ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПИСЬМО
от 26 мая 1999 г. N ДВ-09/2731

ОБ ИСПОЛНЕНИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА
ЦЕННЫХ БУМАГ ТРЕБОВАНИЙ ПОСТАНОВЛЕНИЯ ФКЦБ РОССИИ
ОТ 10.11.98 N 46 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
О ПОРЯДКЕ ПРЕКРАЩЕНИЯ ИСПОЛНЕНИЯ ФУНКЦИЙ
НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ ЦЕННЫХ БУМАГ"

В связи с поступающими от профессиональных участников рынка ценных бумаг запросами по порядку исполнения требований Постановления ФКЦБ России от 10.11.98 N 46 "Об утверждении Положения о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг" ФКЦБ России разъясняет.

1. Согласно пункту 4.1 Постановления ФКЦБ России от 10.11.98 N 46 "Об утверждении Положения о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг" с 01.02.99 прекращаются операции по передаточным распоряжениям номинальных держателей, действующих без лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляющей право осуществлять функции номинального держателя ценных бумаг. Таким образом, в соответствии с требованиями пункта 2 Положения о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 10.11.98 N 46 (далее - Положение), после 01.02.99 держателями реестров могут осуществляться только операции по списанию ценных бумаг со счетов таких номинальных держателей на лицевые счета владельцев, проводимые держателем реестра на основании списков клиентов, составленных в соответствии с требованиями пунктов 2.7 - 2.10 Положения. При этом лицевые счета владельцев ценных бумаг открываются держателем реестра на основании представленных ему номинальным держателем списков.

2. Согласно пунктам 2.12 и 2.13 Положения оплата за исполнение держателями реестров операций по открытию лицевых счетов владельцев ценных бумаг и зачислению на них ценных бумаг взимается только с владельцев открываемых лицевых счетов. Открытие лицевых счетов и зачисление на них ценных бумаг не может быть обусловлено внесением "бывшим" номинальным держателем какой-либо платы.

Председатель
Д.В.ВАСИЛЬЕВ

Задайте вопрос юристу:
+7 (499) 703-46-71 - для жителей Москвы и Московской области
+7 (812) 309-95-68 - для жителей Санкт-Петербурга и Ленинградской области