См. Документы Центрального Банка Российской Федерации
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 28 марта 2016 г. N 3984-У
О ПОРЯДКЕ
ВЕДЕНИЯ БАНКОМ РОССИИ ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕЕСТРА
МИКРОФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, ФОРМЕ ЗАЯВЛЕНИЯ О ВНЕСЕНИИ
СВЕДЕНИЙ О ЮРИДИЧЕСКОМ ЛИЦЕ В ГОСУДАРСТВЕННЫЙ РЕЕСТР
МИКРОФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, ФОРМЕ СВЕДЕНИЙ ОБ УЧРЕДИТЕЛЯХ
(УЧАСТНИКАХ, АКЦИОНЕРАХ) ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА, ФОРМЕ
СВИДЕТЕЛЬСТВА О ВНЕСЕНИИ СВЕДЕНИЙ О ЮРИДИЧЕСКОМ ЛИЦЕ
В ГОСУДАРСТВЕННЫЙ РЕЕСТР МИКРОФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
И ПОРЯДКЕ ЕГО ПЕРЕОФОРМЛЕНИЯ, ФОРМАХ ЗАЯВЛЕНИЙ
ОБ ИЗМЕНЕНИИ ВИДА МИКРОФИНАНСОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
И ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В ВИДЕ МИКРОФИНАНСОВОЙ
КОМПАНИИ ИЛИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В ВИДЕ
МИКРОКРЕДИТНОЙ КОМПАНИИ, ФОРМЕ И ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ
ДОКУМЕНТОВ И ИНФОРМАЦИИ, ПОДТВЕРЖДАЮЩИХ НАЛИЧИЕ
СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ (КАПИТАЛА) И ИСТОЧНИКИ
ПРОИСХОЖДЕНИЯ СРЕДСТВ, ВНЕСЕННЫХ УЧРЕДИТЕЛЯМИ
(УЧАСТНИКАМИ, АКЦИОНЕРАМИ)
Настоящее Указание на основании части 2 статьи 4, пунктов 1 и 6 части 4, части 5, части 8, части 9, части 13 и части 14 статьи 5 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 27, ст. 3435; 2011, N 27, ст. 3880; N 49, ст. 7040; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6683, ст. 6695; 2014, N 26, ст. 3395, 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 27) устанавливает порядок ведения государственного реестра микрофинансовых организаций (далее - реестр), форму заявления о внесении сведений о юридическом лице в реестр, форму сведений об учредителях (участниках, акционерах) юридического лица, форму свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в реестр (далее - свидетельство) и порядок его переоформления, форму заявления об изменении вида микрофинансовой организации и осуществлении деятельности в виде микрофинансовой компании, форму заявления об изменении вида микрофинансовой организации и осуществлении деятельности в виде микрокредитной компании, форму и порядок представления документов и информации, подтверждающих наличие собственных средств (капитала) в размере, установленном частью 7 статьи 5 Федерального закона о микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях, и источники происхождения средств, внесенных учредителями (участниками, акционерами).
Глава 1. Общие положения
1.1. Ведение реестра осуществляется Банком России (Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) (далее - уполномоченное структурное подразделение) в соответствии с частью 1 статьи 4 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях".
1.2. Уполномоченное структурное подразделение размещает реестр на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (за исключением содержащихся в реестре сведений, являющихся в соответствии с Федеральным законом от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3451; 2009, N 48, ст. 5716; N 52, ст. 6439; 2010, N 31, ст. 4173, ст. 4196; N 49, ст. 6409; 2011, N 23, ст. 3263; N 31, ст. 4701; 2013, N 14, ст. 1651; N 30, ст. 4038; N 51, ст. 6683; 2014, N 23, ст. 2927; N 30, ст. 4217, ст. 4243; 2016, N 27, ст. 4164; 2017, N 9, ст. 1276; N 27, ст. 3945; N 31, ст. 4772) персональными данными).
1.3. Реестр содержит следующие сведения в отношении каждой микрофинансовой организации:
порядковый номер записи;
регистрационный номер записи (в соответствии с пунктом 2.7 настоящего Указания);
дату внесения сведений о юридическом лице в реестр;
дату принятия решения об исключении сведений о юридическом лице из реестра (при наличии);
номер выданного бланка свидетельства;
основной государственный регистрационный номер;
идентификационный номер налогоплательщика;
вид микрофинансовой организации;
полное наименование;
сокращенное наименование (при наличии);
адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ);
адреса официальных сайтов в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет";
адрес электронной почты;
сведения о лицах, указанных в части 1 статьи 4.1 и части 1 статьи 4.1-1 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях": фамилия, имя, отчество (при наличии), реквизиты документа, удостоверяющего личность, дата и место рождения, идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН), страховой номер индивидуального лицевого счета (далее - СНИЛС), номер и дата решения об избрании (назначении);
сведения об учредителях (акционерах, участниках) (для юридического лица - полное наименование, адрес, указанный в ЕГРЮЛ (для иностранных лиц - адрес регистрации), ОГРН и ИНН (при наличии); для физического лица - фамилия, имя, отчество (при наличии), реквизиты документа, удостоверяющего личность, дата и место рождения, ИНН, СНИЛС) и о доле их владения в уставном капитале микрофинансовой организации.
1.4. Документы, представляемые в соответствии с настоящим Указанием, должны быть действительными и актуальными на дату их представления.
1.5. Документы, представляемые в соответствии с настоящим Указанием, заверяются подписью руководителя юридического лица либо уполномоченного им лица, а также скрепляются печатью юридического лица (при наличии).
В случае заверения документов подписью лица, уполномоченного руководителем юридического лица, представляется документ, подтверждающий полномочия такого лица.
Документы, состоящие более чем из одного листа, должны быть пронумерованы и прошиты.
Копии документов должны содержать заверительную надпись, подписанную ее составителем с указанием фамилии, имени и (при наличии) отчества, должности и даты составления. Подпись составителя заверительной надписи должна быть заверена печатью юридического лица (при наличии).
Копии документов, состоящих более чем из одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью, подписанной ее составителем с указанием фамилии, имени и (при наличии) отчества, должности и даты составления. Подпись составителя заверительной надписи должна быть заверена печатью юридического лица (при наличии).
Документы, составленные на иностранном языке, должны быть легализованы в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, и представлены с приложением заверенного перевода указанных документов на русский язык.
1.6. Документы, представляемые в соответствии с настоящим Указанием, за исключением документов, указанных в пунктах 2.11, 3.1, 3.2, 4.3 и 4.4 настоящего Указания, могут быть представлены в виде электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью руководителя (лица, временно исполняющего его обязанности) юридического лица либо уполномоченного им лица, посредством использования информационных ресурсов, размещенных на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
В случае представления заявлений, предусмотренных настоящим Указанием, в виде электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью, к заявлениям прикрепляются файлы с документами, представление которых необходимо в соответствии с настоящим Указанием, в отсканированном виде.
Качество документа, представленного в уполномоченное структурное подразделение в отсканированном виде, должно обеспечивать его визуальную идентичность бумажному оригиналу и позволять в полном объеме прочитать текст документа и распознать его реквизиты.
