См. Документы Федеральной антимонопольной службы
ФЕДЕРАЛЬНАЯ АНТИМОНОПОЛЬНАЯ СЛУЖБА
ПИСЬМО
от 8 июля 2010 г. N ИА/21482
О ПРИМЕНЕНИИ МЕТОДИЧЕСКИХ РЕКОМЕНДАЦИЙ
ПО РАСЧЕТУ ОБОРОТНОГО ШТРАФА
В целях расчета размера административного штрафа, кратного сумме выручки правонарушителя от реализации товара, ФАС России рекомендует с 10 июля 2010 года использовать доработанные "Методические рекомендации по расчету величины штрафа, налагаемого на юридических лиц за совершение административных правонарушений, предусмотренных статьями 14.31 и 14.32 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях" (прилагаются).
И.Ю.АРТЕМЬЕВ
Приложение
МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ
ПО РАСЧЕТУ ВЕЛИЧИНЫ ШТРАФА, НАЛАГАЕМОГО НА ЮРИДИЧЕСКИХ
ЛИЦ ЗА СОВЕРШЕНИЕ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЙ,
ПРЕДУСМОТРЕННЫХ СТАТЬЯМИ 14.31 И 14.32 КОДЕКСА РОССИЙСКОЙ
ФЕДЕРАЦИИ ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ
Методические рекомендации определяют порядок расчета размера штрафа, установленного статьями 14.31 и 14.32 КоАП для правонарушителей - юридических лиц и выраженного в сумме выручки правонарушителя от реализации товара (работы, услуги), на рынке которого совершено правонарушение, за календарный год, предшествующий году, в котором было выявлено правонарушение, либо за предшествующую дате выявления правонарушения часть календарного года, в котором было выявлено правонарушение, если правонарушитель не осуществлял деятельность по реализации товара (работы, услуги) в предшествующем календарном году (далее - сумма выручки от реализации товара).
I. Базовый штраф (БШ)
Расчет размера БШ осуществляется следующим образом:
1. Рассчитывается максимальный штраф (МШ), составляющий:
а) 15 процентов суммы выручки от реализации товара, если сумма выручки от реализации товара составляет 75 и менее процентов совокупной суммы выручки, при условии, что:
- эта величина (15 процентов) меньше, чем 2 процента совокупного размера суммы выручки правонарушителя от реализации им всех товаров (работ, услуг) за календарный год, предшествующий году, в котором было выявлено правонарушение, либо за предшествующую дате выявления правонарушения часть календарного года, в котором было выявлено правонарушение, если правонарушитель не осуществлял деятельность по реализации товаров (работ, услуг) в предшествующем календарном году (далее - совокупная сумма выручки) для случая злоупотребления доминирующим положением на товарном рынке,
- эта величина меньше, чем 4 процента совокупной суммы выручки для случая заключения ограничивающего конкуренцию соглашения или осуществления ограничивающих конкуренцию согласованных действий;
б) 3 процента суммы выручки от реализации товара, если сумма выручки от реализации товара составляет более 75 процентов совокупной суммы выручки, при условии, что:
- эта величина меньше, чем 2 процента совокупной суммы выручки для случая злоупотребления доминирующим положением на товарном рынке,
- эта величина меньше, чем 4 процента совокупной суммы выручки для случая заключения ограничивающего конкуренцию соглашения или осуществления ограничивающих конкуренцию согласованных действий;
в) 2 процента совокупной суммы выручки для случая злоупотребления доминирующим положением на товарном рынке либо 4 процента совокупной суммы выручки для случая заключения ограничивающего конкуренцию соглашения или осуществления ограничивающих конкуренцию согласованных действий, если указанные в пунктах "а" и "б" условия не выполняются.
2. Рассчитывается часть максимального штрафа, равная одной пятнадцатой (1/15) его величины.
