См. Документы Центрального Банка Российской Федерации

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПИСЬМО
от 13 июля 2015 г. N 014-12-4/5910

О НАПРАВЛЕНИИ
ИНФОРМАЦИИ ОБ ОТВЕТСТВЕННОМ СОТРУДНИКЕ ПО ПОД/ФТ

Банком России разработано Положение от 15.12.2014 N 445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", которое вступило в силу 1 марта 2015 года.

Согласно пункту 2.6 указанного положения информация <1> о специальном должностном лице, ответственном за реализацию правил внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ответственный сотрудник), направляется некредитной финансовой организацией (далее - НФО) в территориальное учреждение Банка России или структурное подразделение центрального аппарата Банка России, осуществляющее контроль и надзор за деятельностью НФО.

--------------------------------

<1> Информация о назначении ответственного сотрудника, а также о назначении (освобождении) другого сотрудника некредитной финансовой организации исполняющим обязанности ответственного сотрудника в период нахождения ответственного сотрудника в отпуске по беременности и родам или в отпуске по уходу за ребенком в течение трех рабочих дней со дня назначения (освобождения) таких сотрудников с указанием их фамилий, имен, отчеств (если имеются), должности и контактных данных (адреса электронной почты (при наличии) и рабочего телефона).

Обращаем внимание, что направление информации об ответственном сотруднике в структурное подразделение центрального аппарата Банка России предусмотрено только в случае, когда соответствующее структурное подразделение центрального аппарата Банка России осуществляет надзор и контроль за деятельностью НФО <1>. В иных случаях информация об ответственном сотруднике направляется в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее контроль и надзор за деятельностью НФО.

--------------------------------

<1> Информация о субъектах, контроль и надзор за которыми осуществляет структурное подразделение центрального аппарата Банка России, определена распоряжениями Банка России от 30.04.2014 N Р-361, от 05.06.2014 N Р-462, от 15.09.2014 N Р-717 и от 12.04.2014 N Р-301 (с изменениями и дополнениями).

Настоящее информационное письмо подлежит опубликованию в "Вестнике Банка России" и размещению на сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

Заместитель
Председателя Банка России
Д.Г.СКОБЕЛКИН

Задайте вопрос юристу:
+7 (499) 703-46-71 - для жителей Москвы и Московской области
+7 (812) 309-95-68 - для жителей Санкт-Петербурга и Ленинградской области