1.7. Документы, представляемые в соответствии с настоящим Указанием, хранятся в уполномоченном структурном подразделении в порядке, установленном Банком России, и не подлежат возврату представившему их юридическому лицу (за исключением случаев, предусмотренных пунктами 2.4, 2.12 и 3.3 настоящего Указания).
Глава 2. Внесение в реестр сведений о юридическом лице
2.1. Для внесения сведений о юридическом лице в реестр в уполномоченное структурное подразделение представляются документы, предусмотренные частью 4 статьи 5 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях".
Заявление о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций представляется по форме согласно приложению 1 к настоящему Указанию.
Сведения об учредителях (участниках, акционерах) юридического лица представляются по форме согласно приложению 2 к настоящему Указанию.
Для получения статуса микрофинансовой компании представляются документы, предусмотренные Положением Банка России от 27 декабря 2017 года N 625-П "О порядке согласования Банком России назначения (избрания) кандидатов на должности в финансовой организации, уведомления Банка России об избрании (прекращении полномочий), назначении (освобождении от должности) лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц в финансовых организациях, оценки соответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц и учредителей (акционеров, участников) финансовых организаций, направления членом совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации информации в Банк России о голосовании (о непринятии участия в голосовании) против решения совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации, направления запроса о предоставлении Банком России информации и направления Банком России ответа о наличии (отсутствии) сведений в базах данных, предусмотренных статьями 75 и 76.7 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", а также о порядке ведения таких баз", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 21 марта 2018 года N 50438, и Указанием Банка России от 25 декабря 2017 года N 4662-У "О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной организации, лицу, ответственному за организацию системы управления рисками, и контролеру негосударственного пенсионного фонда, ревизору страховой организации, о порядке уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда), специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма кредитной организации, негосударственного пенсионного фонда, страховой организации, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой компании, сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о порядке оценки Банком России соответствия указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда) квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 14 марта 2018 года N 50341, подтверждающие соответствие лиц, указанных в части 1 статьи 4.1-1 и части 1 статьи 4.3 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации.
Для получения статуса микрофинансовой компании представляются документы, предусмотренные Положением Банка России от 28 декабря 2017 года N 626-П "Об оценке финансового положения, о требованиях к финансовому положению и об основаниях для признания финансового положения неудовлетворительным учредителей (участников) кредитной организации и иных лиц, предусмотренных Федеральным законом от 29 июля 2017 года N 281-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 21 марта 2018 года N 50436, и Инструкцией Банка России от 25 декабря 2017 года N 185-И "О получении согласия (одобрения) Банка России на приобретение акций (долей) финансовой организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации и направлении в Банк России уведомлений о случаях, в результате которых лицо, имевшее право прямо или косвенно распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации, полностью утратило такое право либо сохранило право прямо или косвенно распоряжаться менее 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 20 марта 2018 года N 50413 (за исключением ходатайства о выдаче Банком России предварительного согласия (последующего одобрения), подтверждающие соответствие лиц, указанных в части 1 статьи 4.3 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", требованиям к финансовому положению.
2.2. Для получения статуса микрофинансовой компании наряду с документами и сведениями, установленными частью 4 статьи 5 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", в уполномоченное структурное подразделение представляются также справка о подтверждении наличия собственных средств (капитала) в размере, установленном частью 7 статьи 5 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", по форме согласно приложению 3 к настоящему Указанию и справка о подтверждении источников происхождения средств, внесенных учредителями (участниками, акционерами), по форме согласно приложению 4 к настоящему Указанию с приложением копий документов, подтверждающих изложенные в указанных справках сведения.
2.3. Документами, подтверждающими сведения, содержащиеся в справке о подтверждении наличия собственных средств (капитала) в размере, установленном частью 7 статьи 5 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", является расчет собственных средств, произведенный в соответствии с Указанием Банка России от 9 июня 2016 года N 4037-У "Об установлении методики определения собственных средств (капитала) микрофинансовой компании", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 11 июля 2016 года N 42801 ("Вестник Банка России" от 18 июля 2016 года N 68), а также документы, на основании которых указанный расчет осуществлялся.
Документами, подтверждающими сведения, содержащиеся в справке о подтверждении источников происхождения средств, внесенных в уставный (складочный) капитал юридического лица учредителями (участниками, акционерами), являются:
справки о доходах физического лица, выданные налоговыми агентами по форме, утвержденной приложением 1 к приказу Федеральной налоговой службы от 30 октября 2015 года N ММВ-7-11/485@ "Об утверждении формы сведений о доходах физического лица, порядка заполнения и формата ее представления в электронной форме", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 25 ноября 2015 года N 39848 ("Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 27 ноября 2015 года), в отношении учредителей (участников, акционеров) - физических лиц (для нерезидентов - иной аналогичный документ);
налоговая декларация по налогу на доходы физических лиц, представляемая в установленном порядке в налоговый орган в случаях, определенных законодательством Российской Федерации о налогах и сборах в отношении учредителей (участников, акционеров) - физических лиц (для нерезидентов - иной аналогичный документ);
бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная на отчетную дату, предшествующую дате внесения учредителями (участниками, акционерами) - юридическими лицами денежных средств в уставный (складочный) капитал;
расчет стоимости чистых активов учредителя (участника, акционера) - юридического лица, составленный на дату внесения учредителями (участниками, акционерами) - юридическими лицами денежных средств в уставный (складочный) капитал;
иные документы, подтверждающие получение дохода, выплат в соответствии с законодательством Российской Федерации.
2.4. В случае неуплаты юридическим лицом государственной пошлины за внесение сведений о юридическом лице в реестр (уплаты государственной пошлины не в полном объеме, на ошибочные реквизиты либо неисполнения обязанности по самостоятельной уплате государственной пошлины), а также в случае представления документов, оформленных с нарушением требований пунктов 1.5 и 1.6 настоящего Указания, уполномоченное структурное подразделение в течение 15 рабочих дней со дня регистрации Банком России указанных документов возвращает их юридическому лицу без рассмотрения с указанием причины возврата.
В случае представления документов в виде электронных документов уполномоченное структурное подразделение в срок, установленный абзацем первым настоящего пункта, направляет юридическому лицу письмо с указанием причины непринятия документов посредством почтовой, факсимильной связи либо в виде электронного документа с усиленной квалифицированной электронной подписью посредством использования информационных ресурсов, размещенных на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
Повторно представленные в уполномоченное структурное подразделение документы считаются вновь поступившими.
2.5. Срок для принятия решения о внесении сведений о юридическом лице в реестр и направления заявителю свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций по форме согласно приложению 5 к настоящему Указанию установлен частями 4 и 12 статьи 5 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях".
Перечень оснований для принятия решения об отказе во внесении сведений о юридическом лице в реестр установлен частями 1 и 1.1 статьи 6 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях".
Срок для принятия решения об отказе во внесении сведений о юридическом лице в реестр установлен частью 2 статьи 6 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях".
2.6. Уполномоченное структурное подразделение вносит в реестр сведения о юридическом лице в течение срока, установленного частью 12 статьи 5 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях".