3. Одна пятнадцатая (1/15) максимального штрафа умножается на коэффициент, характеризующий степень тяжести правонарушения (Ктяж):
Таблица 1 коэффициентов тяжести
┌────┬────────────────────────────────────────────────────────┬───────────┐ │ N │ Разновидность правонарушения в зависимости от степени │Коэффициент│ │п/п │ его тяжести │ (Ктяж) │ ├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤ │ 1. │ Заключение запрещенного статьей 11 Федерального│ 5 │ │ │закона N 135-ФЗ от 26 июля 2006 г. "О защите│ │ │ │конкуренции" ограничивающего конкуренцию соглашения или│ │ │ │осуществление ограничивающих конкуренцию согласованных│ │ │ │действий, которые привели или могли привести к: │ │ │ │ 1) установлению или поддержанию цен (тарифов),│ │ │ │скидок, надбавок (доплат), наценок; │ │ │ │ 2) повышению, снижению или поддержанию цен на│ │ │ │торгах; │ │ │ │ 3) разделу товарного рынка по территориальному│ │ │ │принципу, объему продажи или покупки товаров,│ │ │ │ассортименту реализуемых товаров либо составу продавцов│ │ │ │или покупателей (заказчиков). │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤ │ 2. │ Заключение ограничивающего конкуренцию соглашения│ 4 │ │ │или осуществление ограничивающих конкуренцию│ │ │ │согласованных действий, которые запрещены статьями 11,│ │ │ │16 Федерального закона N 135-ФЗ от 26 июля 2006 г. "О│ │ │ │защите конкуренции" и не указаны в пункте 1 таблицы. │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤ │ 3. │ Злоупотребление доминирующим положением на товарном│ 3 │ │ │рынке, которое привело к недопущению, ограничению или│ │ │ │устранению конкуренции и выразилось в следующих│ │ │ │действиях: │ │ │ │ 1) установлении, поддержании монопольно высокой или│ │ │ │монопольно низкой цены товара; │ │ │ │ 2) изъятии товара из обращения, если результатом│ │ │ │такого изъятия явилось повышение цены товара; │ │ │ │ 3) навязывании контрагенту условий договора,│ │ │ │невыгодных для него или не относящихся к предмету│ │ │ │договора (экономически или технологически не│ │ │ │обоснованные и (или) прямо не предусмотренные│ │ │ │федеральными законами, нормативными правовыми актами│ │ │ │Президента Российской Федерации, нормативными│ │ │ │правовыми актами Правительства Российской Федерации,│ │ │ │нормативными правовыми актами уполномоченных│ │ │ │федеральных органов исполнительной власти или судебными│ │ │ │актами требования о передаче финансовых средств, иного│ │ │ │имущества, в том числе имущественных прав, а также│ │ │ │согласие заключить договор при условии внесения в него│ │ │ │положений относительно товара, в котором контрагент не│ │ │ │заинтересован, и другие требования); │ │ │ │ 4) экономически или технологически не обоснованном│ │ │ │отказе либо уклонении от заключения договора с│ │ │ │отдельными покупателями (заказчиками) в случае наличия│ │ │ │возможности производства или поставок соответствующего│ │ │ │товара, а также в случае, если такой отказ или такое│ │ │ │уклонение прямо не предусмотрены федеральными законами,│ │ │ │нормативными правовыми актами Президента Российской│ │ │ │Федерации, нормативными правовыми актами Правительства│ │ │ │Российской Федерации, нормативными правовыми актами│ │ │ │уполномоченных федеральных органов исполнительной│ │ │ │власти или судебными актами; │ │ │ │ 5) экономически, технологически и иным образом не│ │ │ │обоснованном установлении различных цен (тарифов) на│ │ │ │один и тот же товар, если иное не установлено│ │ │ │федеральным законом; │ │ │ │ 6) установлении финансовой организацией│ │ │ │необоснованно высокой или необоснованно низкой цены│ │ │ │финансовой услуги; │ │ │ │ 7) нарушение установленного нормативными правовыми│ │ │ │актами порядка ценообразования. │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤ │ 4. │ Злоупотребление доминирующим положением на товарном│ 2 │ │ │рынке, которое привело к недопущению, ограничению или│ │ │ │устранению конкуренции и выразилось в следующих│ │ │ │действиях (бездействии): │ │ │ │ 1) экономически или технологически не обоснованном│ │ │ │сокращении или прекращении производства товара, если на│ │ │ │этот товар имеется спрос