См. Документы Центрального Банка Российской Федерации
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 27 сентября 2024 г. N 6872-У
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В ПОЛОЖЕНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 29 ИЮНЯ 2022 ГОДА N 800-П
На основании пункта 1, абзаца второго пункта 4.1 статьи 11, абзаца первого пункта 18 и подпункта 1 пункта 20 статьи 13.2, абзаца третьего пункта 1.3, абзацев первого и второго пункта 9 статьи 19, пункта 7 статьи 22.1 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах":
1. Внести в Положение Банка России от 29 июня 2022 года N 800-П "О порядке ведения Банком России реестра паевых инвестиционных фондов, порядке и сроках представления в Банк России документов и сведений, необходимых для ведения указанного реестра, порядке предоставления выписок из него, а также о требованиях к отчетам (содержанию уведомлений), форме, порядке и сроках их направления в Банк России" <1> следующие изменения:
--------------------------------
<1> Зарегистрировано Минюстом России 14 октября 2022 года, регистрационный N 70540.
1.1. В пункте 1.5:
в подпункте 1.5.1:
слова "посредством личного кабинета, ссылка на который размещена на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - личный кабинет), в соответствии с порядком взаимодействия, определенным Банком России на основании статьи 73.1, статьи 76.9 и статьи 76.9-11 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" <1>" заменить словами "в соответствии с порядком взаимодействия, установленным нормативным актом Банка России, принятым на основании статьи 9.2, частей первой и четвертой статьи 73.1 частей первой, третьей, шестой и восьмой статьи 76.9, частей первой, третьей, шестой и восьмой статьи 76.9-11 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", частей 1, 4, 5 и 7 статьи 35.1 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе", посредством личного кабинета, ссылка на который размещена на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет";
сноску 1 исключить;
в подпункте 1.5.2:
абзац первый изложить в следующей редакции:
"1.5.2. Оценщиком, аудиторской организацией (кроме аудиторской организации, сведения о которой внесены Банком России в реестр аудиторских организаций, оказывающих аудиторские услуги общественно значимым организациям на финансовом рынке) - одним из следующих способов по выбору соответственно оценщика, аудиторской организации (кроме аудиторской организации, сведения о которой внесены Банком России в реестр аудиторских организаций, оказывающих аудиторские услуги общественно значимым организациям на финансовом рынке):";
в абзаце втором слово "оценщиком" исключить;
в абзаце третьем слова "посредством личного кабинета" исключить;
подпункты 1.5.3 и 1.5.4 изложить в следующей редакции:
"1.5.3. Документация для ведения Реестра, за исключением сведений, указанных в подпунктах 1.1.4 и 1.1.6 пункта 1.1 настоящего Положения, представляемая в соответствии с порядком взаимодействия лицом, направляющим указанную документацию (далее - отправитель), должна быть представлена в виде электронных документов с одним из следующих расширений по выбору отправителя: *.doc, *.docx, *.rtf, *.pdf.
1.5.4. Документация для ведения Реестра, за исключением документов и сведений, указанных в подпунктах 1.1.3 - 1.1.6 пункта 1.1 настоящего Положения (исправленная в соответствии с абзацем третьим пункта 1.7 настоящего Положения документация для ведения Реестра (далее - исправленная документация), за исключением документов и сведений, указанных в подпунктах 1.1.3 - 1.1.6 пункта 1.1 настоящего Положения), должна представляться путем заполнения электронного документа "Направление документов в Департамент корпоративных отношений для допуска паевых инвестиционных фондов и реестра паевых инвестиционных фондов" в соответствии с порядком взаимодействия.
