См. Документы Центрального Банка Российской Федерации

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ
от 9 августа 2017 г. N 4484-У

О ПОРЯДКЕ
СОГЛАСОВАНИЯ КОМИТЕТОМ ПО СТАНДАРТАМ ПО СООТВЕТСТВУЮЩЕМУ
ВИДУ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ПРИ БАНКЕ РОССИИ
БАЗОВЫХ СТАНДАРТОВ И УТВЕРЖДЕНИЯ БАНКОМ РОССИИ
СОГЛАСОВАННЫХ КОМИТЕТОМ ПО СТАНДАРТАМ ПО СООТВЕТСТВУЮЩЕМУ
ВИДУ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ПРИ БАНКЕ РОССИИ
БАЗОВЫХ СТАНДАРТОВ

Настоящее Указание на основании части 7 статьи 5 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 29, ст. 4349; 2016, N 27, ст. 4225) (далее - Федеральный закон "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка") устанавливает порядок согласования комитетом по стандартам по соответствующему виду деятельности финансовых организаций при Банке России (далее - комитет по стандартам) базовых стандартов и утверждения Банком России согласованных комитетом по стандартам базовых стандартов, включая основания для отказа Банком России в утверждении базового стандарта.

1. В целях согласования базового стандарта саморегулируемая организация в сфере финансового рынка (далее - саморегулируемая организация) представляет в комитет по стандартам проект базового стандарта вместе с сопроводительным письмом, подписанным руководителем саморегулируемой организации или иным уполномоченным лицом саморегулируемой организации.

Проект базового стандарта также представляется саморегулируемой организацией в комитет по стандартам на электронном носителе в одном из следующих форматов: *.doc; *.docx; *.rtf.

В случае направления саморегулируемой организацией в комитет по стандартам проекта базового стандарта в новой редакции с учетом вносимых изменений, в том числе изменений, вносимых в соответствии с рекомендациями Банка России, саморегулируемая организация также представляет в комитет по стандартам перечень изменений, вносимых в проект базового стандарта, с описанием причин внесения изменений на электронном носителе в одном из следующих форматов: *.doc; *.docx; *.rtf.

2. Проект базового стандарта не позднее трех рабочих дней со дня, следующего за днем его получения комитетом по стандартам, направляется секретарем комитета по стандартам на рассмотрение членам комитета по стандартам, и вопрос о его рассмотрении включается в повестку дня заседания комитета по стандартам.

3. Комитет по стандартам принимает решение о согласовании или об отказе в согласовании базового стандарта в течение девяноста рабочих дней со дня его представления саморегулируемой организацией.

Решение о согласовании или об отказе в согласовании базового стандарта принимается комитетом по стандартам простым большинством голосов от общего числа присутствующих на заседании членов комитета по стандартам.

4. Решение об отказе в согласовании базового стандарта принимается комитетом по стандартам в случае:

представления саморегулируемой организацией неполного комплекта документов и (или) представления документов, не соответствующих требованиям, установленным в пункте 1 настоящего Указания;

несоответствия базового стандарта требованиям Федерального закона "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", федеральных законов, регулирующих указанные в базовом стандарте виды деятельности финансовых организаций, и принятых в соответствии с ними нормативных актов Банка России.

5. Комитет по стандартам уведомляет о принятии решения о согласовании или об отказе в согласовании базового стандарта саморегулируемую организацию в письменной форме в течение пяти рабочих дней со дня, следующего за днем принятия такого решения.

В случае принятия комитетом по стандартам решения об отказе в согласовании базового стандарта уведомление о принятии комитетом по стандартам решения об отказе в согласовании базового стандарта должно содержать мотивированное обоснование принятия такого решения.

6. Согласование комитетом по стандартам изменений, вносимых в базовый стандарт, в том числе изменений, вносимых с учетом рекомендаций Банка России в соответствии с пунктом 2 части 7 статьи 5 Федерального закона "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", осуществляется путем согласования комитетом по стандартам представляемого саморегулируемой организацией базового стандарта в новой редакции с учетом вносимых изменений в порядке, установленном пунктами 1 - 5 настоящего Указания.

7. Согласованные комитетом по стандартам базовые стандарты, предусмотренные пунктами 1 - 3 и 5 части 1 статьи 5 Федерального закона "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", вместе с сопроводительным письмом, подписанным председателем комитета по стандартам, а при его отсутствии - лицом, исполняющим его обязанности, направляются в Банк России (структурное подразделение центрального аппарата Банка России, в компетенцию которого входит регулирование, контроль и надзор за соответствующим видом деятельности финансовых организаций (далее - структурное подразделение, осуществляющее надзор за соответствующим видом деятельности), не позднее семи рабочих дней, следующих за днем принятия комитетом по стандартам решения о согласовании базового стандарта.

