом органе (свидетельству об учете в налоговом органе);
- для индивидуального предпринимателя - 12-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет физического лица в налоговом органе;
- для физического лица - 12-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе.
Для физического лица, в отношении которого кредитная организация (филиал кредитной организации) не располагает сведениями о присвоенном ему ИНН, показатель не заполняется.
|
--------------------------------
<1> Понятие "нерезидент" в соответствии с пунктом 7 части 1 статьи 1 Федерального закона от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле".
Таблица 2.10
Тип данных "Сведения о ценных бумагах" (СведЦенБумаги)
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
Тип эмитента
|
ТипЭмитент
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - для кредитной организации-резидента;
<2> - для кредитной организации-нерезидента;
<3> - для юридического лица-резидента, не являющегося кредитной организацией;
<4> - для юридического лица-нерезидента, не являющегося кредитной организацией-нерезидентом.
<5> - для паевого инвестиционного фонда.
|
|
2
|
Наименование эмитента
|
НаимЭмитент
|
Т(1-2000)
|
О
|
Е
|
Указывается полное наименование эмитента:
- для кредитной организации-резидента - в соответствии с КГРКО;
- для кредитной организации-нерезидента - участника системы SWIFT - в соответствии со справочником SWIFT;
- для юридического лица-резидента, не являющегося кредитной организацией, - согласно свидетельству о государственной регистрации юридического лица (свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года);
- для юридического лица-нерезидента, включая кредитную организацию-нерезидента, не являющуюся участником системы SWIFT, - в соответствии с наименованием, приведенным в учредительных документах;
- для паевого инвестиционного фонда указывается полное наименование в соответствии с договором доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
|
|
3
|
Номер (код) эмитента
|
КодЭмитент
|
К(1-4)
К(8)
К(11)
К(13)
|
П
|
Е
|
Указывается:
- для кредитной организации-резидента - регистрационный номер кредитной организации в соответствии с КГРКО;
- для кредитной организации-нерезидента, являющейся участником системы SWIFT, - код по справочнику SWIFT;
- для юридического лица-резидента, не являющегося кредитной организацией, - ОГРН;
- для юридического лица-нерезидента, включая кредитную организацию-нерезидента, не являющуюся участником системы SWIFT, - условное обозначение <НР> (заглавные буквы русского алфавита).
- для паевого инвестиционного фонда показатель не заполняется.
|
|
Блок (строки 4 - 10 настоящей таблицы) повторяется для каждого типа ценной бумаги и по коду валюты, в которой выражен номинал ценной бумаги (при наличии информации о ценной бумаге)
|
||||||
|
4
|
Код типа ценных бумаг
|
КодЦенБумаг
|
К(3-5)
|
О
|
Е
|
Указывается код типа ценной бумаги, выпущенной эмитентом и приобретенной обществом, в соответствии со следующим классификатором:
BON1 - облигации федеральных органов исполнительной власти (включая облигации федерального займа (ОФЗ) Минфина России) и облигации Банка России;
BON2 - облигации органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;
BON3 - облигации кредитных организаций-резидентов, кроме облигаций государственной корпорации "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)";
BON4 - облигации прочих резидентов, включая облигации государственной корпорации "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)";
BON5 - облигации иностранных государств и облигации иностранных центральных (национальных) банков;
BON6 - облигации банков-нерезидентов;
BON7 - облигации прочих нерезидентов;
SHS1 - акции кредитных организаций-резидентов (обыкновенные) (используется для операций с обыкновенными акциями кредитных организаций-резидентов, а также в случаях, когда тип акции неизвестен);
SHS2 - акции кредитных организаций-резидентов (привилегированные);
SHS3 - акции прочих резидентов (обыкновенные) (используется для операций с обыкновенными акциями прочих резидентов, а также в случаях, когда тип акции неизвестен);
SHS4 - акции прочих резидентов (привилегированные);
SHS5 - акции банков-нерезидентов (используется для операций с обыкновенными акциями банков-нерезидентов, а также в случаях, когда тип акции неизвестен);
SHS6 - акции прочих нерезидентов (используется для операций с обыкновенными акциями прочих нерезидентов, а также в случаях, когда тип акции неизвестен);
SHS7 - паи, доли паевых и взаимных инвестиционных фондов-нерезидентов;
SHS8 - паи, доли инвестиционных фондов-резидентов;
SHS9 - акции банков-нерезидентов (привилегированные);
SHS10 - акции прочих нерезидентов (привилегированные);
BIL1 - векселя федеральных органов исполнительной власти;
BIL2 - векселя органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;
BIL3 - векселя кредитных организаций-резидентов;
BIL4 - векселя прочих резидентов;
BIL5 - векселя иностранного государства;
BIL6 - векселя банков-нерезидентов;
BIL7 - векселя прочих нерезидентов;
DR1 - депозитарные расписки*, выпущенные на ценные бумаги российских эмитентов;
DR2 - депозитарные расписки*, выпущенные на ценные бумаги иностранных эмитентов;
DS1 - депозитные и сберегательные сертификаты кредитных организаций-резидентов;
DS2 - депозитные и сберегательные сертификаты банков-нерезидентов;
WTS - варранты;
OPNI - опционы эмитента;
OTHER - иное.
|
|
5
|
Номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг
|
НомГосРегЦенБумаг
|
Т(1-250)
|
П
|
М
|
По эмиссионным ценным бумагам, выпущенным эмитентами-резидентами, указывается номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг.
В случае наличия международного идентификационного кода ценной бумаги (ISIN) указывается соответствующий ISIN-код. Если ISIN-код отсутствует, то указывается код, присваиваемый национальным регистрационным агентством или другой заменяющей его в этом качестве организацией.
При наличии информации о нескольких номерах государственной регистрации выпуска ценных бумаг (ISIN-кодов) по одному типу ценных бумаг информация приводится по каждому номеру государственной регистрации выпуска ценных бумаг (ISIN-коду).
По вложениям в паи (доли) инвестиционных фондов (коды типа ценных бумаг SHS7 и SHS8), а также по неэмиссионным ценным бумагам показатель не заполняется.
|
|
6
|
Код валюты ценной бумаги
|
КодВал
|
К(3)
|
П
|
Е
|
Указывается цифровой код валюты, в которой выражен номинал ценной бумаги, согласно ОКВ.
Для депозитарных расписок указывается цифровой код валюты ценных бумаг, лежащих в основе расписок.
При отсутствии указанных сведений показатель не заполняется.
|
|
7
|
Количество ценных бумаг, штук
|
КолЦенныхБумаг
|
ЦЧ(16)
|
О
|
Е
|
Указывается количество ценных бумаг в штуках.
|
|
8
|
Код валюты цены приобретения (отчуждения) ценной бумаги
|
КодВалЦена
|
К(3)
|
П
|
Е
|
Указывается цифровой код валюты цены приобретения (отчуждения) ценной бумаги, согласно ОКВ.
При отсутствии указанных сведений показатель не заполняется.
|
|
9
|
Цена приобретения (отчуждения) ценной бумаги
|
ЦенаПриобретения
|
ДЧ(20.2)
|
П
|
Е
|
Указывается информация о ценных бумагах, отраженных в бухгалтерском учете по цене приобретения (отчуждения), с учетом сумм начисленных процентных (купонных) доходов или начисленного дисконта, в единицах валюты цены приобретения ценной бумаги.
Показатель не заполняется, в случае если значение показателя "Код валюты цены приобретения (отчуждения) ценной бумаги" (КодВалЦена) отсутствует.
|
|
10
|
Цена приобретения (отчуждения) ценной бумаги в рублевом эквиваленте
|
ЦенаРубПриобретения
|
ДЧ(20.2)
|
П
|
Е
|
Указывается информация о ценных бумагах, отраженных в бухгалтерском учете по цене приобретения (отчуждения), с учетом сумм начисленных процентных (купонных) доходов или начисленного дисконта, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату приобретения ценной бумаги (в рублях).
В случае если кодом валюты цены приобретения (отчуждения) ценной бумаги является валюта Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением, указанным в строке 9 настоящей таблицы.
Показатель не заполняется, в случае если значение показателя "Код валюты цены приобретения (отчуждения) ценной бумаги" (КодВалЦена) отсутствует.
|
Таблица 2.11
Тип данных "Информация о счете" (Счет)
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
Дата заключения договора
|
ДатаДоговор
|
Д
|
У
|
Е
|
Указывается дата заключения депозитарного договора с обществом (филиалом общества), в случае если показатель "Вид счета" (ВидСчета) принимает значение <1>.
Показатель отсутствует, в случае если:
- показатель "Вид счета" (ВидСчета) принимает значение <2>,
- показатель "Код состояния счета" (КодСостоянияСчета) (таблица 2.11.1 настоящего документа) принимает значение <3>.
|
|
2
|
Номер договора
|
НомДоговор
|
Т(1-250)
|
У
|
Е
|
Указывается номер заключенного с обществом (филиалом общества) депозитарного договора, в случае если показатель "Вид счета" (ВидСчета) принимает значение <1>.
Показатель отсутствует, в случае если показатель "Вид счета" (ВидСчета) принимает значение <2>.
|
|
3
|
Вид счета
|
ВидСчета
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - для счета депо владельца ценных бумаг;
<2> - для лицевого счета владельца ценных бумаг.
|
|
4
|
Номер счета
|
НомерСчета
|
Т(1-100)
|
О
|
Е
|
Указывается номер счета.
|
|
5
|
Дата расторжения договора
|
ДатаРасторжение
|
Д
|
У
|
Е
|
Указывается дата расторжения депозитарного договора с обществом (филиалом общества), в случае если показатель "Вид счета" (ВидСчета) принимает значение <1>.
