ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПРАВИЛА

СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ УЧЕТНО-ОПЕРАЦИОННОЙ

ИНФОРМАЦИИ В ЭЛЕКТРОННОМ ВИДЕ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ СТРОКОЙ 104

ПРИЛОЖЕНИЯ 2 "ПЕРЕЧЕНЬ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ И ДРУГОЙ ИНФОРМАЦИИ,

ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК

РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" УКАЗАНИЯ БАНКА РОССИИ ОТ 24.11.2016

N 4212-У "О ПЕРЕЧНЕ, ФОРМАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ

И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

1 Порядок предоставления учетно-операционной информации

Учетно-операционная информация составляется кредитной организацией в целом по кредитной организации и представляется головным офисом кредитной организации единым пакетом через Личный кабинет кредитной организации (далее КО) на портале Банка России.

2 Описание формата и состава учетно-операционной информации

2.1 Состав данных

Данные учетно-операционной информации (далее УОИ) включают в себя следующие электронные документы:

1) Информация об открытых и закрытых счетах;

2) Информация о счетах. Остатки;

3) Информация о замораживании (блокировании) денежных средств и иного имущества клиентов;

4) Информация о клиентах;

5) Информация о счетах. Операции,

а также файл-опись.

Состав данных УОИ приведен в Разделе 4.

2.2 Формат данных

Требования к форматам предоставляемых данных:

- каждый электронный документ должен передаваться отдельным файлом;

- информация электронного документа одного типа может быть передана несколькими файлам, т.е. разбита на отдельные файлы. Электронный документ должен разделяться на файлы по передаваемым строкам (записям) без многотомной архивации. Каждая запись должна полностью передаваться в одном файле, разбиение записи при передаче не допускается. Каждый файл должен содержать порядковый номер пакета и общее количество пакетов для обеспечения возможности идентификации окончания передачи данных от КО.

- данные УОИ (каждый файл с данными и файл-опись) от КО предоставляются в виде архивов, содержащих в себе один файл формата XML:

- - XML файлы должны соответствовать XSD схемам приведенным в разделе 5;

- - Формат архива - zip;

- - Кодировка файлов XML - UTF-8;

- - Максимальный размер одного файла формата XML - 5 Гб;

- - Максимальный размер архива - 0,5 Гб.

Формат электронных документов УОИ, перечисленных в разделе 2.1, приведен в разделе 5.

2.3 Нотация наименования XML-файлов

Наименования архива, передаваемого в Банка России, должно повторять наименование XML файла за исключение расширения. Наименование файлов с данными и описи должно соответствовать следующим требованиям:

OD"TY"_"BK"_"BH"_F"ggggmmdd"_L"ggggmmdd"_C"ggggmmdd"_"N".xml

где:

OD - идентификатор электронного документа;

"TY" - тип потока данных (AB - остатки и обороты по счетам, AC - открытые и закрытые счета, BL - информация о блокировании, CL - клиенты и третьи лица, OP - операции, RP - файл описи);

"BK" - регистрационный номер кредитной организации (с лидирующими нулями - четыре знака). Для небанковских кредитных организаций, регистрационные номера которых включают нецифровую завершающую часть (например, 0001-Г, 0123-Д, 1234-К, 2345-Р, 3456-С), в качестве значения параметра "BK" используется цифровая часть регистрационного номера;

"BH" - порядковый номер филиала кредитной организации (с лидирующими нулями - четыре знака). Для кредитной организации указывается значение "0000";

F - идентификатор даты начала периода, за который предоставляется информация;

L - идентификатор даты окончания периода, за который предоставляется информация;

C - идентификатор даты формирования файла электронного документа;

"ggggmmdd" - дата (указываются год, месяц, день цифрами): gggg - год (четыре знака), mm - номер месяца (с лидирующим нулем - два знака) и dd - номер дня месяца (с лидирующим нулем - два знака);

"N" - порядковый номер файла электронного документа (с лидирующими нулями - четыре знака). Параметр "N" обеспечивает уникальность наименований (имен файлов) представляемых кредитной организацией (ее филиалом) электронных документов в случае совпадения у них значений параметров "BK", "BH", F"ggggmmdd", L"ggggmmdd", C"ggggmmdd". Несколько электронных документов предоставляется в случае, если объем файла электронного документа выходит за пределы максимального размера одного файла;

xml - тип (расширение имени файла) электронного документа, предоставляемого в формате XML.

zip - тип (расширение имени файла) архива, содержащего электронный документ.

Примеры наименований файлов:

ODAC_0001_0000_F20180515_L20180517_C20180523_0001.XML

ODAC_0001_0000_F20180515_L20180517_C20180523_0002.XML

ODOP_0001_0009_F20180515_L20180515_C20180523_0001.XML.

3 Типы предоставления УОИ

3.1 Полная выгрузка УОИ

Полная выгрузка осуществляется при первой выгрузке УОИ и при предоставлении данных за первый операционный день очередного месяца.

Полная выгрузка должна содержать все 5 электронных документов в следующем объеме данных:

1) "Счета" - все счета из "Книги регистрации открытых счетов" (см. 579-П Раздел III), по которым отсутствует запись о закрытии счета на дату направления информации;

2) "Клиенты" - все клиенты, которые имеют открытые счета в данной КО, а также их представители, выгодоприобретатели и бенефициарные владельцы и прочие лица, подлежащие идентификации в соответствии с Положением 499-П;

3) "Блокировки" - информация о всех действующих на дату направления информации приостановках по счетам, которые открыты в данной КО, (по всем счетам, которые вошли в ЭД "Счета");

4) "Обороты" - информация об остатках и оборотах по всем счетам, которые вошли в ЭД "Счета";

5) "Операции" - все операции, которые завершены в дату операционного дня, за которую направляется информации.

Все записи в электронных документах должны иметь статус RecType = 1 (направлено впервые).

Тип описи package_type = 1 (предоставляется полная выгрузка УОИ).

Все файлы электронных документов, перечисленные в описи, должны иметь статус file_status = 1 (новый).

3.2 Ежедневное инкрементальное предоставление данных

Инкрементальная выгрузка осуществляется за каждый операционный день, за исключением первого операционного дня месяца (см. раздел 3.1). Инкрементальная выгрузка должна содержать изменения по счетам, клиентам и блокировкам, произошедшим за соответствующий операционный день.

Инкрементная выгрузка должна содержать все 5 электронных документов в следующем объеме данных:

1) "Счета" - только те счета, которые открылись или закрылись за направляемый ОД;

2) "Клиенты":

i. Клиенты, а также их третьи лица, по которым изменилась какая-либо информация (любой из атрибутов клиента);

ii. Новые клиенты, которым был открыт счет в данный ОД;

iii. Новые выявленные третьи лица.

3) "Блокировки" - информация о новых или прекращенных приостановках по счетам;

4) "Обороты" - информация об остатках и оборотах по всем открытым счетам, имеющимся в Книге регистрации открытых счетов;

5) "Операции" - все операции, которые завершены в дату операционного дня, за который направляется информации.

В случае отсутствия изменений по сравнению с предыдущим операционным днем, электронный документ направляется "пустым" (без записей), содержащим только заголовок. Направление "пустых" электронных документов "Обороты" и "Операции" не допускается.

Все записи в электронных документах должны иметь статус RecType = 1 (направлено впервые).

Тип описи package_type = 2 (предоставляется инкрементная выгрузка УОИ).

Все файлы электронных документов, перечисленные в описи, должны иметь статус file_status = 1 (новый).

Нумерация записей в составе описи ведется сквозная, каждый файл в пределах описи должен иметь уникальный номер.

3.3 Исправление в ходе предоставленных данных УОИ

В случае, если кредитной организацией были обнаружены ошибки, неточности, в ходе предоставления УОИ за определенный операционный день и при этом предоставление информации за данный ОД еще не завершено (не была получена ответная квитанция "Пакет файлов по описи собран, регламентный прием данных за ОД завершен, при необходимости изменений необходимо направить корректировку"), кредитная организация может направить исправление предоставленных данных.

В случае выявления необходимости заменить один или несколько файлов электронных документов в ходе предоставления УОИ за определенный ОД, необходимо выполнить следующие действия:

- сформировать обновленные файлы УОИ, содержащие исправленную информацию. При этом файлы электронных документов, которые не содержат ошибок (не требуют исправлений) заново формировать не требуется. При необходимости может быть сформирован заново весь электронный документ или все пять электронных документов. Все записи в новых электронных документах должны иметь статус RecType = 1 (направлено впервые);

- сформировать новую версию описи по следующим правилам:

- - дата и время формирования новой версии описи должны соответствовать действительности. Данные параметры должны предоставлять возможность определить, что данная версия описи более новая, чем предыдущая;

- - тип описи package_type должен совпадать с предыдущей версией;

- - все файлы электронных документов, которые не заменяются, включаются в новую версию описи со статусом file_status = 2 (не изменен) и с тем порядковым номером записи, который им был присвоен в предыдущей версии описи;

- - все новые файлы, заменяющие ранее предоставленные, включаются в новую версию описи со статусом file_status = 1 (новый);

- - все новые файлы, заменяющие ранее предоставленные, нумеруются в продолжение нумерации предыдущей версии описи (сквозная нумерация), таким образом имеют уникальные наименования;

- - все файлы, которые были заменены (исключены из представления в составе электронных документов) в новую версию описи не включаются.

- отправить новую версию описи и все новые файлы. Ранее предоставленные файлы электронных документов повторно отправлять не требуется.

3.4 Предоставление корректировок УОИ

Корректировка УОИ может проводиться, если кредитной организацией были обнаружены ошибки, неточности, после завершения предоставления УОИ за соответствующий ОД и получения квитанции от Банка России "Пакет файлов по описи собран, регламентный прием данных за ОД завершен, при необходимости изменений необходимо направить корректировку".