Документы и сведения, указанные в подпунктах 1.1.3 - 1.1.6 пункта 1.1 настоящего Положения (исправленные в соответствии с абзацем третьим пункта 1.7 настоящего Положения документы и сведения, указанные в подпунктах 1.1.3 - 1.1.6 пункта 1.1 настоящего Положения), должны представляться путем заполнения электронного документа "Представление согласованных правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, и изменений и дополнений в них" в соответствии с порядком взаимодействия.";
в абзацах втором и четвертом подпункта 1.5.5 слова "и представляемый в виде электронного документа, предусмотренного абзацем вторым подпункта 1.5.3 настоящего пункта" исключить;
абзацы третий и пятый подпункта 1.5.6 признать утратившими силу;
подпункты 1.5.7 и 1.5.8 изложить в следующей редакции:
"1.5.7. Сведения о согласованных правилах должны быть составлены с использованием электронного документа, указанного в абзаце втором подпункта 1.5.4 настоящего пункта, в соответствии с порядком взаимодействия и приложением 5 к настоящему Положению, а также соответствовать следующим требованиям:
сведения о согласованных правилах должны содержать сведения из правил доверительного управления, представляемых со сведениями о согласованных правилах, за исключением сведений по строкам 1, 10, 12, 14, 16, 18, 20 приложения 5 к настоящему Положению;
по строке 1 приложения 5 к настоящему Положению в сведениях о согласованных правилах должна содержаться дата согласования правил доверительного управления. По строкам 10, 12, 14, 16, 18 (в отношении оценочной компании), 20 приложения 5 к настоящему Положению в сведениях о согласованных правилах должны содержаться сведения из единого государственного реестра юридических лиц;
по строкам 15 и 16, 17 и 18, 19 и 20 приложения 5 к настоящему Положению сведения о согласованных правилах должны содержать сведения в случае, если правила доверительного управления, представляемые со сведениями о согласованных правилах, содержат сведения об аудиторской организации, оценщике, являющемся физическим лицом (оценочной компанией), о возможности приема заявок на приобретение (погашение, обмен) инвестиционных паев агентом соответственно;
в случае если правила доверительного управления, представляемые со сведениями о согласованных правилах, содержат сведения о нескольких оценщиках, являющихся физическими лицами (оценочными компаниями), по строкам 17 и 18 приложения 5 к настоящему Положению в сведениях о согласованных правилах должны содержаться сведения в отношении каждого из них;
в случае если правила доверительного управления, представляемые со сведениями о согласованных правилах, предусматривают возможность приема заявок на приобретение (погашение, обмен) инвестиционных паев несколькими агентами, по строкам 19 и 20 приложения 5 к настоящему Положению в сведениях о согласованных правилах должны содержаться сведения в отношении каждого из них.
1.5.8. Сведения о согласованных изменениях должны быть составлены с использованием электронного документа, указанного в абзаце втором подпункта 1.5.4 настоящего пункта, в соответствии с порядком взаимодействия и приложением 6 к настоящему Положению, а также соответствовать следующим требованиям:
сведения о согласованных изменениях должны содержать сведения из правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом с внесенными в них согласованными изменениями и дополнениями, представляемых со сведениями о согласованных изменениях, за исключением сведений по строкам 1, 2, 13, 15, 17, 19, 21, 23 приложения 6 к настоящему Положению;
по строке 1 приложения 6 к настоящему Положению в сведениях о согласованных изменениях должны содержаться сведения, содержащиеся в Реестре, размещенном на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". По строке 2 приложения 6 к настоящему Положению в сведениях о согласованных изменениях должна содержаться дата согласования изменений и дополнений в правила доверительного управления. По строкам 13, 15, 17, 19, 21 (в отношении оценочной компании), 23 приложения 6 к настоящему Положению в сведениях о согласованных изменениях должны содержаться сведения из единого государственного реестра юридических лиц;
по строкам 3 - 17 приложения 6 к настоящему Положению в сведениях о согласованных изменениях должны содержаться только те сведения, которые подлежат изменению;
по строкам 18 и 19, 20 и 21, 22 и 23 приложения 6 к настоящему Положению в сведениях о согласованных изменениях должны содержаться сведения в случае, если правила доверительного управления с внесенными в них согласованными изменениями и дополнениями, представляемые со сведениями о согласованных изменениях, содержат сведения об аудиторской организации, оценщике, являющемся физическим лицом (оценочной компанией), о возможности приема заявок на приобретение (погашение, обмен) инвестиционных паев агентом соответственно;
в случае если согласованные изменения и дополнения, представляемые со сведениями о согласованных изменениях, содержат сведения, связанные с исключением из правил доверительного управления сведений об аудиторской организации, оценщике, являющемся физическим лицом (оценочной компанией), о возможности приема заявок на приобретение (погашение, обмен) инвестиционных паев агентом (представляемые со сведениями о согласованных изменениях правила доверительного управления с внесенными в них согласованными изменениями и дополнениями не содержат сведений об аудиторской организации, оценщике, являющемся физическим лицом (оценочной компанией), о возможности приема заявок на приобретение (погашение, обмен) инвестиционных паев агентом), сведения по строкам 18 и 19, 20 и 21, 22 и 23 приложения 6 к настоящему Положению не заполняются;
в случае если правила доверительного управления с внесенными в них согласованными изменениями и дополнениями, представляемые со сведениями о согласованных изменениях, содержат сведения о нескольких оценщиках, по строкам 20 и 21 приложения 6 к настоящему Положению в сведениях о согласованных изменениях должны содержаться сведения в отношении каждого из них;
в случае если правила доверительного управления с внесенными изменениями и дополнениями, представляемые со сведениями о согласованных изменениях, предусматривают возможность приема заявок на приобретение (погашение, обмен) инвестиционных паев несколькими агентами, по строкам 22 и 23 приложения 6 к настоящему Положению в сведениях о согласованных изменениях должны содержаться сведения в отношении каждого из них.".