Показатель отсутствует, в случае если:
- депозитарный договор с обществом (филиалом общества) не расторгался;
- показатель "Вид счета" (ВидСчета) принимает значение <2>;
- показатель "Код состояния счета" (КодСостоянияСчета) (таблица 2.11.1 настоящего документа) принимает значение <1> или <2> (показатель введен Указанием Банка России от 15.07.2015 N 3732-У <2>).
|
--------------------------------
<2> Указание Банка России от 15.07.2015 N 3732-У О внесении изменений в Положение Банка России от 4 декабря 2014 года N 443-П "О порядке уведомления организациями, осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом, уполномоченного органа об открытии счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, о заключении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита), приобретении ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем".
Таблица 2.11.1
Тип данных "Состояние (статус) счета" (СтатусСчета)
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
Код состояния счета
|
КодСостоянияСчета
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - в случае открытия счета;
<2> - в случае изменения реквизитов счета;
<3> - в случае закрытия счета.
|
|
2
|
Дата открытия счета
|
ДатаСчета
|
Д
|
У
|
Е
|
Указывается дата открытия счета.
Показатель отсутствует, в случае если показатель "Код состояния счета" (КодСостоянияСчета) принимает значение <2> или <3>.
|
|
3
|
Дата изменения реквизитов счета
|
ДатаИзмСчета
|
Д
|
У
|
Е
|
Указывается дата изменений реквизитов счета.
Показатель отсутствует, в случае если показатель "Код состояния счета" (КодСчета) принимает значение <1> или <3>.
|
|
4
|
Дата закрытия счета
|
ДатаЗакСчета
|
Д
|
У
|
Е
|
Указывается дата закрытия счета.
Показатель отсутствует, в случае если показатель "Код состояния счета" (КодСчета) принимает значение <1> или <2>.
|
Таблица 2.12
Тип данных "Основания изменения реквизитов
счета" (ОснИзмСчета)
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
Признак изменения реквизитов счета
|
ПризнакИзмСчет
|
Т(1-5)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - в случае изменения номера счета;
<2> - в случае изменения сведений об организации (филиале организации), в которой (котором) открыт счет;
<3> - в случае изменения сведений об обществе (филиале общества), которому открыт счет.
Если показатель принимает одновременно несколько значений, то значения указываются через запятую (например: 1, 2)
|
|
2
|
Признак изменения сведений об организации (филиале организации)
|
ИзмСведКОНФО
|
ИзмСведОрганизации
|
О
|
Е
|
Указывается признак изменения сведений об организации (филиале организации), в которой (котором) открыт счет.
Состав показателя "ИзмСведКОНФО" приведен в таблице 2.8.3.
|
|
3
|
Признак изменения сведений об обществе (филиале общества)
|
ИзмСведОбщества
|
ИзмСведОрганизации
|
О
|
Е
|
Указывается признак изменения сведений об обществе (филиале общества), которому открыт счет.
Состав показателя "ИзмСведОбщества" приведен в таблице 2.8.3.
|
3. Форматы и структуры электронных документов при формировании и направлении кредитной организацией сообщений об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов банковского счета (депозита), об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов покрытого (депонированного) аккредитива, об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов счета депо владельца ценных бумаг, о приобретении или отчуждении ценных бумаг, а также об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов отдельных счетов, открытых для осуществления расчетов по государственному оборонному заказу
3.1. Структура наименования, структура и форматы электронного сообщения
3.1.1. Электронное сообщение об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов банковского счета (депозита) обществу <3>, предусмотренное пунктом 1.1 Положения Банка России N 443-П, а также его наименование формируется в форматах, установленных приказом Федеральной налоговой службы N ММВ-7-14/292@ <4> (формата xml в кодировке Windows (кодовая страница 1251)).
--------------------------------
<3> Хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, указанные в статье 1 Федерального закона от 21.07.2014 N 213-ФЗ "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада, договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".
<4> Приказ Федеральной налоговой службы от 23.05.2014 N ММВ-7-14/292@ "Об утверждении форм и формата сообщений банка налоговому органу об открытии или о закрытии счета, вклада (депозита), об изменении реквизитов счета, вклада (депозита) организации, индивидуального предпринимателя, физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, о предоставлении права или прекращении права организации, индивидуального предпринимателя использовать корпоративные электронные средства платежа для переводов электронных денежных средств, а также об изменении реквизитов корпоративного электронного средства платежа".
Электронное сообщение об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов отдельного счета, открытого для осуществления расчетов по государственному оборонному заказу в соответствии с Федеральным законом N 275-ФЗ <5> (далее - отдельный счет), предусмотренное пунктом 1.1 Положения Банка России N 443-П, а также его наименование формируется в форматах, установленных приказом Федеральной налоговой службы N ММВ-7-14/292@ (формата xml в кодировке Windows (кодовая страница 1251)), с включением в это электронное сообщение дополнительного показателя, содержащего сведения о государственном контракте по государственному оборонному заказу и контрактах, заключенных в целях его исполнения (далее - дополнительный показатель). Состав дополнительного показателя приведен в таблицах 3.0, 3.0.1.
--------------------------------
<5> Федеральный закон от 29.12.2012 N 275-ФЗ "О государственном оборонном заказе".
В случае если формируется электронное сообщение об открытии либо о закрытии отдельного счета, то дополнительный показатель включается в это электронное сообщение после элемента (показателя) "Сведения о счете" (таблица 7.2 приложение 8 к приказу Федеральной налоговой службы N ММВ-7-14/292@).
В случае если формируется электронное сообщение об изменении реквизитов отдельного счета, не связанном с реорганизацией кредитной организации, то дополнительный показатель включается в это электронное сообщение после последнего из следующего множества элементов (показателей): "Сведения о счете (депозите) до изменения", "Сведения о банке (филиале банка) передавшем счет (депозит)", "Сведения об организации, управляющем товарище инвестиционного товарищества до внесения в них изменений или сведения о реорганизованной организации" (таблица 8.2 приложение 8 к приказу Федеральной налоговой службы N ММВ-7-14/292@).
В случае если формируется электронное сообщение об изменении реквизитов отдельного счета в связи с реорганизацией кредитной организации, то дополнительный показатель включается в это электронное сообщение после элемента (показателя) "Сведения о банке (филиале банка) до внесения в них изменений или сведения о реорганизованном банке (прекратившем деятельность филиале)" (таблица 13.2 приложение 8 к приказу Федеральной налоговой службы N ММВ-7-14/292@).
Форматы электронного сообщения об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов отдельного счета применяются с 1 сентября 2015 года. (Введено Указанием Банка России от 15.07.2015 N 3732-У).
3.1.2. Электронные сообщения об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов счета депо владельца ценных бумаг обществу; об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов покрытого (депонированного) аккредитива обществу; о приобретении или об отчуждении обществом ценных бумаг, предусмотренные соответственно пунктами 1.1.1, 1.2 и 1.3 Положения Банка России N 443-П, формируются в виде файлов формата XML в кодировке UTF-8 (первая строка файла имеет следующий вид: , при этом допустимо любое значение регистра при указании кодировки "UTF-8"). Один файл может содержать несколько электронных сообщений одного типа.
3.1.2.1. Структура наименования электронного сообщения.
Наименование электронного сообщения имеет следующую структуру:
SKO443_TI_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.xml
где:
SKO443 - идентификатор электронного сообщения;
TI - код типа электронного сообщения принимает одно из следующих значений:
01 - для сообщения об открытии покрытого (депонированного) аккредитива обществу;
11 - для сообщения о закрытии покрытого (депонированного) аккредитива обществу;
21 - для сообщения об изменении реквизитов покрытого (депонированного) аккредитива обществу;
02 - для сообщения о приобретении и (или) отчуждении обществом ценных бумаг;
03 - для сообщения об открытии счета депо владельца ценных бумаг обществу;
13 - для сообщения о закрытии счета депо владельца ценных бумаг обществу;
23 - для сообщения об изменении реквизитов счета депо владельца ценных бумаг обществу;
bbbbbbbbb - БИК кредитной организации (филиала кредитной организации), направившей электронное сообщение (9 символов);
GGGGMMDD - дата направления электронного сообщения (год (4 символа), месяц, день) (совпадает со значением показателя "Дата электронного сообщения" из таблицы 3.1 настоящего пункта);
nnn - порядковый номер файла кредитной организации (филиала кредитной организации), сформированного в течение дня (3 символа), нумерация начинается с 001.
3.1.2.2. Состав, структура и форматы электронного сообщения.
Электронное сообщение состоит из служебной и информационной частей.
Служебная часть электронного сообщения формируется из показателей, приведенных в таблице 3.1 настоящего документа.
Информационная часть электронного сообщения об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов покрытого (депонированного) аккредитива обществу формируется из показателей, приведенных в таблице 3.2 настоящего документа.
Информационная часть электронного сообщения о приобретении или отчуждении обществом ценных бумаг формируется из показателей, приведенных в таблице 3.3 настоящего документа.
Информационная часть электронного сообщения об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов счета депо владельца ценных бумаг (далее - счет депо) обществу формируется из показателей, приведенных в таблице 3.4 настоящего документа. (Введено Указанием Банка России от 15.07.2015 N 3732-У).
Таблица 3.0.
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
Сведения, дополнительно включаемые в электронное сообщение об открытии (о закрытии, об изменении реквизитов) отдельного счета
|
СведГосЗаказ
|
ДопСведения
|
У
|
Е
|
Состав показателя "СведГосЗаказ" приведен в таблице 3.0.1.
|
Таблица 3.0.1.
Сведения, дополнительно включаемые в электронное
сообщение об открытии (о закрытии, об изменении реквизитов)
отдельного счета (ДопСведения)
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
Идентификатор государственного контракта по государственному оборонному заказу
|
ИденГосКонтракт
|
К(25)
|
О
|
Е
|
Указывается идентификатор государственного контракта по государственному оборонному заказу в соответствии с Порядком формирования идентификатора государственного контракта по государственному оборонному заказу, утвержденным приказом Министерства обороны Российской Федерации и Федерального казначейства от 11.08.2015 N 475/13. <6>
|
|
2
|
Дата государственного контракта
|
ДатаГосКонтракт
|
ДД.ММ.ГГГГ
(ДатаТип) <7>
|
У
|
Е
|
Указывается дата заключения государственного контракта по государственному оборонному заказу.