2.7. Юридическому лицу, сведения о котором вносятся в реестр, присваивается 13-разрядный регистрационный номер записи, имеющий следующую структуру:
1 - 2 разряды - две последние цифры года, в котором сведения о юридическом лице были внесены в реестр;
3 - 5 разряды - кодовое обозначение федерального округа Российской Федерации, установленное в соответствии с Общероссийским классификатором экономических регионов (ОКЭР);
6 - 7 разряды - первые две цифры кода, обозначающие субъект Российской Федерации согласно Общероссийскому классификатору территорий муниципальных образований (ОКТМО);
8 - 13 разряды - порядковый номер записи в реестре.
2.8. Уполномоченное структурное подразделение направляет по адресу юридического лица, указанному в ЕГРЮЛ, уведомление о принятом решении о внесении сведений о нем в реестр с приложением свидетельства в срок, установленный частью 12 статьи 5 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", либо уведомление о принятом решении об отказе во внесении сведений о юридическом лице в реестр с указанием оснований принятия соответствующего решения в срок, установленный частью 2 статьи 6 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях".
2.9. В случае изменения сведений, предусмотренных частью 17 статьи 5 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", микрофинансовая организация представляет в уполномоченное структурное подразделение заявление о внесении изменений в сведения о микрофинансовой организации, содержащиеся в государственном реестре микрофинансовых организаций (приложение 6 к настоящему Указанию), и копии документов, подтверждающих такие изменения, в срок, установленный частью 17 статьи 5 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях".
В случае изменения иных сведений, содержащихся в реестре (за исключением случаев, указанных в частях 5 и 8 статьи 4.1-1 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях"), микрофинансовая организация представляет в уполномоченное структурное подразделение заявление о внесении изменений в сведения о микрофинансовой организации, содержащиеся в государственном реестре микрофинансовых организаций (приложение 6 к настоящему Указанию), и копии документов, подтверждающих такие изменения, в течение трех рабочих дней со дня соответствующих изменений.
В случае если в учредительные документы микрофинансовой организации были внесены изменения в части ее наименования, но не в части иных сведений, содержащихся в реестре, и микрофинансовой организацией было представлено заявление о переоформлении свидетельства в соответствии с пунктом 3.1 настоящего Указания, представление документов в соответствии с абзацем первым настоящего пункта не требуется.
2.10. Уполномоченное структурное подразделение вносит изменения в сведения о микрофинансовой организации, содержащиеся в реестре, в течение десяти рабочих дней со дня регистрации Банком России документов, представленных в соответствии с пунктом 2.9 настоящего Указания.
2.11. Микрокредитная компания, сведения о которой содержатся в реестре, для изменения вида микрофинансовой организации и внесения соответствующих изменений в реестр представляет в уполномоченное структурное подразделение следующие документы:
заявление об изменении вида микрофинансовой организации и осуществлении деятельности в виде микрофинансовой компании по форме согласно приложению 7 к настоящему Указанию;
документы, предусмотренные пунктами 2.1 - 2.3 настоящего Указания (за исключением заявления, указанного в абзаце втором пункта 2.1 настоящего Указания);
свидетельство.
Микрофинансовая компания, сведения о которой содержатся в реестре, для изменения вида микрофинансовой организации и внесения соответствующих изменений в реестр представляет в уполномоченное структурное подразделение следующие документы:
заявление об изменении вида микрофинансовой организации и осуществлении деятельности в виде микрокредитной компании по форме согласно приложению 8 к настоящему Указанию;
документы и информацию, подтверждающие отсутствие у этой микрофинансовой компании обязательств по договорам займа перед физическими лицами, в том числе индивидуальными предпринимателями, не являющимися ее учредителями (участниками, акционерами);
свидетельство.
2.12. Уполномоченное структурное подразделение в течение 30 рабочих дней со дня регистрации Банком России документов, представленных в порядке, предусмотренном пунктом 2.11 настоящего Указания, вносит в реестр соответствующие изменения и направляет по адресу юридического лица, указанному в ЕГРЮЛ, уведомление об изменении вида микрофинансовой организации и внесении соответствующих изменений в реестр с приложением переоформленного свидетельства.
Уполномоченное структурное подразделение направляет по адресу юридического лица, указанному в ЕГРЮЛ, уведомление об отказе в изменении вида микрофинансовой организации с указанием причин такого отказа и приложением свидетельства в следующих случаях:
несоответствие представленных документов, предусмотренных пунктом 2.11 настоящего Указания, требованиям Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов, нормативных актов Банка России;
представление неполного комплекта документов, предусмотренных пунктом 2.11 настоящего Указания, либо документов, содержащих недостоверную информацию;
использование микрофинансовой организацией полного и (или) сокращенного наименования, в том числе полного и (или) сокращенного фирменного наименования, совпадающего или сходного до степени смешения с полным и (или) сокращенным наименованием, в том числе с полным и (или) сокращенным фирменным наименованием, микрофинансовой организации или иной финансовой организации, сведения о которой были внесены в ЕГРЮЛ ранее государственной регистрации соответствующей микрофинансовой организации. Указанное основание для направления уведомления об отказе в изменении вида микрофинансовой организации не распространяется на микрофинансовые организации, использующие полное и (или) сокращенное наименование, в том числе полное и (или) сокращенное фирменное наименование, совпадающее или сходное до степени смешения с полным и (или) сокращенным наименованием, в том числе полным и (или) сокращенным фирменным наименованием, аффилированных с ними микрофинансовых или иных финансовых организаций.
Помимо случаев, предусмотренных абзацами третьим, четвертым и пятым настоящего пункта, уведомление об отказе в изменении вида микрофинансовой организации с микрокредитной компании на микрофинансовую компанию направляется в следующих случаях:
несоответствие лиц, указанных в статьях 4.1-1 и 4.3 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", требованиям, установленным Федеральным законом от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях";
несоблюдение юридическим лицом требований к собственным средствам (капиталу), установленных Федеральным законом от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" и нормативными актами Банка России.
Глава 3. Выдача дубликата и переоформление свидетельства
3.1. В случае изменения сведений, содержащихся в свидетельстве, микрофинансовая организация в течение 30 календарных дней со дня изменения указанных сведений представляет в уполномоченное структурное подразделение следующие документы:
заявление о переоформлении свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций (приложение 9 к настоящему Указанию) с указанием основания для переоформления свидетельства (изменение наименования или реорганизация юридического лица в форме преобразования);
копии документов, подтверждающих изменение сведений, содержащихся в свидетельстве;
свидетельство, подлежащее переоформлению.