В случае выявления ошибок при предоставлении данных после завершения предоставления УОИ за определенный ОД необходимо выполнить следующие действия:

- сформировать новые электронные документы, содержащие только те записи, которые требуют изменения/удаления/включения за один ОД. При этом предоставлять заново полную информацию по всем электронным документам и записям не требуется. Дата начала периода (PBDate) и Дата окончания периода (PLDate) (дата ОД) должны совпадать с датой того ОД, за который предоставляются корректировки (формат даты - ГГГГ-ММ-ДД);

- заменяемые или удаляемые записи должны иметь тот же уникальный номер записи RecID, который был указан ранее для данной записи. Новые записи (ранее не предоставлявшиеся) должны иметь свой уникальный номер записи, не совпадающий с уникальными номерами записей данного электронного документа, в том числе направленными ранее в составе документов за данный ОД;

- записи в сформированных электронных документах могут иметь один из следующих статусов

- - RecType = 2 (корректировка записи). Ранее предоставленная запись изменяется;

- - RecType = 3 (удаление записи). Ранее предоставленная запись удаляется;

- - RecType = 1 (направлено впервые). Запись ранее не предоставлялась;

- сформировать опись по следующим правилам:

- - тип описи package_type = 3 (предоставляется корректирующая выгрузка УОИ);

- - все новые файлы описи должны иметь статус file_status = 1 (новый);

Каждый пакет корректировок может содержать данные только за один ОД. При необходимости внесения исправлений в диапазоне дат, корректировки должны быть направлены за каждый из ОД по отдельности.

4 Состав УОИ

4.1 Состав электронного документа "Информация об открытых и закрытых счетах"

В разделе "Основные сведения" указываются сведения о всех счетах КО.

При первичной выгрузке информации и предоставлении данных за первый операционный день каждого месяца предоставляется информация по всем действующим (не закрытым) на отчетную дату счетам КО. При передаче на внутримесячные даты, предоставляется информация об изменениях: закрытые счета и открытые счета.

Сведения, приведенные в таблице 1 должны быть предоставлены по каждому счету.

Таблица 1 - Основные сведения

Имя атрибута

Показатель

Примечание

RecID

Уникальный номер строки данных электронного документа

Технический показатель. Обязательный показатель. Должна быть обеспечена уникальность в пределах одного электронного документа без учета разбиения электронного документа на части.

RecType

Статус записи

Обязательный показатель. Технический показатель. Может принимать значения:

- RecType = 1 (направлено впервые). Запись ранее не предоставлялась;

- RecType = 2 (корректировка записи). Ранее предоставленная запись изменяется;

- RecType = 3 (удаление записи). Ранее предоставленная запись удаляется;

C_ID

Уникальный идентификатор клиента в кредитной организации или в филиале кредитной организации

Обязательный показатель. Уникальный идентификатор клиента указывается в данных обо всех счетах бухгалтерского учета для отражения клиентских и внутрибанковских операций по договорам кредитной организации (ее филиала) с клиентами (включая договора банковского счета, вклада (депозита), кредитные и иные договора).

Прочие данные о клиенте приводятся в электронном документе "Клиенты" и не требуют дублирования в настоящем электронном документе "Счета". Должна быть обеспечена возможность однозначного определения клиента во всех электронных документах учетно-операционной информации по его уникальному идентификатору, приведенному в документе "Клиенты".

Для собственных счетов КО (или филиала) также должен быть указан соответствующий идентификатор из документа "Клиенты".

C_TP

Тип клиента

Обязательный показатель. Для юридического лица (его обособленного подразделения) в элементе данных указывается значение "1"; для физического лица - значение "2"; для физического лица - индивидуального предпринимателя - значение "3"; для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, - значение "4"; для кредитной организации (ее филиала) - значение "5".

A_ID

Уникальный идентификатор счета

Обязательный показатель.

Атрибут "Уникальный идентификатор счета" в потоке открытых и закрытых счетов должен обладать свойством преемственности, то есть повторяться в каждой выгрузке для одного и того же счета.

Уникальный идентификатор счета в дальнейшем используется во всех электронных документах для исключения дублирования информации о владельце счета и других параметрах счета.

A_TP

Вид банковского счета

Обязательный показатель. Вид банковского счета, счета по вкладу (депозиту) либо наименование (цель) счета (если счет открыт на основании договора, отличного от договора банковского счета, вклада (депозита).

В соответствии с пунктом 2.1 раздела 2 "Аналитический и синтетический учет" части III "Организация работы по ведению бухгалтерского учета" Положения Банка России от 27.02.2017 N 579-П "О правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации" (далее - Положение Банка России N 579-П) в Книге регистрации открытых счетов указывается, в том числе "вид банковского счета, счета по вкладу (депозиту) либо наименование (цель) счета (если счет открывается на основании договора, отличного от договора банковского счета, вклада (депозита))".

Указанная информация должна приводиться в данном атрибуте

A

Номер счета

Обязательный показатель. 20-значный номер счета

A_OPN

Дата открытия счета

Обязательный показатель. Дата внесения сведений о счете в Книгу регистрации открытых счетов. Формат даты - ГГГГ-ММ-ДД.

A_DCM_DT

Дата договора, на основании которого открыт счет

Обязательный показатель в случае, если счет открыт на основании договора. Для внутренних счетов Банка (например, счета учета доходов/расходов раздел 7 Плана счетов 579-П) показатель не заполняется. Формат даты - ГГГГ-ММ-ДД.

A_DCM_N

Номер договора, на основании которого открыт счет

Обязательный показатель в случае, если счет открыт на основании договора. Для внутренних счетов Банка (например, счета учета доходов/расходов раздел 7 Плана счетов 579-П) показатель не заполняется.

A_O_FST

Дата первой бухгалтерской записи по счету

Обязательный показатель в случае, если по счету была проведена хотя бы одна запись по счету. Формат даты - ГГГГ-ММ-ДД.

В случае, если по счету не было проведено ни одной бухгалтерской записи, в показателе указывается значение 1900-01-01

A_O_LST

Дата последней бухгалтерской записи по счету

Обязательный показатель в случае, если по счету была проведена хотя бы одна запись по счету. В случае, если по счету была проведена только одна (первая) бухгалтерская запись, дата последней бухгалтерской записи совпадает с датой первой бухгалтерской записи. Формат даты - ГГГГ-ММ-ДД.

A_INSRNC

Признак счета, подлежащего страхованию в соответствии с Федеральным законом от 23.12.2003 N 177-ФЗ "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации".

Обязательный показатель. Для подлежащего страхованию счета в элементе данных указывается значение "1", для не подлежащего страхованию счета значение "0"

A_OPNM

Дата сообщения налоговому органу об открытии банковского счета

Обязательный показатель. Если законодательством Российской Федерации не предусмотрено сообщать налоговому органу об открытии счета, в элементе данных указывается значение 1900-01-01. Формат даты - ГГГГ-ММ-ДД.

A_CLS

Дата закрытия счета

Обязательный показатель в случае предоставления информации за операционный день в который был закрыт счет. Формат даты - ГГГГ-ММ-ДД.

В остальных случаях информация не предоставляется (показатель не заполняется).

A_CLSM

дата сообщения налоговому органу о закрытии банковского счета

Обязательный показатель. Если законодательством Российской Федерации не предусмотрено сообщать налоговому органу о закрытии счета, в элементе данных указывается значение 1900-01-01. Формат даты - ГГГГ-ММ-ДД.

A_OPT

Признак использования счета при ведении учета операции

Обязательный показатель.

'0' - счет не используется при ведении отдельного учета операций,

'1' - счет используется при ведении отдельного учета операций (счет синтетического учета),

'2' - счет используется при ведении отдельного учета операций (счет аналитического учета)

A_CNS

номер счета для отражения в балансе итоговой суммы при ведении отдельного учета операций

Обязательный показатель в случае, если "Признак использования счета при ведении учета операции" имеет значение 2

В остальных случаях информация не предоставляется (показатель не заполняется).

4.2 Состав электронного документа "Информация о счетах. Остатки"

Информация об остатках предоставляется по всем открытым счетам КО.

Имя атрибута

Показатель

Примечание

RecID

Уникальный номер строки данных электронного документа

Технический показатель. Обязательный показатель. Должна быть обеспечена уникальность в пределах одного электронного документа.

RecType

Статус записи

Обязательный показатель. Технический показатель. Может принимать значения:

- RecType = 1 (направлено впервые). Запись ранее не предоставлялась;

- RecType = 2 (корректировка записи). Ранее предоставленная запись изменяется;

RecType = 3 (удаление записи). Ранее предоставленная запись удаляется;

A_ID

Уникальный идентификатор счета

Обязательный показатель. Уникальный идентификатор счета, указанный для данного счета в электронном документе "Счета".

BLN

Дата, на которую приводится информация об остатках и оборотах по счету

Обязательный показатель. Формат даты - ГГГГ-ММ-ДД.

A

Номер счета

Обязательный показатель. 20-значный номер счета

A_OPT

Признак использования счета при ведении учета операции

Обязательный показатель.

'0' - счет не используется при ведении отдельного учета операций,

'1' - счет используется при ведении отдельного учета операций (счет синтетического учета),

'2' - счет используется при ведении отдельного учета операций (счет аналитического учета)

A_CNS

номер счета для отражения в балансе итоговой суммы при ведении отдельного учета операций

Обязательный показатель в случае, если "Признак использования счета при ведении учета операции" имеет значение 2

В остальных случаях информация не предоставляется (показатель не заполняется).

DBIN

Сумма входящего остатка на начало дня в валюте Российской Федерации по дебету счета (активные счета, счета без признака счета)

Обязательный показатель

В случае, если счет открыт в иностранной валюте, указывается значение в рублевом эквиваленте по курсу ЦБ на дату, предшествующую отчетному операционному дню.

DBIN_F

Сумма входящего остатка на начало дня в иностранной валюте по дебету счета (активные счета, счета без признака счета)

Не указывается для счетов, учет операций на которых ведется только в валюте Российской Федерации.