В случае если кредитная организация (филиал кредитной организации) не располагает информацией о дате государственного контракта, показатель отсутствует (не распространяется на случай направления сообщения об открытии (о закрытии, об изменении реквизитов) отдельного счета головного исполнителя).
|
|
3
|
Номер государственного контракта
|
НомерГосКонтракт
|
Т(1-100)
|
У
|
Е
|
Указывается номер государственного контракта по государственному оборонному заказу.
В случае если кредитная организация (филиал кредитной организации) не располагает информацией о номере государственного контракта, показатель отсутствует (не распространяется на случай направления сообщения об открытии (о закрытии, об изменении реквизитов) отдельного счета головного исполнителя).
|
|
4
|
Дата контракта
|
ДатаКонтракт
|
ДД.ММ.ГГГГ
(ДатаТип) <7>
|
Н
|
Е
|
Указывается наиболее поздняя по сроку одна из следующих дат - дата подписания контракта, заключенного в целях исполнения государственного оборонного заказа, или дата вступления его в силу либо в случае отсутствия этих дат - дата его составления.
В случае если кредитная организация (филиал кредитной организации) не располагает информацией о дате контракта, заключенного в целях исполнения государственного оборонного заказа, показатель отсутствует.
|
|
5
|
Номер контракта
|
НомерКонтракт
|
Т(1-100)
|
Н
|
Е
|
Указывается номер контракта, заключенного в целях исполнения государственного оборонного заказа.
В случае если кредитная организация (филиал кредитной организации) не располагает информацией о номере такого контракта, показатель отсутствует.
|
|
6
|
Наименование лица, являющегося другой стороной по контракту, для расчетов по которому открывается отдельный счет
|
НаимКонтрагент
|
Т(1-2000)
ФИО
|
Н
|
Е
|
Указывается:
- для юридического лица - полное наименование юридического лица;
- для филиала юридического лица - полное наименование юридического лица и через запятую и пробел слово "филиал" и наименование филиала (в случае его наличия);
- для индивидуального предпринимателя - фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) (состав показателя "НаимКонтрагент" приведен в таблице 2.1).
В случае если кредитная организация не располагает информацией о лице, являющемся другой стороной по контракту, для расчетов по которому открывается отдельный счет, показатель отсутствует.
|
|
7
|
ИНН (КИО) лица, являющегося другой стороной по контракту, для расчетов по которому открывается отдельный счет
|
ИННКонтрагент
|
К(10)
К(12)
К(5)
|
Н
|
Е
|
Указывается:
- для юридического лица-резидента - 10-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе;
- для юридического лица-нерезидента (иностранной организации) - 10-разрядный ИНН или 5-разрядный КИО согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (свидетельству об учете в налоговом органе);
- для индивидуального предпринимателя - 12-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет физического лица в налоговом органе.
В случае если кредитная организация (филиал кредитной организации) не располагает информацией о лице, являющемся другой стороной по контракту, для расчетов по которому открывается отдельный счет, показатель отсутствует.
|
|
8
|
Признак лица, которому принадлежит отдельный счет
|
ПризнакВладелец
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - в случае если отдельный счет принадлежит обществу;
<0> - в ином случае.
|
--------------------------------
<6> Приказ Министерства обороны Российской Федерации и Федерального казначейства от 11.08.2015 N 475/13 "Об утверждении Порядка формирования идентификатора государственного контракта по государственному оборонному заказу".
<7> Формат показателя определен в соответствии с приказом Федеральной налоговой службы N ММВ-7-14/292@ (приложение 8 таблица 15.1).
Таблица 3.1.
Состав и формат служебной части электронного сообщения
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
Версия формата
|
ВерсФорм
|
Т(1-10)
|
О
|
Е
|
Указывается версия формата <1.2>
|
|
2
|
Версия передающей программы
|
ВерсПрог
|
Т(1-50)
|
О
|
Е
|
Указывается версия передающей программы
<наименование программы><пробел><версия программы>
|
|
3
|
Тип информации
|
ТипИнф
|
Т(6)
|
О
|
Е
|
Указывается <ИНФРФМ>
|
|
4
|
БИК кредитной организации (филиала)
|
БИККОНапрв
|
К(9)
|
О
|
Е
|
Указывается БИК кредитной организации (филиала кредитной организации), направившей (направившего) электронное сообщение.
|
|
5
|
Дата электронного сообщения
|
ДатаСооб
|
Д
|
О
|
Е
|
Указывается дата направления электронного сообщения.
Совпадает с датой, указанной в наименовании файла электронного сообщения.
|
|
6
|
Должность уполномоченного лица
|
УполнСотрудн
|
Т(1-250)
|
О
|
Е
|
Указывается должность лица, на которого кредитной организацией (филиалом кредитной организации) возложены должностные обязанности по направлению электронного сообщения в уполномоченный орган (в Росфинмониторинг) (далее - уполномоченное лицо).
|
|
7
|
ФИО уполномоченного лица
|
ФИОУполнСотрудн
|
ФИО
|
О
|
Е
|
Указываются фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) уполномоченного лица.
Состав показателя "ФИОУполнСотрудн" приведен в таблице 2.1.
|
|
8
|
Телефон (телефоны) уполномоченного лица
|
ТелУполнСотрудн
|
Т(1-250)
|
О
|
Е
|
Указываются через запятую номера контактных телефонов (включая код города) уполномоченного лица
<(код города)><номер телефона>, <(код города)><номер телефона>
|
Таблица 3.2.
Состав и формат информационной части электронного сообщения
об открытии (о закрытии, об изменении реквизитов) покрытого
(депонированного) аккредитива
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
Раздел 1. Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации), являющейся банком-эмитентом покрытого (депонированного) аккредитива
|
||||||
|
1
|
Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации), являющейся банком-эмитентом покрытого (депонированного) аккредитива
|
СведКО
|
Банк
|
О
|
Е
|
Указываются сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации), являющейся банком-эмитентом покрытого (депонированного) аккредитива.
Состав показателя "СведКО" приведен в таблице 2.2.
|
|
Раздел 2. Сведения об обществе (филиале общества)
Раздел (строки 2 - 16 настоящей таблицы) повторяется для каждого общества (филиала общества), которому открыт (закрыт) покрытый (депонированный) аккредитив, внесены изменения в реквизиты покрытого (депонированного) аккредитива (открыты (закрыты) покрытые (депонированные) аккредитивы, внесены изменения в реквизиты покрытых (депонированных) аккредитивов)
|
||||||
|
2
|
Сведения об обществе (филиале общества)
|
СведОбщ
|
СведОбщество
|
О
|
Е
|
Указываются сведения об обществе (филиале общества).
Состав показателя "СведОбщ" приведен в таблице 2.4.
|
|
3
|
Адрес общества (филиала общества), внесенный в ЕГРЮЛ
|
АдрОбщ
|
Адрес
|
О
|
Е
|
Указывается адрес общества (филиала общества), внесенный в ЕГРЮЛ
Состав показателя "АдрОбщ" приведен в таблице 2.5.
|
|
Блок (строки 4 - 13 настоящей таблицы) повторяется внутри раздела 2 в зависимости от количества открытых (закрытых) покрытых (депонированных) аккредитивов, а также покрытых (депонированных) аккредитивов, в реквизиты которых внесены изменения
|
||||||
|
4
|
Идентификатор
|
ИдентифИнфКО
|
ИдентификаторКО
|
О
|
Е
|
Указывается уникальный идентификатор информации об открытии покрытого (депонированного) аккредитива.
Уникальный идентификатор присваивается при первичном направлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или направлении сообщения об удалении информации.
Состав показателя "ИдентифИнфКО" приведен в таблице 2.6.
|
|
5
|
Признак направления информации
|
ПризнакИнф
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - при первичном направлении информации;
<2> - при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа извещения в виде электронного сообщения (далее - ИЭС) о непринятии информации при первичном ее направлении;
<3> <8> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа было получено ИЭС о ее принятии;
<4> <8> - при информировании уполномоченного органа об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа было получено ИЭС о ее принятии.
|
|
6
|
Состояние (статус) покрытого (депонированного) аккредитива
|
СтатусАккр
|
СтатусАккредитив
|
О
|
Е
|
Указывается информация о состоянии (статусе) покрытого (депонированного) аккредитива.
Состав показателя "СтатусАккр" приведен в таблице 2.8.1 (показатель введен Указанием Банка России от 15.07.2015 N 3732-У).
|
|
7
|
Информация о покрытом (депонированном) аккредитиве
|
ИнфАккр
|
ИнфоАккредитив
|
О
|
Е
|
Указывается информация о покрытом (депонированном) аккредитиве.
Состав показателя "ИнфАккр" приведен в таблице 2.8.
|
|
8
|
Сведения об исполняющем банке (филиале банка)
|
СведИспБанк
|
Банк
|
О
|
Е
|
Указываются сведения об исполняющем банке (филиале банка).
Состав показателя "СведИспБанк" приведен в таблице 2.2.
|
|
9
|
Сведения о получателе средств по аккредитиву
|
ПолучАккр
|
ПолучАккредитив
|
О
|
Е
|
Указываются сведения о получателе средств по аккредитиву.
Состав показателя "ПолучАккр" приведен в таблице 2.9.
|
|
10
|
Основания изменения реквизитов покрытого (депонированного) аккредитива
|
АккредитивОснИзм
|
ОснИзмАккредитива
|
У
|
Е
|
Указывается информация об основании изменения реквизитов покрытого (депонированного) аккредитива, в случае если показатель "Код состояния аккредитива" (КодАккредитив) (таблица 2.8.1 настоящего документа) принимает значение <2>.
