См. Документы Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации
МИНИСТЕРСТВО ТРУДА И СОЦИАЛЬНОЙ ЗАЩИТЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПРИКАЗ
от 23 марта 2015 г. N 184н
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО СТАНДАРТА
"СПЕЦИАЛИСТ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"
В соответствии с пунктом 16 Правил разработки, утверждения и применения профессиональных стандартов, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 22 января 2013 г. N 23 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 4, ст. 293; 2014, N 39, ст. 5266), приказываю:
Утвердить прилагаемый профессиональный стандарт "Специалист рынка ценных бумаг".
Министр
М.А.ТОПИЛИН
Утвержден
приказом Министерства труда
и социальной защиты
Российской Федерации
от 23 марта 2015 г. N 184н
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЙ СТАНДАРТ
СПЕЦИАЛИСТ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
|
432
|
|
|
Регистрационный номер
|
I. Общие сведения
|
Предоставление услуг на рынке ценных бумаг и производных финансовых инструментов
|
08.004
|
|
|
(наименование вида профессиональной деятельности)
|
Код
|
Основная цель вида профессиональной деятельности:
|
Предоставление услуг, связанных с выпуском и обращением ценных бумаг, совершением сделок с производными финансовыми инструментами
|
Группа занятий:
|
1210
|
Руководители учреждений, организаций и предприятий
|
1227
|
Руководители специализированных подразделений (служб) в учреждениях, организациях и на предприятиях, осуществляющих общую коммерческую деятельность, операции с недвижимостью и другие коммерческие услуги
|
|
2413
|
Специалисты по коммерческой деятельности
|
-
|
-
|
|
(код ОКЗ <1>)
|
(наименование)
|
(код ОКЗ)
|
(наименование)
|
Отнесение к видам экономической деятельности:
|
64.30
|
Деятельность инвестиционных фондов и аналогичных финансовых организаций
|
|
64.99.1
|
Вложения в ценные бумаги
|
|
64.99.2
|
Деятельность дилерская
|
|
64.99.4
|
Заключение свопов, опционов и других срочных сделок
|
|
64.99.7
|
Деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов
|
|
64.99.8
|
Деятельность ипотечных агентов, управляющих ипотечным покрытием; деятельность специализированных депозитариев ипотечного покрытия
|
|
66.11.1
|
Деятельность по организации торговли на финансовых рынках
|
|
66.11.3
|
Деятельность регистраторов по ведению реестра владельцев ценных бумаг
|
|
66.11.5
|
Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг)
|
|
66.12
|
Деятельность брокерская по сделкам с ценными бумагами и товарами
|
|
66.19.5
|
Предоставление услуг по хранению ценностей, депозитарная деятельность
|
|
66.30
|
Деятельность по управлению фондами
|
|
(код ОКВЭД <2>)
|
(наименование вида экономической деятельности)
|
II. Описание трудовых функций, входящих
в профессиональный стандарт (функциональная карта вида
профессиональной деятельности)
|
Обобщенные трудовые функции
|
Трудовые функции
|
||||
|
код
|
наименование
|
уровень квалификации
|
наименование
|
код
|
уровень (подуровень) квалификации
|
|
A
|
Брокерская деятельность
|
6
|
Совершение сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами по поручению клиента
|
A/01.6
|
6
|
|
Анализ состояния рынка ценных бумаг, рынка производных финансовых инструментов
|
A/02.6
|
6
|
|||
|
Финансовое консультирование
|
A/03.6
|
6
|
|||
|
Внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами
|
A/04.6
|
6
|
|||
|
B
|
Дилерская деятельность
|
6
|
Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет
|
B/01.6
|
6
|
|
Анализ состояния рынка ценных бумаг, рынка производных финансовых инструментов
|
B/02.6
|
6
|
|||
|
Внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами
|
B/03.6
|
6
|
|||
|
C
|
Деятельность по управлению ценными бумагами
|
6
|
Доверительное управление ценными бумагами и иными активами
|
C/01.6
|
6
|
|
Осуществление прав и обязанностей, закрепленных ценными бумагами, являющимися объектом доверительного управления
|
C/02.6
|
6
|
|||
|
Анализ состояния рынка ценных бумаг, рынка производных финансовых инструментов
|
C/03.6
|
6
|
|||
|
Консультационные услуги в области инвестиций
|
C/04.6
|
6
|
|||
|
Внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами
|
C/05.6
|
6
|
|||
|
D
|
Клиринговая деятельность (деятельность по определению взаимных обязательств)
|
6
|
Оказание услуг по осуществлению клиринга
|
D/01.6
|
6
|
|
Внутренний учет клиринговой организации
|
D/02.6
|
6
|
|||
|
E
|
Депозитарная деятельность
|
6
|
Ведение счета депо в соответствии с депозитарным договором
|
E/01.6
|
6
|
|
Оказание услуг депоненту, связанных с осуществлением прав по ценным бумагам
|
E/02.6
|
6
|
|||
|
Осуществление контроля деятельности управляющей компании
|
E/03.6
|
6
|
|||
|
F
|
Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
|
6
|
Ведение лицевых и иных счетов в реестре владельцев ценных бумаг
|
F/01.6
|
6
|
|
Составление реестра владельцев ценных бумаг
|
F/02.6
|
6
|
|||
|
Хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг
|
F/03.6
|
6
|
|||
|
G
|
Деятельность по организации торговли на финансовом рынке
|
6
|
Предоставление услуг по проведению организованных торгов на финансовом рынке
|
G/01.6
|
6
|
|
Расчет цен ценных бумаг и фондовых индексов
|
G/02.6
|
6
|
|||
|
Хранение информации и документов, которые связаны с проведением организованных торгов
|
G/03.6
|
6
|
|||
|
H
|
Деятельность контролера/руководителя службы внутреннего контроля (специального внутреннего контроля) брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора
|
7
|
Организация деятельности службы внутреннего контроля, специального внутреннего контроля и управления рисками подразделения брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора)
|
H/01.7
|
7
|
|
I
|
Деятельность по управлению брокерско-дилерской организацией, управляющей организацией, депозитарием, организатором торговли на финансовом рынке, клиринговой организацией, регистратором, акционерным инвестиционным фондом
|
8
|
Определение политики брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда), выбор средств ее реализации
|
I/01.8
|
8
|
|
Организация и регулирование деятельности брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда), их структурных подразделений
|
I/02.8
|
8
|
|||
|
Анализ, оценка и контроль результатов финансово-экономической деятельности брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда), отчет о деятельности регулирующему органу, иным административным органам
|
I/03.8
|
8
|
|||
|
Подбор руководящего состава брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда) и обеспечение его рационального использования
|
I/04.8
|
8
|
|||
|
Представление брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда) на деловых встречах, при взаимодействии с организациями
|
I/05.8
|
8
|
|||
III. Характеристика обобщенных трудовых функций
3.1. Обобщенная трудовая функция
|
Наименование
|
Брокерская деятельность
|
Код
|
A
|
Уровень квалификации
|
6
|
|
Происхождение обобщенной трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Возможные наименования должностей, профессий
|
Трейдер
Аналитик
Специалист
Консультант
|
|
Требования к образованию и обучению
|