CRIN

Сумма входящего остатка на начало дня в валюте Российской Федерации по кредиту счета (пассивные счета, счета без признака счета)

Обязательный показатель

В случае, если счет открыт в иностранной валюте, указывается значение в рублевом эквиваленте по курсу ЦБ на дату, предшествующую отчетному операционному дню.

CRIN_F

Сумма входящего остатка на начало дня в иностранной валюте по кредиту счета (пассивные счета, счета без признака счета)

Не указывается для счетов, учет операций на которых ведется только в валюте Российской Федерации.

DBTRN

Сумма оборотов в валюте Российской Федерации по дебету счета

Обязательный показатель

В случае, если счет открыт в иностранной валюте, указывается значение в рублевом эквиваленте по курсу ЦБ на отчетную дату (дату операционного дня)

DBTRN_F

Сумма оборотов в иностранной валюте по дебету счета

Не указывается для счетов, учет операций на которых ведется только в валюте Российской Федерации.

CRTRN

Сумма оборотов в валюте Российской Федерации по кредиту счета

Обязательный показатель

В случае, если счет открыт в иностранной валюте, указывается значение в рублевом эквиваленте по курсу ЦБ на отчетную дату (дату операционного дня)

CRTRN_F

Сумма оборотов в иностранной валюте по кредиту счета

Не указывается для счетов, учет операций на которых ведется только в валюте Российской Федерации.

DBOUT

Сумма исходящего остатка на дату в валюте Российской Федерации по дебету счета (активные счета, счета без признака счета)

Обязательный показатель

В случае, если счет открыт в иностранной валюте, указывается значение в рублевом эквиваленте по курсу ЦБ на отчетную дату (дату операционного дня)

DBOUT_F

Сумма исходящего остатка на дату в иностранной валюте по дебету счета (активные счета, счета без признака счета)

Не указывается для счетов, учет операций на которых ведется только в валюте Российской Федерации.

CROUT

Сумма исходящего остатка на дату в валюте Российской Федерации по кредиту счета (пассивные счета, счета без признака счета)

Обязательный показатель

В случае, если счет открыт в иностранной валюте, указывается значение в рублевом эквиваленте по курсу ЦБ на отчетную дату (дату операционного дня)

CROUT_F

Сумма исходящего остатка на дату в иностранной валюте по кредиту счета (пассивные счета, счета без признака счета)

Не указывается для счетов, учет операций на которых ведется только в валюте Российской Федерации.

4.3 Состав электронного документа "Информация о счетах. Операции"

В документе "Операции" указываются данные о бухгалтерской записи, отражающей операцию по счету бухгалтерского учета (включая осуществление перевода денежных средств Банком России, кредитными организациями).

Показатели электронного документа "Операции" условно делятся на три группы:

- сведения непосредственно об операции;

- сведения о плательщике;

- сведения о получателе.

В случае, если контрагент-плательщик является клиентом кредитной организации (или филиала), предоставляющей сведения, то в блоке показателей контрагента-плательщика указываются только показатель "Уникальный идентификатор клиента". В случае, если предоставляются сведения об операциях филиала (или головного офиса) кредитной организации, имеющего отдельный учет, а плательщик является клиентом другого филиала, то сведения о контрагенте-плательщике предоставляются в виде набора показателей (с учетом их наличия).

В случае, если контрагент-получатель является клиентом кредитной организации (или филиала), предоставляющей сведения, то в блоке показателей контрагента-получателя указываются только показатель "Уникальный идентификатор клиента". В случае, если предоставляются сведения об операциях филиала (или головного офиса) кредитной организации, имеющего отдельный учет, а плательщик является клиентом другого филиала, то сведения о контрагенте-плательщике предоставляются в виде набора показателей (с учетом их наличия).

Имя атрибута

Показатель

Примечание

RecID

Уникальный номер строки данных электронного документа

Технический показатель. Обязательный показатель. Должна быть обеспечена уникальность в пределах одного электронного документа.

RecType

Статус записи

Обязательный показатель. Технический показатель.

4.3.1 Операция

O_ID

Уникальный код бухгалтерской записи (при автоматизированном учете бухгалтерских записей)

Обязательный показатель.

Атрибут "Уникальный код бухгалтерской записи (при автоматизированном учете бухгалтерских записей)" в потоке операций должен обладать свойством преемственности, то есть повторяться в каждой выгрузке для одной и той же операции (если запись об одной и той же операции предоставляется повторно).

O_BLN_DT

Дата ежедневного баланса, при составлении которого использовалась информация о бухгалтерской записи (переводе денежных средств)

Обязательный показатель. Формат даты - ГГГГ-ММ-ДД.

O_A_DT

Дата отражения бухгалтерской записи (перевода денежных средств) на счетах бухгалтерского учета

Обязательный показатель. Формат даты - ГГГГ-ММ-ДД.

O_A_TM

Время отражения бухгалтерской записи (перевода денежных средств) на счетах бухгалтерского учета (при наличии)

Обязательный показатель. Формат времени ЧЧ:ММ:СС

O_DT

Дата регистрации бухгалтерской записи (перевода денежных средств) в регистрах бухгалтерского учета

Обязательный показатель. Значение показателя равно или меньше значения показателя "Дата ежедневного баланса, при составлении которого использовалась информация о бухгалтерской записи" (например, перевод денежных средств может быть учтен в балансе кредитной организации (ее филиала) не текущего, а следующего операционного дня). Формат даты - ГГГГ-ММ-ДД.

O_TM

Время регистрации бухгалтерской записи (перевода денежных средств) в регистрах бухгалтерского учета (при наличии)

Обязательный показатель.

Формат времени ЧЧ:ММ:СС

O_CS

Хронологическая последовательность (порядковый номер) регистрации бухгалтерской записи (перевода денежных средств) в регистрах бухгалтерского учета в течение операционного дня

Обязательный показатель. Идентификатор, позволяющий установить хронологическую последовательность регистрации бухгалтерской записи (перевода денежных средств) в регистрах бухгалтерского учета в течение операционного дня

O_DCM_DT

Дата документа, на основании которого сделана бухгалтерская запись (включая дату распоряжения о переводе денежных средств)

Обязательный показатель. Формат даты - ГГГГ-ММ-ДД.

O_DCM_N

Номер документа, на основании которого сделана бухгалтерская запись (включая номер распоряжения о переводе денежных средств)

Обязательный показатель.

DB_A

Номер счета по дебету бухгалтерской записи

Обязательный показатель.

DB_A_ID

Уникальный идентификатор счета по дебету бухгалтерской записи

Обязательный показатель.

CR_A

Номер счета по кредиту бухгалтерской записи

Обязательный показатель.

CR_A_ID

Уникальный идентификатор счета по кредиту бухгалтерской записи

Обязательный показатель.

O_AMN

Сумма бухгалтерской записи в валюте Российской Федерации (включая сумму перевода денежных средств)

Обязательный показатель.

DB_AMN_F

Сумма бухгалтерской записи в иностранной валюте счета по дебету

Не указывается для счетов, учет операций на которых ведется только в валюте Российской Федерации и операций в драгоценных металлах

DB_AMN_F_CD

Трехзначный цифровой код иностранной валюты для суммы показателя "Сумма бухгалтерской записи в иностранной валюте счета по дебету", если номер счета контрагента-плательщика указан в формате, используемой кредитной организацией - нерезидентом, по данным Общероссийского классификатора валют

Не указывается для операций в валюте Российской Федерации и операций в драгоценных металлах

CR_AMN_F

Сумма бухгалтерской записи в иностранной валюте счета по кредиту

Не указывается для счетов, учет операций на которых ведется только в валюте Российской Федерации и операций в драгоценных металлах

CR_AMN_F_CD

Трехзначный цифровой код иностранной валюты для суммы показателя "Сумма бухгалтерской записи в иностранной валюте счета по кредиту", если номер счета контрагента-получателя средств указан в формате, используемой кредитной организацией - нерезидентом, по данным Общероссийского классификатора валют

Не указывается для операций в валюте Российской Федерации и операций в драгоценных металлах

O_FRGN_CD

Код вида валютной операции

Обязательный показатель при совершении валютной операции. Указывается в соответствии с перечнем валютных и иных операций резидентов и нерезидентов, установленного Банком России

В остальных случаях информация не предоставляется (показатель не заполняется).

O_PMNT

Признак операции, совершенной с использованием расчетной (дебетовой) или кредитной карты (далее платежной карты).

Обязательный показатель для операций, совершенных с использованием платежной карты. Для операции выдачи наличных денежных средств с использованием платежной карты указывается значение "1"; для операции внесения наличных денежных средств с использованием платежной карты - значение "2"; для иной операции, совершенных с использованием платежной карты - значение "3"

В остальных случаях информация не предоставляется (показатель не заполняется).

O_APP

Информация о назначении бухгалтерской записи (при наличии) или платежа при осуществлении перевода денежных средств

Обязательный показатель.

O_CSH

Символы кассовых операций и соответствующие каждому символу кассовой операции суммы кассовых операций.

Обязательный показатель при совершении кассовой операции. Для выделения составляющих значения элемента данных до и после каждой из них используется подряд два знака '/' (прямая наклонная черта), например "nn//s//nn//s//nnn//s//", где nn (с лидирующим нулем два знака), nnn (три знака, 100) - символ кассовой операции, s - сумма кассовой операции, соответствующая предшествующему символу кассовой операции

В остальных случаях информация не предоставляется (показатель не заполняется).

4.3.2 Плательщик

Имя атрибута

Показатель

Примечание

DBE_C_ID

Уникальный идентификатор клиента-плательщика

Обязательный показатель в случае, если плательщиком является лицо, присутствующее в электронном документе "Клиенты" и имеющее уникальный идентификатор в КО.

В случае, если идентификатор клиента указан, остальные показатели из блока "Плательщик" не указываются.

В остальных случаях информация не предоставляется (показатель не заполняется).

DBE_NM

Сокращенное фирменное наименование (при его отсутствии - полное фирменное наименование) кредитной организации (ее филиала) контрагента-плательщика

Обязательный показатель в случае, если указывается информация о входящем платеже.