Состав показателя "АккредитивОснИзм" приведен в таблице 2.8.2.
|
|
11
|
Информация о покрытом (депонированном) аккредитиве до внесения изменений в его реквизиты
|
ИнфАккрДоИзм
|
ИнфоАккредитив
|
У
|
Е
|
Указываются сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве до внесения изменений в его реквизиты, в случае если показатель "Признак изменения реквизитов покрытого (депонированного) аккредитива" (ПризнакИзмАккредитив) (таблица 2.8.2 настоящего документа) принимает значение <1>.
Состав показателя "ИнфАккрДоИзм" приведен в таблице 2.8 (показатель введен Указанием Банка России от 15.07.2015 N 3732-У).
|
|
12
|
Сведения об исполняющем банке (филиале банка) (до внесения изменений)
|
СведИспБанкДоИзм
|
Банк
|
У
|
Е
|
Указываются сведения об исполняющем банке (филиале банка) до внесения изменений, в случае если показатель "Признак изменения реквизитов покрытого (депонированного) аккредитива" (ПризнакИзмАккредитив) (таблица 2.8.2 настоящего документа) принимает значение <4>, в иных случаях показатель отсутствует.
Состав показателя "СведИспБанкДоИзм" приведен в таблице 2.2 (показатель введен Указанием Банка России от 15.07.2015 N 3732-У).
|
|
13
|
Сведения о получателе средств по покрытому (депонированному) аккредитиву (до внесения изменений)
|
ПолучАккрДоИзм
|
ПолучАккредитив
|
У
|
Е
|
Указываются сведения о получателе средств по покрытому (депонированному) аккредитиву (до внесения изменений), в случае если показатель "Признак изменения реквизитов покрытого (депонированного) аккредитива" (ПризнакИзмАккредитив) (таблица 2.8.2 настоящего документа) принимает значение <5>, в иных случаях показатель отсутствует.
Состав показателя "ПолучАккрДоИзм" приведен в таблице 2.9 (показатель введен Указанием Банка России от 15.07.2015 N 3732-У).
|
|
14
|
Сведения об обществе (филиале общества) (до внесения изменений)
|
СведОбщДоИзм
|
СведОбщество
|
У
|
Е
|
Указываются сведения об обществе (филиале общества), которому открыт покрытый (депонированный) аккредитив, до внесения изменений, в случае если показатель "Признак изменения реквизитов покрытого (депонированного) аккредитива" (ПризнакИзмАккредитив) (таблица 2.8.2 настоящего документа) принимает значение <3>, в иных случаях показатель отсутствует.
Состав показателя "СведОбщДоИзм" приведен в таблице 2.4.
|
|
15
|
Адрес общества (филиала общества), внесенный в ЕГРЮЛ (до внесения изменений)
|
АдрОбщДоИзм
|
Адрес
|
У
|
Е
|
Указывается внесенный в ЕГРЮЛ адрес общества (филиала общества), которому открыт покрытый (депонированный) аккредитив, до внесения изменений, в случае если показатель "Признак изменения реквизитов покрытого (депонированного) аккредитива" (ПризнакИзмАккредитив) (таблица 2.8.2 настоящего документа) принимает значение <3>, в иных случаях показатель отсутствует.
Состав показателя "АдрОбщДоИзм" приведен в таблице 2.5.
|
|
Дополнительная информация указывается для каждого общества (филиала общества), которому открыт (закрыт) покрытый (депонированный) аккредитив, внесены изменения в реквизиты покрытого (депонированного) аккредитива (открыты (закрыты) покрытые (депонированные) аккредитивы, внесены изменения в реквизиты покрытых (депонированных) аккредитивов)
|
||||||
|
16
|
Дополнительная информация
|
Коммент
|
Т(1-2000)
|
Н
|
Е
|
Указывается по усмотрению кредитной организации (филиала кредитной организации) иная значимая информация.
|
|
17
|
Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации), являющейся банком-эмитентом покрытого (депонированного) аккредитива (до внесения изменений)
|
СведКОДоИзм
|
Банк
|
У
|
Е
|
Указываются сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации), являющейся банком-эмитентом покрытого (депонированного) аккредитива до внесения изменений, в случае если показатель "Признак изменения реквизитов покрытого (депонированного) аккредитива" (ПризнакИзмАккредитив) (таблица 2.8.2 настоящего документа) принимает значение <2>, в иных случаях показатель отсутствует.
Состав показателя "СведКОДоИзм" приведен в таблице 2.2.
|
--------------------------------
<8> В случае если первичное направление информации было осуществлено до дня начала применения форматов версии 1.2, скорректированная информация, а также информация об удалении ранее направленной в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) информации, формируется и направляется кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в форматах версии 1.1 (указанный порядок действует в течение двух лет со дня начала применения форматов версии 1.2).
Таблица 3.3.
Состав и формат информационной части электронного сообщения
о приобретении (об отчуждении) ценных бумаг
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
Раздел 1. Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации), которой (которым) зафиксирован факт приобретения (отчуждения) ценных бумаг обществом (филиалом общества)
|
||||||
|
1
|
Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации), которой (которым) зафиксирован факт приобретения (отчуждения) ценных бумаг обществом (филиалом общества)
|
СведКО
|
Банк
|
О
|
Е
|
Указываются сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации), которой (которым) зафиксирован факт приобретения (отчуждения) ценных бумаг обществом (филиалом общества).
Состав показателя "СведКО" приведен в таблице 2.2.
|
|
Раздел 2. Сведения об обществе (филиале общества)
Раздел повторяется для каждого общества (филиала общества), по которому зафиксирован факт приобретения (отчуждения) им ценных бумаг
|
||||||
|
1
|
Сведения об обществе (филиале общества)
|
СведОбщ
|
СведОбщество
|
О
|
Е
|
Указываются сведения об обществе (филиале общества).
Состав показателя "СведОбщ" приведен в таблице 2.4.
|
|
2
|
Адрес общества (филиала общества), внесенный в ЕГРЮЛ
|
АдрОбщ
|
Адрес
|
О
|
Е
|
Указывается адрес общества (филиала общества), внесенный в ЕГРЮЛ
Состав показателя "АдрОбщ" приведен в таблице 2.5.
|
|
Блок (строки 3 - 7 настоящей таблицы) повторяется внутри раздела 2 по каждому эмитенту
|
||||||
|
3
|
Идентификатор
|
ИдентифИнфКО
|
ИдентификаторКО
|
О
|
Е
|
Указывается уникальный идентификатор информации о приобретении (отчуждении) ценных бумаг.
Уникальный идентификатор присваивается при первичном направлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или направления сообщения об удалении информации.
Состав показателя "ИдентифИнфКО" приведен в таблице 2.6.
|
|
4
|
Признак направления информации
|
ПризнакИнф
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - при первичном направлении информации;
<2> - при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа ИЭС о непринятии информации при первичном ее направлении;
<3> <9> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа было получено ИЭС о ее принятии;
<4> <9> - при информировании уполномоченного органа об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа было получено ИЭС о ее принятии.
|
|
5
|
Код состояния ценных бумаг
|
КодСостЦенБумаги
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - в случае приобретения ценных бумаг;
<2> - в случае отчуждения ценных бумаг (показатель введен Указанием Банка России от 15.07.2015 N 3732-У).
|
|
6
|
Дата приобретения (отчуждения) ценных бумаг
|
ДатаПриобретения
|
Д
|
О
|
Е
|
Указывается:
- дата приобретения ценных бумаг, если показатель "Код состояния ценных бумаг" (КодСостЦенБумаги) принимает значение <1>;
- дата отчуждения ценных бумаг, если показатель "Код состояния ценных бумаг" (КодСостЦенБумаги) принимает значение <2>.
Дата перехода прав на ценные бумаги определяется с учетом положений статьи 146 Гражданского кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, N 32, ст. 3301) и статьи 29 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918).
|
|
7
|
Сведения о ценных бумагах
|
ЦенБумагиСвед
|
СведЦенБумаги
|
О
|
Е
|
Указываются сведения о ценных бумагах.
Состав показателя "ЦенБумагиСвед" приведен в таблице 2.10.
|
|
Дополнительная информация указывается для каждого общества (филиала общества), по которому зафиксирован факт приобретения (отчуждения) им ценных бумаг
|
||||||
|
8
|
Дополнительная информация
|
Коммент
|
Т(1-2000)
|
Н
|
Е
|
Указывается по усмотрению кредитной организации (филиала кредитной организации) иная значимая информация.
|
--------------------------------
<9> В случае если первичное направление информации было осуществлено до дня начала применения форматов версии 1.2, скорректированная информация, а также информация об удалении ранее направленной в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) информации, формируется и направляется кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в форматах версии 1.1 (указанный порядок действует в течение двух лет со дня начала применения форматов версии 1.2).
Таблица 3.4.
Состав и формат информационной части электронного
сообщения об открытии (о закрытии, об изменении реквизитов)
счета депо
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
Раздел 1. Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации), в которой (котором) зафиксирован факт открытия (закрытия, изменения реквизитов) счета депо
|
||||||
|
1
|
Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации), в которой (котором) зафиксирован факт открытия (закрытия, изменения реквизитов) счета депо
|
СведКО
|
Банк
|
О
|
Е
|
Указываются сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации), в которой (котором) зафиксирован факт открытия (закрытия, изменения реквизитов) счета депо.
Состав показателя "СведКО" приведен в таблице 2.2.
|
|
Раздел 2. Сведения об обществе (филиале общества)
Раздел (строки 2 - 12 настоящей таблицы) повторяется для каждого общества (филиала общества), для которого зафиксирован факт открытия (закрытия) ему счета или изменения реквизитов его счета
|
||||||
|
2
|
Сведения об обществе (филиале общества)
|
СведОбщ
|
СведОбщество
|
О
|
Е
|
Указываются сведения об обществе (филиале общества).