3.1.1. Уполномоченное структурное подразделение в течение 30 рабочих дней со дня регистрации Банком России документов, предусмотренных пунктом 3.1 настоящего Указания, направляет по адресу микрофинансовой организации, указанному в ЕГРЮЛ, уведомление об отказе в переоформлении свидетельства в следующих случаях:
несоответствие представленных документов, предусмотренных пунктом 3.1 настоящего Указания, требованиям Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов, нормативных актов Банка России;
представление неполного комплекта документов, предусмотренных пунктом 3.1 настоящего Указания, либо документов, содержащих недостоверную информацию;
использование микрофинансовой организацией полного и (или) сокращенного наименования, в том числе полного и (или) сокращенного фирменного наименования, совпадающего или сходного до степени смешения с полным и (или) сокращенным наименованием, в том числе с полным и (или) сокращенным фирменным наименованием, микрофинансовой организации или иной финансовой организации, сведения о которой были внесены в ЕГРЮЛ ранее государственной регистрации соответствующей микрофинансовой организации. Указанное основание для направления уведомления об отказе в переоформлении свидетельства не распространяется на микрофинансовые организации, использующие полное и (или) сокращенное наименование, в том числе полное и (или) сокращенное фирменное наименование, совпадающее или сходное до степени смешения с полным и (или) сокращенным наименованием, в том числе полным и (или) сокращенным фирменным наименованием, аффилированных с ними микрофинансовых или иных финансовых организаций.
3.2. Для выдачи дубликата свидетельства в случае его утраты (порчи) микрофинансовая организация представляет в уполномоченное структурное подразделение следующие документы:
заявление о выдаче дубликата свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций (приложение 10 к настоящему Указанию);
объяснение причин утраты свидетельства, подписанное руководителем микрофинансовой организации или уполномоченным им лицом (в случае утраты свидетельства), либо оригинал свидетельства (в случае его порчи);
документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за выдачу дубликата свидетельства.
3.3. В случае неуплаты микрофинансовой организацией, представившей в уполномоченное структурное подразделение документы для выдачи дубликата свидетельства, государственной пошлины за выдачу дубликата свидетельства (уплаты государственной пошлины не в полном объеме, на ошибочные реквизиты либо неисполнения обязанности по самостоятельной уплате государственной пошлины), уполномоченное структурное подразделение в течение 15 рабочих дней со дня регистрации Банком России указанных документов возвращает их микрофинансовой организации без рассмотрения с указанием причины возврата.
3.4. В случае отсутствия оснований для направления уведомления об отказе в переоформлении свидетельства, установленных пунктом 3.1.1 настоящего Указания, либо возврата без рассмотрения в соответствии с пунктом 3.3 настоящего Указания документов, представленных для выдачи дубликата свидетельства, уполномоченное структурное подразделение в течение 30 рабочих дней со дня регистрации Банком России документов, представленных в порядке, предусмотренном пунктами 3.1 или 3.2 настоящего Указания, направляет уведомление о переоформлении свидетельства (о выдаче дубликата свидетельства) с приложением переоформленного свидетельства (дубликата свидетельства) по адресу микрофинансовой организации, указанному в ЕГРЮЛ.
3.5. При выдаче дубликата свидетельства микрофинансовой организации выдается свидетельство, содержащее сведения из утраченного (пришедшего в негодность) свидетельства, с пометкой "дубликат" на лицевой стороне свидетельства. При этом ранее выданное свидетельство утрачивает силу.
3.6. При переоформлении свидетельства микрофинансовой организации выдается свидетельство, содержащее сведения из переоформляемого свидетельства с учетом произошедших изменений. При этом ранее выданное свидетельство утрачивает силу.
3.7. Уполномоченное структурное подразделение вносит в реестр номер бланка переоформленного свидетельства (дубликата свидетельства) в течение пяти рабочих дней со дня направления уполномоченным структурным подразделением уведомления о переоформлении (о выдаче дубликата) свидетельства.
Глава 4. Исключение из реестра сведений о юридическом лице
4.1. Исключение из реестра сведений о юридическом лице осуществляется по основаниям, предусмотренным частями 1, 1.1, 1.3 и 1.4 статьи 7 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях".
4.2. Уполномоченное структурное подразделение вносит в реестр запись об исключении сведений о юридическом лице из реестра в течение пяти рабочих дней со дня принятия Банком России решения об исключении сведений о юридическом лице из реестра либо со дня получения уполномоченным структурным подразделением сведений о ликвидации микрофинансовой организации как юридического лица.
4.3. Юридическое лицо, отнесенное Банком России к подведомственности территориального учреждения Банка России, в случае утраты им статуса микрофинансовой организации в течение 20 рабочих дней со дня получения уведомления об исключении сведений о нем из реестра, направленного территориальным учреждением Банка России, представляет свидетельство в территориальное учреждение Банка России.
4.4. Юридическое лицо, отнесенное Банком России к подведомственности Департамента микрофинансового рынка Банка России (далее - Департамент), в случае утраты им статуса микрофинансовой организации в течение 20 рабочих дней со дня получения уведомления об исключении сведений о нем из реестра, направленного Департаментом, представляет свидетельство в Департамент.
4.5. Территориальное учреждение Банка России (Департамент) в течение пяти рабочих дней со дня получения свидетельства юридического лица, утратившего статус микрофинансовой организации, направляет его в уполномоченное структурное подразделение.
Глава 5. Заключительные положения
5.1. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования <1>.
--------------------------------
<1> Официально опубликовано на сайте Банка России 15.07.2016.
5.2. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившим силу Указание Банка России от 11 марта 2015 года N 3588-У "О порядке ведения Банком России государственного реестра микрофинансовых организаций, установлении формы свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций и утверждении формы для представления сведений об учредителях юридического лица", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 9 июня 2015 года N 37592 ("Вестник Банка России" от 16 июня 2015 года N 52).
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.НАБИУЛЛИНА
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 28 марта 2016 года N 3984-У
"О порядке ведения Банком
России государственного
реестра микрофинансовых
организаций, форме заявления
о внесении сведений о юридическом
лице в государственный реестр
микрофинансовых организаций,
форме сведений об учредителях
(участниках, акционерах)
юридического лица, форме
свидетельства о внесении
сведений о юридическом лице
в государственный реестр
микрофинансовых организаций
и порядке его переоформления,
формах заявлений об изменении
вида микрофинансовой организации
и осуществлении деятельности
в виде микрофинансовой компании
или осуществлении деятельности
в виде микрокредитной компании,
форме и порядке представления
документов и информации,
подтверждающих наличие
собственных средств (капитала)
и источники происхождения
средств, внесенных учредителями
(участниками, акционерами)"
(форма)
Банк России
Департамент допуска и прекращения
деятельности финансовых организаций
ул. Неглинная, д. 12, г. Москва, 107016
ЗАЯВЛЕНИЕ
О ВНЕСЕНИИ СВЕДЕНИЙ О ЮРИДИЧЕСКОМ ЛИЦЕ В ГОСУДАРСТВЕННЫЙ
РЕЕСТР МИКРОФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
___________________________________________________________________________
(полное и сокращенное (при наличии) наименование, основной
государственный регистрационный номер, идентификационный номер
налогоплательщика, адрес, указанный в едином государственном реестре
юридических лиц, номер телефона, адрес официального сайта
в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (при наличии),
адрес электронной почты (при наличии)
просит рассмотреть представленные документы и внести в государственный
реестр микрофинансовых организаций сведения о юридическом лице для
осуществления деятельности в виде ________________________________________.
(указывается вид микрофинансовой
организации)
Настоящим заявлением подтверждается соответствие юридического лица, его
органов управления и должностных лиц, а также учредителей (акционеров,
участников) требованиям Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О
микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях".
