См. Документы Министерства образования и науки Российской Федерации

Утверждаю
Заместитель Министра образования
и науки Российской Федерации
Г.В.ТРУБНИКОВ
11.07.2017 N ГТ-57/14вн

МЕТОДИКА
ОПРЕДЕЛЕНИЯ УРОВНЕЙ ГОТОВНОСТИ ТЕХНОЛОГИИ В РАМКАХ
ПРОЕКТОВ ФЕДЕРАЛЬНОЙ ЦЕЛЕВОЙ ПРОГРАММЫ "ИССЛЕДОВАНИЯ
И РАЗРАБОТКИ ПО ПРИОРИТЕТНЫМ НАПРАВЛЕНИЯМ РАЗВИТИЯ
НАУЧНО-ТЕХНОЛОГИЧЕСКОГО КОМПЛЕКСА РОССИИ
НА 2014 - 2020 ГОДЫ"

1. Методика определения уровней готовности технологии (далее - Методика) предназначена для определения Министерством образования и науки Российской Федерации и участниками федеральной целевой программы "Исследования и разработки по приоритетным направлениям развития научно-технологического комплекса России на 2014 - 2020 годы" уровня готовности, предлагаемой к разработке/разрабатываемой/разработанной технологии в зависимости от вида научной и научно-технической деятельности. Данная Методика применяется при организации приема конкурсных заявок, планировании государственных закупок, формировании мероприятий федеральной целевой программы, ориентированных на поддержку фундаментальных и прикладных исследований и экспериментальных разработок, а также заявителями, претендующими на включение предложенных ими тематик исследований в число проектов, финансируемых, в том числе в рамках настоящей федеральной целевой программы.

2. Настоящая Методика также может быть использована при организации приема конкурсных заявок, планировании государственных закупок, формировании основных мероприятий в рамках других федеральных целевых программ и государственных программ Российской Федерации, ориентированных на поддержку фундаментальных и прикладных исследований, а также выполнение экспериментальных разработок и поддержку производства, для определения соотношений бюджетного и внебюджетного финансирования.

3. Настоящая Методика не применяется для определения уровней готовности химико-технологических процессов и фармацевтических технологий, для которых Минобрнауки России устанавливаются отдельные положения.

4. В настоящей Методике под видами научной и научно-технической деятельности понимаются научные исследования и разработки, классифицируемые как фундаментальные и прикладные научные исследования и экспериментальные разработки.

5. Под видом производственной деятельности понимается этап освоения производства, включающий опытно-промышленное производство и сертификацию, а также серийное производство.

6. Правовую основу Методики составляет законодательство в сфере развития науки и технологий, действующие нормативные правовые акты Правительства Российской Федерации и Минобрнауки России, а также ГОСТы.

7. Исходя из уровня готовности технологии, определяется соотношение бюджетных и внебюджетных средств в прикладные научные исследования и экспериментальные разработки, осуществляемые в рамках федеральной целевой программы "Исследования и разработки по приоритетным направлениям развития научно-технологического комплекса России на 2014 - 2020 годы".

8. Для целей настоящей Методики используются следующие термины.

НИОКТР - научно-исследовательские, опытно-конструкторские и технологические работы, включают фундаментальные и прикладные исследования и экспериментальные разработки.

Технология - совокупность методов и (или) последовательность производственных операций и процессов, средств, в том числе технических, обеспечивающих их реализацию, и используемых ресурсов (научных знаний, материальных, энергетических, финансовых, информационных, управленческих), необходимых для получения конечной продукции (товаров, услуг) с заданными параметрами.

Уровень готовности технологии (УГТ) - это характеристика соответствия конкретной технологии уровню ее зрелости от идеи до серийного производства, выражающаяся в определенном научном, научно-техническом или производственном результате, измеряемая соответствующими показателями результативности и соответствующая определенному диапазону вкладываемых бюджетных средств.

Шкала уровней готовности технологии (шкала УГТ) - перечень стадий изготовления и проверки объекта разработки от идеи до серийного образца, изготовленного последовательно по лабораторной, опытной, промышленной полномасштабной технологии. Шкала УГТ характеризуется уровнями от 0 - начальный уровень, до 9 - зрелый уровень готовности технологии.

Фундаментальные научные исследования - экспериментальная или теоретическая деятельность, направленная на получение новых знаний об основных закономерностях строения, функционирования и развития человека, общества, окружающей среды.

Неориентированные фундаментальные исследования - исследования, направленные на получение новых знаний. Но при этом отсутствуют цели получения долгосрочных экономических или социальных эффектов, применения результатов исследований для решения практических задач или их передачи в сферы, где они могут быть применимы.