Состав показателя "СведОбщ" приведен в таблице 2.4.
|
|
3
|
Адрес общества (филиала общества), внесенный в ЕГРЮЛ
|
АдрОбщ
|
Адрес
|
О
|
Е
|
Указывается адрес общества (филиала общества), внесенный в ЕГРЮЛ
Состав показателя "АдрОбщ" приведен в таблице 2.5.
|
|
Блок (строки 4 - 9 настоящей таблицы) повторяется внутри раздела 2 по каждому факту открытия (закрытия, изменения реквизитов) счета депо обществу (филиалу общества)
|
||||||
|
4
|
Идентификатор
|
ИдентифИнфКО
|
ИдентификаторКО
|
О
|
Е
|
Указывается уникальный идентификатор информации об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов счета.
Уникальный идентификатор присваивается при первичном направлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или направлении сообщения об удалении информации.
Состав показателя "ИдентифИнфКО" приведен в таблице 2.6.
|
|
5
|
Признак направления информации
|
ПризнакИнф
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - при первичном направлении информации;
<2> - при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа ИЭС о непринятии информации при первичном ее направлении;
<3> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа было получено ИЭС о ее принятии;
<4> - при информировании уполномоченного органа об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа было получено ИЭС о ее принятии.
|
|
6
|
Состояние (статус) счета
|
СчетСтатус
|
СтатусСчета
|
О
|
Е
|
Указывается состояние (статус) счета депо.
Состав показателя "СчетСтатус" приведен в таблице 2.11.1.
|
|
7
|
Информация о счете
|
ИнфоСчет
|
Счет
|
О
|
Е
|
Указываются сведения о счете депо.
Состав показателя "ИнфоСчет" приведен в таблице 2.11.
|
|
8
|
Основания изменения реквизитов счета
|
СчетОснИзм
|
ОснИзмСчета
|
У
|
Е
|
Указывается информация об основании изменения реквизитов счета депо, в случае если показатель "Код состояния счета" (КодСостоянияСчета) (таблица 2.11.1 настоящего документа) принимает значение <2>.
Состав показателя "СчетОснИзм" приведен в таблице 2.12.
|
|
9
|
Номер счета (до изменения)
|
НомерСчетаДоИзм
|
Т(1-100)
|
У
|
Е
|
Указывается номер счета депо до внесения в него изменений.
Показатель заполняется, в случае если показатель "Признак изменения реквизитов счета" (ПризнакИзмСчет) (таблица 2.12 настоящего документа) принимает значение <1>, в иных случаях показатель отсутствует.
|
|
10
|
Сведения об обществе (филиале общества) (до внесения изменений)
|
СведОбщДоИзм
|
СведОбщество
|
У
|
Е
|
Указываются сведения об обществе (филиале общества), которому открыт счет депо, до внесения изменений, в случае если показатель "Признак изменения реквизитов счета" (ПризнакИзмСчет) (таблица 2.12 настоящего документа) принимает значение <3>, в иных случаях показатель отсутствует.
Состав показателя "СведОбщДоИзм" приведен в таблице 2.4.
|
|
11
|
Адрес общества (филиала общества), внесенный в ЕГРЮЛ (до внесения изменений)
|
АдрОбщДоИзм
|
Адрес
|
У
|
Е
|
Указывается внесенный в ЕГРЮЛ адрес общества (филиала общества), которому открыт счет депо, до внесений изменений, в случае если показатель "Признак изменения реквизитов счета" (ПризнакИзмСчет) (таблица 2.12 настоящего документа) принимает значение <3>, в иных случаях показатель отсутствует.
Состав показателя "АдрОбщДоИзм" приведен в таблице 2.5.
|
|
Дополнительная информация указывается для каждого общества (филиала общества), для которого зафиксирован факт открытия (закрытия) ему счета, изменения реквизитов его счета
|
||||||
|
12
|
Дополнительная информация
|
Коммент
|
Т(1-2000)
|
Н
|
Е
|
Указывается по усмотрению кредитной организации (филиала кредитной организации) иная значимая информация.
|
|
13
|
Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации), в которой (котором) открыт счет депо (до внесения изменений)
|
СведКОДоИзм
|
Банк
|
У
|
Е
|
Указываются сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации), в которой (котором) открыт счет депо, до внесения изменений в случае если показатель "Признак изменения реквизитов счета" (ПризнакИзмСчет) (таблица 2.12 настоящего документа) принимает значение <2>, в иных случаях показатель отсутствует.
Состав показателя "СведКОДоИзм" приведен в таблице 2.2.
|
3.2. Структура наименования и размер архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации)
Из всех сформированных в течение рабочего дня электронных сообщений кредитная организация (филиал кредитной организации) в соответствии с пунктом 1.6 Положения Банка России N 443-П формирует с помощью программы-архиватора ARJ32 архивный файл.
3.2.1. Наименование архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации) имеет следующую структуру:
FM443_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.arj,
где:
FM443 - идентификатор архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации);
bbbbbbbbb - БИК кредитной организации (филиала кредитной организации), отправившей архивный файл;
GGGGMMDD - дата формирования архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации) (год (4 знака), месяц, день);
nnn - порядковый номер архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации), сформированного в течение дня (3 символа), нумерация начинается с 001.
3.2.2. Каждый архивный файл кредитной организации (филиала кредитной организации), формируемый в соответствии с пунктом 1.6 Положения Банка России N 443-П, должен содержать не более 2000 электронных сообщений. При наличии большего числа электронных сообщений, которые необходимо передать в течение рабочего дня, формируется несколько архивных файлов.
3.2.3. Архивный файл кредитной организации (филиала кредитной организации) снабжается кодом аутентификации (далее - КА) кредитной организации (филиала кредитной организации).
3.2.4. Примеры
архивный файл кредитной организации:
FM443_044579647_20150203_001.arj.
3.3. Структура наименования, структура и состав извещения о принятии (непринятии) территориальным учреждением Банка России архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации)
При приеме архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации) территориальное учреждение Банка России на каждый полученный архивный файл формирует в соответствии с пунктом 1.8 Положения Банка России N 443-П извещение в виде электронного сообщения (далее - ИЭС) о принятии (непринятии) архивного файла в виде файла формата XML в кодировке UTF-8.
3.3.1. Наименование ИЭС о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации) формируется из наименования (без расширения) архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации) путем добавления символа "UV" в начало наименования файла:
UVFM443_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.xml
где:
UV - идентификатор ИЭС о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации);
FM443_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn - наименование (без расширения) архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации).
3.3.2. Структура и состав ИЭС о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации).
3.3.2.1. Структура и формат ИЭС о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации).
3.3.2.2. Состав ИЭС о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации) (справочник элементов данных).
принят - архивный файл кредитной организации (филиала кредитной организации) принят;
не принят (причины непринятия) - архивный файл кредитной организации (филиала кредитной организации) не принят с указанием причины (причин) непринятия;
Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе.
В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС.
3.4. Структура наименования и порядок формирования сводного архивного файла территориального учреждения Банка России
Из всех архивных файлов кредитных организаций (филиалов кредитных организаций) в соответствии с пунктом 1.7 Положения Банка России N 443-П территориальное учреждение Банка России формирует с помощью программы-архиватора ARJ32 сводный архивный файл территориального учреждения Банка России.
3.4.1. Наименование сводного архивного файла территориального учреждения Банка России имеет следующую структуру:
SF443_tu_GGGGMMDD_NNN.arj,
где:
SF443 - идентификатор сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;
tu - код территориального учреждения Банка России по ОКАТО (первые два символа);
GGGGMMDD - дата формирования сводного архивного файла территориального учреждения Банка России (год (четыре знака), месяц, день) (8 символов);
NNN - порядковый номер сводного архивного файла территориального учреждения Банка России, сформированного в течение рабочего дня (3 символа), нумерация начинается с 001.
3.4.2. Рекомендуемый объем сводного архивного файла территориального учреждения Банка России - 25 Мбайт. При существенном превышении указанного объема формируется несколько сводных архивных файлов территориального учреждения Банка России.
3.4.3. В состав каждого сводного архивного файла территориального учреждения Банка России включается Перечень наименований архивных файлов кредитных организаций (филиалов), включенных в указанный сводный архивный файл (далее - Перечень).
Перечень формируется с помощью программы-архиватора ARJ32 в виде текстового файла в кодировке DOS (кодовая страница 866), имеющего следующую структуру наименования:
RERSF443_tu_GGGGMMDD_NNN.txt,
где:
RER - идентификатор Перечня,
SF443_tu_GGGGMMDD_NNN - наименование сводного архивного файла территориального учреждения Банка России в соответствии с подпунктом 3.4.1 настоящего пункта.
Правила формирования Перечня:
- перечень формируется с использованием командной строки:
Arj32.exe L SF443_tu_GGGGMMDD_NNN.arj >
RERSF443_tu_GGGGMMDD_NNN.txt
- полученный Перечень снабжается КА территориального учреждения Банка России и включается в состав сводного архивного файла территориального учреждения Банка России с использованием соответствующей командной строки:
Arj32.exe A SF443_tu_GGGGMMDD_NNN.arj
RERSF443_tu_GGGGMMDD_NNN.txt
где:
SF443_tu_GGGGMMDD_NNN.arj - наименование сводного архивного файла.
3.4.4. Сводный архивный файл территориального учреждения Банка России снабжается КА территориального учреждения Банка России.
3.4.5. Пример:
сводный архивный файл территориального учреждения Банка России:
SF443_45_20150203_001.arj
3.5. Структура наименования, форматы и структура квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России
Квитанция о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России формируется в виде файла формата XML в кодировке UTF-8.
3.5.1. Структура наименования квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России.
Наименование квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России формируется из наименования (без расширения) сводного архивного файла территориального учреждения Банка России путем добавления символов "ER" в начало наименования файла:
ERSF443_tu_GGGGMMDD_NNN.xml
где:
ER - идентификатор квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;
ERSF443_tu_GGGGMMDD_NNN - наименование (без расширения) сводного архивного файла территориального учреждения Банка России.