Сведения о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного
органа:
1. Фамилия, имя и отчество (при наличии) __________________________________
2. Дата рождения __________________________________________________________
3. Место рождения _________________________________________________________
4. Гражданство ____________________________________________________________
5. Реквизиты основного документа, удостоверяющего личность (серия и номер
документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего
документ) ______________________________________________________________
6. Место жительства (регистрации) _________________________________________
7. Идентификационный номер налогоплательщика ______________________________
8. Страховой номер индивидуального лицевого счета _________________________
9. Контактный телефон _____________________________________________________
Сведения о лице, осуществляющем функции заместителя единоличного
исполнительного органа:
1. Фамилия, имя и отчество (при наличии) __________________________________
2. Дата рождения __________________________________________________________
3. Место рождения _________________________________________________________
4. Гражданство ____________________________________________________________
5. Реквизиты основного документа, удостоверяющего личность (серия и номер
документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего
документ) ______________________________________________________________
6. Место жительства (регистрации) _________________________________________
7. Идентификационный номер налогоплательщика ______________________________
8. Страховой номер индивидуального лицевого счета _________________________
9. Контактный телефон _____________________________________________________
Сведения о члене коллегиального исполнительного органа (заполняются в
отношении каждого из членов):
1. Фамилия, имя и отчество (при наличии) __________________________________
2. Дата рождения __________________________________________________________
3. Место рождения _________________________________________________________
4. Гражданство ____________________________________________________________
5. Реквизиты основного документа, удостоверяющего личность (серия и номер
документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего
документ) ______________________________________________________________
6. Место жительства (регистрации) _________________________________________
7. Идентификационный номер налогоплательщика ______________________________
8. Страховой номер индивидуального лицевого счета _________________________
9. Контактный телефон _____________________________________________________
Сведения о главном бухгалтере:
1. Фамилия, имя и отчество (при наличии) __________________________________
2. Дата рождения __________________________________________________________
3. Место рождения _________________________________________________________
4. Гражданство ____________________________________________________________
5. Реквизиты основного документа, удостоверяющего личность (серия и номер
документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего
документ)
6. Место жительства (регистрации) _________________________________________
7. Идентификационный номер налогоплательщика ______________________________
8. Страховой номер индивидуального лицевого счета _________________________
9. Контактный телефон _____________________________________________________
Сведения о заместителе главного бухгалтера:
1. Фамилия, имя и отчество (при наличии) __________________________________
2. Дата рождения __________________________________________________________
3. Место рождения _________________________________________________________
4. Гражданство ____________________________________________________________
5. Реквизиты основного документа, удостоверяющего личность (серия и номер
документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего
документ) ______________________________________________________________
6. Место жительства (регистрации) _________________________________________
7. Идентификационный номер налогоплательщика ______________________________
8. Страховой номер индивидуального лицевого счета _________________________
9. Контактный телефон _____________________________________________________
Сведения о члене совета директоров (наблюдательного совета)
(заполняются в отношении каждого из членов):
1. Фамилия, имя и отчество (при наличии) __________________________________
2. Дата рождения __________________________________________________________
3. Место рождения _________________________________________________________
4. Гражданство ____________________________________________________________
5. Реквизиты основного документа, удостоверяющего личность (серия и номер
документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего
документ) ______________________________________________________________
6. Место жительства (регистрации) _________________________________________
7. Идентификационный номер налогоплательщика ______________________________
8. Страховой номер индивидуального лицевого счета _________________________
9. Контактный телефон _____________________________________________________
Сведения о специальном должностном лице, ответственном за реализацию
правил внутреннего контроля в микрофинансовой организации в целях
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма:
1. Фамилия, имя и отчество (при наличии) __________________________________
2. Дата рождения __________________________________________________________
3. Место рождения _________________________________________________________
4. Гражданство ____________________________________________________________
5. Реквизиты основного документа, удостоверяющего личность (серия и номер
документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего
документ) ______________________________________________________________
6. Место жительства (регистрации) _________________________________________
7. Идентификационный номер налогоплательщика ______________________________
8. Страховой номер индивидуального лицевого счета _________________________
9. Контактный телефон _____________________________________________________
Сведения о руководителе филиала (заполняются в отношении каждого
филиала):
1. Фамилия, имя и отчество (при наличии) __________________________________
2. Дата рождения __________________________________________________________
3. Место рождения _________________________________________________________
4. Гражданство ____________________________________________________________
5. Реквизиты основного документа, удостоверяющего личность (серия и номер
документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего
документ) ______________________________________________________________
6. Место жительства (регистрации) _________________________________________
7. Идентификационный номер налогоплательщика ______________________________
8. Страховой номер индивидуального лицевого счета _________________________
9. Контактный телефон _____________________________________________________
Сведения о главном бухгалтере филиала (заполняются в отношении каждого
филиала):
1. Фамилия, имя и отчество (при наличии) __________________________________
2. Дата рождения __________________________________________________________
3. Место рождения _________________________________________________________
4. Гражданство ____________________________________________________________
5. Реквизиты основного документа, удостоверяющего личность (серия и номер
документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего
документ) ______________________________________________________________
6. Место жительства (регистрации) _________________________________________
7. Идентификационный номер налогоплательщика ______________________________
8. Страховой номер индивидуального лицевого счета _________________________
9. Контактный телефон _____________________________________________________
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
|
N
|
Наименование документа
|
Количество листов
|
|
1
|
2
|
3
|
Руководитель (уполномоченное лицо) ________________________________________
(фамилия, имя и отчество (при наличии)
________________________________________
(место жительства, контактный
телефон <1>)
________________________________________
(дата, личная подпись)
М.П. (при наличии)
--------------------------------
<1> Место жительства и контактный телефон указываются в случае подписания заявления лицом, уполномоченным руководителем юридического лица.
Приложение 2
к Указанию Банка России
от 28 марта 2016 года N 3984-У
"О порядке ведения Банком
России государственного
реестра микрофинансовых
организаций, форме заявления
о внесении сведений о юридическом
лице в государственный реестр
микрофинансовых организаций,
форме сведений об учредителях
(участниках, акционерах)
юридического лица, форме
свидетельства о внесении
сведений о юридическом лице
в государственный реестр
микрофинансовых организаций
и порядке его переоформления,
формах заявлений об изменении
вида микрофинансовой организации
и осуществлении деятельности
в виде микрофинансовой компании
или осуществлении деятельности
в виде микрокредитной компании,
форме и порядке представления
документов и информации,
подтверждающих наличие
собственных средств (капитала)
и источники происхождения
средств, внесенных учредителями
(участниками, акционерами)"
(форма)
СВЕДЕНИЯ
ОБ УЧРЕДИТЕЛЯХ (АКЦИОНЕРАХ, УЧАСТНИКАХ) ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
___________________________________________________________________________
(полное и сокращенное наименование, основной государственный
регистрационный номер, идентификационный номер налогоплательщика, адрес,
указанный в едином государственном реестре юридических лиц)
|
Полное наименование учредителя (акционера, участника) - юридического лица либо фамилия, имя и отчество (при наличии) учредителя (акционера, участника) - физического лица
|
Фамилия, имя и отчество (при наличии) руководителя учредителя (акционера, участника) - юридического лица либо данные основного документа, удостоверяющего личность (серия, номер, кем и когда выдан), гражданство, дата и место рождения учредителя (акционера, участника) - физического лица
|
Адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц (для иностранных лиц - адрес регистрации), основной государственный регистрационный номер и идентификационный номер налогоплательщика (для иностранных лиц - номер, присвоенный в торговом реестре или ином учетном регистре государства, в котором зарегистрировано юридическое лицо, и дата регистрации юридического лица или присвоения номера), телефон учредителя (акционера, участника) - юридического лица либо идентификационный номер налогоплательщика, страховой номер индивидуального лицевого счета, адрес регистрации в соответствии с документом, удостоверяющим личность, и телефон учредителя (акционера, участника) - физического лица
|
Размер участия учредителя (акционера, участника) в уставном (складочном) капитале
|
|
|
сумма (руб.)