Приводится наименование кредитной организации контрагента-плательщика.

DBE_BIC

БИК банка контрагента-плательщика, по данным Справочника БИК России

Обязательный показатель в случае, если указывается информация о входящем платеже и КО (ее филиал) контрагента-плательщика имеет БИК.

DBE_SWIFT

SWIFT BIC банка контрагента-плательщика по данным Международного справочника SWIFT BIC Directory

Обязательный показатель в случае, если указывается информация о входящем платеже и КО (ее филиал) контрагента-плательщика имеет SWIFT BIC.

DBE_STT

Кодовое обозначение (двух буквенный код) государства, на территории которого находится кредитная организация (ее филиал) контрагента-плательщика по данным Общероссийского классификатора стран мира

Обязательный показатель в случае, если указывается информация о входящем платеже.

DBE_A

Номер счета контрагента-плательщика, не являющегося клиентом кредитной организации (ее филиала), в том числе другой кредитной организации (ее филиала), клиента другой кредитной организации (ее филиала), клиента, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом), обслуживаемого в подразделении Банка России, или подразделения Банка России

Обязательный показатель в случае, если указывается информация о входящем платеже.

Указывается номер счета контрагента-плательщика в его КО.

DBE_C_INN

ИНН контрагента-плательщика

Указывается при наличии только при предоставлении информации о входящем платеже.

Для физического лица, индивидуального предпринимателя при наличии. При отсутствии ИНН у юридического лица резидента на законном основании в элементе данных указывается значение "-" ("DBE_C_INN" "/DBE_C_INN"). Для юридического лица (обособленного подразделения юридического лица) нерезидента при отсутствии ИНН указывается КИО контрагента-плательщика (включая клиента кредитной организации (ее филиала), присвоенный налоговым органом

DBE_C_KPP

КПП контрагента-плательщика (при наличии)

Указывается при наличии только при предоставлении информации о входящем платеже.

DBE_C_OGRN

ОГРН

Указывается при наличии только при предоставлении информации о входящем платеже.

Указывается ОГРН контрагента-плательщика - юридического лица резидента (включая клиента кредитной организации (ее филиала), по данным Единого государственного реестра юридических лиц.

Для контрагента-плательщика - юридического лица нерезидента: филиала (представительства) иностранного юридического лица, аккредитованного на территории Российской Федерации, - номер свидетельства об аккредитации филиала (представительства) иностранного юридического лица; в ином случае - регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и государственной регистрации.

Для контрагента-плательщика - индивидуального предпринимателя гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства - ОГРНИП, по данным Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей (при наличии). При отсутствии ОГРНИП - регистрационный номер по месту учреждения и государственной регистрации индивидуального предпринимателя

Для контрагента-плательщика - иностранной структуры без образования юридического лица (в том числе являющегося клиентом кредитной организации (ее филиала) указывается регистрационный номер (номера), присвоенный в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации) (при наличии). Для выделения составляющих значения элемента данных между ними используется подряд два знака '/' (прямая наклонная черта), например "n//n//n", где n - регистрационный номер, присвоенный контрагенту-плательщику - иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации)

DBE_C_BIC

БИК плательщика - кредитной организации (ее филиала) по данным Справочника БИК России

Указывается при наличии только при предоставлении информации о входящем платеже.

Указывается в случае, если тип лица контрагента-плательщика является "5" (кредитная организация или ее филиал).

DBE_C_SWIFT

SWIFT BIC плательщика - кредитной организации (ее филиала) по данным Международного справочника SWIFT BIC Directory

Указывается при наличии только при предоставлении информации о входящем платеже.

Указывается в случае, если тип лица контрагента-плательщика является "5" (кредитная организация или ее филиал).

DBE_C_NM

Наименование плательщика

Указывается при наличии только при предоставлении информации о входящем платеже.

Сокращенное фирменное наименование (при его отсутствии - полное фирменное наименование) контрагента-плательщика - юридического лица (коммерческой организации или банка) наименование контрагента-плательщика - юридического лица (некоммерческой организации) (включая клиента кредитной организации (ее филиала); Ф.И.О. контрагента-плательщика - физического лица (включая клиента кредитной организации (ее филиала), в том числе индивидуального предпринимателя и физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой

DBE_C_TP

Тип контрагента-плательщика

Указывается при наличии только при предоставлении информации о входящем платеже.

Для юридического лица (его обособленного подразделения) в элементе данных указывается значение "1"; для физического лица - значение "2"; для физического лица - индивидуального предпринимателя - значение "3"; для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, - значение "4"; для кредитной организации (ее филиала) - значение "5"

DBE_C_BSN

Вид деятельности контрагента-плательщика - физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой.

Указывается при наличии только при предоставлении информации о входящем платеже.

Указывается наименование вида деятельности, например, "нотариальная деятельность" указывается для нотариуса, занимающегося частной практикой, "адвокатская деятельность" - для адвоката, учредившего адвокатский кабинет, "медицинская деятельность" - для лица, занимающегося частной врачебной или стоматологической практикой, "оценочная деятельность" - для лица, осуществляющего оценочную деятельность самостоятельно, "фермерская деятельность" - для главы крестьянского (фермерского) хозяйства

DBE_O_N

Уникальный присваиваемый номер операции для контрагента-плательщика - физического лица (при наличии)

Указывается при наличии.

DBE_C_RSD

Признак гражданства контрагента-плательщика - физического лица, а также места учреждения и государственной регистрации контрагента-плательщика - юридического лица.

Указывается при наличии только при предоставлении информации о входящем платеже.

Для гражданина Российской Федерации, а также юридического лица, учрежденного и зарегистрированного в Российской Федерации, в элементе данных указывается значение "1" (резидент); для иностранного гражданина, не имеющего гражданства Российской Федерации, и иностранного юридического лица - значение "2" (нерезидент); для лица без гражданства постоянно проживающего на территории Российской Федерации - значение "3", для иного лица без гражданства - значение "4"; для беженца в Российскую Федерацию - значение "5"

DBE_C_SNILS

СНИЛС плательщика (при наличии)

Указывается при наличии только при предоставлении информации о входящем платеже.

Страховой номер индивидуального лицевого счета застрахованного лица в системе персонифицированного учета Пенсионного фонда Российской Федерации контрагента-плательщика - физического лица

DBE_C_NPOMS

НПОМС плательщика (при наличии)

Указывается при наличии только при предоставлении информации о входящем платеже.

Номер полиса обязательного медицинского страхования застрахованного лица (контрагента-плательщика - физического лица

DBE_C_PHN

Абонентский номер подвижной радиотелефонной связи контрагента-плательщика - физического лица (при наличии)

Указывается при наличии только при предоставлении информации о входящем платеже.

DBE_C_EML

Адрес электронной почты контрагента-плательщика (при наличии)

Указывается при наличии только при предоставлении информации о входящем платеже.

DBE_C_DCM

Информация о документе, удостоверяющем личность контрагента-плательщика - физического лица

Указывается при наличии только при предоставлении информации о входящем платеже.

Информация о документе предоставляется в составе показателей, приведенных в 4.6

DBE_C_FND_ADDRESS

Сведения о месте нахождения контрагента-плательщика - юридического лица (его филиала), об адресе места жительства или места пребывания контрагента-плательщика - физического лица, в том числе индивидуального предпринимателя и физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой

Указывается при наличии только при предоставлении информации о входящем платеже.

Предоставляется в виде набора показателей в соответствии с Приложением 3.

DBE_C_ETC

Дополнительная информация, обеспечивающая возможность установить сведения о плательщике, не являющимся клиентом кредитной организации (ее филиала) (в соответствии с законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка России и договором, в том числе договором с получателем средств, договором доверительного управления) (при наличии)

Указывается при наличии только при предоставлении информации о входящем платеже.

4.3.3 Получатель

Имя атрибута

Показатель

Примечание

CRE_C_ID

Уникальный идентификатор клиента - получателя средств

Обязательный показатель в случае, если получателем является лицо, присутствующее в электронном документе "Клиенты" и имеющее уникальный идентификатор в КО.

В случае, если идентификатор клиента указан, остальные показатели из блока "Получатель" не указываются.

В остальных случаях информация не предоставляется (показатель не заполняется).

CRE_NM

Сокращенное фирменное наименование (при его отсутствии - полное фирменное наименование) кредитной организации (ее филиала) контрагента - получателя средств

Обязательный показатель в случае, если указывается информация об исходящем платеже.

Приводится наименование кредитной организации контрагента-получателя.

CRE_BIC

БИК банка контрагента - получателя средств по данным Справочника БИК России

Обязательный показатель в случае, если указывается информация об исходящем платеже и КО (ее филиал) контрагента-получателя имеет БИК.

CRE_SWIFT

SWIFT BIC банка контрагента - получателя средств по данным Международного справочника SWIFT BIC Directory

Обязательный показатель в случае, если указывается информация об исходящем платеже и КО (ее филиал) контрагента-получателя имеет SWIFT BIC.

CRE_STT

Кодовое обозначение (двухбуквенный код) государства, на территории которого находится кредитная организация (ее филиал) контрагента - получателя средств по данным Общероссийского классификатора стран мира

Обязательный показатель в случае, если указывается информация об исходящем платеже.

CRE_A

Номер счета контрагента - получателя средств, не являющегося клиентом кредитной организации (ее филиала), в том числе другой кредитной организации (ее филиала), клиента другой кредитной организации (ее филиала), клиента, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом), обслуживаемого в подразделении Банка России, или подразделения Банка России

Обязательный показатель в случае, если указывается информация об исходящем платеже.

Указывается номер счета контрагента-получателя в его КО.

CRE_C_INN

ИНН контрагента-получателя

Указывается при наличии только при предоставлении информации об исходящем платеже.

Для физического лица, индивидуального предпринимателя при наличии. При отсутствии ИНН у юридического лица резидента на законном основании в элементе данных указывается значение "-" ("DBE_C_INN" "/DBE_C_INN").

