Перечень проверок файла, содержащего сведения об электронной банковской гарантии или банковской гара (утв. ФТС России)

N п/п

Вид проверки

Описание проверки

Возможный текст ошибки, генерируемый информационной системой таможенных органов

1. Проверка параметров гарантии

1.1.

Проверка значения атрибута "НомерГарант"

Проверяется значение атрибута НомерГарант - оно не должно быть пустым.

Значение атрибута НомерГарант не может быть пустым.

1.2.

Проверка на корректное указание дат

Значение атрибута "ДатаВыдачи" не должно быть больше текущей даты.

Неверная дата выдачи банковской гарантии: дата выдачи не может быть больше текущей даты.

Дата вступления в силу не должна быть ранее даты выдачи БГ.

Дата вступления в силу не должна быть ранее даты выдачи БГ.

Дата окончания не должна быть меньше даты начала действия БГ.

Дата окончания не должна быть меньше даты начала действия БГ

1.3.

Срок действия БГ не должен превышать 36 месяцев

Срок действия БГ (СрокДейст) не должен быть больше, чем дата вступления с прибавлением трех лет (ДатаВступ+3года).

Если дата вступления 29 февраля, то ошибка формируется, если указан срок действия больший, чем 28 февраля, наступающего через 3 года.

Срок действия БГ не должен превышать 36 месяцев.

1.4.

Срок действия негенеральной электронной банковской гарантии не должен истечь на день ее предоставления в таможенный орган

Срок действия негенеральной ЭБГ (ТипГарант= "0", ВидГарант= "1") должен быть больше, либо равен текущей дате.

Срок действия банковской гарантии истек на дату ее предоставления в таможенный орган

1.5.

Проверка суммы гарантии на соблюдение ограничений, указанных в реестре для гаранта

Значение атрибута "Сумма" не должно превышать значение максимальной суммы одной БГ, указанной в реестре для гаранта

Превышен лимит по сумме на одну гарантию.

Значение атрибута "Сумма" не должно превышать значение максимальной суммы всех одновременно действующих БГ, указанных в реестре для гаранта

Превышен лимит на общую сумму действующих гарантий.

1.6.

Контроль значения кода вида обязательства на соответствие справочнику

Значения атрибута "ВидОбязат" должно соответствовать справочнику "Перечень кодов обязательств по уплате там. пошлин, налогов".

Неизвестный код вида обязательства.

1.7.

Проверки в случае переоформления (замены) БГ

В случае, если атрибут "ПризнПереоформ" принимает значение "1", то должен быть заполнен атрибут "НомПредГарант".

Не указан номер предшествующей генеральной гарантии.

Если в качестве значения атрибута "ПризнПереоформ" указано "1", то значение атрибута "ТипГарант" должно быть "1".

Переоформление гарантии допускается только для генерального обеспечения.

Срок действия поступившей БГ должен быть не менее срока БГ, взамен которой она оформляется.

В случае переоформления (замены) БГ срок действия БГ не должен быть менее срока действия ранее принятой БГ.

Сумма в поступившей БГ должна быть больше суммы БГ, взамен которой она оформляется.

В случае переоформления (замены) БГ сумма генерального обеспечения должна быть больше суммы по ранее принятой БГ.

1.8.

Контроль значения атрибута "СрокОплата"

Значение атрибута "СрокОплата" не должно превышать 10 дней.

Срок оплаты не может превышать 10 календарных дней.

1.9.

Контроль кода вида обязательства для генерального обеспечения

Для Генерального обеспечения (ТипГарант= "1") ВидОбязат должен быть равен "200000".

Для БГ с типом "Генеральное обеспечение" код вида обязательства должен быть равен 200000.

1.10.

Контроль типа гарантии для кодов вида обязательства 060100, 060200, 060300, 060400, 060500, 060600, 060700, 080100, 080200.

Если атрибут "ВидОбязат" имеет одно из следующих значений: 060100, 060200, 060300, 060400, 060500, 060600, 060700, 080100, 080200, то гарантия не должна иметь тип генерального обеспечения.

Указанный вид обязательства не может иметь тип генерального обеспечения.

1.11.

Контроль срока, на который предоставляется генеральная банковская гарантия

Разница между сегодняшней датой и сроком действия генеральной банковской гарантии (ТипГарант= "1") должна быть не менее одного года.

Генеральная банковская гарантия должна предоставляться на срок не менее 1 года.

1.12.