1.2. В приложении 1:
|
слово
|
"
|
"
|
исключить;
|
|
|
(подпись <2>)
|
сноску 2 исключить.
1.3. Приложение 2 изложить в редакции приложения 1 к настоящему Указанию.
1.4. В приложениях 3 и 4:
|
слово
|
"
|
"
|
исключить;
|
|
|
(подпись <1>)
|
сноску 1 исключить.
1.5. Приложение 5 изложить в редакции приложения 2 к настоящему Указанию.
1.6. Приложение 6 изложить в редакции приложения 3 к настоящему Указанию.
2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
И.о. Председателя Центрального банка
Российской Федерации
Д.В.ТУЛИН
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 27 сентября 2024 года N 6872-У
"О внесении изменений
в Положение Банка России
от 29 июня 2022 года N 800-П"
"Приложение 2
к Положению Банка России
от 29 июня 2022 года N 800-П
"О порядке ведения Банком России
реестра паевых инвестиционных
фондов, порядке и сроках
представления в Банк России
документов и сведений, необходимых
для ведения указанного реестра,
порядке предоставления выписок
из него, а также о требованиях
к отчетам (содержанию уведомлений),
форме, порядке и сроках
их направления в Банк России"
Форма
|
Центральный банк Российской Федерации
|
|
Дата составления отчета: "__" __________ 20__ г.
Исходящий номер: ________________
|
|
ОТЧЕТ
о завершении (окончании) формирования паевого инвестиционного фонда
|
|
N
|
Наименование сведений
|
Сведения <2>
|
|
1
|
2
|
3
|
|
1
|
Сведения о паевом инвестиционном фонде (далее - фонд)
|
|
|
1.1
|
Полное название фонда
|
|
|
1.2
|
Номер правил доверительного управления фондом (далее - правила фонда)
|
|
|
1.3
|
Дата присвоения номера правилам фонда (дата регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, или дата внесения сведений о паевом инвестиционном фонде, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, правила доверительного управления которым были согласованы специализированным депозитарием указанного паевого инвестиционного фонда, в реестр паевых инвестиционных фондов)
|
|
|
1.4
|
Определенная правилами фонда стоимость имущества, необходимая для завершения (окончания) формирования фонда
|
|
|
1.5
|
Дата окончания срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев согласно правилам фонда
|
|
|
2
|
Сведения об управляющей компании фонда
|
|
|
2.1
|
Полное фирменное наименование управляющей компании фонда
|
|
|
2.2
|
Основной государственный регистрационный номер управляющей компании фонда
|
|
|
3
|
Сведения о специализированном депозитарии фонда
|
|
|
3.1
|
Полное фирменное наименование специализированного депозитария фонда
|
|
|
3.2
|
Основной государственный регистрационный номер специализированного депозитария фонда
|
|
|
4
|
Сведения о переданном в оплату инвестиционных паев фонда имуществе (указываются сумма денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев, и сведения, позволяющие установить иное имущество, переданное в оплату инвестиционных паев, по состоянию на дату, на которую сумма денежных средств (стоимость имущества), переданных (переданного) в оплату инвестиционных паев, достигла размера, необходимого для их (его) включения в состав фонда при его формировании (с указанием его стоимости, определенной управляющей компанией фонда), а также доходы, в том числе доходы и выплаты по ценным бумагам (с указанием номеров транзитных счетов, на которые поступили денежные средства, и кредитных организаций, в которых открыты указанные транзитные счета), реквизиты документов, подтверждающих передачу иного, помимо денежных средств и ценных бумаг, имущества в оплату инвестиционных паев, сведения о лице, передавшем иное имущество в оплату инвестиционных паев фонда (наименование, идентификационный номер налогоплательщика, основной государственный регистрационный номер - для юридического лица или фамилия, имя, отчество (при наличии) - для физического лица)
|
|
|
5
|
Дата возникновения основания для включения имущества в фонд при его формировании
|
|
|
6
|
Дата включения имущества в фонд
|
|
|
7
|