Для юридического лица (обособленного подразделения юридического лица) нерезидента при отсутствии ИНН указывается КИО контрагента-получателя (включая клиента кредитной организации (ее филиала), присвоенный налоговым органом

CRE_C_KPP

КПП контрагента-получателя

Указывается при наличии только при предоставлении информации об исходящем платеже.

CRE_C_OGRN

ОГРН контрагента-получателя

Указывается при наличии только при предоставлении информации об исходящем платеже.

Указывается ОГРН контрагента-получателя - юридического лица резидента, по данным Единого государственного реестра юридических лиц.

Для контрагента-получателя - юридического лица нерезидента: филиала (представительства) иностранного юридического лица, аккредитованного на территории Российской Федерации, - номер свидетельства об аккредитации филиала (представительства) иностранного юридического лица; в ином случае - регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и государственной регистрации.

Для контрагента-получателя - индивидуального предпринимателя гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства - ОГРНИП, по данным Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей (при наличии). При отсутствии ОГРНИП - регистрационный номер по месту учреждения и государственной регистрации индивидуального предпринимателя.

Для контрагента-получателя - иностранной структуры без образования юридического лица указывается регистрационный номер (номера), присвоенный в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации) (при наличии). Для выделения составляющих значения элемента данных между ними используется подряд два знака '/' (прямая наклонная черта), например "n//n//n", где n - регистрационный номер, присвоенный контрагенту-получателю - иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации)

CRE_C_BIC

БИК получателя средств - кредитной организации (ее филиала) по данным Справочника БИК России

Указывается при наличии только при предоставлении информации об исходящем платеже.

Указывается в случае, если тип лица контрагента-получателя является "5" (кредитная организация или ее филиал).

CRE_C_SWIFT

SWIFT BIC получателя средств - кредитной организации (ее филиала) по данным Международного справочника SWIFT BIC Directory

Указывается при наличии только при предоставлении информации об исходящем платеже.

Указывается в случае, если тип лица контрагента-получателя является "5" (кредитная организация или ее филиал).

CRE_C_NM

Наименование контрагента-получателя

Указывается при наличии только при предоставлении информации об исходящем платеже.

Сокращенное фирменное наименование (при его отсутствии - полное фирменное наименование) контрагента-получателя - юридического лица (коммерческой организации или банка) наименование контрагента-плательщика - юридического лица (некоммерческой организации); Ф.И.О. контрагента-получателя - физического лица, в том числе индивидуального предпринимателя и физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой

CRE_C_TP

Тип контрагента-получателя

Указывается при наличии только при предоставлении информации об исходящем платеже.

Для юридического лица (его обособленного подразделения) в элементе данных указывается значение "1"; для физического лица - значение "2"; для физического лица - индивидуального предпринимателя - значение "3"; для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, - значение "4"; для кредитной организации (ее филиала) - значение "5"

CRE_C_BSN

Вид деятельности контрагента-получателя - физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой

Указывается при наличии только при предоставлении информации об исходящем платеже.

Указывается наименование вида деятельности, например, "нотариальная деятельность" указывается для нотариуса, занимающегося частной практикой, "адвокатская деятельность" - для адвоката, учредившего адвокатский кабинет, "медицинская деятельность" - для лица, занимающегося частной врачебной или стоматологической практикой, "оценочная деятельность" - для лица, осуществляющего оценочную деятельность самостоятельно, "фермерская деятельность" - для главы крестьянского (фермерского) хозяйства

CRE_O_N

Уникальный присваиваемый номер операции для контрагента-получателя - физического лица (при наличии)

Указывается при наличии.

CRE_C_RSD

Признак гражданства клиента - физического лица, а также места учреждения и государственной регистрации клиента - юридического лица.

Указывается при наличии только при предоставлении информации об исходящем платеже.

Для гражданина Российской Федерации, а также юридического лица, учрежденного и зарегистрированного в Российской Федерации, в элементе данных указывается значение "1" (резидент); для иностранного гражданина, не имеющего гражданства Российской Федерации, и иностранного юридического лица - значение "2" (нерезидент); для лица без гражданства, постоянно проживающего на территории Российской Федерации, - значение "3", для иного лица без гражданства - значение "4"; для беженца в Российскую Федерацию - значение "5"

CRE_C_SNILS

СНИЛС получателя (при наличии)

Указывается при наличии только при предоставлении информации об исходящем платеже.

Страховой номер индивидуального лицевого счета застрахованного лица в системе персонифицированного учета Пенсионного фонда Российской Федерации контрагента-плательщика - физического лица

CRE_C_NPOMS

НПОМС получателя (при наличии)

Указывается при наличии только при предоставлении информации об исходящем платеже.

Номер полиса обязательного медицинского страхования застрахованного лица (контрагента-плательщика - физического лица

CRE_C_PHN

Абонентский номер подвижной радиотелефонной связи контрагента-получателя - физического лица (при наличии)

Указывается при наличии только при предоставлении информации об исходящем платеже.

CRE_C_EML

Адрес электронной почты контрагента-получателя (при наличии)

Указывается при наличии только при предоставлении информации о входящем платеже.

CRE_C_DCM

Информация о документе, удостоверяющем личность контрагента-получателя - физического лица. Обязательный показатель в случае получателя - физического лица.

Указывается при наличии только при предоставлении информации об исходящем платеже.

Информация о документе предоставляется в составе показателей, приведенных в 4.6

CRE_C_FND_ADDRESS

Сведения о месте нахождения контрагента-получателя - юридического лица (его филиала) (включая клиента кредитной организации (ее филиала), об адресе места жительства или места пребывания контрагента-плательщика - физического лица (включая клиента кредитной организации (ее филиала), в том числе индивидуального предпринимателя и физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой

Указывается при наличии только при предоставлении информации об исходящем платеже.

Предоставляется в виде набора показателей в соответствии с Приложением 3.

CRE_C_ETC

Дополнительная информация, обеспечивающая возможность установить сведения о получателе средств (в соответствии с законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка России и договором) (при наличии)

Указывается при наличии только при предоставлении информации об исходящем платеже.

4.4 Состав электронного документа "Информация о клиентах"

Электронный документ "Информация о клиентах" должен содержать информацию о клиентах банка (филиала), а также их представителях, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах, и прочих лицах, подлежащих идентификации в соответствии с Положением Банка России N 499-П.

Представитель - лицо, при совершении операции действующее от имени и в интересах или за счет клиента, полномочия которого основаны на доверенности, договоре, акте уполномоченного государственного органа или органа местного самоуправления, законе, а также единоличный исполнительный орган юридического лица.

Выгодоприобретатель - лицо, не являющееся непосредственно участником операции, к выгоде которого действует клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом (ст. 3 115-ФЗ).

Бенефициарный владелец - физическое лицо, которое, в конечном счете, прямо или косвенно (через третьих лиц, в том числе через юридическое лицо, нескольких юридических лиц либо группу лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо прямо или косвенно контролирует действия клиента, в том числе имеет возможность определять решения, принимаемые клиентом (ст. 3 115-ФЗ).

Информация о клиентах предоставляется в виде пяти блоков информации

1) Основные сведения

2) Дополнительные сведения

3) Сведения о документе на право пребывания в РФ

4) Контактные сведения

5) Сведения о владельце юридического лица

Информация о представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах предоставляется без последнего блока информации "Сведения о владельце".

В состав электронного документа "Клиенты" также должны быть включены записи, соответствующие самой КО и ее филиалам для обеспечения возможности указания владельца собственных счетов КО.

Имя атрибута

Показатель

Примечание

RecID

Уникальный номер строки данных электронного документа

Технический показатель. Обязательный показатель. Должна быть обеспечена уникальность в пределах одного электронного документа.

RecType

Статус записи

Обязательный показатель. Технический показатель. Может принимать значения:

- RecType = 1 (направлено впервые). Запись ранее не предоставлялась;

- RecType = 2 (корректировка записи). Ранее предоставленная запись изменяется;

RecType = 3 (удаление записи). Ранее предоставленная запись удаляется;

C_ID_KL

Уникальный идентификатор клиента 3-его лица в кредитной организации или в филиале кредитной организации

Обязательный показатель в случае информации о представителе, выгодоприобретателе или бенефициарном владельце клиента банка (филиала)

В остальных случаях информация не предоставляется (показатель не заполняется).

C_OPT

Тип 3-его лица клиента

Обязательный показатель в случае информации о представителе, выгодоприобретателе или бенефициарном владельце клиента банка (филиала)

0 - представитель

1 - выгодоприобретатель

2 - бенефициарный владелец

В остальных случаях информация не предоставляется (показатель не заполняется).

4.4.1 Основные сведения

Общие для любого типа клиента

Имя атрибута

Показатель

Примечание

C_ID

Уникальный идентификатор клиента в кредитной организации или в филиале кредитной организации

Обязательный показатель.

Атрибут "Уникальный идентификатор клиента в кредитной организации или в филиале кредитной организации" в потоке клиентов и 3-их лиц должен обладать свойством преемственности, то есть повторяться в каждой выгрузке для одного и того же клиента или 3-его лица.

SI_DT_B

Дата определения (актуализации) данных о клиенте

Обязательный показатель.

Формат даты - ГГГГ-ММ-ДД.

SI_DT_E

Дата утраты актуальности данных о клиенте

Формат даты - ГГГГ-ММ-ДД.

Необязательный показатель

C_TP

Тип клиента.

Обязательный показатель

1 - Юридическое лицо (его обособленное подразделение)

1 - физическое лицо

3 - физическое лицо - индивидуальный предприниматель

4 - физическое лицо, занимающееся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой

5 - кредитная организация (ее филиал)

C_RSD

Признак гражданства клиента - физического лица, а также места учреждения и государственной регистрации клиента - юридического лица.