Проверка вступления в силу генеральной банковской гарантии на день ее предоставления в таможенный орган

Для генеральной ЭБГ (ВидГарант= "1" и ТипГарант= "1") в качестве значения атрибута ДатаВступ должна быть указана дата не больше сегодняшней.

Генеральная банковская гарантия на день ее представления в таможенный орган должна быть вступившей в силу.

1.13.

Контроль разницы между днем представления негенеральной банковской гарантии в таможенный орган и днем ее вступления в силу

Для негенеральной ЭБГ (ВидГарант= "1" и ТипГарант= "0") до даты ее вступления в силу должно быть не более 15 дней.

Разница между днем представления банковской гарантии в таможенный орган и днем вступления ее в силу превышает 15 дней.

Для негенеральной БГ на бумажном носителе (ВидГарант= "0" и ТипГарант= "0") контроль осуществляется при предоставлении бумажного экземпляра БГ в таможенный орган.

-

1.14.

Контроль значения кода таможенного органа, указанного в качестве бенефициара по банковской гарантии, в зависимости от параметров гарантии

Бенефициаром по генеральной электронной банковской гарантии (атрибуты ВидГарант и ТипГарант имеют значение "1") может быть только ФТС (значение атрибута КодТО должно быть равно "10000000").

Для ГО ЭБГ код ТО должен быть только 10000000.

Если атрибут ВидОбязат принимает одно из значений 080100, 080200, то атрибут КодТО должен иметь одно из значений: 10009000, 10009190, 10009240, 10502000, 10609000, 10702000.

Данный бенефициар не выдает акцизные марки и не принимает банковские гарантии по данному обязательству.

Для письменных генеральных БГ (ВидГарант= "0", ТипГарант= "1") в качестве значения атрибута КодТО не должен быть указан код ФТС (10000000).

Письменные генеральные банковские гарантии не предоставляются в ФТС России

Негенеральные банковские гарантии (ТипГарант= "0") могут предоставляться в ФТС (КодТО= "10000000") только в случае, если атрибут "ВидОбязат" принимает одно из значений 060100, 060200, 060300.

Гарантии с таким видом обязательства не могут быть предоставлены этому бенефициару

Бенефициаром по негенеральной банковской гарантии (ТипГарант= 0) с кодом вида обязательства 060100, 060200, 060300 может быть только ФТС России (КодТО= "10000000").

Гарантии с кодом вида обязательства 060100, 060200, 060300 должны предоставляться в ФТС России

2. Проверка сведений о гаранте

2.1.

Проверка значений атрибутов "НаимГарант", "НаимГарантСокр"

Значение атрибута НаимГарант не должно быть пустым.

Значение атрибута НаимГарант не может быть пустым.

Значение атрибута НаимГарантСокр не должно быть пустым.

Значение атрибута НаимГарантСокр не может быть пустым.

2.2.

Проверка значений атрибутов адреса гаранта

Значение атрибута АдресГаранта.Индекс не должно быть пустым.

Значение атрибута АдресГаранта.Индекс не может быть пустым.

Значение атрибута АдресГаранта.НаселПункт не должно быть пустым.

Значение атрибута АдресГаранта.НаселПункт не может быть пустым.

Значение атрибута АдресГаранта.УлицаДомОфис не должно быть пустым.

Значение атрибута АдресГаранта.УлицаДомОфис не может быть пустым.

2.3.

Проверка значения атрибута "НомЛиц"

Значение атрибута Лицензия.НомЛиц не должно быть пустым.

Значение атрибута Лицензия.НомЛиц не может быть пустым.

3. Проверка сведений о принципале

3.1.

Проверка значения атрибута "НаимПринципал"

Значение атрибута НаимПринципал не должно быть пустым.

Значение атрибута НаимПринципал не может быть пустым.

3.2.

Проверка корректности проставления признака резидента в зависимости от указанного в БГ типа принципала.

Для российских юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц (при значении атрибута ТипПринципал, равном "1", "2" или "3") должен быть указан признак резидента РФ.

При значении атрибута ТипПринципал, равном 1, 2 или 3, атрибут ПризнакРез может принимать только значение 1.

Для иностранных лиц (значение атрибута ТипПринципал - "4") должен быть указан признак нерезидента РФ.

При значении атрибута ТипПринципал, равном 4, атрибут ПризнакРез может принимать только значение 0.

3.3.