Пример наименования файла квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России SF443_45_20140331_001.arj: ERSF443_45_20140331_001.xml.
3.5.2. Структура и состав квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России.
3.5.2.1. Структура и формат квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России.
3.5.2.2. Состав квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России (справочник элементов данных).
Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе.
В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС.
3.5.2.3. Из квитанций о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России, адресованных одному территориальному учреждению Банка России, с помощью программы-архиватора ARJ32 формируется архивный файл, наименование которого имеет следующую структуру:
TUER443_tu_GGGGMMDD_NNN_arj,
где:
TUER443 - идентификатор архивного файла;
tu - код территориального учреждения Банка России по ОКАТО, которому адресован архивный файл (первые два символа);
GGGGMMDD - дата формирования архивного файла (год (4 знака), месяц, день);
nnn - порядковый номер архивного файла, сформированного в течение рабочего дня для территориального учреждения Банка России, код по ОКАТО которого указан в наименовании архивного файла (3 символа), нумерация начинается с 001.
3.6. Структура наименования, форматы и структура ИЭС, содержащих подтверждение уполномоченного органа о получении электронного сообщения, информацию о принятии (непринятии) уполномоченным органом электронного сообщения
ИЭС, содержащие подтверждение уполномоченного органа о получении электронного сообщения, информацию о принятии (непринятии) уполномоченным органом электронного сообщения, формируются в виде файла формата XML в кодировке UTF-8.
3.6.1. Структура наименования ИЭС.
Наименование ИЭС, содержащего подтверждение уполномоченного органа о получении электронного сообщения (в соответствии с пунктом 1.9 Положения Банка России N 443-П), формируется из наименования (без расширения) электронного сообщения путем добавления символов "PFM" в начало наименования файла.
Наименование ИЭС, содержащего информацию о принятии уполномоченным органом электронного сообщения (в соответствии с пунктом 1.10 Положения Банка России N 443-П), формируется из наименования (без расширения) электронного сообщения путем замены первого символа "S" на символ "P".
Наименование ИЭС, содержащего информацию о непринятии уполномоченным органом электронного сообщения (в соответствии с пунктом 1.10 Положения Банка России N 443-П), формируется из наименования (без расширения) электронного сообщения путем замены первого символа "S" на символ "N".
3.6.2. Структура и состав ИЭС, содержащего подтверждение уполномоченного органа о получении электронного сообщения.
3.6.2.1. Структура и формат ИЭС, содержащего подтверждение уполномоченного органа о получении электронного сообщения.
...
3.6.2.2. Состав ИЭС, содержащего подтверждение уполномоченного органа о получении электронного сообщения (справочник элементов данных).
Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе, исключая блок
В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС.
3.6.3. Структура и состав ИЭС, содержащего информацию о принятии (непринятии) уполномоченным органом электронного сообщения.
3.6.3.1. Структура и формат ИЭС, содержащего информацию о принятии уполномоченным органом электронного сообщения.
3.6.3.2. Состав ИЭС, содержащего информацию о принятии уполномоченным органом электронного сообщения (справочник элементов данных).
0 - электронное сообщение принято;
Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе.
В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС.
3.6.3.3. Структура и формат ИЭС, содержащего информацию о непринятии уполномоченным органом электронного сообщения.
............................. ... ...
3.6.3.4. Состав ИЭС, содержащего информацию о непринятии уполномоченным органом электронного сообщения (справочник элементов данных).
Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе.
Атрибут IdInfoKO="
В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС.
3.6.4. Структура наименования, структура и состав ИЭС о непринятии уполномоченным органом архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации).
В случае если процедура аутентификации (проверка подлинности и целостности) архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации) дала отрицательный результат или невозможна его разархивация, уполномоченным органом формируется ИЭС о непринятии архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации) в виде файла формата XML в кодировке UTF-8.
3.6.4.1. Наименование ИЭС о непринятии уполномоченным органом архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации) формируется из наименования (без расширения) архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации) путем добавления символа "ERR" в начало наименования файла:
ERRFM443_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.xml
где:
ERR - идентификатор ИЭС о непринятии уполномоченным органом архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации);
FM443_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn - наименование (без расширения) архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации).
3.6.4.2. Структура и состав ИЭС о непринятии уполномоченным органом архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации).
3.6.4.2.1. Структура и формат ИЭС о непринятии уполномоченным органом архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации).
...
3.6.4.2.2. Состав ИЭС о непринятии уполномоченным органом архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации) (справочник элементов данных).
Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе.
В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС.
3.7. Структура наименования и размер архивного файла уполномоченного органа
Из электронных документов (ИЭС), сформированных в соответствии с пунктами 1.9 и (или) 1.10 Положения Банка России N 443-П, а также в соответствии с подпунктом 3.6.4 настоящего документа, и адресованных одной и той же кредитной организации (одному и тому же филиалу кредитной организации), уполномоченный орган формирует с помощью программы-архиватора ARJ32 архивный файл уполномоченного органа.
3.7.1. Наименование архивного файла уполномоченного органа имеет следующую структуру:
RFM443_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.arj,
где:
RFM443 - идентификатор архивного файла уполномоченного органа;
bbbbbbbbb - БИК кредитной организации (филиала кредитной организации), которой (которому) адресован архивный файл уполномоченного органа;
GGGGMMDD - дата формирования архивного файла уполномоченного органа (год (4 знака), месяц, день);
nnn - порядковый номер (3 символа) архивного файла уполномоченного органа, сформированного в течение рабочего дня для кредитной организации (филиала кредитной организации), БИК которой (которого) указан в наименовании архивного файла, нумерация начинается с 001.
3.7.2. Каждый архивный файл уполномоченного органа, адресованный кредитной организации (филиалу кредитной организации), должен содержать не более 2000 электронных документов (рекомендуемый объем архивного файла уполномоченного органа - 5 Мбайт, при существенном превышении объема архивного файла уполномоченного органа рекомендуется формировать следующий архивный файл). При наличии большего числа электронных документов, которые необходимо передать в течение рабочего дня одной кредитной организации (одному филиалу кредитной организации), формируется несколько архивных файлов, адресованных этой кредитной организации (этому филиалу кредитной организации).
3.7.3. Архивный файл уполномоченного органа снабжается КА уполномоченного органа.
3.7.4. Примеры:
архивный файл уполномоченного органа, адресованный кредитной организации, (количество электронных документов не более 2000):
RFM443_044579647_20150210_001.arj:
архивные файлы уполномоченного органа, адресованные кредитной организации, (количество электронных документов более 2000):
RFM443_044579647_20150210_001.arj:
RFM443_044579647_20150210_002.arj:
RFM443_044579647_20150210_003.arj.
3.8. Структура наименования сводного архивного файла уполномоченного органа
Из архивных файлов уполномоченного органа, адресованных кредитным организациям (филиалам кредитных организаций), расположенным на территории, подведомственной одному и тому же территориальному учреждению Банка России, уполномоченным органом формируется с помощью программы-архиватора ARJ32 сводный архивный файл уполномоченного органа.
3.8.1. Наименование сводного архивного файла уполномоченного органа имеет следующую структуру:
RFM443_tu_GGGGMMDD_nnn.arj,
где:
RFM443 - идентификатор сводного архивного файла уполномоченного органа;
tu - код территориального учреждения Банка России по ОКАТО, которому адресован сводный архивный файл уполномоченного органа (первые два символа);
GGGGMMDD - дата формирования сводного архивного файла уполномоченного органа (год (4 знака), месяц, день);
nnn - порядковый номер сводного архивного файла уполномоченного органа, сформированного в течение рабочего дня для территориального учреждения Банка России, код по ОКАТО которого указан в наименовании сводного архивного файла, (3 символа), нумерация начинается с 001.
3.8.2. Каждый сводный архивный файл уполномоченного органа, адресованный территориальному учреждению Банка России, должен содержать не более 1000 архивных файлов уполномоченного органа (рекомендуемый объем сводного архивного файла уполномоченного органа - 25 Мбайт, при существенном превышении объема сводного архивного файла уполномоченного органа рекомендуется формировать следующий сводный архивный файл). При наличии большего числа архивных файлов уполномоченного органа, которые необходимо передать в течение рабочего дня одному территориальному учреждению Банка России, формируется несколько сводных архивных файлов уполномоченного органа, адресованных этому территориальному учреждению Банка России.
3.8.3. Сводный архивный файл уполномоченного органа снабжается КА уполномоченного органа.
3.8.4. Примеры:
сводный архивный файл уполномоченного органа, адресованный территориальному учреждению Банка России (количество архивных файлов не более 1000):
RFM443_45_20150210_001.arj;
сводные архивные файлы уполномоченного органа, адресованные территориальному учреждению Банка России (количество архивных файлов более 1000):
RFM443_45_20150210_001.arj;
RFM443_45_20150210_002.arj;
RFM443_45_20150210_003.arj.
3.9. Структура наименования, форматы и структура квитанции о непринятии сводного архивного файла уполномоченного органа
Квитанция о непринятии сводного архивного файла уполномоченного органа в виде файла формата XML в кодировке UTF-8.
3.9.1. Структура наименования квитанции о непринятии сводного архивного файла уполномоченного органа.
Наименование квитанции о непринятии сводного архивного файла уполномоченного органа формируется из наименования (без расширения) сводного архивного файла уполномоченного органа путем добавления символов "ER" в начало наименования файла:
ERRFM443_tu_GGGGMMDD_nnn.xml,
где:
ER - идентификатор квитанции о непринятии сводного архивного файла уполномоченного органа;
RFM443_tu_GGGGMMDD_nnn - наименование (без расширения) сводного архивного файла уполномоченного органа.
Пример наименования файла квитанции о непринятии сводного архивного файла уполномоченного органа RFM443_45_20150210_001.arj:
ERRFM443_45_20150210_001.xml
3.9.2. Структура и состав квитанции о непринятии сводного архивного файла уполномоченного органа.
