ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 17 декабря 2003 г. N 03-44/пс

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ
ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 31.08.2001 N 23
"О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ ИНФОРМАЦИИ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ СДЕЛОК, РАСЧЕТЫ
ПО КОТОРЫМ ПРОВОДЯТСЯ БРОКЕРОМ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ
ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ИЛИ ЦЕННЫХ БУМАГ,
ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ КЛИЕНТУ БРОКЕРОМ
С ОТСРОЧКОЙ ИХ ВОЗВРАТА"

В соответствии с пунктом 10 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33 (часть I), ст. 3424; 2002, N 52 (часть II), ст. 5141) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

Внести следующие изменения в Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31.08.2001 N 23 "О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок, расчеты по которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата" (далее - Постановление) (зарегистрировано в Минюсте России 21.12.2001, N 3104).

1. Изложить название Постановления в следующей редакции:

"О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)".

2. Пункт 1 Постановления изложить в следующей редакции:

"1. Организаторы торговли на рынке ценных бумаг предоставляют в ФКЦБ России информацию по результатам совершения сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок) по форме согласно приложениям 1 - 3 к настоящему Постановлению и в сроки, установленные согласно приложению 4 к настоящему Постановлению.".

3. В пункте 2 Постановления слово "Сделкам" заменить словами "маржинальным сделкам".

4. Пункт 3 Постановления изложить в следующей редакции:

"3. Организаторы торговли предоставляют информацию на основании документов, полученных от участников торговли в соответствии с требованиями Постановления ФКЦБ России от 13.08.2003 N 03-37/пс "О Правилах осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)" (зарегистрировано в Минюсте России 06.10.2003, регистрационный N 5156) в порядке, установленном организаторами торговли.".

5. В приложении 1 к Постановлению слово "Сделки" заменить словами "маржинальные сделки" в соответствующем падеже.

6. Приложение 3 к Постановлению изложить в редакции приложения 1 к настоящему Постановлению.

7. Приложение 4 к Постановлению изложить в редакции приложения 2 к настоящему Постановлению.

Председатель
И.В.КОСТИКОВ

Приложение 1
к Постановлению ФКЦБ России
от 17.12.2003 N 03-44/пс

Приложение 3
к Постановлению ФКЦБ России
от 31 августа 2001 г. N 23
"О предоставлении организаторами
торговли на рынке ценных бумаг
информации по результатам сделок,
расчеты по которым проводятся
брокером с использованием денежных
средств или ценных бумаг,
предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"

Исх. N ________________ Дата __________________

                   ЗНАЧЕНИЯ НОРМАТИВОВ R1, R2,
              УРОВНЯ МАРЖИ И РАЗМЕРА ЗАДОЛЖЕННОСТИ
┌──────────────────────────────────┬─────────────────────────────┐
│Торговый день                     │                             │
├──────────────────────────────────┼─────────────────────────────┤
│Наименование организатора торговли│                             │
├──────────────────────────────────┼─────────────────────────────┤
│ИНН организатора торговли         │                             │
├──────────────────────────────────┼─────────────────────────────┤
│ОГРН организатора торговли        │                             │
└──────────────────────────────────┴─────────────────────────────┘
                         НОРМАТИВ R1
┌────────────────────────────────┬───┬────┬──────────────────────┐
│     Наименование брокера -     │ИНН│ОГРН│     Норматив R1      │
│        участника торгов        │   │    ├────────────┬─────────┤
│                                │   │    │По истечении│На момент│
│                                │   │    │первого часа│заверше- │
│                                │   │    │    после   │ния рас- │
│                                │   │    │  открытия  │четов    │
│                                │   │    │  торговой  │         │
│                                │   │    │   сессии   │         │
├────────────────────────────────┴───┴────┴────────────┴─────────┤
│       Информация по брокерам, чья деятельность проходила       │
│             с нарушением показателей норматива R1              │
├────────────────────────────────┬───┬────┬────────────┬─────────┤
│                                │   │    │            │         │
├────────────────────────────────┴───┴────┴────────────┴─────────┤
│       Информация по брокерам, чья деятельность проходила       │
│             без нарушения показателей норматива R1             │
├────────────────────────────────┬───┬────┬────────────┬─────────┤
│                                │   │    │            │         │
└────────────────────────────────┴───┴────┴────────────┴─────────┘
               НОРМАТИВ R2, ЗНАЧЕНИЕ УРОВНЯ МАРЖИ
                  И РАЗМЕРА ЗАДОЛЖЕННОСТИ <*>
┌────────────┬───┬────┬────────┬──────────────────────┬──────────────────────┬──────────────────────┐
│Наименование│ИНН│ОГРН│Код кли-│     Норматив R2      │     Уровень маржи    │ Размер задолженности │
│ брокера -  │   │    │ента,   ├────────────┬─────────┼────────────┬─────────┼────────────┬─────────┤
│ участника  │   │    │присво- │По истечении│На момент│По истечении│На момент│По истечении│На момент│
│   торгов   │   │    │енный   │первого часа│заверше- │первого часа│заверше- │первого часа│заверше- │
│            │   │    │брокером│   после    │ния рас- │   после    │ния рас- │   после    │ния рас- │
│            │   │    │(наиме- │  открытия  │четов    │  открытия  │четов    │  открытия  │четов    │
│            │   │    │нование │  торговой  │         │  торговой  │         │  торговой  │         │
│            │   │    │клиента)│   сессии   │         │   сессии   │         │   сессии   │         │
├────────────┴───┴────┴────────┴────────────┴─────────┴────────────┴─────────┴────────────┴─────────┤
│     Информация по брокерам, чья деятельность проходила с нарушением показателя норматива R2       │
│                          и с показателем уровня маржи ниже 25%                                    │
├────────────┬───┬────┬────────┬────────────┬─────────┬────────────┬─────────┬────────────┬─────────┤
│            │   │    │        │            │         │            │         │            │         │
├────────────┴───┴────┴────────┴────────────┴─────────┴────────────┴─────────┴────────────┴─────────┤
│     Информация по брокерам, чья деятельность проходила без нарушения показателя норматива R2      │
│                          и с показателем уровня маржи ниже 25%                                    │
├────────────┬───┬────┬────────┬────────────┬─────────┬────────────┬─────────┬────────────┬─────────┤
│            │   │    │        │            │         │            │         │            │         │
└────────────┴───┴────┴────────┴────────────┴─────────┴────────────┴─────────┴────────────┴─────────┘
    --------------------------------
    <*> По данным профессионального участника  о  каждом  клиенте,
расчеты с которым в связи с  совершением  маржинальных  сделок  не
завершены на момент завершения расчетов  по  результатам  торговой
сессии.