Проверка корректности заполнения сведений о принципале в зависимости от его типа

Для российских юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц (при значении атрибута ТипПринципал, равном "1", "2" или "3") должны быть заполнены сведения о принципале-резиденте РФ (элемент ПринципалРез).

При значении атрибута ТипПринципал, равном 1, 2 или 3, должен быть заполнен ПринципалРез.

Для российских юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц (при значении атрибута ТипПринципал, равном "1", "2" или "3") не должны заполняться сведения о принципале-нерезиденте РФ (элемент ПринципалНерез).

При значении атрибута ТипПринципал, равном 1, 2 или 3, не должен заполняться ПринципалНерез.

Для иностранных лиц (ТипПринципал= "4") не должны заполняться сведения о принципале-резиденте РФ (элемент ПринципалРез).

При значении атрибута ТипПринципал, равном 4, не должен заполняться ПринципалРез.

3.4.

Проверка корректности заполнения реквизитов российских юридических лиц

Для российских юридических лиц (ТипПринципал= "1") атрибут ОКПОПринципал обязателен к заполнению и должен быть 8-разрядным.

Для российских юридических лиц код ОКПО обязателен к заполнению и должен быть 8-разрядным.

Для российских юридических лиц (ТипПринципал= "1") атрибут ПринципалИНН должен иметь 10 знаков.

Для российских юридических лиц ИНН должен иметь 10 знаков.

Для российских юридических лиц (ТипПринципал= "1") атрибут ОГРНОГРНИП обязателен к заполнению и должен иметь 13 знаков.

Для российских юридических лиц ОГРНОГРНИП обязателен к заполнению и должен иметь 13 знаков.

Для российских юридических лиц (ТипПринципал= "1") КПП должен быть 9 знаков.

Для российских юридических лиц КПП должен быть 9 знаков.

3.5.

Проверка корректности заполнения реквизитов российских индивидуальных предпринимателей и физических лиц.

Для российских индивидуальных предпринимателей (ТипПринципал= "2") атрибут ОКПОПринципал обязателен к заполнению и должен быть 10-разрядным.

Для российских индивидуальных предпринимателей код ОКПО обязателен к заполнению и должен быть 10-разрядным.

Для физических лиц (ТипПринципал= "3") атрибут ОКПОПринципал не должен заполняться.

Для физических лиц (кроме российских индивидуальных предпринимателей) код ОКПО не должен заполняться.

Для российского индивидуального предпринимателя (ТипПринципал= "2") и физического лица (ТипПринципал= "3") атрибут ПринципалИНН должен иметь 12 знаков.

Для российского индивидуального предпринимателя и физического лица ИНН должен иметь 12 знаков.

Для российских индивидуальных предпринимателей ОГРНОГРНИП обязателен к заполнению и должен иметь 15 знаков.

Для российских индивидуальных предпринимателей ОГРНОГРНИП обязателен к заполнению и должен иметь 15 знаков.

Для физических лиц (ТипПринципал= "3") атрибут ОГРНОГРНИП не должен заполняться.

Для физических лиц (кроме российских индивидуальных предпринимателей) ОГРНОГРНИП не должен заполняться.

У российского индивидуального предпринимателя и физического лица (ТипПринципал= "2" или "3") атрибут КПП не должен заполняться.

У российского индивидуального предпринимателя и физического лица КПП отсутствует.

3.6.

По российскому индивидуальному предпринимателю и физическому лицу должны быть предоставлены сведения о документе, удостоверяющем личность.

При значении атрибута ТипПринципал, равном "2" или "3", должны быть заполнены сведения о документе, удостоверяющем личность (элемент "Документ").

Для российских индивидуальных предпринимателей и физических лиц должны быть заполнены сведения о документе, удостоверяющем личность.

3.7.

Проверка реквизитов документа, удостоверяющего личность принципала.

Значение атрибута Документ.НаимДок не должно быть пустым в случае, если элемент "Документ" присутствует в БГ.

Значение атрибута Документ.НаимДок не может быть пустым.

Значение атрибута Документ.НаимОргДок не должно быть пустым в случае, если элемент "Документ" присутствует в БГ.

Значение атрибута Документ.НаимОргДок не может быть пустым.

Значение атрибута СерияДок должно соответствовать шаблону серии документа по справочнику видов документов, удостоверяющих личность.

Неверный формат серии документа принципала.

Значение атрибута НомерДок должно соответствовать шаблону номера документа по справочнику видов документов, удостоверяющих личность.

Неверный формат номера документа принципала.