Высшее образование - бакалавриат
Дополнительное профессиональное образование - программы повышения квалификации
|
|
Требования к опыту практической работы
|
Стаж работы в финансовой сфере не менее одного года
|
|
Особые условия допуска к работе
|
Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка первого типа или соответствующего ему квалификационного аттестата
|
|
Другие характеристики
|
-
|
Дополнительные характеристики
|
Наименование документа
|
Код
|
Наименование базовой группы, должности (профессии) или специальности
|
|
ОКЗ
|
2413
|
Специалисты по коммерческой деятельности
|
|
ЕКС <3>
|
-
|
Менеджер
|
|
ОКПДТР <4>
|
24057
|
Менеджер (в коммерческой деятельности)
|
|
ОКСО <5>
|
080100
|
Экономика
|
|
080105
|
Финансы и кредит
|
3.1.1. Трудовая функция
|
Наименование
|
Совершение сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами по поручению клиента
|
Код
|
A/01.6
|
Уровень (подуровень) квалификации
|
6
|
|
Происхождение трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Трудовые действия
|
Продажа услуг брокерской компании, заполнение реквизитов договоров с клиентами
|
|
Информирование клиентов - физических лиц о правах и гарантиях в соответствии с законодательством Российской Федерации о защите прав инвесторов
|
|
|
Письменное уведомление клиента при заключении договора о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг
|
|
|
Заключение в интересах клиентов сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами и исполнение обязательств по ним
|
|
|
Хранение, использование и учет денежных средств клиента, предназначенных для инвестирования в ценные бумаги или полученные от продажи ценных бумаг
|
|
|
Представление клиенту отчетов о ходе исполнения договора, выписки по движению денежных средств и ценных бумаг по учетным счетам, иные документы, связанные с исполнением договора
|
|
|
Необходимые умения
|
Составлять гражданско-правовые договоры, работать с документами
|
|
Применять информационно-коммуникационные технологии
|
|
|
Проводить технический анализ при совершении сделок с ценными бумагами и применять иные финансовые инструменты
|
|
|
Вести деловые переговоры
|
|
|
Необходимые знания
|
Основы гражданского законодательства Российской Федерации, законодательство Российской Федерации о рынке ценных бумаг
|
|
Организация торговли на биржевых рынках России и других стран
|
|
|
Технология заключения и исполнения сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами на биржевом и внебиржевом рынке
|
|
|
Текущее состояние рынка ценных бумаг, производных финансовых инструментов, других сегментов финансового рынка
|
|
|
Нормативные акты, регламентирующие заключение и исполнение сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами
|
|
|
Специализированные компьютерные программы
|
|
|
Этика делового общения
|
|
|
Правила деловой переписки
|
|
|
Другие характеристики
|
Ответственность, внимательность
|
3.1.2. Трудовая функция
|
Наименование
|
Анализ состояния рынка ценных бумаг, рынка производных финансовых инструментов
|
Код
|
A/02.6
|
Уровень (подуровень) квалификации
|
6
|
|
Происхождение трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Трудовые действия
|
Макроэкономический анализ, анализ отраслей, секторов экономики
|
|
Фундаментальный анализ эмитентов и их ценных бумаг
|
|
|
Анализ инвестиционных проектов, окупаемости проектов
|
|
|
Оценка эмитента и ценных бумаг эмитента
|
|
|
Подготовка предложений по совершении сделок с ценными бумагами эмитентов
|
|
|
Необходимые умения
|
Работать с большим объемом информации
|
|
Производить экономический и финансовый анализ компании
|
|
|
Производить анализ финансового рынка и его отдельных сегментов
|
|
|
Применять информационные и компьютерные технологии
|
|
|
Необходимые знания
|
Методы и инструменты экономического и финансового анализа
|
|
Принципы составления бухгалтерской отчетности, в том числе по международным стандартам финансовой отчетности (МСФО)
|
|
|
Методы и инструменты оценки эмитента и ценных бумаг эмитента
|
|
|
Иностранный язык (английский) в области ценных бумаг
|
|
|
Другие характеристики
|
Организационные навыки, аккуратность, внимательность
|
3.1.3. Трудовая функция
|
Наименование
|
Финансовое консультирование
|
Код
|
A/03.6
|
Уровень (подуровень) квалификации
|
6
|
|
Происхождение трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Трудовые действия
|
Консультирование эмитента по вопросам эмиссии эмиссионных ценных бумаг, по составлению проспекта ценных бумаг
|
|
Составление проспекта ценных бумаг
|
|
|
Подписание проспекта ценных бумаг
|
|
|
Консультирование по поводу раскрытия информации эмитентом, осуществляющим публичное размещение/обращение эмиссионных ценных бумаг
|
|
|
Необходимые умения
|
Консультировать клиентов, взаимодействовать с клиентами
|
|
Использовать информационные и компьютерные технологии
|
|
|
Работать с нормативными документами, большими объемами информации
|
|
|
Вести деловые переговоры
|
|
|
Необходимые знания
|
Процедура эмиссии эмиссионных ценных бумаг, ее нормативное регулирование
|
|
Порядок учета и отчетности по МСФО
|
|
|
Текущая конъюнктура рынка ценных бумаг
|
|
|
Этика делового общения
|
|
|
Правила деловой переписки
|
|
|
Другие характеристики
|
Ответственность, аккуратность
|
3.1.4. Трудовая функция
|
Наименование
|
Внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами
|
Код
|
A/04.6
|
Уровень (подуровень) квалификации
|
6
|
|
Происхождение трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Трудовые действия
|
Прием и исполнение документов, на основании которых осуществляется внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами
|
|
Передача информации в рамках внутреннего учета сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами
|
|
|
Ведение регистров внутреннего учета
|
|
|
Хранение первичных документов, на основании которых осуществляется ведение регистров внутреннего учета
|
|
|
Необходимые умения
|
Использовать компьютерные технологии, специализированные компьютерные программы
|
|
Работать с большими объемами информации
|
|
|
Работать в команде
|
|
|
Необходимые знания
|
Технологии совершения сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами и их отражение в регистрах внутреннего учета
|
|
Методы и способы защиты информации
|
|
|
Другие характеристики
|
Коммуникабельность
|
|
Внимательность, ответственность
|
3.2. Обобщенная трудовая функция
|
Наименование
|
Дилерская деятельность
|
Код
|
B
|
Уровень квалификации
|
6
|
|
Происхождение обобщенной трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Возможные наименования должностей, профессий
|
Трейдер
Специалист
Аналитик
Консультант
|
|
Требования к образованию и обучению
|
Высшее образование - бакалавриат
Дополнительное профессиональное образование - программы повышения квалификации
|
|
Требования к опыту практической работы
|
Стаж работы в финансовой сфере не менее одного года
|
|
Особые условия допуска к работе
|
Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка первого типа или соответствующего ему квалификационного аттестата
|
|
Другие характеристики
|
-
|
Дополнительные характеристики
|
Наименование документа
|
Код
|
