ИНСПЕКЦИЯ НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ
ПРИ МИНИСТЕРСТВЕ ТРУДА И СОЦИАЛЬНОГО РАЗВИТИЯ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПРИКАЗ
от 8 сентября 2000 г. N 71

О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ "ВРЕМЕННОЙ
ИНСТРУКЦИИ ПО СОЗДАНИЮ ФОРМ КВАРТАЛЬНОЙ ОТЧЕТНОСТИ
НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ ДЛЯ ПЕРЕДАЧИ
ЕЕ ПО КАНАЛАМ ЭЛЕКТРОННОЙ ПОЧТЫ"

С целью совершенствования и отработки системы ввода, учета, обработки и хранения информации о деятельности негосударственных пенсионных фондов приказываю:

1. Утвердить и ввести в действие "Временную инструкцию по созданию форм квартальной отчетности негосударственных пенсионных фондов для передачи ее по каналам электронной почты", начиная с представления отчетности за III квартал 2000 г.

2. Установить, что представление квартальной отчетности по каналам электронной почты негосударственными пенсионными фондами является необязательным и осуществляется наряду с представлением соответствующей отчетности на бумажном носителе.

3. Контроль за исполнением настоящего Приказа возлагаю на заместителя руководителя Инспекции Федулова Ю.А.

Руководитель Инспекции
В.И.МУДРАКОВ

Утверждена
Приказом Инспекции негосударственных
пенсионных фондов
от 8 сентября 2000 г. N 71

ВРЕМЕННАЯ ИНСТРУКЦИЯ
ПО СОЗДАНИЮ ФОРМ КВАРТАЛЬНОЙ ОТЧЕТНОСТИ
НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ ДЛЯ ПЕРЕДАЧИ
ЕЕ ПО КАНАЛАМ ЭЛЕКТРОННОЙ ПОЧТЫ

В настоящее время становится настоятельной необходимостью осуществление полного перехода на представление негосударственными пенсионными фондами отчетности только средствами электронной почты, что и планируется Инспекцией НПФ на ближайшую перспективу.

Временная инструкция предназначена для освоения фондами новых электронных форм отчетности. В связи с этим на данном этапе электронная квартальная отчетность представляется фондами в дополнение к обязательной отчетности на бумажном носителе.

1. Общие положения

1.1. Настоящая Инструкция устанавливает правила представления негосударственными пенсионными фондами квартальной отчетности по каналам электронной почты. В Инструкции приведены обязательные реквизиты сообщений и форматы представляемых данных.

1.2. Срок представления оперативной отчетности - до 30 числа месяца, следующего за отчетным.

1.3. Адрес электронной почты Инспекции НПФ: npfinsp@dol.ru.

1.4. Негосударственные пенсионные фонды представляют квартальную отчетность по каналам электронной почты в соответствии с требованиями настоящей Инструкции как дополнение к обязательным документам отчетности на бумажном носителе.

1.5. Электронное сообщение готовится на основе документа негосударственного пенсионного фонда, подписанного его руководителем. Фонды обязаны обеспечить соответствие передаваемых сообщений указанным документам.

2. Обязательные реквизиты и формат сообщения

2.1. Структура электронного письма.

Наиболее предпочтительными программами, поддерживающими формат электронной почты, являются Internet Mail, Microsoft Exchange, Outlook.

Поля электронного письма необходимо заполнить следующим образом:

В поле под наименованием "Кому" (to) ввести адрес электронной почты Инспекции - npfinsp@dol.ru.

В поле "Тема" (Subjekt) ввести - Otchet quart.

Поскольку символы этих полей не всегда проходят перекодировку на почтовых серверах, ввод знаков кириллицы в них не допускается.

Поля "Копия" (СС) и "Невидимая копия" (ВСС) не заполнять.

2.2. Требования к тексту электронного письма.

В тексте письма должны быть указаны следующие сведения также с использованием символов латинского алфавита (требование вызвано различиями в программах, которые могут использовать НПФ для составления электронного письма, и возможностями почтовых серверов):

наименование фонда; местонахождение фонда; номер лицензии; отчетный месяц; фамилия руководителя фонда, подписавшего сообщение.