Обязательный показатель

Для гражданина Российской Федерации, а также юридического лица, учрежденного и зарегистрированного в Российской Федерации, в элементе данных указывается значение "1" (резидент); для иностранного гражданина, не имеющего гражданства Российской Федерации, и иностранного юридического лица - значение "2" (нерезидент); для лица без гражданства, постоянно проживающего на территории Российской Федерации, - значение "3", для иного лица без гражданства - значение "4"; для беженца в Российскую Федерацию - значение "5"

C_INN

ИНН клиента, присвоенный налоговым органом (для физического лица, индивидуального предпринимателя при наличии).

Обязательный показатель.

При отсутствии ИНН у лица резидента на законном основании в элементе данных указывается значение "-". Для юридического лица (обособленного подразделения юридического лица) нерезидента при отсутствии ИНН указывается КИО, присвоенный налоговым органом.

C_INN_PR

предшествующее значение (при его изменении) ИНН клиента, присвоенный налоговым органом (для физического лица, индивидуального предпринимателя при наличии).

Необязательный показатель

При отсутствии ИНН у лица резидента на законном основании в элементе данных указывается значение "-". Для юридического лица (обособленного подразделения юридического лица) нерезидента при отсутствии ИНН указывается КИО, присвоенный налоговым органом.

C_O_FST

Дата первой совершенной клиентом операции с денежными средствами и иным имуществом, в том числе без открытия счета

Обязательный показатель.

Формат даты - ГГГГ-ММ-ДД.

В случае отсутствия операций у клиента в показателе указывается значение 1900-01-01

C_O_LST

Дата последней совершенной клиентом операции с денежными средствами и иным имуществом, в том числе без открытия счета

Обязательный показатель.

Для первой операции значение показателя совпадает со значением показателя "Дата первой совершенной клиентом операции". Формат даты - ГГГГ-ММ-ДД.

В случае отсутствия операций у клиента в показателе указывается значение 1900-01-01

Физическое лицо и индивидуальный предприниматель

DCM

Актуальная информация о документе, удостоверяющем личность физического лица

Обязательный показатель при предоставлении информации о физическом лице, в том числе индивидуальном предпринимателе и лицом, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой.

Информация о документе предоставляется в составе показателей, приведенных в Разделе 4.6.

DCM_PR

Предыдущая информация о документе, удостоверяющем личность клиента - физического лица

Необязательный показатель.

Информация о документе предоставляется в составе показателей, приведенных в Разделе 4.6.

C_NTC

Сведения об адресе клиента - физического лица для направления почтовых уведомлений в составе следующих двенадцати элементов данных

Необязательный показатель.

Информация об адресе предоставляется в составе показателей, приведенных в Разделе 4.8

C_NM

Фамилия имя и отчество

Обязательный показатель.

Указывается в порядке Фамилия Имя Отчество

C_NM_PR

Предшествующее (при его изменении) Ф.И.О. клиента - физического лица

Необязательный показатель

C_BSN

Вид деятельности клиента - физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой.

Обязательный показатель при предоставлении информации о таком лица (тип клиента в показателе C_TP = '4').

Указывается наименование вида деятельности, например, "нотариальная деятельность" указывается для нотариуса, занимающегося частной практикой, "адвокатская деятельность" - для адвоката, учредившего адвокатский кабинет, "медицинская деятельность" - для лица, занимающегося частной врачебной или стоматологической практикой, "оценочная деятельность" - для лица, осуществляющего оценочную деятельность самостоятельно, "фермерская деятельность" - для главы крестьянского (фермерского) хозяйства.

В остальных случаях информация не предоставляется (показатель не заполняется).

C_SNILS

СНИЛС (при наличии)

Необязательный показатель.

C_NPOMS

НПОМС (при наличии)

Необязательный показатель.

C_PHN

Абонентский номер подвижной радиотелефонной связи клиента (при наличии)

Необязательный показатель.

C_NTCPHN

Наличие (отсутствие) согласия клиента - физического лица на получение СМС-уведомлений на абонентский номер подвижной радиотелефонной связи.

Необязательный показатель.

При наличии согласия клиента - физического лица на получение СМС-уведомлений на абонентский номер подвижной радиотелефонной связи в элементе данных указывается значение "1"; при отсутствии - значение "0"

C_EML

Адрес электронной почты клиента

Необязательный показатель.

C_NTCEML

Наличие (отсутствие) согласия клиента - физического лица на получение уведомлений по электронной почте.

Необязательный показатель.

При наличии согласия клиента - физического лица на получение уведомлений по электронной почте в элементе данных указывается значение "1"; при отсутствии - значение "0"

C_OGRN

Для клиента - индивидуального предпринимателя гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства - ОГРНИП, по данным Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей (при наличии).

Обязательный показатель при предоставлении информации об индивидуальном предпринимателе (тип клиента в показателе C_TP = '3').

При отсутствии ОГРНИП - регистрационный номер по месту учреждения и государственной регистрации индивидуального предпринимателя.

Для клиента - физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, или лица, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, указывается значение "-"

C_OGRN_PR

Предшествующий (при его изменении) ОГРНИП. При отсутствии ОГРНИП - регистрационный номер по месту учреждения и государственной регистрации индивидуального предпринимателя

Необязательный показатель.

Юридическое лицо (в том числе другие кредитные организации)

C_NM

Сокращенное фирменное наименование (при его отсутствии - полное фирменное наименование) клиента - юридического лица, являющегося коммерческой организацией; наименование клиента - юридического лица, являющегося некоммерческой организацией;

Обязательный показатель.

C_NM_PR

Предшествующее (при его изменении) сокращенное фирменное наименование (при его отсутствии - полное фирменное наименование) клиента - юридического лица, являющегося коммерческой организацией; наименование клиента - юридического лица, являющегося некоммерческой организацией

Необязательный показатель.

C_NMFL

Полное фирменное наименование клиента - юридического лица, являющегося коммерческой организацией.

Необязательный показатель.

Указывается в случае, если в показателе "Сокращенное фирменное наименование" приведено именно сокращенное фирменное наименование.

C_OGRN

ОГРН клиента - юридического лица резидента, по данным Единого государственного реестра юридических лиц. Для клиента - юридического лица нерезидента: филиала (представительства) иностранного юридического лица, аккредитованного на территории Российской Федерации, - номер свидетельства об аккредитации филиала (представительства) иностранного юридического лица; в ином случае - регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и государственной регистрации.

Обязательный показатель.

C_OGRN_PR

Предшествующий (при его изменении) ОГРН

Необязательный показатель.

C_BIC

БИК клиента - кредитной организации (ее филиала), по данным Справочника БИК России

Обязательный показатель при предоставлении информации о КО (ее филиале) и при наличии у нее БИК.

В остальных случаях информация не предоставляется (показатель не заполняется).

C_BIC_PR

Предшествующий (при его изменении) БИК клиента - кредитной организации (ее филиала), по данным Справочника БИК России

Необязательный показатель.

C_SWIFT

SWIFT BIC клиента - кредитной организации (ее филиала), по данным Международного справочника SWIFT BIC Directory

Обязательный показатель при предоставлении информации о КО (ее филиале) и при наличии у нее SWIFT BIC.

В остальных случаях информация не предоставляется (показатель не заполняется).

C_SWIFT_PR

Предшествующий (при его изменении) SWIFT BIC клиента - кредитной организации (ее филиала), по данным Международного справочника SWIFT BIC Directory

Необязательный показатель.

4.4.2 Дополнительные сведения

Имя атрибута

Показатель

Примечание

SI_RGS_ADDR

Информация о месте государственной регистрации и юридическом адресе субъекта идентификации - юридического лица, индивидуального предпринимателя (для обособленного подразделения юридического лица указывается адрес юридического лица) или об адресе места жительства (регистрации) субъекта идентификации - физического лица (в том числе занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой), в составе двенадцати элементов данных, установленных для совокупности данных

Обязательный показатель.

Информация об адресе предоставляется в составе показателей, приведенных в Разделе 4.8

SI_BRT_ADDR

Информация о месте рождения субъекта идентификации - физического лица в соответствии с документом, удостоверяющим личность

Необязательный показатель

Информация об адресе предоставляется в составе показателей, приведенных в Разделе 4.8

SI_BK

Реквизиты кредитной организации (ее филиала) - субъекта идентификации, по данным Книги государственной регистрации кредитных организаций. Значение элемента данных для кредитной организации указывается в формате в формате "BK", для филиала кредитной организации - в формате "BK/BH", где: BK - регистрационный номер кредитной организации, BH - порядковый номер филиала кредитной организации

Обязательный показатель при предоставлении информации о клиенте кредитной организации (показатель C_TP = '5').

В остальных случаях информация не предоставляется (показатель не заполняется).

SI_KXS

код хозяйствующего субъекта - субъекта идентификации, по данным Единого государственного регистра предприятий и организаций

Необязательный показатель

SI_KPP

КПП - субъекта идентификации

Необязательный показатель

Указывается при наличии для соответствующих типов лица.

SI_LF

Организационно-правовая форма субъекта идентификации - юридического лица, по данным Общероссийского классификатора организационно-правовых форм

Необязательный показатель

Указывается при наличии для соответствующих типов лица.

SI_RGS

Дата регистрации субъекта идентификации юридического лица, индивидуального предпринимателя резидента; дата выдачи свидетельства об аккредитации (без учета процедур продления аккредитации) субъекта идентификации - филиала (представительства) иностранного юридического лица на территории Российской Федерации или в ином случае - дата регистрации субъекта идентификации - юридического лица нерезидента по месту учреждения и государственной регистрации; дата регистрации места жительства субъекта идентификации - физического лица (в том числе занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой)

Обязательный показатель

Формат даты - ГГГГ-ММ-ДД.

SI_BRT

Дата рождения субъекта идентификации - физического лица в соответствии с документом, удостоверяющим личность

Обязательный показатель при предоставлении данных о физическом лице (показатель C_TP = '2', '3' или '4').

Формат даты - ГГГГ-ММ-ДД.