3.8.

Проверка корректности адреса принципала

Значение атрибута АдресПринципал.УлицаДомОфис не должно быть пустым.

Значение атрибута АдресПринципал.УлицаДомОфис не может быть пустым.

Значение атрибута АдресПринципал.НаселПункт не должно быть пустым.

Значение атрибута АдресПринципал.НаселПункт не может быть пустым.

Значение атрибута АдресПринципал.КодСтраны должно соответствовать одному из буквенных кодов стран alpha-2 по Общероссийскому классификатору стран мира (ОКСМ).

Указанный код страны в адресе Принципала не соответствует справочнику ОКСМ.

Значение атрибута АдресПринципал.НаимСтраны должно соответствовать одному из сокращенных наименований стран по Общероссийскому классификатору стран мира (ОКСМ).

Указанное наименование страны в адресе Принципала не соответствует справочнику ОКСМ.

Значение атрибутов КодСтраны и НаимСтраны в адресе принципала должны соответствовать друг другу по Общероссийскому классификатору стран мира (ОКСМ).

Код и наименование страны, указанные в адресе принципала, не соответствуют друг другу по справочнику ОКСМ.

4. Проверки сведений о бенефициаре

4.1.

Проверка кода и наименования таможенного органа

Значение атрибута СведенияБенефициар.КодТО должно соответствовать классификатору таможенных органов.

Таможенный орган не действителен на дату начала действия БГ.

Значение атрибута СведенияБенефициар.НаимТО не должно быть пустым.

Значение атрибута СведенияБенефициар.НаимТО не может быть пустым.

5. Проверка сведений о товаре

5.1.

Контроль заполнения элемента "СведенияТовар"

Значение атрибута СведенияТовар.ИнфоТовар не должно быть пустым, в случае, если он присутствует в БГ.

Значение атрибута СведенияТовар.ИнфоТовар не может быть пустым.

Элемент "СведенияТовар" не должен заполняться для генерального обеспечения (ТипГарант= "1").

Сведения о товаре не указываются при предоставлении генерального обеспечения.

Для простого обеспечения (ТипГарант= "0") и значениях атрибута ВидОбязат 060100, 060200, 060300, 060400, 060500, 060600, 060700, 070100, 070200, 070300, 080100, 080200 элемент СведенияТовар не должен присутствовать в БГ.

Сведения о товаре не заполняются при простом обеспечении и видах обязательств 060100, 060200, 060300, 060400, 060500, 060600, 060700, 070100, 070200, 070300, 080100, 080200.

6. Проверка сведений о марках

6.1.

Контроль заполнения сведений о марках для кодов вида обязательства 080100, 080200

Элементы СведенияМарки, СведенияМарки.РеквОбязат, СведенияМарки.ЗаявМарки должны быть обязательно заполнены, если атрибут ВидОбязат имеет значение "080100" или "080200".

Не заполнены обязательные сведения об акцизных марках

6.2.

Проверка значения атрибута РеквОбязат.НомОбязат

Значение атрибута РеквОбязат.НомОбязат не может быть пустым, в случае, если элемент РеквОбязат присутствует в БГ.

Значение атрибута РеквОбязат.НомОбязат не может быть пустым.

6.3.

Проверка значения атрибута ЗаявМарки.НомЗаявМарк

Значение атрибута ЗаявМарки.НомЗаявМарк не может быть пустым, в случае, если элемент ЗаявМарки присутствует в БГ.

Значение атрибута ЗаявМарки.НомЗаявМарк не может быть пустым.

7. Проверка сведений о лицах, подписавших документ

7.1.

Проверка значений атрибутов элемента "СведенияПодписант"

Значение атрибутов СведенияПодписант.ФИО1, СведенияПодписант.Должность1, СведенияПодписант.ПолномДок1, СведенияПодписант.ФИО2, СведенияПодписант.Должность2, СведенияПодписант.ПолномДок2 не должно быть пустым в случае их присутствия в БГ.

Значение атрибута СведенияПодписант.ФИО1 не может быть пустым.

Значение атрибута СведенияПодписант.Должность1 не может быть пустым.

Значение атрибута СведенияПодписант.ПолномДок1 не может быть пустым.

Значение атрибута СведенияПодписант.ФИО2 не может быть пустым.

Значение атрибута СведенияПодписант.Должность2 не может быть пустым.

Значение атрибута СведенияПодписант.ПолномДок2 не может быть пустым.