Пример текста электронного письма: "NPF "Alternativa", S-Peterburg, L/N 16, otchet 3 quart 2000 G.M.Brodsky".

2.3. Приоритет электронного письма.

При отправке электронного письма ему должен быть установлен высший приоритет.

2.4. Пересылка файлов в письме.

Вся информация отчета должна быть оформлена в виде следующих файлов, присоединяемых к электронному письму: со сведениями о выполнении договорных обязательств, со сведениями о финансовом положении фонда, со сведениями по реализации пенсионных схем, со сведениями об инвестиционной деятельности, с пояснительным текстом.

2.5. Требования к наименованию присоединяемых файлов.

Файлы должны иметь следующие наименования:

- со сведениями о выполнении договорных обязательств

qdZYXXX.dbf,

- со сведениями о финансовом положении фонда

qfZYXXX.dbf,

- со сведениями по реализации пенсионных схем

qrZYXXX.dbf,

- со сведениями об инвестиционной деятельности

qiZYXXX.dbf,

- с пояснительным текстом

qZYXXX.txt,

где q - идентификатор квартальной отчетности; Z - идентификатор порядкового номера квартала в виде цифр от 1 до 4; Y - идентификатор номера года в виде последней значащей его цифры; XXX - номер лицензии НПФ.

Примеры наименований

- текстового файла поясняющего письма к отчету за I квартал 2000 года для фонда, имеющего номер лицензии 16:

q10016.txt;

- файла со сведениями по реализации пенсионных схем за II квартал 2001 года для фонда, имеющего номер лицензии 321:

qr21321.dbf;

- файла квартальной отчетности со сведениями о финансовом положении фонда за III квартал 2000 года для фонда, имеющего номер лицензии 115:

qf30115.dbf.

3. Формат файла с пояснительным текстом, присоединяемого к электронному письму

Поясняющее отчет письмо должно быть подготовлено в формате "text only".

4. Формат файлов квартальной отчетности

4.1. Квартальная отчетность представляется в виде файлов типа dbf с одной записью файлов со сведениями о выполнении договоров и о финансовой деятельности, для файла со сведениями о реализации пенсионных схем число записей должно равняться количеству применяемых фондом пенсионных схем. Для справки: файлы создаются в среде программ - FoxPro, dBASE-IV, Excel и т.п.

4.2. Файлы квартальной отчетности типа dbf по наименованию полей и формату данных должны соответствовать приведенному в нижеследующих таблицах:

4.2.1. Для файла со сведениями о финансовом положении фонда:

┌───────┬───────────────────────────────────┬────────────────────┐
│ Поле  │               Описание            │    Формат данных   │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│   n   │порядковый номер записи            │счетчик (вводить    │
│       │                                   │постоянно цифру 1)  │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d_ot │отчетная дата (первое число месяца,│Краткий формат даты │
│       │следующего за отчетным периодом)   │(dd.mm.yy)          │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  lic  │номер лицензии                     │Целое число         │
│       │                                   │(number)            │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d_pr │дата представления           отчета│Краткий формат даты │
│       │(отправки)                         │(dd.mm.yy)          │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  f100 │Собственное имущество  фонда  (тыс.│действительное      │
│       │рублей)                            │число (float)       │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  f110 │Пенсионные резервы (тыс. рублей)   │действительное      │
│       │                                   │число (float)       │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  f111 │Резервы покрытия         пенсионных│действительное      │
│       │обязательств (тыс. рублей)         │число (float)       │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  f112 │страховой резерв (тыс. рублей)     │действительное      │
│       │                                   │число (float)       │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  f120 │Имущество, предназначенное      для│действительное      │
│       │обеспечения уставной   деятельности│число (float)       │
│       │фонда (тыс. рублей)                │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  f130 │Полученные займы  и  кредиты  (тыс.│действительное      │
│       │рублей)                            │число (float)       │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  f210 │Пенсионные взносы   за   период   с│действительное      │
│       │начала года  до  конца   очередного│число (float)       │
│       │квартала (тыс. рублей)             │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  f211 │Пенсионные взносы   от  юридических│действительное      │
│       │лиц за  период  с  начала  года  до│число (float)       │
│       │конца очередного   квартала   (тыс.│                    │
│       │рублей)                            │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  f2111│Пенсионные взносы от организаций  -│действительное      │
│       │учредителей за период с начала года│число (float)       │
│       │до конца очередного квартала  (тыс.│                    │
│       │рублей)                            │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  f212 │Пенсионные взносы от физических лиц│действительное      │
│       │за период с начала  года  до  конца│число (float)       │
│       │очередного квартала (тыс. рублей)  │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  f2121│Пенсионные взносы   от   работников│действительное      │
│       │организаций - учредителей за период│число (float)       │
│       │с начала  года  до конца очередного│                    │
│       │квартала (тыс. рублей)             │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  f220 │Доход от   размещения   пенсионного│действительное      │
│       │резерва за  период с начала года до│число (float)       │
│       │конца  очередного  квартала   (тыс.│                    │
│       │рублей)                            │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  f230 │Доход от  использования  имущества,│действительное      │
│       │предназначенного для    обеспечения│число (float)       │
│       │уставной деятельности    фонда   за│                    │
│       │период с  начала  года   до   конца│                    │
│       │очередного квартала (тыс. рублей)  │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  f240 │Целевые взносы вкладчиков за период│действительное      │
│       │с начала года до  конца  очередного│число (float)       │
│       │квартала (тыс. рублей)             │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  f250 │Благотворительные взносы  и  другие│действительное      │
│       │законные поступления  за  период  с│число (float)       │
│       │начала года   до  конца  очередного│                    │
│       │квартала (расшифровать)       (тыс.│                    │
│       │рублей)                            │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  f260 │Всего поступлений   за   период   с│действительное      │
│       │начала года  до  конца   очередного│число (float)       │
│       │квартала (тыс. рублей)             │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  f310 │Выплаты негосударственных пенсий за│действительное      │
│       │период с  начала  года   до   конца│число (float)       │
│       │очередного квартала (тыс. рублей)  │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  f320 │Выкупные суммы    по   расторгнутым│действительное      │
│       │договорам и выплаты наследникам  за│число (float)       │
│       │период с   начала   года  до  конца│                    │
│       │очередного квартала (тыс. рублей)  │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  f330 │Расходы, связанные  с  обеспечением│действительное      │
│       │деятельности фонда   за   период  с│число (float)       │
│       │начала года  до  конца   очередного│                    │
│       │квартала (тыс. рублей)             │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  f340 │Расходы на  внешнее  страхование за│действительное      │
│       │период с  начала  года   до   конца│число (float)       │
│       │очередного квартала (тыс. рублей)  │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  f350 │Другие расходы  за  период с начала│действительное      │
│       │года до конца  очередного  квартала│число (float)       │
│       │(тыс. рублей) (расшифровать)       │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  f360 │Всего расходы (тыс. рублей)        │действительное      │
│       │                                   │число (float)       │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  f370 │Направлено в пенсионный  резерв  за│действительное      │
│       │период с   начала   года  до  конца│число (float)       │
│       │очередного квартала (тыс. рублей)  │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  f380 │Направлено в  страховой  резерв  за│действительное      │
│       │период с   начала   года  до  конца│число (float)       │
│       │очередного квартала (тыс. рублей)  │                    │
└───────┴───────────────────────────────────┴────────────────────┘

4.2.2. Для файла со сведениями о выполнении договорных обязательств:

┌───────┬───────────────────────────────────┬────────────────────┐
│ Поле  │               Описание            │    Формат данных   │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│   n   │порядковый номер записи            │счетчик (вводить    │
│       │                                   │постоянно цифру 1)  │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d_ot │отчетная дата (первое число месяца,│Краткий формат даты │
│       │следующего за отчетным периодом)   │(dd.mm.yy)          │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  lic  │номер лицензии                     │Целое число         │
│       │                                   │(number)            │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d_pr │дата представления           отчета│Краткий формат даты │
│       │(отправки)                         │(dd.mm.yy)          │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d110 │Современная стоимость  обязательств│действительное число│
│       │фонда (тыс. рублей)                │(float)             │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d120 │Количество действующих   пенсионных│Целое число         │
│       │договоров (единиц) - всего         │(number)            │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d121 │Количество действующих   пенсионных│Целое число         │
│       │договоров с юридическими лицами    │(number)            │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d1211│Количество действующих   пенсионных│Целое число         │
│       │договоров с     организациями     -│(number)            │
│       │учредителями                       │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d122 │Количество действующих   пенсионных│Целое число         │
│       │договоров с физическими лицами     │(number)            │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d1221│Количество действующих   пенсионных│Целое число         │
│       │договоров с работниками организаций│(number)            │
│       │- учредителей                      │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d130 │Количество участников    фонда   по│Целое число         │
│       │действующим пенсионным    договорам│(number)            │
│       │(человек)                          │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d131 │Количество участников    фонда   по│Целое число         │
│       │действующим пенсионным договорам  -│(number)            │
│       │работников организаций            -│                    │
│       │учредителей                        │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d132 │Количество участников   фонда    по│Целое число         │
│       │действующим пенсионным   договорам,│(number)            │
│       │проживающих на  территории   других│                    │
│       │субъектов Российской Федерации     │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d140 │Количество участников,   получающих│Целое число         │
│       │негосударственную пенсию (человек) │(number)            │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d141 │Количество участников,   получающих│Целое число         │
│       │пожизненные пенсии                 │(number)            │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d142 │Количество участников,   получающих│Целое число         │
│       │пенсию в   течение   установленного│(number)            │
│       │срока                              │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d1421│Количество участников,   получающих│Целое число         │
│       │пенсию в   течение   установленного│(number)            │
│       │срока менее 3 лет                  │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d1422│Количество участников,   получающих│Целое число         │
│       │пенсию в   течение   установленного│(number)            │
│       │срока от 3 до 5 лет                │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d1423│Количество участников,   получающих│Целое число         │
│       │пенсию  в  течение   установленного│(number)            │
│       │срока от 5 до 10 лет               │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d1424│Количество участников,   получающих│Целое число         │
│       │пенсию в   течение   установленного│(number)            │
│       │срока свыше 10 лет                 │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d143 │Количество участников,   получающих│Целое число         │
│       │пенсию до исчерпания счета         │(number)            │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d150 │Сумма негосударственных     пенсий,│действительное число│
│       │подлежащих выплате    в    квартал,│(float)             │
│       │следующий за отчетным (тыс. рублей)│                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d210 │Количество заключенных   пенсионных│Целое число         │
│       │договоров за  период  с начала года│(number)            │
│       │до конца    очередного     квартала│                    │
│       │(единиц)                           │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d220 │Количество участников            по│Целое число         │
│       │заключенным пенсионным договорам за│(number)            │
│       │период с   начала   года  до  конца│                    │
│       │очередного квартала (человек)      │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d230 │Количество прекращенных   договоров│Целое число         │
│       │за период  с  начала  года до конца│(number)            │
│       │очередного квартала (единиц)       │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d240 │Количество выбывших  участников  за│Целое число         │
│       │период с   начала   года  до  конца│(number)            │
│       │очередного квартала (человек)      │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d241 │Количество выбывших      участников│Целое число         │
│       │вследствие выполнения  обязательств│(number)            │
│       │по договору за период с начала года│                    │
│       │до конца очередного квартала       │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d242 │Количество выбывших   участников  в│Целое число         │
│       │связи с  расторжением  договора  за│(number)            │
│       │период с   начала   года  до  конца│                    │
│       │очередного квартала                │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d243 │Количество выбывших  участников   в│Целое число         │
│       │связи со   смертью   участника   за│(number)            │
│       │период с  начала  года   до   конца│                    │
│       │очередного квартала                │                    │
└───────┴───────────────────────────────────┴────────────────────┘

4.2.3. Для файла со сведениями о реализации пенсионных схем:

┌───────┬───────────────────────────────────┬────────────────────┐
│ Поле  │              Описание             │    Формат данных   │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│   n   │порядковый номер записи            │счетчик (количество │
│       │                                   │записей должно      │
│       │                                   │соответствовать     │
│       │                                   │количеству действую-│
│       │                                   │щих пенсионных схем)│
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  un_n │Уникальный номер схемы             │Целое число         │
│       │                                   │(number)            │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d_ot │Отчетная дата (первое число месяца,│Краткий формат даты │
│       │следующего за отчетным периодом)   │(dd.mm.yy)          │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  lic  │Номер лицензии                     │Целое число         │
│       │                                   │(number)            │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d_pr │Дата представления           отчета│Краткий формат даты │
│       │(отправки)                         │(dd.mm.yy)          │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  r110 │Современная стоимость  обязательств│действительное число│
│       │фонда по данной схеме (тыс. рублей)│(float)             │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  r120 │Количество действующих   пенсионных│Целое число         │
│       │договоров по данной схеме (единиц) │(number)            │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  r121 │Количество действующих   пенсионных│Целое число         │
│       │договоров по   данной    схеме    с│(number)            │
│       │юридическими лицами                │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  r122 │Количество действующих   пенсионных│Целое число         │
│       │договоров по   данной    схеме    с│(number)            │
│       │физическими лицами                 │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  r130 │Количество участников            по│Целое число         │
│       │действующим пенсионным договорам по│(number)            │
│       │данной схеме (человек)             │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  r140 │Количество участников,   получающих│Целое число         │
│       │негосударственную пенсию по  данной│(number)            │
│       │схеме (человек)                    │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  r210 │Пенсионные взносы   за   период   с│действительное число│
│       │начала года  до  конца   очередного│(float)             │
│       │квартала (тыс. рублей)             │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  r211 │Пенсионные взносы   за   период   с│действительное число│
│       │начала года  до  конца   очередного│(float)             │
│       │квартала вкладчиков  -  юридических│                    │
│       │лиц (тыс. рублей)                  │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  r212 │Пенсионные взносы   за   период   с│действительное число│
│       │начала года   до  конца  очередного│(float)             │
│       │квартала вкладчиков  -   физических│                    │
│       │лиц (тыс. рублей)                  │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  r220 │Выплаты негосударственных пенсий за│действительное число│
│       │период с  начала  года   до   конца│(float)             │
│       │очередного квартала (тыс. рублей)  │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  r230 │Выкупные суммы    по   расторгнутым│действительное число│
│       │договорам и выплаты наследникам  за│(float)             │
│       │период с   начала   года  до  конца│                    │
│       │очередного квартала (тыс. рублей)  │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  r240 │Количество заключенных   пенсионных│Целое число         │
│       │договоров по данной схеме за период│(number)            │
│       │с начала года до  конца  очередного│                    │
│       │квартала (единиц)                  │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  r250 │Количество участников            по│Целое число         │
│       │заключенным пенсионным договорам по│(number)            │
│       │данной схеме (человек)             │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  r260 │Количество пенсионных  договоров по│Целое число         │
│       │данной схеме, прекративших действие│(number)            │
│       │за период  с  начала  года до конца│                    │
│       │очередного квартала (единиц)       │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  r270 │Количество выбывших  участников  за│Целое число         │
│       │период с   начала   года  до  конца│(number)            │
│       │очередного квартала (человек)      │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  r271 │Количество выбывших      участников│Целое число         │
│       │вследствие выполнения  обязательств│(number)            │
│       │по договору за период с начала года│                    │
│       │до конца очередного квартала       │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  r272 │Количество выбывших      участников│Целое число         │
│       │вследствие расторжения договоров по│(number)            │
│       │инициативе вкладчиков  за  период с│                    │
│       │начала года  до  конца   очередного│                    │
│       │квартала (участников)              │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  r273 │Количество выбывших   участников  в│Целое число         │
│       │связи со   смертью   участника   за│(number)            │
│       │период с   начала   года  до  конца│                    │
│       │очередного квартала                │                    │
└───────┴───────────────────────────────────┴────────────────────┘

4.2.4. Для файла со сведениями об инвестиционной деятельности:

┌───────┬───────────────────────────────────┬────────────────────┐
│ Поле  │               Описание            │      Тип данных    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  n    │Порядковый номер записи            │счетчик (вводить    │
│       │                                   │постоянно цифру 1)  │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d_ot │Отчетная дата (первое число месяца,│Краткий формат даты │
│       │следующего за отчетным периодом)   │(dd.mm.yy)          │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  lic  │Номер лицензии                     │Целое число         │
│       │                                   │(number)            │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d_pr │Дата представления           отчета│Краткий формат даты │
│       │(отправки)                         │(dd.mm.yy)          │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i110 │Пенсионные резервы (тыс. рублей)   │действительное число│
│       │                                   │(float)             │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i111 │Средства пенсионного   резерва   на│действительное число│
│       │расчетном счете (тыс. рублей)      │(float)             │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i112 │Сумма размещенных           средств│действительное число│
│       │пенсионного резерва (тыс. рублей)  │(float)             │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i120 │Сумма инвестированных  средств   из│действительное число│
│       │состава имущества, предназначенного│(float)             │
│       │для обеспечения            уставной│                    │
│       │деятельности (тыс. рублей)         │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i210 │Сумма средств  пенсионного  резерва│действительное число│
│       │(тыс. рублей) со сроком  размещения│(float)             │
│       │менее 3 месяцев                    │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i220 │Сумма средств  пенсионного  резерва│действительное число│
│       │(тыс. рублей) со сроком  размещения│(float)             │
│       │пенсионного резерва   от  3  до  12│                    │
│       │месяцев                            │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i230 │Сумма средств  пенсионного  резерва│действительное число│
│       │(тыс. рублей)  со сроком размещения│(float)             │
│       │пенсионного резерва    свыше     12│                    │
│       │месяцев                            │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i310 │Процент вложений    в   федеральные│действительное число│
│       │государственные ценные бумаги      │(float)             │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i320 │Процент вложений  в  ценные  бумаги│действительное число│
│       │субъектов РФ   и  органов  местного│(float)             │
│       │самоуправления                     │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i330 │Процент вложений    в    банковские│действительное число│
│       │вклады                             │(float)             │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i340 │Процент вложений    в    акции    и│действительное число│
│       │облигации предприятий и организаций│(float)             │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i341 │Процент вложений в  ценные  бумаги,│действительное число│
│       │включенные в Котировальный лист РТС│(float)             │
│       │первого уровня  и  равные   им   по│                    │
│       │объему торгов                      │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i342 │Процент вложений  в  другие  ценные│действительное число│
│       │бумаги, допущенные к торгам в РТС  │(float)             │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i343 │Процент вложений   в    эмиссионные│действительное число│
│       │ценные бумаги,      не      имеющие│(float)             │
│       │признаваемых              котировок│                    │
│       │(расшифровать в текстовом файле)   │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i344 │Процент вложений  в  ценные бумаги,│действительное число│
│       │выпущенные учредителями           и│(float)             │
│       │вкладчиками фонда                  │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i350 │Процент вложений в векселя и другие│действительное число│
│       │неэмиссионные ценные бумаги        │(float)             │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i360 │Процент вложений в недвижимость    │действительное число│
│       │                                   │(float)             │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i370 │Процент вложений     в     валютные│действительное число│
│       │ценности                           │(float)             │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i380 │Процент вложений      в      другие│действительное число│
│       │направления          инвестирования│(float)             │
│       │(расшифровать в текстовом файле)   │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i400 │Количество объектов  инвестирования│Целое число         │
│       │(единиц) - всего                   │(number)            │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i410 │Количество объектов  инвестирования│Целое число         │
│       │в федеральные       государственные│(number)            │
│       │ценные бумаги                      │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i420 │Количество объектов  инвестирования│Целое число         │
│       │в ценные  бумаги  субъектов  РФ   и│(number)            │
│       │органов самоуправления             │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i430 │Количество объектов  инвестирования│Целое число         │
│       │в банковские вклады                │(number)            │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i440 │Количество объектов  инвестирования│Целое число         │
│       │в акции  и облигации  предприятий и│(number)            │
│       │организаций                        │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i441 │Количество объектов  инвестирования│Целое число         │
│       │в ценные   бумаги,   включенные   в│(number)            │
│       │Котировальный лист   РТС    первого│                    │
│       │уровня и равные им по объему торгов│                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i442 │Количество объектов  инвестирования│Целое число         │
│       │в другие ценные бумаги,  допущенные│(number)            │
│       │к торгам в РТС                     │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i443 │Количество объектов  инвестирования│Целое число         │
│       │в эмиссионные  ценные  бумаги,   не│(number)            │
│       │имеющие признаваемых      котировок│                    │
│       │(расшифровать в текстовом файле)   │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i444 │Количество объектов  инвестирования│Целое число         │
│       │в ценные     бумаги,     выпущенные│(number)            │
│       │учредителями и вкладчиками фонда   │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i450 │Количество объектов  инвестирования│Целое число         │
│       │в векселя  и  другие  неэмиссионные│(number)            │
│       │ценные бумаги                      │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i460 │Количество объектов  инвестирования│Целое число         │
│       │в недвижимость                     │(number)            │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i470 │Количество объектов  инвестирования│Целое число         │
│       │в валютные ценности                │(number)            │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i480 │Количество объектов  инвестирования│Целое число         │
│       │в другие направления инвестирования│(number)            │
│       │(расшифровать в текстовом файле)   │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i510 │Процент вложений  с   установленной│действительное число│
│       │доходностью                        │(float)             │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i520 │Процент вложений     с     рыночной│действительное число│
│       │доходностью                        │(float)             │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i610 │Процент безрисковых вложений       │действительное число│
│       │                                   │(float)             │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i620 │Процент вложений минимального риска│действительное число│
│       │                                   │(float)             │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i630 │Процент вложений повышенного риска │действительное число│
│       │                                   │(float)             │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i640 │Процент рискованных вложений       │действительное число│
│       │                                   │(float)             │
└───────┴───────────────────────────────────┴────────────────────┘

