Приказ Банка России от 28.12.2018 N ОД-3400 "О распределении обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства Российской Федерации организациями, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность центрального депозитария, деятельность по проведению организованных торгов, клиринговую деятельность и деятельность центрального контрагента, репозитарную деятельность, а также деятельность саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих профессиональных участников рынка ценных бумаг, и об отмене отдельных распорядительных актов Банка России"

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПРИКАЗ
от 28 декабря 2018 г. N ОД-3400

О РАСПРЕДЕЛЕНИИ
ОБЯЗАННОСТЕЙ ПО КОНТРОЛЮ И НАДЗОРУ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ
ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ, ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ,
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ПРОВЕДЕНИЮ ОРГАНИЗОВАННЫХ ТОРГОВ,
КЛИРИНГОВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ЦЕНТРАЛЬНОГО
КОНТРАГЕНТА, РЕПОЗИТАРНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, А ТАКЖЕ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В СФЕРЕ
ФИНАНСОВОГО РЫНКА, ОБЪЕДИНЯЮЩИХ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ
УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, И ОБ ОТМЕНЕ ОТДЕЛЬНЫХ
РАСПОРЯДИТЕЛЬНЫХ АКТОВ БАНКА РОССИИ

В целях распределения обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства Российской Федерации организациями, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность центрального депозитария, деятельность по проведению организованных торгов, клиринговую деятельность и деятельность центрального контрагента, репозитарную деятельность, а также деятельность саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих профессиональных участников рынка ценных бумаг, приказываю:

1. Установить, что с 9 января 2019 года:

1.1. Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка (Селютина Л.К.) осуществляет контроль и надзор за следующими организациями:

организаторы торговли;

клиринговые организации, в том числе осуществляющие функции центрального контрагента (за исключением небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов);

центральный депозитарий;

расчетные депозитарии;

репозитарии;

профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на ведение реестра владельцев ценных бумаг;

государственные корпорации, являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг;

профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие деятельность форекс-дилера;

профессиональные участники, осуществляющие деятельность по инвестиционному консультированию и не совмещающие ее с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую деятельность, и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, и (или) депозитарную деятельность, и (или) деятельность по инвестиционному консультированию, включенные в список, указанный в приложении 1 к настоящему приказу (далее - список);

саморегулируемые организации в сфере финансового рынка, объединяющие брокеров;

саморегулируемые организации в сфере финансового рынка, объединяющие дилеров;

саморегулируемые организации в сфере финансового рынка, объединяющие форекс-дилеров;

саморегулируемые организации в сфере финансового рынка, объединяющие управляющих;

саморегулируемые организации в сфере финансового рынка, объединяющие депозитариев;

саморегулируемые организации в сфере финансового рынка, объединяющие регистраторов;

саморегулируемые организации в сфере финансового рынка, объединяющие инвестиционных советников.

1.2. Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка (Селютина Л.К.) и территориальные учреждения Банка России на подведомственных им территориях согласно приложению 2 к настоящему приказу осуществляют контроль и надзор за профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, и (или) депозитарную деятельность, и (или) деятельность по инвестиционному консультированию, не включенными в список, за исключением организаций, указанных в пункте 1.3 настоящего приказа.

1.3. При совмещении организациями, указанными в пункте 1.2 настоящего приказа, профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с клиринговой деятельностью, и (или) деятельностью организатора торговли, и (или) деятельностью центрального депозитария контроль и надзор за такими организациями осуществляются по всем указанным видам деятельности Департаментом рынка ценных бумаг и товарного рынка (Селютина Л.К.).

1.4. Департамент финансовой стабильности (Данилова Е.О.) осуществляет контроль и надзор за небанковскими кредитными организациями - центральными контрагентами.

1.5. При совмещении организациями, указанными в пункте 1.4 настоящего приказа, деятельности центрального контрагента с депозитарной деятельностью контроль и надзор за такими организациями в части депозитарной деятельности осуществляются Департаментом рынка ценных бумаг и товарного рынка (Селютина Л.К.).

2. Отменить с 9 января 2019 года:

приказ Банка России от 07.08.2017 N ОД-2228 "О распределении обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства Российской Федерации организациями, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность центрального депозитария, деятельность по проведению организованных торгов, клиринговую деятельность и деятельность центрального контрагента, репозитарную деятельность, а также деятельность саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих профессиональных участников рынка ценных бумаг, и об отмене отдельных распорядительных актов Банка России";

приказ Банка России от 25.10.2017 N ОД-3058 "О внесении изменения в приложение 1 к приказу Банка России от 7 августа 2017 года N ОД-2228";

приказ Банка России от 13.12.2017 N ОД-3493 "О внесении изменения в приложение 2 к приказу Банка России от 7 августа 2017 года N ОД-2228".

3. Департаменту по связям с общественностью (Рыклина М.В.) опубликовать настоящий приказ в "Вестнике Банка России".

4. Контроль за исполнением настоящего приказа (за исключением пункта 1.4) возложить на заместителя Председателя Банка России Чистюхина В.В.

5. Контроль за исполнением пункта 1.4 настоящего приказа возложить на первого заместителя Председателя Банка России Юдаеву К.В.

Председатель Банка России
Э.С.НАБИУЛЛИНА

Приложение 1
к приказу Банка России
от 28 декабря 2018 года N ОД-3400

СПИСОК
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ БРОКЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, И (ИЛИ) ДИЛЕРСКУЮ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, И (ИЛИ) ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ
ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, И (ИЛИ) ДЕПОЗИТАРНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ,
И (ИЛИ) ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ИНВЕСТИЦИОННОМУ КОНСУЛЬТИРОВАНИЮ,
КОНТРОЛЬ И НАДЗОР ЗА КОТОРЫМИ ОСУЩЕСТВЛЯЕТ ДЕПАРТАМЕНТ
РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ И ТОВАРНОГО РЫНКА

Приложение 2
к приказу Банка России
от 28 декабря 2018 года N ОД-3400

ДЕПАРТАМЕНТ
РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ И ТОВАРНОГО РЫНКА И ТЕРРИТОРИАЛЬНЫЕ
УЧРЕЖДЕНИЯ БАНКА РОССИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЕ КОНТРОЛЬ И НАДЗОР
ЗА ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ,
НАХОДЯЩИМИСЯ НА ПОДВЕДОМСТВЕННОЙ ИМ ТЕРРИТОРИИ