См. Документы Центрального Банка Российской Федерации

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ
от 21 декабря 2000 г. N 874-У

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ
В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 31 МАРТА 2000 ГОДА
N 766-У "О КРИТЕРИЯХ ОПРЕДЕЛЕНИЯ ФИНАНСОВОГО
СОСТОЯНИЯ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ"

1. Изложить Приложение к Указанию Банка России от 31.03.2000 N 766-У "О критериях определения финансового состояния кредитных организаций" по форме Приложения к настоящему Указанию.

2. Настоящее Указание вступает в силу начиная с отчетности по состоянию на 1 января 2001 г.

В.В.ГЕРАЩЕНКО

Приложение
к Указанию Банка России
"О критериях определения
финансового состояния
кредитных организаций"
от 31 марта 2000 г. N 766-У

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409050

                              ┌──────────────┬───────────────────┐
                              │Код территории│   Код учреждения  │
                              │   по ОКАТО   │ по справочнику КП │
                              ├──────────────┼───────────────────┤
                              │              │                   │
                              └──────────────┴───────────────────┘

КЛАССИФИКАЦИОННЫЕ ГРУППЫ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И СВЕДЕНИЯ ОБ ИНФОРМАЦИИ,
НЕ СОДЕРЖАЩЕЙСЯ В ИСПОЛЬЗУЕМОЙ ДЛЯ КЛАССИФИКАЦИИ
КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ОТЧЕТНОСТИ, НО УЧИТЫВАЮЩЕЙСЯ
ТЕРРИТОРИАЛЬНЫМИ УЧРЕЖДЕНИЯМИ БАНКА РОССИИ
ПРИ ПРИНЯТИИ РЕШЕНИЯ ОБ ОЦЕНКЕ ФИНАНСОВОГО
СОСТОЯНИЯ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

по состоянию на _______________ г.

Наименование территориального учреждения _____________________

Форма N 050
Месячная

Таблица 1

┌───┬─────────┬────────────────────┬────────────────┬────────────┐
│ N │Регистра-│Классификационная   │Коды информации,│Классифика- │
│п/п│ционный  │группа, полученная  │повлиявшей на   │ционная     │
│   │номер    │расчетным путем на  │принятие терри- │группа,     │
│   │кредитной│основе программного │ториальным уч-  │установ-    │
│   │организа-│обеспечения в соот- │реждением Банка │ленная тер- │
│   │ции      │ветствии с критери- │России решения  │риториальным│
│   │         │ями, предусмотренны-│об оценке финан-│учреждением │
│   │         │ми настоящим Указа- │сового состояния│Банка России│
│   │         │нием (с учетом      │кредитной орга- │            │
│   │         │отчетности и кодов  │низации         │            │
│   │         │информации)         │                │            │
├───┼─────────┼────────────────────┼────────────────┼────────────┤
│ 1 │    2    │          3         │        4       │      5     │
└───┴─────────┴────────────────────┴────────────────┴────────────┘