3.9.2.1. Структура и формат квитанции о непринятии сводного архивного файла уполномоченного органа:
3.9.2.2. Состав квитанции о непринятии сводного архивного файла уполномоченного органа (справочник элементов данных).
В состав квитанции о непринятии сводного архивного файла уполномоченного органа:
Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе.
В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС.
3.9.2.3. Квитанция о непринятии сводного архивного файла уполномоченного органа с помощью программы-архиватора ARJ32 включается в архивный файл, наименование которого совпадает с наименованием (без расширения) квитанции о непринятии сводного архивного файла уполномоченного органа.
4. Форматы и структуры электронных документов при формировании и направлении некредитной финансовой организацией сообщений об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов счета, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг
4.1. Структура наименования, структура и форматы электронного сообщения
Электронные сообщения об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов счета депо владельца ценных бумаг, лицевого счета владельца ценных бумаг (далее - открытие, закрытие, изменение реквизитов счета) обществу, о приобретении или отчуждении обществом ценных бумаг, предусмотренные пунктами 2.1 и 2.2 Положения Банка России N 443-П, формируются в виде файлов формата XML в кодировке UTF-8 (первая строка файла имеет следующий вид: , при этом допустимо любое значение регистра при указании кодировки "UTF-8"). Один файл может содержать несколько электронных сообщений одного типа.
4.1.1. Структура наименования электронного сообщения.
Наименование электронного сообщения имеет следующую структуру:
SNFO443_TI_NNNNNNNNNN(NN)_KKKKKKKKK_GGGGMMDD_nnn.xml
где:
SNFO443 - идентификатор электронного сообщения;
TI - код типа электронного сообщения принимает одно из следующих значений:
01 - для сообщения об открытии счета обществу;
11 - для сообщения о закрытии счета обществу;
21 - для сообщения об изменении реквизитов счета обществу;
02 - для сообщения о приобретении или отчуждения обществом ценных бумаг;
NNNNNNNNNN(NN) - ИНН некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации), направившей (направившего) электронное сообщение:
- для юридического лица (филиала юридического лица) - 10 символов;
- для индивидуального предпринимателя - 12 символов;
KKKKKKKKK - КПП некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации), сформировавшей (сформировавшего) электронное сообщение (9 символов, для индивидуального предпринимателя - "000000000");
GGGGMMDD - дата направления электронного сообщения (год (4 символа), месяц, день) (совпадает со значением показателя "Дата электронного сообщения" из таблицы 4.1 настоящего пункта);
nnn - порядковый номер файла некредитной финансовой организации (файла филиала некредитной финансовой организации), сформированного в течение дня (3 символа), нумерация начинается с 001.
4.1.2. Состав, структура и форматы электронного сообщения.
Электронное сообщение состоит из служебной и информационной частей.
Служебная часть электронного сообщения формируется из показателей, приведенных в таблице 4.1 настоящего документа.
Информационная часть электронного сообщения о приобретении или отчуждении ценных бумаг формируется из показателей, приведенных в таблице 4.2 настоящего документа.
Информационная часть электронного сообщения об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов счета формируется из показателей, приведенных в таблице 4.3 настоящего документа.
Таблица 4.1.
Состав и формат служебной части электронного сообщения
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
1
|
Версия формата
|
ВерсФорм
|
Т(1-10)
|
О
|
Е
|
Указывается версия формата <1.2>
|
|
2
|
Версия передающей программы
|
ВерсПрог
|
Т(1-50)
|
О
|
Е
|
Указывается версия передающей программы
<наименование программы><пробел><версия программы>
|
|
3
|
Идентификатор корреспондента
|
ИДКорр
|
Т(40)
|
О
|
Е
|
Указывается идентификатор Личного кабинета на портале уполномоченного органа (Росфинмониторинга) в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации), направившей (направившего) электронное сообщение.
|
|
4
|
Тип информации
|
ТипИнф
|
Т(6)
|
О
|
Е
|
Указывается <ИНФРФМ>
|
|
5
|
ИНН
|
ИНННФОНапрв
|
К(10)
К(12)
|
О
|
Е
|
Указывается: ИНН некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации), направившей (направившего) электронное сообщение:
- для юридического лица 10-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе;
- для индивидуального предпринимателя 12-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет физического лица в налоговом органе.
|
|
6
|
КПП
|
КППНФОНапрв
|
К(9)
|
Н
|
Е
|
Указывается КПП некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации), направившей (направившего) электронное сообщение согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала некредитной финансовой организации указывается КПП, присвоенный организации по месту нахождения ее филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе).
Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.
|
|
7
|
Дата электронного сообщения
|
ДатаСооб
|
Д
|
О
|
Е
|
Указывается дата направления электронного сообщения.
Совпадает с датой, указанной в наименовании файла электронного сообщения.
|
|
8
|
Должность уполномоченного лица
|
УполнСотрудн
|
Т(1-250)
|
О
|
Е
|
Указывается должность лица, на которого некредитной финансовой организацией (филиалом некредитной финансовой организации) возложены должностные обязанности по направлению электронного сообщения в уполномоченный орган (в Росфинмониторинг) (далее - уполномоченное лицо).
|
|
9
|
ФИО уполномоченного лица
|
ФИОУполнСотрудн
|
ФИО
|
О
|
Е
|
Указываются фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) уполномоченного лица.
Состав показателя "ФИОУполнСотрудн" приведен в таблице 2.1.
|
|
10
|
Телефон (телефоны) уполномоченного лица
|
ТелУполнСотрудн
|
Т(1-250)
|
О
|
Е
|
Указываются через запятую номера контактных телефонов (включая код города) уполномоченного лица
<(код города)><номер телефона>, <(код города)><номер телефона>
|
Таблица 4.2.
Состав и формат информационной части электронного сообщения
о приобретении (отчуждении) ценных бумаг
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
Раздел 1. Сведения о некредитной финансовой организации (филиале некредитной финансовой организации), которой (которым) зафиксирован факт приобретения (отчуждения) ценных бумаг обществом (филиалом общества)
|
||||||
|
1
|
Сведения о некредитной финансовой организации (филиале некредитной финансовой организации), которой (которым) зафиксирован факт приобретения (отчуждения) ценных бумаг обществом (филиалом общества)
|
СведНФО
|
НФО
|
О
|
Е
|
Указываются сведения о некредитной финансовой организации (филиале некредитной финансовой организации), которой (которым) зафиксирован факт приобретения (отчуждения) ценных бумаг обществом (филиалом общества).
Состав показателя "СведНФО" приведен в таблице 2.3.
|
|
Раздел 2. Сведения об обществе (филиале общества)
Раздел повторяется для каждого общества (филиала общества), для которого зафиксирован факт приобретения (отчуждения) им ценных бумаг
|
||||||
|
2
|
Сведения об обществе (филиале общества)
|
СведОбщ
|
СведОбщество
|
О
|
Е
|
Указываются сведения об обществе (филиале общества).
Состав показателя "СведОбщ" приведен в таблице 2.4.
|
|
3
|
Адрес общества (филиала общества), внесенный в ЕГРЮЛ
|
АдрОбщ
|
Адрес
|
О
|
Е
|
Указывается адрес общества (филиала общества), внесенный в ЕГРЮЛ
Состав показателя "АдрОбщ" приведен в таблице 2.5.
|
|
Блок (строки 4 - 8 настоящей таблицы) повторяется внутри раздела 2 по каждому эмитенту
|
||||||
|
4
|
Идентификатор
|
ИдентифИнфНФО
|
ИдентификаторНФО
|
О
|
Е
|
Указывается уникальный идентификатор информации о приобретении (отчуждении) ценных бумаг.
Уникальный идентификатор присваивается при первичном направлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или направлении сообщения об удалении информации.
Состав показателя "ИдентифИнфНФО" приведен в таблице 2.7.
|
|
5
|
Признак направления информации
|
ПризнакИнф
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - при первичном направлении информации;
<2> - при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа ИЭС о непринятии информации при первичном ее направлении;
<3> <10> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа было получено ИЭС о ее принятии;
<4> <10> - при информировании уполномоченного органа об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа было получено ИЭС о ее принятии.
|
|
6
|
Код состояния ценных бумаг
|
КодСостЦенБумаги
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - в случае приобретения ценных бумаг;
<2> - в случае отчуждения ценных бумаг (показатель введен Указанием Банка России от 15.07.2015 N 3732-У).
|
|
7
|
Дата приобретения (отчуждения) ценных бумаг
|
ДатаПриобретения
|
Д
|
О
|
Е
|
Указывается:
- дата приобретения ценных бумаг, если показатель "Код состояния ценных бумаг" (КодСостЦенБумаги) принимает значение <1>;
- дата отчуждения ценных бумаг, если показатель "Код состояния ценных бумаг" (КодСостЦенБумаги) принимает значение <2>.
Дата перехода прав на ценные бумаги определяется с учетом положений статьи 146 Гражданского кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, N 32, ст. 3301) и статьи 29 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918).
|
|
8
|
Сведения о ценных бумагах
|
ЦенБумагиСвед
|
СведЦенБумаги
|
О
|
Е
|
Указываются сведения о ценных бумагах.
Состав показателя "ЦенБумагиСвед" приведен в таблице 2.10.
|
|
Дополнительная информация указывается для каждого общества (филиала общества), для которого зафиксирован факт приобретения (отчуждения) им ценных бумаг
|
||||||
|
9
|
Дополнительная информация
|
Коммент
|
Т(1-2000)
|
Н
|
Е
|
Указывается по усмотрению некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации) иная значимая информация.
|
--------------------------------
<10> В случае если первичное направление информации было осуществлено до дня начала применения форматов версии 1.2, скорректированная информация, а также информация об удалении ранее направленной в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) информации, формируется и направляется некредитной финансовой организацией (филиалом некредитной финансовой организации) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в форматах версии 1.1 (указанный порядок действует в течение двух лет со дня начала применения форматов версии 1.2).