|
доля в уставном (складочном) капитале (в процентах)
|
|||
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
Сведения о юридических лицах, прямо или косвенно
контролирующих учредителей (акционеров, участников)
|
Полное наименование юридического лица, контролирующего учредителя (акционера, участника)
|
Адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц (для иностранных лиц - адрес регистрации), основной государственный регистрационный номер и идентификационный номер налогоплательщика (для иностранных лиц - номер, присвоенный в торговом реестре или ином учетном регистре государства, в котором зарегистрировано юридическое лицо, и дата регистрации юридического лица или присвоения номера), телефон юридического лица, контролирующего учредителя (акционера, участника), а также данные основного документа, удостоверяющего личность (серия, номер, кем и когда выдан), гражданство, дата и место рождения, адрес регистрации в соответствии с документом, удостоверяющим личность, идентификационный номер налогоплательщика, страховой номер индивидуального лицевого счета и телефон единоличного исполнительного органа такого юридического лица
|
Полное наименование учредителя (акционера, участника), который контролируется юридическим лицом
|
Адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц (для иностранных лиц - адрес регистрации), основной государственный регистрационный номер и идентификационный номер налогоплательщика (для иностранных лиц - номер, присвоенный в торговом реестре или ином учетном регистре государства, в котором зарегистрировано юридическое лицо, и дата регистрации юридического лица или присвоения номера), телефон учредителя (акционера, участника), который контролируется юридическим лицом
|
Способ (вид) и основание контроля
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
Сведения о физических лицах, прямо или косвенно
контролирующих учредителей (акционеров, участников)
|
Фамилия, имя и отчество (при наличии) физического лица, контролирующего учредителя (акционера, участника)
|
Данные основного документа, удостоверяющего личность (серия, номер, кем и когда выдан), гражданство, дата и место рождения, адрес регистрации в соответствии с документом, удостоверяющим личность, идентификационный номер налогоплательщика, страховой номер индивидуального лицевого счета и телефон физического лица, контролирующего учредителя (акционера, участника)
|
Полное наименование учредителя (акционера, участника), который контролируется физическим лицом
|
Адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц (для иностранных лиц - адрес регистрации), основной государственный регистрационный номер и идентификационный номер налогоплательщика (для иностранных лиц - номер, присвоенный в торговом реестре или ином учетном регистре государства, в котором зарегистрировано юридическое лицо, и дата регистрации юридического лица или присвоения номера), телефон учредителя (акционера, участника), который контролируется физическим лицом
|
Способ (вид) и основание контроля
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
Сведения о группе лиц (группах лиц), прямо
или косвенно контролирующей (контролирующих) учредителей
(акционеров, участников)
|
Полное наименование юридического лица, входящего в группу лиц, либо фамилия, имя и отчество (при наличии) физического лица, входящего в группу лиц
|
Адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц (для иностранных лиц - адрес регистрации), основной государственный регистрационный номер и идентификационный номер налогоплательщика (для иностранных лиц - номер, присвоенный в торговом реестре или ином учетном регистре государства, в котором зарегистрировано юридическое лицо, и дата регистрации юридического лица или присвоения номера), телефон юридического лица, входящего в группу лиц, а также данные основного документа, удостоверяющего личность (серия, номер, кем и когда выдан), гражданство, дата и место рождения, адрес регистрации в соответствии с документом, удостоверяющим личность, идентификационный номер налогоплательщика, страховой номер индивидуального лицевого счета и телефон единоличного исполнительного органа такого юридического лица либо аналогичные сведения в отношении физического лица, входящего в группу лиц
|
Полное наименование учредителя (акционера, участника), который контролируется группой лиц
|
Адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц (для иностранных лиц - адрес регистрации), основной государственный регистрационный номер и идентификационный номер налогоплательщика (для иностранных лиц - номер, присвоенный в торговом реестре или ином учетном регистре государства, в котором зарегистрировано юридическое лицо, и дата регистрации юридического лица или присвоения номера), телефон учредителя (акционера, участника), который контролируется группой лиц
|
Основание для включения лица в группу лиц
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
Руководитель (уполномоченное лицо) ________________________________________
(фамилия, имя и (при наличии) отчество)
________________________________________
(дата, личная подпись)
М.П. (при наличии)
Приложение 3
к Указанию Банка России
от 28 марта 2016 года N 3984-У
"О порядке ведения Банком
России государственного
реестра микрофинансовых
организаций, форме заявления
о внесении сведений о юридическом
лице в государственный реестр
микрофинансовых организаций,
форме сведений об учредителях
(участниках, акционерах)
юридического лица, форме
свидетельства о внесении
сведений о юридическом лице
в государственный реестр
микрофинансовых организаций
и порядке его переоформления,
формах заявлений об изменении
вида микрофинансовой организации
и осуществлении деятельности
в виде микрофинансовой компании
или осуществлении деятельности
в виде микрокредитной компании,
форме и порядке представления
документов и информации,
подтверждающих наличие
собственных средств (капитала)
и источники происхождения
средств, внесенных учредителями
(участниками, акционерами)"
СПРАВКА
о подтверждении наличия собственных средств (капитала)
в размере, установленном частью 7 статьи 5 Федерального закона
от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности
и микрофинансовых организациях"
___________________________________________________________________________
(полное и сокращенное (при наличии) наименование; ОГРН; ИНН; адрес,
указанный в ЕГРЮЛ; номер телефона, адрес официального сайта
в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (при наличии)
подтверждает наличие собственных средств (капитала) в
размере __________________________________________________, соответствующем
требованиям части 7 статьи 5 Федерального закона от 2 июля 2010 года
N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях".