Сведения о руководителе               Сведения о лице, составившем
исполнительного органа                документ
_________________________             ____________________________
(фамилия, имя, отчество)                (фамилия, имя, отчество)
_________________________             ____________________________
 (наименование должности                (наименование должности,
руководителя организации)                      телефон)

Подпись _________________             Подпись ____________________
Печать организации                    Печать организации

Примечания. 1. В представляемых формах заполняются все поля.

2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.

3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.

4. При заполнении поля "Торговый день" указываются число, месяц, год.

5. При заполнении поля "Код клиента, присвоенный брокером (наименование клиента)".

6. Параметры R1 и R2 указываются до тысячных долей.

7. Параметр "Уровень маржи" указывается до сотых долей процента.

8. Параметр "Размер задолженности перед брокером" указывается в рублях.

9. Если клиентом брокера является физическое лицо, поле "ОГРН" остается незаполненным.

Приложение 2
к Постановлению ФКЦБ России
от 17.12.2003 N 03-44/пс

Приложение 4
к Постановлению ФКЦБ России
от 31 августа 2001 г. N 23
"О предоставлении организаторами
торговли на рынке ценных бумаг
информации по результатам сделок,
расчеты по которым проводятся
брокером с использованием денежных
средств или ценных бумаг,
предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"

СРОКИ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ,
ПРЕДОСТАВЛЯЕМОЙ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ В ФКЦБ РОССИИ

┌───┬───────────────┬─────────────┬──────────────┬───────────────┐
│ N │Предоставляемая│Отчетная дата│     Дата     │ Периодичность │
│п/п│  информация   │             │предоставления│               │
├───┼───────────────┼─────────────┼──────────────┼───────────────┤
│ 1.│Сведения о бро-│  Последний  │  Не позднее  │Один раз в ме- │
│   │керах, совер-  │рабочий день │   7 числа,   │сяц            │
│   │шивших маржи-  │   месяца    │  следующего  │               │
│   │нальные сделки │             │ за отчетным  │               │
│   │в течение меся-│             │    месяцем   │               │
│   │ца (приложение │             │              │               │
│   │1)             │             │              │               │
├───┼───────────────┼─────────────┼──────────────┼───────────────┤
│ 2.│Сведения о на- │  Последний  │  Не позднее  │Один раз в ме- │
│   │рушениях про-  │рабочий день │   7 числа,   │сяц            │
│   │фессиональными │   месяца    │  следующего  │               │
│   │участниками    │             │ за отчетным  │               │
│   │нормативов R1, │             │    месяцем   │               │
│   │R2 и требуемых │             │              │               │
│   │уровней маржи  │             │              │               │
│   │(приложение 2) │             │              │               │
├───┼───────────────┼─────────────┼──────────────┼───────────────┤
│ 3.│Норматив R1    │   Каждый    │ Не позднее   │Один раз в день│
│   │(приложение 3) │торговый день│   14.00      │               │
│   │               │             │рабочего дня, │               │
│   │               │             │следующего за │               │
│   │               │             │отчетным днем │               │
├───┼───────────────┼─────────────┼──────────────┼───────────────┤
│ 4.│Норматив R2 и  │   Каждый    │ Не позднее   │Один раз в день│
│   │данные профес- │торговый день│   14.00      │               │
│   │сионального    │             │рабочего дня, │               │
│   │участника о    │             │следующего за │               │
│   │каждом клиен-  │             │отчетным днем │               │
│   │те, расчеты с  │             │              │               │
│   │которым в связи│             │              │               │
│   │с совершением  │             │              │               │
│   │маржинальных   │             │              │               │
│   │сделок не за-  │             │              │               │
│   │вершены на мо- │             │              │               │
│   │мент завершения│             │              │               │
│   │расчетов на ор-│             │              │               │
│   │ганизаторе тор-│             │              │               │
│   │говли (приложе-│             │              │               │
│   │ние 3)         │             │              │               │
└───┴───────────────┴─────────────┴──────────────┴───────────────┘
Задайте вопрос юристу:
+7 (499) 703-46-71 - для жителей Москвы и Московской области
+7 (812) 309-95-68 - для жителей Санкт-Петербурга и Ленинградской области