Согласованный комитетом по стандартам базовый стандарт, предусмотренный пунктом 4 части 1 статьи 5 Федерального закона "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", вместе с сопроводительным письмом, подписанным председателем комитета по стандартам, а при его отсутствии - лицом, исполняющим его обязанности, направляется в Банк России (Службу по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг) не позднее семи рабочих дней, следующих за днем принятия комитетом по стандартам решения о согласовании базового стандарта.

Согласованный комитетом по стандартам базовый стандарт также представляется комитетом по стандартам в Банк России на электронном носителе в одном из следующих форматов: *.doc; *.docx; *.rtf.

В случае направления в Банк России согласованного комитетом по стандартам базового стандарта в новой редакции с учетом вносимых изменений, в том числе изменений, вносимых в соответствии с рекомендациями Банка России, комитет по стандартам также представляет в Банк России перечень изменений, вносимых в базовый стандарт, с описанием причин внесения изменений на электронном носителе в одном из следующих форматов: *.doc; *.docx; *.rtf.

8. Решение об утверждении базового стандарта или об отказе в его утверждении принимается Комитетом финансового надзора Банка России в сроки, установленные пунктом 1 части 7 статьи 5 Федерального закона "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка".

9. Первым заместителем Председателя Банка России (заместителем Председателя Банка России), непосредственно координирующим и контролирующим работу Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг (структурного подразделения, осуществляющего надзор за соответствующим видом деятельности), в соответствии с пунктом 2 части 7 статьи 5 Федерального закона "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" по предложению Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг (структурного подразделения, осуществляющего надзор за соответствующим видом деятельности) могут быть даны рекомендации о необходимости внесения комитетом по стандартам изменений в базовый стандарт.

В этом случае в соответствии с пунктом 2 части 7 статьи 5 Федерального закона "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" течение срока, предусмотренного для принятия Банком России решения об утверждении базового стандарта, может быть приостановлено Банком России, но не более чем на шестьдесят рабочих дней.

10. В случае направления в Банк России согласованных комитетом по стандартам базовых стандартов, предусмотренных пунктами 1 - 3 и 5 части 1 статьи 5 Федерального закона "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", структурное подразделение, осуществляющее надзор за соответствующим видом деятельности, а в случае направления в Банк России согласованного комитетом по стандартам базового стандарта, предусмотренного пунктом 4 части 1 статьи 5 Федерального закона "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", - Служба по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг направляет уведомление о принятии Банком России решения об утверждении базового стандарта (приложение 1 к настоящему Указанию), уведомление о принятии Банком России решения об отказе в утверждении базового стандарта (приложение 2 к настоящему Указанию) или уведомление о необходимости внесения комитетом по стандартам изменений в базовый стандарт в соответствии с рекомендациями Банка России (приложение 3 к настоящему Указанию) в комитет по стандартам в течение трех рабочих дней со дня принятия соответствующего решения Банка России.

В случае направления в Банк России согласованных комитетом по стандартам базовых стандартов, предусмотренных пунктами 1 - 3 и 5 части 1 статьи 5 Федерального закона "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", структурное подразделение, осуществляющее надзор за соответствующим видом деятельности, а в случае направления в Банк России согласованного комитетом по стандартам базового стандарта, предусмотренного пунктом 4 части 1 статьи 5 Федерального закона "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", - Служба по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг размещает информацию о принятом Банком России решении об утверждении базового стандарта или об отказе в его утверждении на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в течение трех рабочих дней со дня принятия соответствующего решения Банка России.

11. Основаниями для принятия Банком России решения об отказе в утверждении базового стандарта являются:

несоответствие базового стандарта требованиям Федерального закона "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", других федеральных законов, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России;

непредставление согласованного комитетом по стандартам базового стандарта в течение срока, предусмотренного пунктом 9 настоящего Указания, либо представление базового стандарта без внесения изменений в соответствии с рекомендациями Банка России.

12. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования <1>.

--------------------------------

<1> Официально опубликовано на сайте Банка России 23.10.2017.

Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.НАБИУЛЛИНА

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 9 августа 2017 года N 4484-У
"О порядке согласования комитетом
по стандартам по соответствующему
виду деятельности финансовых
организаций при Банке России
базовых стандартов и утверждения
Банком России согласованных
комитетом по стандартам
по соответствующему виду
деятельности финансовых организаций
при Банке России базовых стандартов"

Рекомендуемый образец

                                       Председателю Комитета по стандартам
                                      _____________________________________
                                      (наименование комитета по стандартам)
                                      _____________________________________
                                               (инициалы, фамилия)

                                Уведомление
              о принятии Банком России решения об утверждении
                            базового стандарта

"__" ____________ ____ года N ____

    Банк  России на основании пункта 1 части 7 статьи 5 Федерального закона
от  13  июля  2015  года  N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере
финансового     рынка"     уведомляет     о    принятии    Банком    России
"__" ____________ 20__ года  решения  об  утверждении  базового   стандарта
_________________________________, разработанного          саморегулируемой
(наименование базового стандарта)
организацией в сфере финансового рынка ___________________________________,
                                          (наименование саморегулируемой
                                                   организации)
согласованного  комитетом  по  стандартам  (протокол  заседания комитета по
стандартам от "__" _____________ 20__ года N ________) и представленного на
утверждение     Банком    России    письмом    комитета    по    стандартам
от "__" ____________ 20__ года N _______.