К настоящей справке прилагаются следующие документы, подтверждающие
вышеизложенные сведения:
|
N
|
Наименование документа
|
Количество листов
|
|
1
|
2
|
3
|
Руководитель (уполномоченное лицо) _______________________________________
(фамилия, имя и (при наличии) отчество)
_______________________________________
(дата, личная подпись)
МП (при наличии)
Приложение 4
к Указанию Банка России
от 28 марта 2016 года N 3984-У
"О порядке ведения Банком
России государственного
реестра микрофинансовых
организаций, форме заявления
о внесении сведений о юридическом
лице в государственный реестр
микрофинансовых организаций,
форме сведений об учредителях
(участниках, акционерах)
юридического лица, форме
свидетельства о внесении
сведений о юридическом лице
в государственный реестр
микрофинансовых организаций
и порядке его переоформления,
формах заявлений об изменении
вида микрофинансовой организации
и осуществлении деятельности
в виде микрофинансовой компании
или осуществлении деятельности
в виде микрокредитной компании,
форме и порядке представления
документов и информации,
подтверждающих наличие
собственных средств (капитала)
и источники происхождения
средств, внесенных учредителями
(участниками, акционерами)"
(форма)
СПРАВКА
о подтверждении источников происхождения средств,
внесенных учредителями (участниками, акционерами)
___________________________________________________________________________
(полное и сокращенное (при наличии) наименование, основной государственный
регистрационный номер, идентификационный номер налогоплательщика, адрес,
указанный в едином государственном реестре юридических лиц, номер
телефона, адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной
сети "Интернет" (при наличии), адрес электронной почты (при наличии)
для подтверждения источников происхождения средств, внесенных в уставный
(складочный) капитал юридического лица учредителями (участниками,
акционерами), представляет сведения о порядке формирования (увеличения)
уставного (складочного) капитала:
|
Дата фактического внесения средств в уставный (складочный) капитал
|
Размер средств, внесенных в уставный (складочный) капитал
|
Полное наименование (фамилия, имя, отчество (при наличии) учредителя (участника, акционера), внесшего средства в уставный (складочный) капитал
|
Происхождение средств, внесенных в уставный (складочный) капитал
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
а также следующие документы:
|
N
|
Наименование документа
|
Количество листов
|
|
1
|
2
|
3
|
Руководитель (уполномоченное лицо) ________________________________________
(фамилия, имя и отчество (при наличии)
________________________________________
(дата, личная подпись)
М.П. (при наличии)
Приложение 5
к Указанию Банка России
от 28 марта 2016 года N 3984-У
"О порядке ведения Банком
России государственного
реестра микрофинансовых
организаций, форме заявления
о внесении сведений о юридическом
лице в государственный реестр
микрофинансовых организаций,
форме сведений об учредителях
(участниках, акционерах)
юридического лица, форме
свидетельства о внесении
сведений о юридическом лице
в государственный реестр
микрофинансовых организаций
и порядке его переоформления,
формах заявлений об изменении
вида микрофинансовой организации
и осуществлении деятельности
в виде микрофинансовой компании
или осуществлении деятельности
в виде микрокредитной компании,
форме и порядке представления
документов и информации,
подтверждающих наличие
собственных средств (капитала)
и источники происхождения
средств, внесенных учредителями
(участниками, акционерами)"
Лицевая сторона
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
(БАНК РОССИИ)
СВИДЕТЕЛЬСТВО <1>
О ВНЕСЕНИИ СВЕДЕНИЙ О ЮРИДИЧЕСКОМ ЛИЦЕ
В ГОСУДАРСТВЕННЫЙ РЕЕСТР МИКРОФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
Настоящим подтверждается, что в соответствии
с Федеральным законом от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ
"О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях"
в государственный реестр микрофинансовых организаций внесены
сведения о юридическом лице
___________________________________________________________________________
(полное наименование юридического лица с указанием
организационно-правовой формы)
ОГРН _________________
Регистрационный номер записи ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
в государственном реестре │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
микрофинансовых организаций └─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
Дата внесения сведений
в государственный реестр __ ______________ ____
микрофинансовых организаций
Уполномоченное лицо
Департамента допуска и прекращения деятельности
финансовых организаций ____________________ _______________________
(личная подпись) (инициалы, фамилия)
МП
--------------------------------
<1> На оборотной стороне указываются серия и номер бланка свидетельства.
Приложение 6
к Указанию Банка России
от 28 марта 2016 года N 3984-У
"О порядке ведения Банком
России государственного
реестра микрофинансовых
организаций, форме заявления
о внесении сведений о юридическом
лице в государственный реестр
микрофинансовых организаций,
форме сведений об учредителях
(участниках, акционерах)
юридического лица, форме
свидетельства о внесении
сведений о юридическом лице
в государственный реестр
микрофинансовых организаций
и порядке его переоформления,
формах заявлений об изменении
вида микрофинансовой организации
и осуществлении деятельности
в виде микрофинансовой компании
или осуществлении деятельности
в виде микрокредитной компании,
форме и порядке представления
документов и информации,
подтверждающих наличие
собственных средств (капитала)
и источники происхождения
средств, внесенных учредителями
(участниками, акционерами)"
Банк России
Департамент допуска и прекращения
деятельности финансовых организаций
ул. Неглинная, д. 12, г. Москва, 107016
ЗАЯВЛЕНИЕ
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В СВЕДЕНИЯ О МИКРОФИНАНСОВОЙ
ОРГАНИЗАЦИИ, СОДЕРЖАЩИЕСЯ В ГОСУДАРСТВЕННОМ РЕЕСТРЕ
МИКРОФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ <1>
___________________________________________________________________________
(полное и сокращенное (при наличии) наименование; ОГРН; ИНН; адрес,
указанный в ЕГРЮЛ; номер телефона, адрес официального сайта
в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (при наличии)
просит рассмотреть представленные документы и внести изменения в сведения о
микрофинансовой организации, содержащиеся в государственном реестре
микрофинансовых организаций.
Регистрационный номер записи в государственном реестре микрофинансовых
организаций ______________________________________________________________.
__________________________________________________________________________.
(описание изменений в сведениях о микрофинансовой организации,
содержащихся в государственном реестре микрофинансовых организаций)
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
|
N
|
Наименование документа
|
Количество листов
|
|
1
|
2
|
3
|
Руководитель (уполномоченное лицо) _______________________________________
(фамилия, имя и (при наличии) отчество)
_______________________________________
(дата, личная подпись)
МП (при наличии)
--------------------------------
<1> Рекомендуемый образец.
Приложение 7
к Указанию Банка России
от 28 марта 2016 года N 3984-У
"О порядке ведения Банком
России государственного
реестра микрофинансовых
организаций, форме заявления
о внесении сведений о юридическом
лице в государственный реестр
микрофинансовых организаций,
форме сведений об учредителях
(участниках, акционерах)
юридического лица, форме
свидетельства о внесении
сведений о юридическом лице
в государственный реестр
микрофинансовых организаций
и порядке его переоформления,
формах заявлений об изменении
вида микрофинансовой организации
и осуществлении деятельности
в виде микрофинансовой компании
или осуществлении деятельности
в виде микрокредитной компании,
форме и порядке представления
документов и информации,
подтверждающих наличие
собственных средств (капитала)
и источники происхождения
средств, внесенных учредителями
(участниками, акционерами)"
Банк России
Департамент допуска и прекращения
деятельности финансовых организаций
ул. Неглинная, д. 12, г. Москва, 107016
ЗАЯВЛЕНИЕ
ОБ ИЗМЕНЕНИИ ВИДА МИКРОФИНАНСОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ И ОСУЩЕСТВЛЕНИИ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В ВИДЕ МИКРОФИНАНСОВОЙ КОМПАНИИ
___________________________________________________________________________
(полное и сокращенное (при наличии) наименование; ОГРН; ИНН; адрес,
указанный в ЕГРЮЛ; номер телефона, адрес официального сайта
в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (при наличии)
просит внести изменения в государственный реестр микрофинансовых
организаций в части изменения вида микрофинансовой организации с
микрокредитной компании на микрофинансовую компанию, а также переоформить
свидетельство о внесении сведений о юридическом лице в государственный
реестр микрофинансовых организаций.