Наименование базовой группы, должности (профессии) или специальности
|
|
ОКЗ
|
2413
|
Специалисты по коммерческой деятельности
|
|
ЕКС
|
-
|
Менеджер
|
|
ОКПДТР
|
24057
|
Менеджер (в коммерческой деятельности)
|
|
ОКСО
|
080100
|
Экономика
|
|
080105
|
Финансы и кредит
|
3.2.1. Трудовая функция
|
Наименование
|
Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет
|
Код
|
B/01.6
|
Уровень (подуровень) квалификации
|
6
|
|
Происхождение трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Трудовые действия
|
Заключение в собственных интересах сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами и исполнение обязательств по ним
|
|
Заключение сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами путем объявления цен покупки/продажи с обязательством покупки/продажи по объявленным ценам (котировка ценных бумаг и производных финансовых инструментов), в том числе в порядке выполнения функции маркетмейкера
|
|
|
Предоставление контрагентам информации и документов, относящихся к обращению ценных бумаг, к совершению и исполнению сделок с контрагентами
|
|
|
Необходимые умения
|
Составлять гражданско-правовые договоры, работать с документами
|
|
Использовать компьютерные технологии
|
|
|
Производить технический анализ при совершении сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами
|
|
|
Проводить деловые переговоры, работать с контрагентами
|
|
|
Необходимые знания
|
Основы гражданского законодательства Российской Федерации, законодательство Российской Федерации о рынке ценных бумаг
|
|
Особенности организации торговли на биржевых рынках России и других стран
|
|
|
Технология заключения и исполнения сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами на биржевом и внебиржевом рынке
|
|
|
Текущее состояние рынка ценных бумаг, производных финансовых инструментов, других сегментов финансового рынка
|
|
|
Нормативные акты, регламентирующие заключение и исполнение сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами
|
|
|
Специализированные компьютерные программы
|
|
|
Этика делового общения
|
|
|
Правила деловой переписки
|
|
|
Другие характеристики
|
Ответственность, внимательность
|
3.2.2. Трудовая функция
|
Наименование
|
Анализ состояния рынка ценных бумаг, рынка производных финансовых инструментов
|
Код
|
B/02.6
|
Уровень (подуровень) квалификации
|
6
|
|
Происхождение трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Трудовые действия
|
Макроэкономический анализ, анализ отраслей, секторов экономики
|
|
Фундаментальный анализ эмитентов и их ценных бумаг
|
|
|
Анализ инвестиционных проектов, окупаемости проектов
|
|
|
Оценка эмитента и ценных бумаг эмитента
|
|
|
Подготовка предложений по совершении сделок с ценными бумагами эмитентов
|
|
|
Необходимые умения
|
Работать с большим объемом информации
|
|
Производить экономический и финансовый анализ компании
|
|
|
Производить анализ финансового рынка и его отдельных сегментов
|
|
|
Владеть информационными и компьютерными технологиями
|
|
|
Необходимые знания
|
Методы и инструменты экономического и финансового анализа
|
|
Принципы составления бухгалтерской отчетности, в том числе по МСФО
|
|
|
Методы и инструменты оценки эмитента и ценных бумаг эмитента
|
|
|
Иностранный язык (английский) в области ценных бумаг
|
|
|
Другие характеристики
|
Организационные навыки, аккуратность, внимательность
|
3.2.3. Трудовая функция
|
Наименование
|
Внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами
|
Код
|
B/03.6
|
Уровень (подуровень) квалификации
|
6
|
|
Происхождение трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Трудовые действия
|
Прием и исполнение документов, на основании которых осуществляется внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами
|
|
Передача информации в рамках внутреннего учета сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами
|
|
|
Ведение регистров внутреннего учета
|
|
|
Хранение первичных документов, на основании которых осуществляется ведение регистров внутреннего учета
|
|
|
Необходимые умения
|
Использовать компьютерные технологии, специализированные компьютерные программы
|
|
Работать с большими объемами информации
|
|
|
Необходимые знания
|
Технологии совершения сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами и их отражение в регистрах внутреннего учета
|
|
Методы и способы защиты информации
|
|
|
Другие характеристики
|
Внимательность, ответственность
|
|
Коммуникабельность, умение работать в команде
|
3.3. Обобщенная трудовая функция
|
Наименование
|
Деятельность по управлению ценными бумагами
|
Код
|
C
|
Уровень квалификации
|
6
|
|
Происхождение обобщенной трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Возможные наименования должностей, профессий
|
Управляющий
Трейдер
Специалист
Аналитик
Консультант
|
|
Требования к образованию и обучению
|
Высшее образование - бакалавриат
Дополнительное профессиональное образование - программы повышения квалификации
|
|
Требования к опыту практической работы
|
Стаж работы в финансовой сфере не менее одного года
|
|
Особые условия допуска к работе
|
Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка первого и/или пятого типа или соответствующего ему квалификационного аттестата
|
|
Другие характеристики
|
-
|
Дополнительные характеристики
|
Наименование документа
|
Код
|
Наименование базовой группы, должности (профессии) или специальности
|
|
ОКЗ
|
2413
|
Специалисты по коммерческой деятельности
|
|
ЕКС
|
-
|
Менеджер
|
|
ОКПДТР
|
24057
|
Менеджер (в коммерческой деятельности)
|
|
ОКСО
|
080100
|
Экономика
|
|
080105
|
Финансы и кредит
|
3.3.1. Трудовая функция
|
Наименование
|
Доверительное управление ценными бумагами и иными активами
|
Код
|
C/01.6
|
Уровень (подуровень) квалификации
|
6
|
|
Происхождение трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Трудовые действия
|
Продажа услуг управляющей организации по управлению ценными бумагами, оформление договоров с клиентами
|
|
Информирование клиентов - физических лиц о правах и гарантиях в соответствии с законодательством Российской Федерации
|
|
|
Письменное уведомление клиента при заключении договора о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг
|
|
|
Заключение в интересах клиентов сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами и исполнение обязательств по ним
|
|
|
Хранение, использование и учет денежных средств клиента, предназначенных для инвестирования в ценные бумаги или полученных от продажи ценных бумаг
|
|
|
Представление клиенту отчетов о ходе исполнения договора, выписки по движению денежных средств и ценных бумаг по учетным счетам, иных документов, связанных с исполнением договора
|
|
|
Необходимые умения
|
Составлять гражданско-правовые договоры, работать с документами
|
|
Использовать компьютерные технологии
|
|
|
Проводить технический анализ при совершении сделок с ценными бумагами и применять иные финансовые инструменты
|
|
|
Проводить деловые переговоры, работать с клиентами
|
|
|
Необходимые знания
|
Основы гражданского законодательства Российской Федерации, законодательство Российской Федерации о рынке ценных бумаг
|
|
Особенности организации торговли на биржевых рынках России и других стран
|
|
|