Сведения об имуществе, включенном в фонд при его формировании (указываются сумма денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев, и сведения, позволяющие установить иное имущество, переданное в оплату инвестиционных паев и включенное в фонд (с указанием его стоимости, определенной управляющей компанией фонда), а также доходы, в том числе доходы и выплаты по ценным бумагам (с указанием номеров транзитных счетов, с которых денежные средства были включены в фонд, и кредитных организаций, в которых открыты указанные транзитные счета), реквизиты документов, подтверждающих включение иного, помимо денежных средств и ценных бумаг, имущества в фонд)
|
|
|
8
|
Сведения о выданных инвестиционных паях
|
|
|
8.1
|
Дата выдачи инвестиционных паев фонда
|
|
|
8.2
|
Количество выданных инвестиционных паев фонда
|
|
|
(наименование должности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (уполномоченного им лица) управляющей компании фонда)
|
(инициалы, фамилия)
|
|
|
(наименование должности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (уполномоченного им лица) специализированного депозитария фонда)
|
(инициалы, фамилия)".
|
--------------------------------
<2> Указываются сведения в соответствии с их наименованием.
Приложение 2
к Указанию Банка России
от 27 сентября 2024 года N 6872-У
"О внесении изменений
в Положение Банка России
от 29 июня 2022 года N 800-П"
"Приложение 5
к Положению Банка России
от 29 июня 2022 года N 800-П
"О порядке ведения Банком России
реестра паевых инвестиционных
фондов, порядке и сроках
представления в Банк России
документов и сведений, необходимых
для ведения указанного реестра,
порядке предоставления выписок
из него, а также о требованиях
к отчетам (содержанию уведомлений),
форме, порядке и сроках
их направления в Банк России"
СВЕДЕНИЯ
О СОГЛАСОВАННЫХ ПРАВИЛАХ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ПАЕВЫМ
ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ, ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ПАИ КОТОРОГО
ОГРАНИЧЕНЫ В ОБОРОТЕ
|
N
|
Группа сведений
|
Наименование сведений в группе
|
|
1
|
2
|
3
|
|
1
|
Общие сведения о паевом инвестиционном фонде, инвестиционные паи которого ограничены в обороте (далее - фонд)
|
Дата согласования правил доверительного управления фондом (далее - правила доверительного управления)
|
|
2
|
Полное название фонда
|
|
|
3
|
Краткое название фонда
|
|
|
4
|
Тип фонда
|
|
|
5
|
Категория фонда
|
|
|
6
|
Правила доверительного управления предусматривают возможность обращения инвестиционных паев фонда на организованных торгах
|
|
|
7
|
Правила доверительного управления предусматривают возможность неполной оплаты инвестиционных паев фонда
|
|
|
8
|
Срок действия договора доверительного управления фондом
|
|
|
9
|
Управляющая компания фонда
|
Полное фирменное наименование управляющей компании фонда
|
|
10
|
Основной государственный регистрационный номер управляющей компании фонда
|
|
|
11
|
Специализированный депозитарий фонда
|
Полное фирменное наименование специализированного депозитария фонда
|
|
12
|
Основной государственный регистрационный номер специализированного депозитария фонда
|
|
|
13
|
Юридическое лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда
(далее - регистратор)
|
Полное фирменное наименование регистратора
|
|
14
|
Основной государственный регистрационный номер регистратора
|
|
|
15
|
Аудиторская организация фонда
|
Полное фирменное наименование аудиторской организации фонда
|
|
16
|
Основной государственный регистрационный номер аудиторской организации фонда
|
|
|
17
|
Оценщик фонда
|
Фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица или полное фирменное наименование юридического лица, с которыми в соответствии с требованиями Федерального закона от 29 июля 1998 года N 135-ФЗ "Об оценочной деятельности в Российской Федерации" может заключаться договор на проведение оценки (далее соответственно - оценщик фонда, являющийся физическим лицом, оценочная компания фонда)
|
|
18
|
Основной государственный регистрационный номер оценочной компании фонда или идентификационный номер налогоплательщика - оценщика фонда, являющегося физическим лицом
|
|
|
19
|
Агент по выдаче (погашению, обмену) инвестиционных паев фонда (далее - агент)
|
Полное фирменное наименование агента
|
|
20
|
Основной государственный регистрационный номер агента
|
".
