См. Документы Центрального Банка Российской Федерации
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 17 мая 2014 г. N 3257-У
О ПОРЯДКЕ, ФОРМЕ И СРОКЕ
НАПРАВЛЕНИЯ В ПЕНСИОННЫЙ ФОНД РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ОТЧЕТА ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, С КОТОРОЙ
ПРЕКРАЩАЕТСЯ (РАСТОРГАЕТСЯ) ДОГОВОР ДОВЕРИТЕЛЬНОГО
УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, О ПЕРЕДАЧЕ
АКТИВОВ, А ТАКЖЕ ОТЧЕТА ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ
КОМПАНИИ СРЕДСТВАМИ ВЫПЛАТНОГО РЕЗЕРВА, С КОТОРОЙ
ПРЕКРАЩАЕТСЯ (РАСТОРГАЕТСЯ) ДОГОВОР ДОВЕРИТЕЛЬНОГО
УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ВЫПЛАТНОГО РЕЗЕРВА И ДОГОВОР
ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ
НАКОПЛЕНИЙ ЗАСТРАХОВАННЫХ ЛИЦ, КОТОРЫМ УСТАНОВЛЕНА
СРОЧНАЯ ПЕНСИОННАЯ ВЫПЛАТА, О ПЕРЕДАЧЕ АКТИВОВ
Настоящее Указание в соответствии с пунктами 18.1 и 18.2 статьи 18 Федерального закона от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2003, N 1, ст. 13; N 46, ст. 4431; 2004, N 31, ст. 3217; 2005, N 1, ст. 9; N 19, ст. 1755; 2006, N 6, ст. 636; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 52, ст. 6454; 2010, N 31, ст. 4196; 2011, N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040; 2012, N 50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, N 30, ст. 4044, ст. 4084; N 49, ст. 6352; N 52, ст. 6961, ст. 6975) устанавливает порядок, форму и срок направления в Пенсионный фонд Российской Федерации (далее - Фонд) отчета государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, о передаче активов, а также отчета государственной управляющей компании средствами выплатного резерва, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами выплатного резерва и договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, о передаче активов (далее - Отчет о передаче активов).
1. Отчет о передаче активов составляется на дату завершения всех расчетов по договору доверительного управления по форме согласно приложению к настоящему Указанию.
2. Отчет о передаче активов направляется в Фонд в срок, не превышающий 7 рабочих дней со дня составления итогового акта приема-передачи активов по соответствующему договору доверительного управления.
3. Отчет о передаче активов направляется государственной управляющей компанией в Фонд путем направления документа на бумажном носителе с приложением его копии на оптическом носителе. Отчет о передаче активов на бумажном носителе должен быть пронумерован, сброшюрован, прошит, а также согласован, заверен печатями и подписями уполномоченных лиц государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления, вновь назначенной государственной управляющей компании и специализированного депозитария.
4. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.НАБИУЛЛИНА
Приложение
к Указанию Банка России
от 17 мая 2014 года N 3257-У
"О порядке, форме и сроке направления
в Пенсионный фонд Российской Федерации
отчета государственной управляющей
компании, с которой прекращается
(расторгается) договор доверительного
управления средствами пенсионных
накоплений, о передаче активов,
а также отчета государственной
управляющей компании средствами
выплатного резерва, с которой
прекращается (расторгается) договор
доверительного управления средствами
выплатного резерва и договор
доверительного управления средствами
пенсионных накоплений застрахованных
лиц, которым установлена срочная
пенсионная выплата, о передаче активов"
Форма отчета государственной управляющей компании,
с которой прекращается (расторгается) договор доверительного
управления средствами пенсионных накоплений, о передаче активов,
а также отчета государственной управляющей компании средствами
выплатного резерва, с которой прекращается (расторгается) договор
доверительного управления средствами выплатного резерва и договор
доверительного управления средствами пенсионных накоплений
застрахованных лиц, которым установлена срочная
пенсионная выплата, о передаче активов
___________________________________________________________________________
полное фирменное наименование государственной управляющей компании,
с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления
___________________________________________________________________________
ИНН/КПП
___________________________________________________________________________
номер, дата договора доверительного управления, наименование
инвестиционного портфеля
Дата получения указания Пенсионного фонда Российской Федерации о передаче
активов вновь назначенной государственной управляющей компании (далее -
указание Фонда)
_________________________________________
Дата завершения всех расчетов по договору доверительного управления _______
Раздел I. Передано активов из государственной управляющей компании, с
которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления, во
вновь назначенную государственную управляющую компанию
1. Ценные бумаги