Технология заключения и исполнения сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами на биржевом и внебиржевом рынке
|
|
|
Текущее состояние рынка ценных бумаг, производных финансовых инструментов, других сегментов финансового рынка
|
|
|
Нормативные акты, регламентирующие заключение и исполнение сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами
|
|
|
Этика делового общения
|
|
|
Правила деловой переписки
|
|
|
Другие характеристики
|
Ответственность, внимательность
|
3.3.2. Трудовая функция
|
Наименование
|
Осуществление прав и обязанностей, закрепленных ценными бумагами, являющимися объектом доверительного управления
|
Код
|
C/02.6
|
Уровень (подуровень) квалификации
|
6
|
|
Происхождение трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Трудовые действия
|
Получение денежных доходов по ценным бумагам, иных денежных выплат, связанных с доверительным управлением ценными бумагами
|
|
Осуществление права на участие в управлении эмитентом и права голоса по ценным бумагам, переданным в доверительное управление
|
|
|
Осуществление обязанностей, связанных с владением ценными бумагами, являющимися объектом доверительного управления
|
|
|
Необходимые умения
|
Работать с документами
|
|
Использовать компьютерные технологии
|
|
|
Проводить деловые переговоры, работать с клиентами
|
|
|
Необходимые знания
|
Законодательство Российской Федерации, обеспечивающее законные права инвесторов и акционеров, регулирующее деятельность коллективных инвесторов (инвестиционных фондов)
|
|
Этика делового общения
|
|
|
Правила деловой переписки
|
|
|
Другие характеристики
|
Ответственность, внимательность
|
3.3.3. Трудовая функция
|
Наименование
|
Анализ состояния рынка ценных бумаг, рынка производных финансовых инструментов
|
Код
|
C/03.6
|
Уровень (подуровень) квалификации
|
6
|
|
Происхождение трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Трудовые действия
|
Макроэкономический анализ, анализ отраслей, секторов экономики
|
|
Фундаментальный анализ эмитентов и их ценных бумаг
|
|
|
Анализ инвестиционных проектов, окупаемости проектов
|
|
|
Оценка эмитента и ценных бумаг эмитента
|
|
|
Подготовка предложений по совершении сделок с ценными бумагами эмитентов
|
|
|
Необходимые умения
|
Работать с большим объемом информации
|
|
Производить экономический и финансовый анализ компании
|
|
|
Производить анализ финансового рынка и его отдельных сегментов
|
|
|
Использовать информационные и компьютерные технологии
|
|
|
Необходимые знания
|
Методы и инструменты экономического и финансового анализа
|
|
Принципы составления бухгалтерской отчетности, в том числе по стандартам МСФО
|
|
|
Методы и инструменты оценки эмитента и ценных бумаг эмитента
|
|
|
Иностранный язык (английский) в области ценных бумаг
|
|
|
Другие характеристики
|
Организационные навыки, аккуратность, внимательность
|
3.3.4. Трудовая функция
|
Наименование
|
Консультационные услуги в области инвестиций
|
Код
|
C/04.6
|
Уровень (подуровень) квалификации
|
6
|
|
Происхождение трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Трудовые действия
|
Консультирование физических и юридических по вопросам вложения денежных средств в ценные бумаги и иные финансовые инструменты с позиций соотношения доходности и рисков, связанных с такими вложениями
|
|
Консультирование по поводу прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг
|
|
|
Консультирование по поводу различных способов инвестирования с использованием возможностей индивидуального и коллективного инвестирования
|
|
|
Необходимые умения
|
Проводить консультации клиентов, взаимодействовать с клиентами
|
|
Использовать информационные и компьютерные технологии
|
|
|
Работать с нормативными документами, большими объемами информации
|
|
|
Проводить деловые переговоры
|
|
|
Необходимые знания
|
Законодательство Российской Федерации по ценным бумагам, по защите прав инвесторов и акционеров, о деятельности институтов коллективного инвестирования
|
|
Текущая конъюнктура рынка ценных бумаг
|
|
|
Этика делового общения
|
|
|
Правила деловой переписки
|
|
|
Другие характеристики
|
Коммуникабельность, ответственность, аккуратность
|
3.3.5. Трудовая функция
|
Наименование
|
Внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами
|
Код
|
C/05.6
|
Уровень (подуровень) квалификации
|
6
|
|
Происхождение трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Трудовые действия
|
Прием и исполнение документов, на основании которых осуществляется внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами
|
|
Передача информации в рамках осуществления внутреннего учета сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами
|
|
|
Ведение регистров внутреннего учета
|
|
|
Хранение первичных документов, на основании которых осуществляется ведение регистров внутреннего учета
|
|
|
Необходимые умения
|
Использовать компьютерные технологии, специализированные компьютерные программы
|
|
Работать с большими объемами информации
|
|
|
Работать в команде
|
|
|
Необходимые знания
|
Технологии совершения сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами и их отражение в регистрах внутреннего учета
|
|
Методы и способы защиты информации
|
|
|
Другие характеристики
|
Коммуникабельность, внимательность, ответственность
|
3.4. Обобщенная трудовая функция
|
Наименование
|
Клиринговая деятельность (деятельность по определению взаимных обязательств)
|
Код
|
D
|
Уровень квалификации
|
6
|
|
Происхождение обобщенной трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Возможные наименования должностей, профессий
|
Специалист
|
|
Требования к образованию и обучению
|
Высшее образование - бакалавриат
Дополнительное профессиональное образование - программы повышения квалификации
|
|
Требования к опыту практической работы
|
Стаж работы в финансовой сфере не менее одного года
|
|
Особые условия допуска к работе
|
Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка второго типа или соответствующего ему квалификационного аттестата
|
|
Другие характеристики
|
-
|
Дополнительные характеристики
|
Наименование документа
|
Код
|
Наименование базовой группы, должности (профессии) или специальности
|
|
ОКЗ
|
2413
|
Специалисты по коммерческой деятельности
|
|
ЕКС
|
-
|
Менеджер
|
|
ОКПДТР
|
24057
|
Менеджер (в коммерческой деятельности)
|
|
ОКСО
|
080100
|
Экономика
|
|
080105
|
Финансы и кредит
|
3.4.1. Трудовая функция
|
Наименование
|
Оказание услуг по осуществлению клиринга
|
Код
|
D/01.6
|
Уровень (подуровень) квалификации
|
6
|
|
Происхождение трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Трудовые действия
|
Оказание услуг по осуществлению клиринга - определение подлежащих исполнению обязательств, возникших из договоров, в том числе в результате осуществления неттинга обязательств участников клиринга
|
|
Подготовка документов (информации), являющихся основанием прекращения и (или) исполнения обязательств участников клиринга
|
|
|
Необходимые умения
|
Работать с документами
|
|
Использовать компьютерные технологии
|
|
|
Проводить деловые переговоры, работать с контрагентами
|
|
|
Необходимые знания
|