Настоящим заявлением подтверждается соответствие юридического лица
требованиям, установленным Федеральным законом от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ
"О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" для
микрофинансовых компаний.
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
|
N
|
Наименование документа
|
Количество листов
|
|
1
|
2
|
3
|
Руководитель (уполномоченное лицо) _______________________________________
(фамилия, имя и (при наличии) отчество)
_______________________________________
(дата, личная подпись)
МП (при наличии)
Приложение 8
к Указанию Банка России
от 28 марта 2016 года N 3984-У
"О порядке ведения Банком
России государственного
реестра микрофинансовых
организаций, форме заявления
о внесении сведений о юридическом
лице в государственный реестр
микрофинансовых организаций,
форме сведений об учредителях
(участниках, акционерах)
юридического лица, форме
свидетельства о внесении
сведений о юридическом лице
в государственный реестр
микрофинансовых организаций
и порядке его переоформления,
формах заявлений об изменении
вида микрофинансовой организации
и осуществлении деятельности
в виде микрофинансовой компании
или осуществлении деятельности
в виде микрокредитной компании,
форме и порядке представления
документов и информации,
подтверждающих наличие
собственных средств (капитала)
и источники происхождения
средств, внесенных учредителями
(участниками, акционерами)"
Банк России
Департамент допуска и прекращения
деятельности финансовых организаций
ул. Неглинная, д. 12, г. Москва, 107016
ЗАЯВЛЕНИЕ
ОБ ИЗМЕНЕНИИ ВИДА МИКРОФИНАНСОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ И ОСУЩЕСТВЛЕНИИ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В ВИДЕ МИКРОКРЕДИТНОЙ КОМПАНИИ
___________________________________________________________________________
(полное и сокращенное (при наличии) наименование; ОГРН; ИНН; адрес,
указанный в ЕГРЮЛ; номер телефона, адрес официального сайта
в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (при наличии)
просит внести изменения в государственный реестр микрофинансовых
организаций в части изменения вида микрофинансовой организации с
микрофинансовой компании на микрокредитную компанию, а также переоформить
свидетельство о внесении сведений о юридическом лице в государственный
реестр микрофинансовых организаций.
Настоящим заявлением подтверждается соответствие юридического лица
требованиям, установленным Федеральным законом от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ
"О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" для
микрокредитных компаний.
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
|
N
|
Наименование документа
|
Количество листов
|
|
1
|
2
|
3
|
Руководитель (уполномоченное лицо) _______________________________________
(фамилия, имя и (при наличии) отчество)
_______________________________________
(дата, личная подпись)
МП (при наличии)
Приложение 9
к Указанию Банка России
от 28 марта 2016 года N 3984-У
"О порядке ведения Банком
России государственного
реестра микрофинансовых
организаций, форме заявления
о внесении сведений о юридическом
лице в государственный реестр
микрофинансовых организаций,
форме сведений об учредителях
(участниках, акционерах)
юридического лица, форме
свидетельства о внесении
сведений о юридическом лице
в государственный реестр
микрофинансовых организаций
и порядке его переоформления,
формах заявлений об изменении
вида микрофинансовой организации
и осуществлении деятельности
в виде микрофинансовой компании
или осуществлении деятельности
в виде микрокредитной компании,
форме и порядке представления
документов и информации,
подтверждающих наличие
собственных средств (капитала)
и источники происхождения
средств, внесенных учредителями
(участниками, акционерами)"
Банк России
Департамент допуска и прекращения
деятельности финансовых организаций
ул. Неглинная, д. 12, г. Москва, 107016
ЗАЯВЛЕНИЕ
О ПЕРЕОФОРМЛЕНИИ СВИДЕТЕЛЬСТВА О ВНЕСЕНИИ СВЕДЕНИЙ О ЮРИДИЧЕСКОМ
ЛИЦЕ В ГОСУДАРСТВЕННЫЙ РЕЕСТР МИКРОФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ <1>
___________________________________________________________________________
(полное и сокращенное (при наличии) наименование; ОГРН; ИНН; адрес,
указанный в ЕГРЮЛ; номер телефона, адрес официального сайта
в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (при наличии)
просит переоформить свидетельство о внесении сведений о юридическом лице в
государственный реестр микрофинансовых организаций в связи с
__________________________________________________________________________.
(указывается основание для переоформления свидетельства)
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
|
N
|
Наименование документа
|
Количество листов
|
|
1
|
2
|
3
|
Руководитель (уполномоченное лицо) _______________________________________
(фамилия, имя и (при наличии) отчество)
_______________________________________
(дата, личная подпись)
МП (при наличии)
--------------------------------
<1> Рекомендуемый образец.
Приложение 10
к Указанию Банка России
от 28 марта 2016 года N 3984-У
"О порядке ведения Банком
России государственного
реестра микрофинансовых
организаций, форме заявления
о внесении сведений о юридическом
лице в государственный реестр
микрофинансовых организаций,
форме сведений об учредителях
(участниках, акционерах)
юридического лица, форме
свидетельства о внесении
сведений о юридическом лице
в государственный реестр
микрофинансовых организаций
и порядке его переоформления,
формах заявлений об изменении
вида микрофинансовой организации
и осуществлении деятельности
в виде микрофинансовой компании
или осуществлении деятельности
в виде микрокредитной компании,
форме и порядке представления
документов и информации,
подтверждающих наличие
собственных средств (капитала)
и источники происхождения
средств, внесенных учредителями
(участниками, акционерами)"
Банк России
Департамент допуска и прекращения
деятельности финансовых организаций
ул. Неглинная, д. 12, г. Москва, 107016
ЗАЯВЛЕНИЕ
О ВЫДАЧЕ ДУБЛИКАТА СВИДЕТЕЛЬСТВА О ВНЕСЕНИИ СВЕДЕНИЙ О ЮРИДИЧЕСКОМ
ЛИЦЕ В ГОСУДАРСТВЕННЫЙ РЕЕСТР МИКРОФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ <1>
___________________________________________________________________________
(полное и сокращенное (при наличии) наименование; ОГРН; ИНН; адрес,
указанный в ЕГРЮЛ; номер телефона, адрес официального сайта
в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (при наличии)
просит выдать дубликат свидетельства о внесении сведений о юридическом лице
в государственный реестр микрофинансовых организаций в связи с
_________________________________________________________________________.
(указывается основание для выдачи дубликата свидетельства)
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
|
N
|
Наименование документа
|
Количество листов
|
|
1
|
2
|
3
|
Руководитель (уполномоченное лицо) _______________________________________
(фамилия, имя и (при наличии) отчество)
_______________________________________
(дата, личная подпись)
МП (при наличии)
--------------------------------
<1> Рекомендуемый образец.