4.3. Для наименования полей необходимо применять знаки латинского алфавита. Точность данных для типа float - 1 знак после запятой.

4.4. Все поля файлов типа dbf должны быть заполнены, пропуски не допускаются. Также нельзя вводить прочерки, вместо них необходимо вводить цифру 0 (нуль).

4.5. Поясняющее отчет письмо должно содержать перечень эмиссионных ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, в которые размещены пенсионные резервы фонда (при наличии данных для полей i343, i443) и объекты, отнесенные к другим объектам инвестирования (при наличии данных для полей i380, i480), расшифровку сведений о благотворительных взносах и других законных поступлениях (при наличии данных для поля f250), расшифровку сведений о других расходах (при наличии данных для поля f350).

4.6. Обратить особое внимание на соблюдение размерности единиц в отчете.

4.7. Отчеты до их отправки должны быть проверены на соответствие следующим соотношениям:

- для файла со сведениями об инвестиционной деятельности

i120 = i210 + i220 + i230;

i310 + i320 + i330 + i340 + i350 + i360 + i370 + i380 = 100;

i340 = i341 + i342 + i343;

i400 = i410 + i420 + i430 + i440 + i450 + i460 + i470 + i480;

i440 = i441 + i442 + i443;

i510 + i520 = 100;

i610 + i620 + i630 + i640 = 100;

- для файла со сведениями о финансовом положении

f110 = f111 + f112;

f210 = f211 + f212;

f260 = f210 + f220 + f230 + f240 + f250;

f350 = f310 + f320 + f330 + f340;

- для файла со сведениями о выполнении договорных обязательств

d140 = d141 + d142 + d143;

d142 = d1421 + d1422 + d1423 + d1424;

d240 = d241 + d242 + d243;

- для файла со сведениями о реализации пенсионных схем

r120 = r121 + r122;

r210 = r211 + r212;

r270 = r271 + r272 + r273.

Задайте вопрос юристу:
+7 (499) 703-46-71 - для жителей Москвы и Московской области
+7 (812) 309-95-68 - для жителей Санкт-Петербурга и Ленинградской области