В остальных случаях информация не предоставляется (показатель не заполняется).

SI_BRT_PL

Пол субъекта идентификации - физического лица в соответствии с документом, удостоверяющим личность (при наличии)

Обязательный показатель при предоставлении данных о физическом лице (показатель C_TP = '2', '3' или '4').

В показателе указывается значение "1" для женского пола и "2" для мужского

В остальных случаях информация не предоставляется (показатель не заполняется).

4.4.3 Сведения о документе на право пребывания в РФ (для нерезидентов)

Имя атрибута

Показатель

Примечание

SI_RS

Информация о документе, подтверждающем право субъекта идентификации - физического лица, индивидуального предпринимателя иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации

Обязательный показатель в случае предоставления информации о клиенте - физическом лице или индивидуальном предпринимателе - иностранном гражданине или лице без гражданства.

Информация о документе предоставляется в составе показателей, приведенных в Разделе 4.6

SI_MM_N

Номер миграционной карты субъекта идентификации - физического лица, индивидуального предпринимателя иностранного гражданина или лица без гражданства

Обязательный показатель в случае предоставления информации о клиенте - физическом лице или индивидуальном предпринимателе - иностранном гражданине или лице без гражданства.

SI_MM_FST

Дата начала срока пребывания в Российской Федерации в соответствии с миграционной картой

Обязательный показатель в случае предоставления информации о клиенте - физическом лице или индивидуальном предпринимателе - иностранном гражданине или лице без гражданства.

Формат даты - ГГГГ-ММ-ДД.

SI_MM_LST

Дата окончания срока пребывания в Российской Федерации в соответствии с миграционной картой

Обязательный показатель в случае предоставления информации о клиенте - физическом лице или индивидуальном предпринимателе - иностранном гражданине или лице без гражданства.

Формат даты - ГГГГ-ММ-ДД.

SI_RS_FST

Дата начала срока действия права на пребывание (проживание) в Российской Федерации субъекта идентификации - физического лица, индивидуального предпринимателя иностранного гражданина или лица без гражданства согласно соответствующему документу

Обязательный показатель в случае предоставления информации о клиенте - физическом лице или индивидуальном предпринимателе - иностранном гражданине или лице без гражданства.

Формат даты - ГГГГ-ММ-ДД.

SI_RS_LST

Дата окончания срока действия права на пребывание (проживание) в Российской Федерации субъекта идентификации - физического лица, индивидуального предпринимателя иностранного гражданина или лица без гражданства согласно соответствующему документу. При отсутствии ограничения на срок действия права на пребывание (проживание) в Российской Федерации клиента - физического лица, индивидуального предпринимателя иностранного гражданина или лица без гражданства в элементе данных указывается значение 31.12.9999

Обязательный показатель в случае предоставления информации о клиенте - физическом лице или индивидуальном предпринимателе - иностранном гражданине или лице без гражданства.

Формат даты - ГГГГ-ММ-ДД.

SI_RS_LB

Формулировка законного основания на пребывание (проживание) в Российской Федерации субъекта идентификации - физического лица, индивидуального предпринимателя иностранного гражданина или лица без гражданства при отсутствии миграционной карты и документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации

Обязательный показатель в случае предоставления информации о клиенте - физическом лице или индивидуальном предпринимателе - иностранном гражданине или лице без гражданства.

SI_RS_LB_FST

Дата начала фактического пребывания (проживание) в Российской Федерации на законном основании

Обязательный показатель в случае предоставления информации о клиенте - физическом лице или индивидуальном предпринимателе - иностранном гражданине или лице без гражданства.

Формат даты - ГГГГ-ММ-ДД.

SI_RS_LB_LST

Дата окончания срока действия законного основания на пребывание (проживание) в Российской Федерации

Обязательный показатель в случае предоставления информации о клиенте - физическом лице или индивидуальном предпринимателе - иностранном гражданине или лице без гражданства.

Формат даты - ГГГГ-ММ-ДД.

4.4.4 Контактные сведения

Имя атрибута

Показатель

Примечание

SI_FND

Сведения о месте нахождения субъекта идентификации - юридического лица (его филиала); адрес места пребывания субъекта идентификации - физического лица, в том числе индивидуального предпринимателя и физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой

Обязательный показатель.

Информация об адресе предоставляется в составе показателей, приведенных в Разделе 4.8.

SI_OFC_PHN

Номер контактного служебного телефона субъекта идентификации (при наличии)

Необязательный показатель.

SI_OFC_FX

Номер контактного служебного факса субъекта идентификации (при наличии)

Необязательный показатель.

SI_OFC_EML

Адрес контактной служебной электронной почты субъекта идентификации (при наличии)

Необязательный показатель.

4.4.5 Сведения о владельце/руководителе юридического лица

Имя атрибута

Показатель

Примечание

C_HO_ID

Информация о документе, удостоверяющем личность руководителя юридического лица

Необязательный показатель.

Информация о документе предоставляется в составе показателей, приведенных в Разделе 4.6.

C_HO_NM

Ф.И.О. руководителя юридического лица

Необязательный показатель.

C_HO_PST

должность руководителя юридического лица

Необязательный показатель.

C_HO_RSD

Признак гражданства руководителя юридического лица - клиента.

Необязательный показатель.

Для гражданина Российской Федерации в элементе данных указывается значение "1" (резидент); для иностранного гражданина, не имеющего гражданства Российской Федерации, - значение "2" (нерезидент); для лица без гражданства постоянно проживающего на территории Российской Федерации - значение "3", для иного лица без гражданства - значение "4"; для беженца в Российскую Федерацию - значение "5"

C_HO_INN

ИНН руководителя юридического лица - клиента, присвоенный налоговым органом (при наличии)

Необязательный показатель.

C_HO_SNILS

СНИЛС руководителя юридического лица (при наличии)

Необязательный показатель.

C_HO_NPOMS

НПОМС руководителя юридического лица (при наличии)

Необязательный показатель.

C_HO_PHN

Абонентский номер подвижной радиотелефонной связи руководителя юридического лица - клиента (при наличии)

Необязательный показатель.

C_HO_EML

Адрес электронной почты руководителя юридического лица - клиента (при наличии)

Необязательный показатель.

C_HO_OFC_PHN

Номер контактного служебного телефона руководителя юридического лица - клиента (при наличии)

Необязательный показатель.

C_HO_OFC_FX

Номер контактного служебного факса руководителя юридического лица - клиента (при наличии)

Необязательный показатель.

C_HO_OFC_EML

Адрес контактной служебной электронной почты руководителя юридического лица - клиента (при наличии)

Необязательный показатель.

4.5 Состав электронного документа "Информация о замораживании (блокировании) денежных средств и иного имущества клиентов"

Имя атрибута

Показатель

Примечание

RecID

Уникальный номер строки данных электронного документа

Технический показатель. Обязательный показатель. Должна быть обеспечена уникальность в пределах одного электронного документа.

RecType

Статус записи

Обязательный показатель. Технический показатель. Может принимать значения:

- RecType = 1 (направлено впервые). Запись ранее не предоставлялась;

- RecType = 2 (корректировка записи). Ранее предоставленная запись изменяется;

RecType = 3 (удаление записи). Ранее предоставленная запись удаляется;

O_STP

Информация по решению о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом клиента

Обязательный показатель.

Информация о решении предоставляется в составе показателей, приведенных в Разделе 4.9.

O_CNT

Информация по решению о возобновлении операций с денежными средствами или иным имуществом клиента

Необязательный показатель

Информация о решении предоставляется в составе показателей, приведенных в Разделе 4.9.

C_ID

Уникальный идентификатор клиента в кредитной организации или в филиале кредитной организации

Обязательный показатель

C_TP

Тип клиента.

Обязательный показатель

1 - Юридическое лицо (его обособленное подразделение)

1 - физическое лицо

3 - физическое лицо - индивидуальный предприниматель

4 - физическое лицо, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой

5 - кредитная организация (ее филиал)

A

Номер счета

Номер счета, по которому принято решение о приостановлении операций клиента (не приводится при приостановлении операций клиента по всем счетам бухгалтерского учета кредитной организацией (ее филиалом). Если операции клиента приостановлены по определенным счетам бухгалтерского учета, для каждого из них формируется отдельная строка электронного документа

A_ID

Уникальный идентификатор счета показателя "Номер счета"

Обязательный показатель

O_STP

Дата приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом клиента

Обязательный показатель

Формат даты - ГГГГ-ММ-ДД.

O_CNT

Дата возобновления операций с денежными средствами или иным имуществом клиента

Необязательный показатель

Формат даты - ГГГГ-ММ-ДД.

O_BLKAMN

Сумма замораживаемых (блокируемых) денежных средств или иного имущества клиента в валюте Российской Федерации.

Обязательный показатель

При приостановлении операций со всеми денежными средствами или иным имуществом клиента в элементе данных указывается "пустое" значение

O_BLKAMN_F

Сумма замораживаемых (блокируемых) денежных средств или иного имущества клиента в иностранной валюте счета

Необязательный показатель.

Не указывается для счетов, учет операций на которых ведется только в валюте Российской Федерации. При приостановлении операций со всеми денежными средствами или иным имуществом клиента в элементе данных указывается "пустое" значение

O_AMN

Сумма в валюте Российской Федерации, в размере которой возможно осуществление операций с денежными средствами или иным имуществом клиента после их приостановления.

Обязательный показатель

При отсутствии возможности выполнения операций с денежными средствами или иным имуществом клиента в элементе данных указывается "пустое" значение

O_AMN_F

Сумма в иностранной валюте счета, в размере которой возможно осуществление операций с денежными средствами или иным имуществом клиента после их приостановления

Необязательный показатель

Не указывается для счетов, учет операций на которых ведется только в валюте Российской Федерации или драгоценных металлах. При приостановлении операций со всеми денежными средствами или иным имуществом клиента в элементе данных указывается "пустое" значение

O_AMN_F_CD

Трехзначный цифровой код иностранной валюты для суммы, указанной в качестве значения предыдущего показателя, в соответствии с Общероссийским справочником валют

Необязательный показатель.