Таблица 4.3.
Состав и формат информационной части электронного сообщения
об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов счета
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
Раздел 1. Сведения о некредитной финансовой организации (филиале некредитной финансовой организации), в которой (котором) зафиксирован факт открытия (закрытия, изменения реквизитов) счета
|
||||||
|
1
|
Сведения о некредитной финансовой организации (филиале некредитной финансовой организации), в которой (котором) зафиксирован факт открытия (закрытия, изменения реквизитов) счета
|
СведНФО
|
НФО
|
О
|
Е
|
Указываются сведения о некредитной финансовой организации (филиале некредитной финансовой организации), в которой (котором) зафиксирован факт открытия (закрытия, изменения реквизитов) счета.
Состав показателя "СведНФО" приведен в таблице 2.3.
|
|
Раздел 2. Сведения об обществе (филиале общества)
Раздел (строки 2 - 12 настоящей таблицы) повторяется для каждого общества (филиала общества), для которого зафиксирован факт открытия (закрытия) ему счета или изменения реквизитов его счета
|
||||||
|
2
|
Сведения об обществе (филиале общества)
|
СведОбщ
|
СведОбщество
|
О
|
Е
|
Указываются сведения об обществе (филиале общества).
Состав показателя "СведОбщ" приведен в таблице 2.4.
|
|
3
|
Адрес общества (филиала общества), внесенный в ЕГРЮЛ
|
АдрОбщ
|
Адрес
|
О
|
Е
|
Указывается адрес общества (филиала общества), внесенный в ЕГРЮЛ
Состав показателя "АдрОбщ" приведен в таблице 2.5.
|
|
Блок (строки 4 - 11 настоящей таблицы) повторяется внутри раздела 2 по каждому факту открытия (закрытия, изменения реквизитов) счета обществу (филиалу общества)
|
||||||
|
4
|
Идентификатор
|
ИдентифИнфНФО
|
ИдентификаторНФО
|
О
|
Е
|
Указывается уникальный идентификатор информации об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов счета.
Уникальный идентификатор присваивается при первичном направлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или направлении сообщения об удалении информации.
Состав показателя "ИдентифИнфНФО" приведен в таблице 2.6.
|
|
5
|
Признак направления информации
|
ПризнакИнф
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - при первичном направлении информации;
<2> - при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа ИЭС о непринятии информации при первичном ее направлении;
<3> <11> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа было получено ИЭС о ее принятии;
<4> <11> - при информировании уполномоченного органа об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа было получено ИЭС о ее принятии.
|
|
6
|
Состояние (статус) счета
|
СчетСтатус
|
СтатусСчета
|
О
|
Е
|
Указывается состояние (статус) счета.
Состав показателя "СчетСтатус" приведен в таблице 2.11.1 (показатель введен Указанием Банка России от 15.07.2015 N 3732-У).
|
|
7
|
Информация о счете
|
ИнфоСчет
|
Счет
|
О
|
Е
|
Указывается информация о счете.
Состав показателя "ИнфоСчет" приведен в таблице 2.11.
|
|
8
|
Основания изменения реквизитов счета
|
СчетОснИзм
|
ОснИзмСчета
|
У
|
Е
|
Указывается информация об основании изменения реквизитов счета, в случае если показатель "Код состояния счета" (КодСостоянияСчета) (таблица 2.11.1 настоящего документа) принимает значение <2>.
Состав показателя "СчетОснИзм" приведен в таблице 2.12 (показатель введен Указанием Банка России от 15.07.2015 N 3732-У).
|
|
9
|
Номер счета (до изменения)
|
НомерСчетаДоИзм
|
Т(1-100)
|
У
|
Е
|
Указывается номер счета до внесения в него изменений.
Показатель заполняется, в случае если показатель "Признак изменения реквизитов счета" (ПризнакИзмСчет) (таблица 2.12 настоящего документа) принимает значение <1>, в иных случаях показатель отсутствует (показатель введен Указанием Банка России от 15.07.2015 N 3732-У).
|
|
10
|
Сведения об обществе (филиале общества) (до внесения изменений)
|
СведОбщДоИзм
|
СведОбщество
|
У
|
Е
|
Указываются сведения об обществе (филиале общества), которому открыт счет, до внесения изменений, в случае если показатель "Признак изменения реквизитов счета" (ПризнакИзмСчет) (таблица 2.12 настоящего документа) принимает значение <3>, в иных случаях показатель отсутствует.
Состав показателя "СведОбщДоИзм" приведен в таблице 2.4 (показатель введен Указанием Банка России от 15.07.2015 N 3732-У).
|
|
11
|
Адрес общества (филиала общества), внесенный в ЕГРЮЛ (до внесения изменений)
|
АдрОбщДоИзм
|
Адрес
|
У
|
Е
|
Указывается внесенный в ЕГРЮЛ адрес общества (филиала общества), которому открыт счет, до внесений изменений, в случае если показатель "Признак изменения реквизитов счета" (ПризнакИзмСчет) (таблица 2.12 настоящего документа) принимает значение <3>, в иных случаях показатель отсутствует.
Состав показателя "АдрОбщДоИзм" приведен в таблице 2.5 (показатель введен Указанием Банка России от 15.07.2015 N 3732-У).
|
|
Дополнительная информация указывается для каждого общества (филиала общества), для которого зафиксирован факт открытия (закрытия) ему счета, изменения реквизитов его счета
|
||||||
|
12
|
Дополнительная информация
|
Коммент
|
Т(1-2000)
|
Н
|
Е
|
Указывается по усмотрению некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации) иная значимая информация.
|
|
13
|
Сведения о некредитной финансовой организации (филиале некредитной финансовой организации), в которой (котором) открыт счет (до внесения изменений)
|
СведНФОДоИзм
|
НФО
|
У
|
Е
|
Указываются сведения о некредитной финансовой организации (филиале некредитной финансовой организации), в которой (котором) открыт счет, до внесения изменений, в случае если показатель "Признак изменения реквизитов счета" (ПризнакИзмСчет) (таблица 2.12 настоящего документа) принимает значение <2>, в иных случаях показатель отсутствует.
Состав показателя "СведНФОДоИзм" приведен в таблице 2.3 (показатель введен Указанием Банка России от 15.07.2015 N 3732-У).
|
--------------------------------
<11> В случае если первичное направление информации было осуществлено до дня начала применения форматов версии 1.2, скорректированная информация, а также информация об удалении ранее направленной в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) информации, формируется и направляется некредитной финансовой организацией (филиалом некредитной финансовой организации) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в форматах версии 1.1 (указанный порядок действует в течение двух лет со дня начала применения форматов версии 1.2).
4.2. Структура наименования, форматы и структура квитанции, содержащей подтверждение о принятии или непринятии уполномоченным органом электронного сообщения
Квитанция, содержащая подтверждение о принятии или непринятии уполномоченным органом электронного сообщения (пункт 2.4 Положения Банка России N 443-П), (далее - квитанция о принятии (непринятии) уполномоченным органом электронного сообщения) формируются в виде файла формата XML в кодировке UTF-8.
4.2.1. Структура наименования квитанции о принятии (непринятии) уполномоченным органом электронного сообщения.
Наименование квитанции о принятии уполномоченным органом электронного сообщения формируется из наименования (без расширения) электронного сообщения путем замены первого символа "S" на символ "P".
Наименование квитанции о непринятии уполномоченным органом электронного сообщения формируется из наименования (без расширения) электронного сообщения путем замены первого символа "S" на символ "N".
4.2.2. Структура и состав квитанции о принятии уполномоченным органом электронного сообщения.
4.2.2.1. Структура и формат квитанции о принятии уполномоченным органом электронного сообщения.
4.2.2.2. Состав квитанции о принятии уполномоченным органом электронного сообщения (справочник элементов данных).
0 - электронное сообщение принято;
Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе.
В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС.
4.2.3. Структура и состав квитанции о непринятии уполномоченным органом электронного сообщения.
4.2.3.1. Структура и формат квитанции о непринятии уполномоченным органом электронного сообщения.
..................... ... ...
4.2.3.2. Состав квитанции о непринятии уполномоченным органом электронного сообщения (справочник элементов данных).
Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе. Атрибут IdInfoNFO="
В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС.
ПЕРЕЧЕНЬ XSD-СХЕМ ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ
|
Наименование документа
|
Наименования файла xsd-схемы
|
|
|
1.
|
Типы данных
|
data_types.xsd
|
|
2.
|
Электронное сообщение кредитной организации об открытии (о закрытии, об изменении реквизитов) покрытого (депонированного) аккредитива
|
SKO443_011121.xsd
|
|
3.
|
Электронное сообщение кредитной организации о приобретении (отчуждении) обществом ценных бумаг
|
SKO443_02.xsd
|
|
4.
|
Электронное сообщение кредитной организации об открытии (о закрытии, об изменении реквизитов) счета депо
|
SKO443_031323.xsd
|
|
5.
|
Электронное сообщение некредитной финансовой организации об открытии (о закрытии, об изменении реквизитов) счета обществу
|
SNFO443_01.xsd
|
|
6.
|
Электронное сообщение некредитной финансовой организации о приобретении (об отчуждении) обществом ценных бумаг
|
SNFO443_02.xsd
|
|
7.
|
Сообщение уполномоченного банка об открытии (о закрытии) отдельного счета.
|
SBC0_510_GOZ.xsd
|
|
8.
|
Сообщение уполномоченного банка об изменении реквизитов отдельного счета, не связанном с реорганизацией уполномоченного банка.
|
SBC1_510_GOZ.xsd
|
|
9.
|
Сообщение уполномоченного банка об изменении реквизитов отдельного счета в связи с реорганизацией уполномоченного банка.
|
SBC3_510_GOZ.xsd
|
+7 (812) 309-95-68 - для жителей Санкт-Петербурга и Ленинградской области