|
Номер строки
|
Наименование выпуска
|
Код ценной бумаги
|
Количество ценных бумаг (штук)
|
Номинальная стоимость ценной бумаги
|
Валюта номинальной стоимости
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
2. Денежные средства <1>
|
Номер строки
|
Валюта счета
|
Сумма в валюте счета
|
Сумма в рублях
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
|
Итого
|
X
|
X
|
Раздел II. Итоговые данные за период с начала управления до _____ (указывается дата окончания последнего полного календарного года управления) <1>
|
Средства пенсионных накоплений, переданные в доверительное управление (рублей)
|
Средства пенсионных накоплений, переданные Фонду (рублей)
|
в т.ч. доход от инвестирования средств пенсионных накоплений, переданных Фонду (рублей)
|
Полученный доход от инвестирования средств пенсионных накоплений (рублей)
|
Вознаграждение государственной управляющей компании (рублей)
|
Фактически понесенные расходы по инвестированию средств пенсионных накоплений (рублей)
|
Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений, отнесенный на прирост (рублей) <2>
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
Раздел III. Отчет об инвестировании и доходах от инвестирования за период с начала года, в котором получено указание Фонда, до дня завершения всех расчетов по договору доверительного управления
|
Номер строки
|
Изменение стоимости чистых активов
|
Код строки
|
С начала отчетного квартала, в котором получено указание Фонда, до дня получения указания Фонда (рублей)
|
С начала отчетного квартала, в котором получено указание Фонда, до дня завершения всех расчетов по договору доверительного управления (рублей)
|
Со дня получения указания Фонда до дня завершения всех расчетов по договору доверительного управления (рублей)
|
Накопительным итогом с начала года, в котором получено указание Фонда, до дня завершения всех расчетов по договору доверительного управления (рублей)
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
1
|
Рыночная стоимость активов на начало отчетного периода
|
010
|
||||
|
2
|
Стоимость чистых активов на начало отчетного периода
|
020
|
||||
|
3
|
Поступило средств пенсионных накоплений из Фонда за отчетный период
|
030
|
||||
|
4
|
Получен доход от инвестирования средств пенсионных накоплений за отчетный период, всего
|
040
|
||||
|
5
|
в том числе:
|
|||||
|
6
|
финансовый результат от реализации активов
|
041
|
||||
|
7
|
проценты (доход) по ценным бумагам
|
042
|
||||
|
8
|
проценты (доход) по банковским депозитам и средствам на счетах в кредитных организациях
|
043
|
||||
|
9
|
финансовый результат от переоценки активов
|
044
|
||||
|
10
|
другие виды доходов от операций по инвестированию средств пенсионных накоплений
|
045
|
||||
|
11
|
Перечислено средств пенсионных накоплений в Фонд за отчетный период
|
050
|
||||
|
12
|
в том числе доход от инвестирования
|
051
|
||||
|
13
|
Передано средств пенсионных накоплений во вновь назначенную государственную управляющую компанию за отчетный период <3>
|
060
|
||||
|
14
|
Удержано средств для возмещения необходимых расходов государственной управляющей компании по инвестированию средств пенсионных накоплений, всего
|
070
|
||||
|
15
|
в том числе:
|
|||||
|
16
|
оплата услуг специализированного депозитария
|
071
|
||||
|
17
|
оплата услуг профессиональных участников рынка ценных бумаг (брокеров, дилеров, организаторов торговли и других)
|
072
|
||||
|
18
|
оплата услуг аудитора
|
073
|
||||
|
19
|
расходы на обязательное страхование
|
074
|
||||
|
20
|
оплата прочих услуг
|
075
|
||||
|
21
|
Удержано вознаграждение государственной управляющей компании <4>
|
080
|
||||
|
22
|
Стоимость чистых активов на конец отчетного периода
|
090
|
||||
|
23
|
Предельный размер необходимых расходов государственной управляющей компании по инвестированию средств пенсионных накоплений
|
X
|
X
|
X
|
||
|
24
|
Предельный размер оплаты услуг, оказываемых специализированным депозитарием
|
X
|
X
|
X
|
Уполномоченное лицо государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления, должность, ФИО М.П. "Согласовано" "__" __________ 20__ г. Наименование специализированного депозитария _________________ Уполномоченное лицо специализированного депозитария, должность, ФИО М.П. "Согласовано" "__" __________ 20__ г. Наименование вновь назначенной государственной управляющей компании _____________ Уполномоченное лицо вновь назначенной государственной управляющей компании, должность, ФИО М.П.
--------------------------------
<1> Заполняется на основании итоговых актов передачи средств пенсионных накоплений в соответствии с договором доверительного управления.
<2> (7) = (4) - (5) - (6).
<3> Заполняется на основании актов приема-передачи активов, составляющих инвестиционный портфель, за каждый день такой передачи.
<4> Заполняется на основании итоговых актов передачи средств пенсионных накоплений в соответствии с договором доверительного управления.