или размещены заказы на его│ │ │ │поставки при наличии возможности его рентабельного│ │ │ │производства, а также если такое сокращение или такое│ │ │ │прекращение производства товара прямо не предусмотрено│ │ │ │федеральными законами, нормативными правовыми актами│ │ │ │Президента Российской Федерации, нормативными правовыми│ │ │ │актами Правительства Российской Федерации, нормативными│ │ │ │правовыми актами уполномоченных федеральных органов│ │ │ │исполнительной власти или судебными актами; │ │ │ │ 2) создании дискриминационных условий; │ │ │ │ 3) создании препятствий доступу на товарный рынок│ │ │ │или выходу из товарного рынка другим хозяйствующим│ │ │ │субъектам; │ │ │ │ 4) ином действии (бездействии). │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤ │ 5. │ Злоупотребление доминирующим положением на товарном│ 1 │ │ │рынке, которое не привело к недопущению, ограничению│ │ │ │или устранению конкуренции. │ │ └────┴────────────────────────────────────────────────────────┴───────────┘
В случае если могут быть применены два и более коэффициентов тяжести, применяется один наибольший.
4. Базовым штрафом является произведение одной пятнадцатой (1/15) максимального штрафа на коэффициент тяжести, умноженное на срок, в течение которого продолжалось нарушение (Ксрок):
БШ = (МШ * Ктяж * Ксрок) * 1/15, при этом:
срок принимается равным одному году, если нарушение продолжалось меньше, чем один год; в случае, если правонарушение продолжалось более одного года, срок принимается равным количеству полных лет, в течение которых продолжалось правонарушение, увеличенному на 0,25 за каждый целый квартал сверх срока, выраженного в полных годах.
II. Обстоятельства, уменьшающие штраф
┌────┬────────────────────────────────────────────────────────┬───────────┐ │ N │ Обстоятельства, уменьшающие штраф │ Величина │ │п/п │ │уменьшения │ │ │ │ штрафа │ ├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ ├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤ │ 1. │Правонарушитель не инициировал ограничивающие│ 10 │ │ │конкуренцию соглашение или согласованные действия│ процентов │ │ │либо получил обязательное для исполнения указание│ базового │ │ │участвовать в них │ штрафа │ ├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤ │ 2. │Правонарушитель заключил соглашение, ограничивающее│ 20 │ │ │конкуренцию, однако его поведение на рынке│ процентов │ │ │свидетельствует, что он не исполняет соглашение и его│ базового │ │ │поведение можно квалифицировать как самостоятельное и│ штрафа │ │ │конкурентное │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤ │ 3. │Лицо нарушило запреты, установленные статьями 10, 11 и│ 40 │ │ │16 Закона "О защите конкуренции", факт нарушения│ процентов │ │ │отражен в решении антимонопольного органа по делу о│ базового │ │ │нарушении антимонопольного законодательства, лицу│ штрафа │ │ │выдано предписание, которое им исполнено до окончания│ │ │ │производства по делу об административном│ │ │ │правонарушении по статье 14.31 или 14.32 КоАП │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤ │ 4. │Правонарушитель признал, что нарушил запреты,│ 100 │ │ │установленные в статье 10 Закона "О защите│ процентов │ │ │конкуренции", прекратил правонарушение и оказал помощь│ базового │ │ │в проведении антимонопольным органом расследования│ штрафа │ │ │правонарушения │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤ │ 5. │Правонарушитель признал, что нарушил запреты,│ 100 │ │ │установленные в статьях 11, 16 Закона "О защите│ процентов │ │ │конкуренции", прекратил правонарушение и оказал помощь│ базового │ │ │в проведении антимонопольным органом расследования│ штрафа │ │ │правонарушения (за исключением случаев обращения в│ │ │ │антимонопольный орган лиц, в отношении которых│ │ │ │антимонопольным органом применяется освобождение от│ │ │ │административной ответственности по основанию,│ │ │ │указанному в примечании к статье 14.32 КоАП) │ │ └────┴────────────────────────────────────────────────────────┴───────────┘
При расчете размера штрафа могут быть применены одна или несколько величин, указанных в столбце 3 таблицы.