Руководитель уполномоченного
структурного подразделения
________________________________   ________________   _____________________
 (наименование уполномоченного     (личная подпись)    (инициалы, фамилия)
  структурного подразделения)

Приложение 2
к Указанию Банка России
от 9 августа 2017 года N 4484-У
"О порядке согласования комитетом
по стандартам по соответствующему
виду деятельности финансовых
организаций при Банке России
базовых стандартов и утверждения
Банком России согласованных
комитетом по стандартам
по соответствующему виду
деятельности финансовых организаций
при Банке России базовых стандартов"

Рекомендуемый образец

                                       Председателю Комитета по стандартам
                                      _____________________________________
                                      (наименование комитета по стандартам)
                                      _____________________________________
                                               (инициалы, фамилия)

                                Уведомление
         о принятии Банком России решения об отказе в утверждении
                            базового стандарта

"__" ____________ ____ года N ____

    Банк  России на основании пункта 1 части 7 статьи 5 Федерального закона
от  13  июля  2015  года  N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере
финансового     рынка"     уведомляет     о    принятии    Банком    России
"__" _________ 20__ года решения об отказе в утверждении базового стандарта
__________________________________________, разработанного саморегулируемой
    (наименование базового стандарта)
организацией в сфере финансового рынка ___________________________________,
                                         (наименование саморегулируемой
                                                  организации)
согласованного  комитетом  по  стандартам  (протокол  заседания комитета по
стандартам от "__" __________ 20__ года N ___________) и представленного на
утверждение Банком России письмом комитета по стандартам от "__" __________
____ года N ____.
Основания отказа: ________________________________________________________.
                     (основания принятия решения об отказе в утверждении
                                     базового стандарта)

Руководитель уполномоченного
структурного подразделения
________________________________   ________________   _____________________
 (наименование уполномоченного     (личная подпись)    (инициалы, фамилия)
  структурного подразделения)

Приложение 3
к Указанию Банка России
от 9 августа 2017 года N 4484-У
"О порядке согласования комитетом
по стандартам по соответствующему
виду деятельности финансовых
организаций при Банке России
базовых стандартов и утверждения
Банком России согласованных
комитетом по стандартам
по соответствующему виду
деятельности финансовых организаций
при Банке России базовых стандартов"

Рекомендуемый образец

                                       Председателю Комитета по стандартам
                                      _____________________________________
                                      (наименование комитета по стандартам)
                                      _____________________________________
                                               (инициалы, фамилия)

                                Уведомление
        о необходимости внесения комитетом по стандартам изменений
      в базовый стандарт в соответствии с рекомендациями Банка России

"__" ____________ ____ года N _______

    Банк  России на основании пункта 2 части 7 статьи 5 Федерального закона
от  13  июля  2015  года  N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере
финансового     рынка"     уведомляет     о     принятии    Банком   России
"__" _____________ 20__ года  решения о необходимости внесения комитетом по
стандартам изменений в базовый стандарт ___________________________________
                                         (наименование базового стандарта)
в    соответствии    с    рекомендациями    Банка   России,   разработанный
саморегулируемой     организацией     в     сфере     финансового     рынка
__________________________________________________, согласованный комитетом
   (наименование саморегулируемой организации)
по     стандартам    (протокол    заседания    комитета    по    стандартам
от "__" ___________ 20__ года N ___) и представленный на утверждение Банком
России письмом комитета по стандартам от "__" _________ 20__ года N __.

    Комитету   по   стандартам   необходимо   внести  изменения  в  базовый
стандарт ___________________________________________________ в соответствии
                  (наименование базового стандарта)
со следующими рекомендациями Банка России:
    1. ___________________________________________________________________;
    2. ___________________________________________________________________.

    Доработанный  базовый  стандарт  необходимо представить в Банк России в
срок до "__" ___________ 20__ года.

Руководитель уполномоченного
структурного подразделения
________________________________   ________________   _____________________
 (наименование уполномоченного     (личная подпись)    (инициалы, фамилия)
  структурного подразделения)
Задайте вопрос юристу:
+7 (499) 703-46-71 - для жителей Москвы и Московской области
+7 (812) 309-95-68 - для жителей Санкт-Петербурга и Ленинградской области