Таблица 2

┌───┬───────────────────────────┬───┬────────────────────────────┐
│ N │Сведения об информации, не │Код│     Признак (количество    │
│п/п│содержащейся в используемой│   │   случаев / дней, наличие  │
│   │для классификации кредитных│   │ фактов нарушений, перечень │
│   │организаций отчетности, но │   │    пруденциальных норм)    │
│   │повлиявшей на принятие тер-│   │                            │
│   │риториальным учреждением   │   │                            │
│   │Банка России решения об    │   │                            │
│   │оценке финансового состоя- │   │                            │
│   │ния кредитной организации  │   │                            │
├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────┤
│ 1 │             2             │ 3 │              4             │
├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────┤
│ 1.│Наличие       неустраненных│ 01│                            │
│   │фактов нарушения       норм│   │                            │
│   │федеральных законов и (или)│   │                            │
│   │нормативных актов     Банка│   │                            │
│   │России <*>                 │   │                            │
├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────┤
│ 2.│Наличие       неустраненных│   │                            │
│   │фактов            нарушения│   │                            │
│   │установленного       Банком│   │                            │
│   │России              порядка│   │                            │
│   │обязательного              │   │                            │
│   │резервирования, в       том│   │                            │
│   │числе:                     │   │                            │
│   │                           │   │                            │
│   │- недовзнос в  обязательные│ 02│                            │
│   │резервы                    │   │                            │
│   │                           │   │                            │
│   │- наличие       начисленных│ 03│                            │
│   │неуплаченных штрафов     за│   │                            │
│   │нарушение           порядка│   │                            │
│   │резервирования             │   │                            │
│   │                           │   │                            │
│   │- нарушение     составления│ 04│                            │
│   │расчета       регулирования│   │                            │
│   │размера        обязательных│   │                            │
│   │резервов, выявленное     по│   │                            │
│   │результатам проверки       │   │                            │
├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────┤
│ 3.│Недостоверность учета     и│ 05│                            │
│   │(или) отчетности           │   │                            │
├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────┤
│ 4.│Невыполнение              в│ 06│                            │
│   │установленный          срок│   │                            │
│   │предусмотренных           в│   │                            │
│   │предписаниях               │   │                            │
│   │территориального учреждения│   │                            │
│   │Банка России  требований  и│   │                            │
│   │(или) взятых     на    себя│   │                            │
│   │кредитной      организацией│   │                            │
│   │обязательств по  приведению│   │                            │
│   │деятельности в соответствие│   │                            │
│   │с действующими     нормами,│   │                            │
│   │включая недостатки        в│   │                            │
│   │деятельности филиалов,    в│   │                            │
│   │период до истечения срока -│   │                            │
│   │наличие информации        о│   │                            │
│   │неприменении мер         по│   │                            │
│   │устранению     недостатков,│   │                            │
│   │указанных в     предписании│   │                            │
│   │территориального учреждения│   │                            │
│   │Банка России               │   │                            │
├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────┤
│ 5.│Недостатки в   деятельности│ 07│                            │
│   │филиалов                   │   │                            │
├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────┤
│ 6.│Невыполнение     требований│ 08│                            │
│   │нормативных актов     Банка│   │                            │
│   │России по  созданию  систем│   │                            │
│   │управления рисками и  (или)│   │                            │
│   │внутреннего        контроля│   │                            │
│   │кредитной организации      │   │                            │
├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────┤
│ 7.│Невыполнение     требований│ 09│                            │
│   │федеральных законов и (или)│   │                            │
│   │нормативных актов     Банка│   │                            │
│   │России в              части│   │                            │
│   │представления информации  о│   │                            │
│   │деятельности      кредитной│   │                            │
│   │организации либо финансовом│   │                            │
│   │положении              либо│   │                            │
│   │осуществление      действий│   │                            │
│   │(кроме        представления│   │                            │
│   │недостоверной              │   │                            │
│   │отчетности), препятствующих│   │                            │
│   │получению          органами│   │                            │
│   │банковского надзора,      а│   │                            │
│   │также физическими         и│   │                            │
│   │юридическими лицами  полной│   │                            │
│   │и (или)         достоверной│   │                            │
│   │информации о   деятельности│   │                            │
│   │либо финансовом положении  │   │                            │
├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────┤
│ 8.│Нарушения:                 │   │                            │
│   │- порядка      формирования│ 10│                            │
│   │резерва под     обесценение│   │                            │
│   │ценных бумаг;              │   │                            │
│   │- лимитов открытой валютной│ 11│                            │
│   │позиции;                   │   │                            │
│   │- порядка      формирования│ 12│                            │
│   │резервного фонда           │   │                            │
├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────┤
│ 9.│Не учитываемый          при│   │                            │
│   │классификации     кредитной│   │                            │
│   │организации в  соответствии│   │                            │
│   │с Указанием Банка России от│   │                            │
│   │21.12.2000 N 872-У факт:   │   │                            │
│   │- нарушения  пруденциальных│ 13│                            │
│   │норм <**>;                 │   │                            │
│   │- абсолютного      снижения│ 14│                            │
│   │собственных         средств│   │                            │
│   │(капитала) по  сравнению  с│   │                            │
│   │их (его)       максимальной│   │                            │
│   │величиной, достигнутой   за│   │                            │
│   │последние 12 месяцев, более│   │                            │
│   │чем на       20%        при│   │                            │
│   │одновременном     нарушении│   │                            │
│   │одного из      обязательных│   │                            │
│   │нормативов,   установленных│   │                            │
│   │Банком России              │   │                            │
├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────┤
│10.│Другие факторы             │ 15│                            │
└───┴───────────────────────────┴───┴────────────────────────────┘
Руководитель учреждения                                   (Ф.И.О.)

Исполнитель                                               (Ф.И.О.)

телефон

"__" _______________ г.

--------------------------------

<*> Более подробная информация о сведениях, не содержащихся в используемой для классификации кредитных организаций отчетности, но повлиявших на принятие территориальным учреждением Банка России решения об отнесении кредитной организации в соответствующую категорию и группу по всем позициям, сообщается территориальным учреждением Банка России Департаменту пруденциального банковского надзора в письменном виде (п. 3.2 настоящего Указания).

<**> При заполнении графы 4 по коду 013 необходимо указать, какие пруденциальные нормы, в расчете которых используется показатель собственных средств (капитала) (Н1, Н4, Н6, Н7, Н9, Н9.1, Н10, Н10.1, Н11, Н11.1, Н12, Н12.1, Н13, Н16, лимита ОВП), не учитываются в соответствии с Указанием Банка России от 21.12.2000 N 872-У.

Задайте вопрос юристу:
+7 (499) 703-46-71 - для жителей Москвы и Московской области
+7 (812) 309-95-68 - для жителей Санкт-Петербурга и Ленинградской области