III. Обстоятельства, увеличивающие штраф
┌────┬────────────────────────────────────────────────────────┬───────────┐ │ N │ Обстоятельства, увеличивающие базовый штраф │ Величина │ │ п/п│ │увеличения │ │ │ │ штрафа │ ├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ ├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤ │ 1. │Правонарушитель повторно совершил административное│ 100 │ │ │правонарушение, ответственность за которое установлена│ процентов │ │ │статьей 14.31 или 14.32 │ базового │ │ │ │ штрафа │ ├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤ │ 2. │Совершение правонарушения группой лиц │ 50 │ │ │ │ процентов │ │ │ │ базового │ │ │ │ штрафа │ ├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤ │ 3. │Правонарушитель инициировал ограничивающие конкуренцию│ 50 │ │ │соглашение или согласованные действия │ процентов │ │ │ │ базового │ │ │ │ штрафа │ ├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤ │ 4. │Правонарушитель принуждал иных лиц к совершению│ 100 │ │ │правонарушения либо к продолжению участия в соглашении│ процентов │ │ │или согласованных действиях, ограничивающих│ базового │ │ │конкуренцию │ штрафа │ ├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤ │ 5. │Степень тяжести правонарушения характеризуется двумя и│ 50 │ │ │более коэффициентами тяжести из Таблицы 1 (например,│ процентов │ │ │если злоупотребление доминирующим положением на│ базового │ │ │товарном рынке выразилось как в создании│ штрафа │ │ │дискриминационных условий, так и в создании│ │ │ │препятствий доступу на товарный рынок или выходу из│ │ │ │товарного рынка другим хозяйствующим субъектам) │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤ │ 6. │Правонарушитель препятствовал проведению│ 50 │ │ │антимонопольным органом расследования правонарушения │ процентов │ │ │ │ базового │ │ │ │ штрафа │ └────┴────────────────────────────────────────────────────────┴───────────┘
При расчете размера штрафа могут быть применены одна или несколько величин, указанных в столбце 3 таблицы.
IV. Расчет размера штрафа
Размер штрафа, который подлежит применению (ПШ), является суммой базового штрафа и соответствующих обстоятельствам выявленного правонарушения величин, указанных в разделе III, уменьшенной на соответствующие обстоятельствам выявленного правонарушения величины, указанные в разделе II:
ПШ = БШ + (Сумма величин из раздела III) - (Сумма величин из раздела II)
В случае, когда полученный в результате расчета размер административного штрафа меньше, чем 1 процент суммы выручки от реализации товара, и при этом сумма выручки от реализации товара составляет 75 и менее процентов совокупной суммы выручки, применяется штраф в размере 1 процента суммы выручки от реализации товара.
В случае, если сумма выручки от реализации товара составляет более 75 процентов совокупной суммы выручки, а полученный в результате расчета размер административного штрафа меньше, чем 0,3 процента суммы выручки от реализации товара, то применяется штраф в размере 0,3 процента суммы выручки от реализации товара.
В случае, когда полученный в результате расчета размер штрафа больше максимального штрафа, применяется максимальный штраф.