Не указывается для операций в валюте Российской Федерации и операций в драгоценных металлах

4.6 Информация о документе, удостоверяющем личность физического лица

Информация о документе, удостоверяющем личность физического лица, в том числе индивидуального предпринимателя, предоставляется в составе следующих показателей:

1) код вида документа, по данным "Справочника кодов видов документов" (Приложение 2);

2) серия документа (при ее наличии в документе);

3) номер документа;

4) дата выдачи документа;

5) наименование органа, выдавшего документ;

6) код подразделения, выдавшего документ (при наличии в документе);

4.7 Справочника кодов видов документов, удостоверяющем личность физического лица и индивидуального предпринимателя

Справочник кодов видов документов,

удостоверяющих личность или подтверждающих право

иностранного гражданина или лица без гражданства

на пребывание (проживание) в Российской Федерации,

используемых для представления информации

в уполномоченный орган

Код

Наименование

Документы, подтверждающие личность граждан Российской Федерации

21

Паспорт гражданина Российской Федерации (для гражданина Российской Федерации, достигшего 14 лет)

22

Основной документ, удостоверяющий личность гражданина Российской Федерации за пределами территории Российской Федерации

23

Удостоверение личности моряка/паспорт моряка.

24

Удостоверение личности военнослужащего (для офицеров, прапорщиков и мичманов)

25

Военный билет военнослужащего/временное удостоверение, выданное взамен военного билета.

26

Временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации

27

Свидетельство о рождении (для гражданина Российской Федерации, не достигшего 14 лет)

28

Иные документы, признаваемые в соответствии с законодательством Российской Федерации документами, удостоверяющими личность

Документы, подтверждающие личность иностранных граждан или лиц без гражданства, право на пребывание (проживание) в Российской Федерации

31

Паспорт иностранного гражданина либо иной документ, установленный федеральным законом или признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина

32

Документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства.

33

Вид на жительство (для лиц без гражданства, если они постоянно проживают на территории Российской Федерации)

34

Разрешение на временное проживание (для лиц без гражданства)

35

Иные документы, предусмотренные федеральными законами или признаваемые в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документов, удостоверяющих личность лица без гражданства

36

Свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании лица беженцем.

37

Удостоверение беженца

38

Удостоверение вынужденного переселенца

39

Миграционная карта

40

Иной документ, подтверждающий в соответствии с законодательством Российской Федерации право иностранного гражданина на пребывание (проживание) в Российской Федерации

41

Свидетельство о предоставлении временного убежища на территории Российской Федерации

42

Справка о рассмотрении заявления о предоставлении временного убежища

4.8 Информация об адресе

Информация об адресе предоставляется в составе следующих показателей:

1) кодовое обозначение (двух буквенный код) государства, по данным Общероссийского классификатора стран мира;

2) сведения об адресе в неструктурированном виде;

3) почтовый индекс;

4) код населенного пункта (города, поселка городского типа, сельского населенного пункта и тому подобное), по данным Общероссийского классификатора объектов административно-территориального деления (от двух до одиннадцати знаков). Для населенного пункта иностранного государства в элементе данных указывается значение "00";

5) наименование объекта первого уровня классификации "1" (первый и второй знаки в коде населенного пункта, указанного в ОКАТО). Для иностранного государства указывается наименование субъекта его территориального деления (при наличии);

--------------------------------

"1" Субъекты Российской Федерации: республики; края; области; города федерального значения; автономные области; автономные округа, входящие в состав Российской Федерации.

6) наименование объекта второго уровня классификации "2" (третий, четвертый и пятый знаки в коде населенного пункта, указанного в ОКАТО), по данным Общероссийского классификатора объектов административно-территориального деления. Для иностранного государства указывается наименование населенного пункта;

--------------------------------

"2" Автономные округа, входящие в состав края или области; районы республики, края, области, автономной области, автономного округа, входящего в состав Российской Федерации, внутригородские районы, округа города федерального значения; города республиканского, краевого, областного значения (подчинения); поселки городского типа краевого, областного подчинения.

7) наименование объекта третьего уровня классификации "3" (шестой, седьмой и восьмой знаки в коде населенного пункта, указанного в ОКАТО), по данным Общероссийского классификатора объектов административно-территориального деления;

--------------------------------

"3" Внутригородские районы, округа города республиканского, краевого, областного значения (подчинения); города районного значения (подчинения); поселки городского типа районного подчинения; сельсоветы.

8) наименование объекта четвертого уровня классификации "4" (девятый, десятый и одиннадцатый знаки в коде населенного пункта, указанного в ОКАТО), по данным Общероссийского классификатора объектов административно-территориального деления;

--------------------------------

"4" Сельские населенные пункты.

9) наименование улицы;

10) номер дома (владения);

11) номер корпуса (строения);

12) номер офиса (квартиры);

В случае, если информация об адресе предоставляется в составе сведений о месте рождения клиента - физического лица, то предоставляются только сведения, перечисленные в пунктах 1 - 8. При этом если страна рождения клиента СССР, то кодовое обозначение страны следует указывать как "SU" и допускается не заполнять сведения, приведенные в пунктах 3 - 8.

4.9 Информация по решению о приостановлении/возобновлении операций с денежными средствами или иным имуществом клиента

Информация о решении о приостановлении/возобновлении операций с денежными средствами или иным имуществом клиента, предоставляется в составе следующих показателей:

1) сведения об органе, принявшем решение;

2) наименование документа, являющегося основанием для реализации решения;

3) дата документа, являющегося основанием для реализации решения;

4) номер документа, являющегося основанием для реализации решения;

5 Формат данных УОИ

Формат УОИ приведен в следующих файлах:

- Счета
- остатки и обороты
- операции
- клиенты
- блокировки
- описание используемых типов данных
- опись -

Значения по умолчанию и символ разделителя:

- Для числовых атрибутов - пустая строка.

- Для строковых значений - пустая строка.

- Для значений типа дата - 1900-01-01.

- Для значений типа время - 00:00:00.

- Разделитель - "//".

Формат даты для xml-файлов - стандартный тип xs:date (ГГГГ-ММ-ДД).

5.1 Правила формирования заголовка файлов УОИ

Атрибуты заголовка файлов электронных документов и файла описи должны содержать следующие атрибуты.

N пп

Показатель

date

Дата формирования файла электронного документа. Формат даты - ГГГГ-ММ-ДД.

time

Время формирования файла электронного документа: часы, минуты, секунды.

Обязательный атрибут.

nmbbank

Сокращенное фирменное название КО. При его отсутствии указывается полное юридическое наименование КО.

Обязательный атрибут.

regnum

Регистрационный номер КО.

Обязательный атрибут.

filial_num

Номер филиала.

Обязательный атрибут.

В случае предоставления учетно-операционной информации по головному офису КО указывается значение "0000".

vsp

Наименование внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала).

Обязательный атрибут.

file

Наименование электронного документа.

Обязательный атрибут.

Полное имя электронного документа (имя файла). Правило формирования приведено в разделе 1.3.

PBDate

Дата начала периода, за который предоставляется информация.

Обязательный атрибут.

Формат даты - стандартный формат для XML ГГГГ-ММ-ДД.

PLDate

Дата окончания периода, за который предоставляется информация.

Обязательный атрибут.

При предоставлении информации за один операционный день, дата начала периода и дата окончания периода должны совпадать

Формат даты - стандартный формат для XML ГГГГ-ММ-ДД.

file_num

Порядковый номер части электронного документа.

Обязательный атрибут.

В случае разбиения электронного документа на части (в связи с ограничением объема одного файла для направления через личные кабинеты), указывается порядковый номер части. В случае отсутствия разбиения, параметр принимает значение 1.

file_num_all

Общее количество частей электронного документа.

Обязательный атрибут.

В случае разбиения электронного документа на части (в связи с ограничением объема одного файла для направления через личные кабинеты), указывается общее количество частей. В случае отсутствия разбиения, параметр принимает значение 1.

В наборе записей также должен быть указан атрибут nRec. Данный атрибут содержит количество записей в конкретном xml-файле (части электронного документа).

5.2 Правила формирования описи

Файл описи должен формироваться для каждой отправки информации операционного дня. Опись должна содержать информацию о количестве файлов, входящих в пакет отправки, и информацию о каждом файле - тип электронного документа, к которому относится файл (см. раздел 2.1) в соответствии с кодировкой (AB - остатки и обороты по счетам, AC - открытые и закрытые счета, BL - информация о блокировании, CL - клиенты и третьи лица, OP - операции) и полное имя файла (с расширением xml), входящего в отправку. Файл описи в состав списка файлов не включается.

Заголовок файла описи кроме стандартного набора атрибутов, приведенного в разделе 5.1, содержит атрибут "package_type". Данный атрибут должен принимать одно из следующих значений:

'1' - предоставляется полная выгрузка УОИ (в соответствии с описанием в разделе 3.1);

'2' - предоставляется инкрементная выгрузка УОИ (в соответствии с описанием в разделе 3.2);

'3' - предоставляется корректирующая выгрузка УОИ (в соответствии с описанием в разделе 3.3).

Атрибуты каждого элемента файла описи

N пп

Показатель

RecNum

Порядковый номер файла в пределах описи.

file

Наименование файла, включенного в опись и входящего в состав пакета отправки

doc_type

Тип электронного документа, к которому относится файл: AC - счета, CL - клиенты и третьи лица, BL - блокировки, AB - остатки и обороты, OP - операции

file_date

Дата формирования файла

file_time

Время формирования файла

file_status

Статус вхождения файла в опись: 1 - Новый; 2 - Не изменен.

Правила указания статуса файла в описи приведены в разделе 3

Задайте вопрос юристу:
+7 (499) 703-46-71 - для жителей Москвы и Московской области
+7 (812) 309-95-68 - для жителей Санкт-Петербурга и Ленинградской области