Законодательство Российской Федерации, регулирующее клиринговую деятельность, организацию торговли на финансовом рынке, законодательство Российской Федерации о рынке ценных бумаг
|
|
Особенности организации торговли на биржевых и внебиржевых организованных рынках России и других стран
|
|
|
Технология заключения и исполнения сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами на биржевом и внебиржевом рынке
|
|
|
Технология клиринга по сделкам с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами
|
|
|
Этика делового общения
|
|
|
Правила деловой переписки
|
|
|
Другие характеристики
|
Ответственность, внимательность
|
3.4.2. Трудовая функция
|
Наименование
|
Внутренний учет клиринговой организации
|
Код
|
D/02.6
|
Уровень (подуровень) квалификации
|
6
|
|
Происхождение трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Трудовые действия
|
Учет обязательств участников клиринга и лица, осуществляющего функции центрального контрагента
|
|
Учет информации об имуществе, предназначенном для исполнения обязательств, имуществе, являющемся предметом обеспечения, в том числе индивидуального и коллективного клирингового обеспечения
|
|
|
Хранение информации и документов, связанных с клирингом, ежедневное резервное копирование такой информации
|
|
|
Необходимые умения
|
Использовать компьютерные технологии, специализированные компьютерные программы
|
|
Работать с большими объемами информации
|
|
|
Работать в команде
|
|
|
Необходимые знания
|
Технологии клиринга по сделкам с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами
|
|
Методы и способы защиты информации
|
|
|
Другие характеристики
|
Коммуникабельность, внимательность, ответственность
|
3.5. Обобщенная трудовая функция
|
Наименование
|
Депозитарная деятельность
|
Код
|
E
|
Уровень квалификации
|
6
|
|
Происхождение обобщенной трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Возможные наименования должностей, профессий
|
Специалист
Консультант
|
|
Требования к образованию и обучению
|
Высшее образование - бакалавриат
Дополнительное профессиональное образование - программы повышения квалификации
|
|
Требования к опыту практической работы
|
Стаж работы в финансовой сфере не менее одного года
|
|
Особые условия допуска к работе
|
Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка четвертого или четвертого и шестого типа или соответствующего ему квалификационного аттестата
|
|
Другие характеристики
|
-
|
Дополнительные характеристики
|
Наименование документа
|
Код
|
Наименование базовой группы, должности (профессии) или специальности
|
|
ОКЗ
|
2413
|
Специалисты по коммерческой деятельности
|
|
ЕКС
|
-
|
Менеджер
|
|
ОКПДТР
|
24057
|
Менеджер (в коммерческой деятельности)
|
|
ОКСО
|
080100
|
Экономика
|
|
080105
|
Финансы и кредит
|
3.5.1. Трудовая функция
|
Наименование
|
Ведение счета депо в соответствии с депозитарным договором
|
Код
|
E/01.6
|
Уровень (подуровень) квалификации
|
6
|
|
Происхождение трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Трудовые действия
|
Заключение договоров о счете депо (депозитарных договоров) с клиентом (депонентом)
|
|
Депозитарный учет ценных бумаг, помещенных на хранение в депозитарий, совершение операций по счетам депо в соответствии с депозитарными договорами
|
|
|
Доведение до сведения клиентов (депонентов) всей необходимой информации, связанной с исполнением обязательств по депозитарным договорам
|
|
|
Взаимодействие с регистраторами (реестродержателями), эмитентами
|
|
|
Хранение сертификатов ценных бумаг и документов депозитарного учета, хранение которых необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам
|
|
|
Необходимые умения
|
Использовать специализированные компьютерные программы
|
|
Проводить консультации клиентов, взаимодействовать с клиентами
|
|
|
Работать с документами
|
|
|
Составлять и вести отчетность
|
|
|
Методы и способы защиты информации
|
|
|
Работать в команде
|
|
|
Необходимые знания
|
Законодательство Российской Федерации в области заключения гражданско-правовых сделок, регулирования депозитарной деятельности
|
|
Практические аспекты осуществления депозитарной деятельности
|
|
|
Другие характеристики
|
Коммуникабельность, внимательность, ответственность, аккуратность
|
3.5.2. Трудовая функция
|
Наименование
|
Оказание услуг депоненту, связанных с осуществлением прав по ценным бумагам
|
Код
|
E/02.6
|
Уровень (подуровень) квалификации
|
6
|
|
Происхождение трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Трудовые действия
|
Осуществление всех предусмотренных законодательством Российской Федерации мер по защите интересов клиентов (депонентов) при осуществлении эмитентом корпоративных действий
|
|
Оказание услуг депоненту, связанных с получением доходов по ценным бумагам в денежной форме и иных причитающихся денежных выплат
|
|
|
Необходимые умения
|
Работать с клиентами и контрагентами
|
|
Использовать компьютерные технологии
|
|
|
Работать в команде
|
|
|
Необходимые знания
|
Законодательство Российской Федерации о защите прав и интересов инвесторов на рынке ценных бумаг
|
|
Корпоративное законодательство Российской Федерации
|
|
|
Специализированные компьютерные программы
|
|
|
Другие характеристики
|
Коммуникабельность, внимательность, ответственность
|
3.5.3. Трудовая функция
|
Наименование
|
Осуществление контроля деятельности управляющей компании
|
Код
|
E/03.6
|
Уровень (подуровень) квалификации
|
6
|
|
Происхождение трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Трудовые действия
|
Контроль соблюдения управляющей организацией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда требований законодательства Российской Федерации в области управления активами коллективных инвесторов
|
|
Контроль соблюдения управляющей компанией положений инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда, правил паевого инвестиционного фонда
|
|
|
Необходимые умения
|
Работать с большими объемами данных, подготовкой аналитических материалов, отчетов
|
|
Использовать компьютерные технологии
|
|
|
Принимать решения в условиях конфликта
|
|
|
Проводить переговоры
|
|
|
Вести деловую переписку
|
|
|
Необходимые знания
|
Специализированные компьютерные программы
|
|
Законодательство Российской Федерации, регламентирующее деятельность управляющей компании, специализированного депозитария
|
|
|
Другие характеристики
|
Коммуникабельность, внимательность, ответственность
|
3.6. Обобщенная трудовая функция
|
Наименование
|
Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
|
Код
|
F
|
Уровень квалификации
|
6
|
|
Происхождение обобщенной трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Возможные наименования должностей, профессий
|
Специалист
Консультант
|
|
Требования к образованию и обучению
|
Высшее образование - бакалавриат
Дополнительное профессиональное образование - программы повышения квалификации
|
|
Требования к опыту практической работы
|
Стаж работы в финансовой сфере не менее одного года
|
|
Особые условия допуска к работе
|
Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка третьего типа или соответствующего ему квалификационного аттестата
|
|
Другие характеристики
|
-
|
Дополнительные характеристики
|
Наименование документа
|
Код
|