Приложение 3
к Указанию Банка России
от 27 сентября 2024 года N 6872-У
"О внесении изменений
в Положение Банка России
от 29 июня 2022 года N 800-П"
"Приложение 6
к Положению Банка России
от 29 июня 2022 года N 800-П
"О порядке ведения Банком России
реестра паевых инвестиционных
фондов, порядке и сроках
представления в Банк России
документов и сведений, необходимых
для ведения указанного реестра,
порядке предоставления выписок
из него, а также о требованиях
к отчетам (содержанию уведомлений),
форме, порядке и сроках
их направления в Банк России"
СВЕДЕНИЯ
О СОГЛАСОВАННЫХ ИЗМЕНЕНИЯХ И ДОПОЛНЕНИЯХ В ПРАВИЛА
ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ПАЕВЫМ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ,
ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ПАИ КОТОРОГО ОГРАНИЧЕНЫ В ОБОРОТЕ
|
N
|
Группа сведений
|
Наименование сведений в группе
|
|
1
|
2
|
3
|
|
1
|
Общие сведения о паевом инвестиционном фонде, инвестиционные паи которого ограничены в обороте (далее - фонд)
|
Номер правил доверительного управления фондом (далее - правила доверительного управления)
|
|
2
|
Дата согласования изменений и дополнений в правила доверительного управления
|
|
|
3
|
Полное название фонда
|
|
|
4
|
Краткое название фонда
|
|
|
5
|
Тип фонда
|
|
|
6
|
Категория фонда
|
|
|
7
|
Правила доверительного управления предусматривают возможность обращения инвестиционных паев фонда на организованных торгах
|
|
|
8
|
Правила доверительного управления предусматривают возможность неполной оплаты инвестиционных паев фонда
|
|
|
9
|
Дата начала формирования фонда
|
|
|
10
|
Дата завершения (окончания) срока формирования фонда в соответствии с правилами доверительного управления
|
|
|
11
|
Срок действия договора доверительного управления фондом
|
|
|
12
|
Управляющая компания фонда
|
Полное фирменное наименование управляющей компании фонда
|
|
13
|
Основной государственный регистрационный номер управляющей компании фонда
|
|
|
14
|
Специализированный депозитарий фонда
|
Полное фирменное наименование специализированного депозитария фонда
|
|
15
|
Основной государственный регистрационный номер специализированного депозитария фонда
|
|
|
16
|
Юридическое лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда (далее - регистратор)
|
Полное фирменное наименование регистратора
|
|
17
|
Основной государственный регистрационный номер регистратора
|
|
|
18
|
Аудиторская организация фонда
|
Полное фирменное наименование аудиторской организации фонда
|
|
19
|
Основной государственный регистрационный номер аудиторской организации фонда
|
|
|
20
|
Оценщик(и) фонда
|
Фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица или полное фирменное наименование юридического лица, с которыми в соответствии с требованиями Федерального закона от 29 июля 1998 года N 135-ФЗ "Об оценочной деятельности в Российской Федерации" может заключаться договор на проведение оценки (далее соответственно - оценщик фонда, являющийся физическим лицом, оценочная компания фонда)
|
|
21
|
Основной государственный регистрационный номер оценочной компании фонда или идентификационный номер налогоплательщика - оценщика фонда, являющегося физическим лицом
|
|
|
22
|
Агент по выдаче (погашению, обмену) инвестиционных паев фонда (далее - агент)
|
Полное фирменное наименование агента
|
|
23
|
Основной государственный регистрационный номер агента
|
|
|
24
|
Завершение (окончание) формирования фонда
|
Изменения и дополнения в правила доверительного управления в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев фонда
|
".