Наименование базовой группы, должности (профессии) или специальности
|
|
ОКЗ
|
2413
|
Специалисты по коммерческой деятельности
|
|
ЕКС
|
-
|
Менеджер
|
|
ОКПДТР
|
24057
|
Менеджер (в коммерческой деятельности)
|
|
ОКСО
|
080100
|
Экономика
|
|
080105
|
Финансы и кредит
|
3.6.1. Трудовая функция
|
Наименование
|
Ведение лицевых и иных счетов в реестре владельцев ценных бумаг
|
Код
|
F/01.6
|
Уровень (подуровень) квалификации
|
6
|
|
Происхождение трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Трудовые действия
|
Осуществление записей на лицевых счетах зарегистрированных лиц и иных счетах в реестре владельцев ценных бумаг на основе передаточных распоряжений
|
|
Проверка полномочий лиц, подписавших передаточные распоряжения, иные документы, сверка подписей на распоряжениях
|
|
|
Сверка количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента
|
|
|
Предоставление выписок из реестра по лицевому счету зарегистрированного лица
|
|
|
Информирование зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав
|
|
|
Необходимые умения
|
Консультировать клиентов, взаимодействовать с клиентами
|
|
Использовать программные комплексы
|
|
|
Составлять и вести учет и отчетность
|
|
|
Работать в команде
|
|
|
Необходимые знания
|
Нормативные акты, регулирующие взаимодействие институтов учетной системы на рынке ценных бумаг
|
|
Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг
|
|
|
Методы и способы защиты информации
|
|
|
Другие характеристики
|
Коммуникабельность, внимательность, ответственность, аккуратность
|
3.6.2. Трудовая функция
|
Наименование
|
Составление реестра владельцев ценных бумаг
|
Код
|
F/02.6
|
Уровень (подуровень) квалификации
|
6
|
|
Происхождение трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Трудовые действия
|
Составление на определенную дату списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, или списка лиц, зарегистрированных в реестре владельцев ценных бумаг, для осуществления прав по ценным бумагам или по требованию эмитента
|
|
Предоставление информации из реестра о лицах, зарегистрированных в реестре владельцев ценных бумаг, лицам, имеющим право на получение такой информации
|
|
|
Необходимые умения
|
Работать с большими объемами данных, подготовкой аналитических материалов, отчетов
|
|
Использовать компьютерные технологии
|
|
|
Проводить переговоры в условиях конфликта
|
|
|
Работать с документами
|
|
|
Необходимые знания
|
Корпоративное законодательство Российской Федерации
|
|
Специализированные компьютерные программы
|
|
|
Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг
|
|
|
Методы и способы защиты информации
|
|
|
Другие характеристики
|
Коммуникабельность, внимательность, ответственность, аккуратность
|
3.6.3. Трудовая функция
|
Наименование
|
Хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг
|
Код
|
F/03.6
|
Уровень (подуровень) квалификации
|
6
|
|
Происхождение трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Трудовые действия
|
Хранение документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр владельцев ценных бумаг
|
|
Хранение информации о лицах, зарегистрированных в реестре владельцев ценных бумаг
|
|
|
Необходимые умения
|
Работать с большими объемами данных, подготавливать аналитические материалы, составлять отчеты
|
|
Использовать компьютерные технологии
|
|
|
Работать с документами
|
|
|
Необходимые знания
|
Специализированные компьютерные программы
|
|
Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг
|
|
|
Законодательство Российской Федерации о рынке ценных бумаг
|
|
|
Методы и способы защиты информации
|
|
|
Другие характеристики
|
Внимательность, ответственность
|
3.7. Обобщенная трудовая функция
|
Наименование
|
Деятельность по организации торговли на финансовом рынке
|
Код
|
G
|
Уровень квалификации
|
6
|
|
Происхождение обобщенной трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Возможные наименования должностей
|
Специалист
Аналитик
|
|
Требования к образованию и обучению
|
Высшее образование - бакалавриат
Дополнительное профессиональное образование - программы повышения квалификации
|
|
Требования к опыту практической работы
|
Стаж работы в финансовой сфере не менее одного года
|
|
Особые условия допуска к работе
|
Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка второго типа или соответствующего ему квалификационного аттестата
|
|
Другие характеристики
|
-
|
Дополнительные характеристики
|
Наименование документа
|
Код
|
Наименование базовой группы, должности (профессии) или специальности
|
|
ОКЗ
|
2413
|
Специалисты по коммерческой деятельности
|
|
ЕКС
|
-
|
Аналитик
|
|
-
|
Менеджер
|
|
|
ОКПДТР
|
24057
|
Менеджер (в коммерческой деятельности)
|
|
ОКСО
|
080100
|
Экономика
|
|
080105
|
Финансы и кредит
|
3.7.1. Трудовая функция
|
Наименование
|
Предоставление услуг по проведению организованных торгов на финансовом рынке
|
Код
|
G/01.6
|
Уровень (подуровень) квалификации
|
6
|
|
Происхождение трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Трудовые действия
|
Заключение договоров с клиентами (участниками торгов)
|
|
Организация регулярных торгов по установленным правилам, предусматривающим порядок допуска лиц к участию в торгах для заключения ими договоров купли-продажи ценных бумаг, договоров репо и договоров, являющихся производными финансовыми инструментами
|
|
|
Мониторинг и контроль сделок, совершаемых на торгах у организатора торговли, участников торгов и эмитентов
|
|
|
Допуск к торгам участников торгов
|
|
|
Допуск ценных бумаг к организованным торгам и исключение ценных бумаг из котировального списка
|
|
|
Предотвращение, выявление и пресечение случаев неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком
|
|
|
Необходимые умения
|
Составлять гражданско-правовые договоры
|
|
Использовать компьютерные технологии
|
|
|
Работать с большими объемами информации
|
|
|
Работать с документами
|
|
|
Проводить деловые переговоры
|
|
|
Необходимые знания
|
Основы гражданского законодательства Российской Федерации
|
|
Законодательство Российской Федерации, регулирующее деятельность на финансовом рынке, деятельность организаторов торгов, клиринговую, деятельность центрального депозитария
|
|
|
Способы использования инсайдерской информации и манипулирования рынком
|
|
|
Другие характеристики
|
Коммуникабельность, ответственность
|
3.7.2. Трудовая функция
|
Наименование
|
Расчет цен ценных бумаг и фондовых индексов
|
Код
|
G/02.6
|
Уровень (подуровень) квалификации
|
6
|
|
Происхождение трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Трудовые действия
|
Расчет цен, индексов и иных показателей, основанных на информации о договорах, заключенных на организованных торгах, и финансово-экономической информации
|
|
Раскрытие информации и обеспечение свободного круглосуточного доступа к информации, подлежащей раскрытию организатором торговли
|
|
|
Необходимые умения
|
Работать с большими объемами информации, статистическими отчетами
|
|
Использовать компьютерные технологии
|
|
|
Работать с документами и базами данных
|
|
|
Применять математические методы для расчета цен, индексов, коэффициентов корреляции
|
|
|
Необходимые знания
|
Статистические и математические методы в экономике
|
|
Специализированные компьютерные программы
|
|
|
Другие характеристики
|
Внимательность, ответственность
|
3.7.3. Трудовая функция
|
Наименование
|
Хранение информации и документов, которые связаны с проведением организованных торгов
|
Код
|
G/03.6
|
Уровень (подуровень) квалификации
|
6
|
|
Происхождение трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Трудовые действия
|
Хранение информации и документов, которые связаны с проведением организованных торгов
|
|
Ежедневное резервное копирование информации и документов, которые связаны с проведением организованных торгов
|
|
|
Необходимые умения
|
Работать с большими объемами данных, подготавливать аналитические материалы, составлять отчеты
|
|
Использовать компьютерные технологии
|
|
|
Работать с документами и базами данных
|
|
|
Необходимые знания
|
Специализированные компьютерные программы
|
|
Методы и способы защиты информации
|
|
|
Другие характеристики
|
-
|
3.8. Обобщенная трудовая функция
|
Наименование
|
Деятельность контролера/руководителя службы внутреннего контроля (специального внутреннего контроля) брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора
|
Код
|
H
|
Уровень квалификации
|
7
|
|
Происхождение обобщенной трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Возможные наименования должностей, профессий
|
Контролер
Руководитель службы внутреннего контроля (специального внутреннего контроля)
|
|
Требования к образованию и обучению
|
Высшее образование - магистратура или специалитет
Дополнительные образовательные программы для прохождения профессиональной аттестации специалистов финансового рынка
|
|
Требования к опыту практической работы
|
Опыт практической деятельности не менее трех лет
|
|
Особые условия допуска к работе
|
Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка второго типа или соответствующего ему квалификационного аттестата
Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, если с даты аннулирования прошло менее трех лет
Отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти
|
|
Другие характеристики
|
-
|
Дополнительные характеристики
|
Наименование документа
|
Код
|
Наименование базовой группы, должности (профессии) или специальности
|
|
ОКЗ
|
1227
|
Руководители специализированных подразделений (служб) в учреждениях, организациях и на предприятиях, осуществляющих общую коммерческую деятельность, операции с недвижимостью и другие коммерческие услуги
|
|
ЕКС
|
-
|
Менеджер
|
|
ОКПДТР
|
24691
|
Начальник отдела (на предприятиях, осуществляющих коммерческую деятельность)
|
|
ОКСО
|
080100
|
Экономика
|
|
080105
|
Финансы и кредит
|
3.8.1. Трудовая функция
|
Наименование
|
Организация деятельности службы внутреннего контроля, специального внутреннего контроля и управления рисками подразделения брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора)
|
Код
|
H/01.7
|
Уровень (подуровень) квалификации
|
7
|
|
Происхождение трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Трудовые действия
|
Создание службы внутреннего контроля, специального внутреннего контроля и управления рисками брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора; организация деятельности контролеров
|
|
Определение задач и обязанностей контролеров, их взаимодействия с контролируемыми подразделениями
|
|
|
Формирование кадрового состава службы внутреннего контроля
|
|
|
Необходимые умения
|
Анализировать профессиональные способности сотрудников службы внутреннего контроля
|
|
Управлять персоналом
|
|
|
Использовать профессиональные навыки сотрудников
|
|
|
Управлять конфликтами в организации
|
|
|
Необходимые знания
|
Законодательство Российской Федерации в области профессиональной и иной деятельности на рынке ценных бумаг
|
|
Методы и способы защиты информации
|
|
|
Другие характеристики
|
Коммуникабельность
|
3.9. Обобщенная трудовая функция
|
Наименование
|
Деятельность по управлению брокерско-дилерской организацией, управляющей организацией, депозитарием, организатором торговли на финансовом рынке, клиринговой организацией, регистратором, акционерным инвестиционным фондом
|
Код
|
I
|
Уровень квалификации
|
8
|
|
Происхождение обобщенной трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Возможные наименования должностей, профессий
|
Председатель правления
Президент
Генеральный директор
Директор филиала
|
|
Требования к образованию и обучению
|
Высшее образование - специалитет, магистратура
Дополнительные образовательные программы для прохождения профессиональной аттестации специалистов финансового рынка
|
|
Требования к опыту практической работы
|
Опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, по принятию (подготовке) решений по вопросам в области финансового рынка общей продолжительностью не менее двух лет в должности не ниже должности руководителя структурного подразделения организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг
|
|
Особые условия допуска к работе
|
Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка первого, второго, третьего, четвертого, пятого или шестого типа или соответствующего ему квалификационного аттестата
Избрание (назначение) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, допускается с предварительного согласия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования прошло менее трех лет
Отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим функции единоличного исполнительного органа финансовой организации в момент совершения этой организацией нарушений, за которые у нее были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого аннулирования (отзыва) прошло менее трех лет
Отсутствие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти
Отсутствие факта административного наказания в виде дисквалификации, по которому не истек срок, в течение которого лицо считается подвергнутым административному наказанию
|
|
Другие характеристики
|
-
|
Дополнительные характеристики
|
Наименование документа
|
Код
|
Наименование базовой группы, должности (профессии) или специальности
|
|
ОКЗ
|
1210
|
Руководители учреждений, организаций и предприятий
|
|
ЕКС
|
-
|
Директор (генеральный директор, управляющий) предприятия
|
|
ОКПДТР
|
20560
|
Генеральный директор предприятия
|
|
ОКСО
|
080100
|
Экономика
|
|
080105
|
Финансы и кредит
|
|
|
ОКСВНК <6>
|
051310
|
Управление в социальных и экономических системах
|
3.9.1. Трудовая функция
|
Наименование
|
Определение политики брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда), выбор средств ее реализации
|
Код
|
I/01.8
|
Уровень (подуровень) квалификации
|
8
|
|
Происхождение трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Трудовые действия
|
Формирование политики брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда
|
|
Направление деятельности подразделений на выполнение поставленных задач
|
|
|
Обеспечение взаимодействия всех структурных подразделений брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда
|
|
|
Необходимые умения
|
Формулировать цели и задачи развития организации
|
|
Разрабатывать стратегические и текущие планы
|
|
|
Мобилизовать коллектив для реализации стратегических и тактических целей организации
|
|
|
Принимать решения в сложных ситуациях
|
|
|
Необходимые знания
|
Гражданское законодательство Российской Федерации и законодательство Российской Федерации, регулирующее деятельность на финансовом рынке
|
|
Приоритетные направления развития национальной экономики, стратегия развития финансового рынка
|
|
|
Перспективы развития секторов, отраслей экономики
|
|
|
Стратегический менеджмент
|
|
|
Бизнес-процессы компании
|
|
|
Другие характеристики
|
Коммуникабельность
|
3.9.2. Трудовая функция
|
Наименование
|
Организация и регулирование деятельности брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда), их структурных подразделений
|
Код
|
I/02.8
|
Уровень (подуровень) квалификации
|
8
|
|
Происхождение трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Трудовые действия
|
Организация работы брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда) в целом и их структурных подразделений для выполнения поставленных целей, задач и заданий
|
|
Выработка и принятие оперативных управленческих решений по улучшению деятельности брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда
|
|
|
Внедрение прогрессивных форм организации деятельности
|
|
|
Необходимые умения
|
Оперативно принимать решения
|
|
Формулировать конкретные задания для подразделений и специалистов
|
|
|
Разрабатывать стратегические и текущие планы
|
|
|
Обосновывать принимаемые управленческие решения с использованием показателей финансово-экономической эффективности
|
|
|
Формировать команду единомышленников
|
|
|
Необходимые знания
|
Особенности профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг по сравнению с другими видами деятельности на финансовом рынке
|
|
Современные методы управления и бизнес-планирования
|
|
|
Методы управления проектами
|
|
|
Методы управления конфликтами в организации
|
|
|
Правила ведения деловых переговоров и деловая этика
|
|
|
Бизнес-процессы организации
|
|
|
Другие характеристики
|
Коммуникабельность
|
3.9.3. Трудовая функция
|
Наименование
|
Анализ, оценка и контроль результатов финансово-экономической деятельности брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда), отчет о деятельности регулирующему органу, иным административным органам
|
Код
|
I/03.8
|
Уровень (подуровень) квалификации
|
8
|
|
Происхождение трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Трудовые действия
|
Мониторинг деятельности подразделений брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда
|
|
Анализ финансово-экономических показателей деятельности брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда
|
|
|
Обобщение и критический анализ деятельности брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда и их структурных подразделений
|
|
|
Оценка эффективности использования трудовых, материальных и финансовых ресурсов брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда
|
|
|
Необходимые умения
|
Применять методы количественной и качественной оценки для управления бизнес-процессами организации
|
|
Владеть методами финансово-аналитической работы
|
|
|
Необходимые знания
|
Общий и финансовый менеджмент
|
|
Бизнес-процессы организации
|
|
|
Бухгалтерский учет и финансовый анализ
|
|
|
Другие характеристики
|
Административные навыки, коммуникабельность
|
3.9.4. Трудовая функция
|
Наименование
|
Подбор руководящего состава брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда) и обеспечение его рационального использования
|
Код
|
I/04.8
|
Уровень (подуровень) квалификации
|
8
|
|
Происхождение трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Трудовые действия
|
Назначение на должности руководящего состава и контролера (начальника службы внутреннего контроля) брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда
|
|
Руководство и контроль деятельности руководящего состава брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда
|
|
|
Подготовка предложений о мерах поощрения и взыскания руководящего состава брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда
|
|
|
Необходимые умения
|
Делегировать полномочия членам руководящего состава организации
|
|
Осуществлять текущий контроль и аудит деятельности руководящего состава
|
|
|
Управлять конфликтами в организации и регулировать социально-трудовые отношения
|
|
|
Оценивать профессиональные знания и навыки претендентов на руководящие должности
|
|
|
Формировать команду для успешной деятельности организации
|
|
|
Применять и сочетать принципы единоначалия и коллегиального управления
|
|
|
Необходимые знания
|
Трудовое законодательство Российской Федерации
|
|
Навыки управления персоналом
|
|
|
Другие характеристики
|
Лидерские качества
|
3.9.5. Трудовая функция
|
Наименование
|
Представление брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда) на деловых встречах, при взаимодействии с организациями
|
Код
|
I/05.8
|
Уровень (подуровень) квалификации
|
8
|
|
Происхождение трудовой функции
|
Оригинал
|
X
|
Заимствовано из оригинала
|
||
|
Код оригинала
|
Регистрационный номер профессионального стандарта
|
|
Трудовые действия
|
Представление брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда) на деловых встречах, при взаимодействии с организациями
|
|
Обеспечение деятельности брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда) в целях реализации ее задач в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, регулирующими рынок ценных бумаг
|
|
|
Обеспечение выполнения трудового законодательства Российской Федерации
|
|
|
Обеспечение членства брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда) в профессиональных общественных организациях, саморегулируемых организациях
|
|
|
Выступление на общественных и научных мероприятиях, экономических форумах, в средствах массовой информации
|
|
|
Необходимые умения
|
Проводить публичные выступления и дискуссии
|
|
Вести деловую переписку
|
|
|
Вести деловые переговоры
|
|
|
Организовывать внешние коммуникации
|
|
|
Необходимые знания
|
Законодательство Российской Федерации о финансовых рынках
|
|
Основные направления социально-экономической государственной и региональной политики, стратегии развития финансового рынка страны
|
|
|
Этика делового общения
|
|
|
Другие характеристики
|
Стратегическое мышление, лидерские качества
|
IV. Сведения об организациях - разработчиках
профессионального стандарта
4.1. Ответственная организация-разработчик
|
Общероссийское объединение работодателей "Российский союз промышленников и предпринимателей" (РСПП), город Москва
|
|
|
Исполнительный вице-президент
|
Кузьмин Дмитрий Владимирович
|
4.2. Наименования организаций-разработчиков
|
1
|
ФГБОУ ВПО "Финансовый университет при Правительстве Российской Федерации (Финансовый университет)", город Москва
|
--------------------------------
<1> Общероссийский классификатор занятий.
<2> Общероссийский классификатор видов экономической деятельности.
<3> Единый квалификационный справочник должностей руководителей, специалистов и других служащих.
<4> Общероссийский классификатор профессий рабочих, должностей служащих и тарифных разрядов.
<5> Общероссийский классификатор специальностей по образованию.
<6> Общероссийский классификатор специальностей высшей научной квалификации.