Ориентированные фундаментальные исследования - исследования, направленные на определенные сферы общих научных интересов с выраженной (неконкретной) целью применения результатов в будущем. Выполняются с намерением создания широкой базы знаний, обеспечивающей решение уже существующих или возможных в будущем проблем.

Прикладные научные исследования - исследования, направленные преимущественно на применение новых знаний для достижения практических целей и решения конкретных задач.

Экспериментальные разработки - деятельность, основанная на знаниях, приобретенных в результате проведения научных исследований или на основе практического опыта, включая создание новых материалов, продуктов, процессов, устройств, услуг, систем или методов и их дальнейшее совершенствование.

Опытное производство - производство образцов, уникальных, мелкосерийных и серийных изделий для проведения их экспертизы и сертификации, получения необходимой документации для производства.

Сертификация - форма осуществляемого органом по сертификации подтверждения соответствия объектов требованиям технических регламентов, положениям стандартов, сводов правил или условиям договоров. Под сертификацией подразумевается также процедура получения сертификата.

Серийное производство - производство, характеризуемое изготовлением или ремонтом изделий периодически повторяющимися партиями, по окончательно отработанной и утвержденной производственной документации.

9. Для определения уровня готовности технологии осуществляется анализ научных и научно-технических результатов, подтвержденных публикациями в научных изданиях индексируемых российскими и зарубежными реферативно-библиографическими базами данных, и (или) охраняемыми результатами интеллектуальной деятельности, а также оценкой наличия и полноты рабочей конструкторской, технологической и иной технической документации. Дополнительно возможно сопоставление с результатами анализа других доступных научно-информационных источников.

10. Анализ уровня готовности технологии осуществляется распорядителем бюджетных средств, выделяемых на НИОКТР в рамках финансирования проектов федеральной целевой программы "Исследования и разработки по приоритетным направлениям развития научно-технологического комплекса России на 2014 - 2020 годы" (далее - распорядитель средств) и других программ, либо уполномоченной им организацией на основании представленных получателем бюджетных средств научных или научно-технических результатов.

11. На основе анализа научного и научно-технического результата, показателей результативности и других характеристик технологии определяется уровень ее готовности и соотношение вкладываемых бюджетных и внебюджетных средств, согласно таблице, представленной в приложении к настоящей Методике.

12. Размер доли вкладываемых бюджетных средств в прикладные исследования и экспериментальные разработки может быть пересмотрен в большую сторону распорядителем средств либо уполномоченной им организацией в целях ускорения продвижения технологии по шкале УГТ, а также для сокращения времени вывода на рынок новой продукции и увеличения налоговых поступлений. Кроме этого, в целях выполнения приоритетных и значимых социально-экономических задач исследования и разработки могут быть профинансированы по верхней границе диапазона бюджетного финансирования либо полностью из средств федерального бюджета.

13. Решение о конкретном размере доли вкладываемых бюджетных средств из определенных диапазонов, представленных в таблице приложения к настоящей Методике, принимается экспертным путем распорядителем средств либо уполномоченной им организацией, в зависимости от содержательной части проекта НИОКТР, проведенных патентных исследований, тестирований и испытаний, степени новизны технических решений и от обязательств по коммерциализации, принимаемых на себя организациями, вкладывающими внебюджетные средства.

14. В качестве внебюджетных средств рассматриваются собственные средства организаций, заемные средства организаций (целевые займы и ссуды, облигационные займы, средства иностранных инвесторов, кредиты банков, возвратные средства институтов развития) и прочие привлеченные средства (благотворительные взносы, целевые гранты, средства заинтересованных организаций).

Приложение

ОПИСАНИЕ
УРОВНЕЙ ГОТОВНОСТИ ТЕХНОЛОГИИ И ИХ СОПОСТАВЛЕНИЕ С ВИДАМИ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА ОСНОВЕ ПРЕДЛОЖЕНИЙ ОРГАНИЗАЦИЙ

Уровень готовности технологии (УГТ)
Краткое наименование
Описание основных характеристик УГТ
Научный и научно-технический результат
Примерный перечень показателей результативности
Рекомендуемая доля (диапазон) вкладываемых бюджетных средств
N
Вид научной/научно-технической/производственной деятельности
0
Фундаментальные исследования
Неориентированные
Определение возможности разработки новой технологии
- Определение места новой технологии в системе научных представлений.
- Определение возможности разработки новой технологии в существующих условиях.
- Информация об открытых законах и закономерностях, новых теориях.
- Определены физические законы и предположения, используемые в новой технологии.
- Первые научные наблюдения, подтвержденные публикациями в журналах.
Опубликовано по результатам фундаментальных исследований статей в рецензируемых научных журналах, индексируемых международными системами научного цитирования
100%
1
Ориентированные
Оценка влияния новой технологии
- Теоретическое обоснование применения технологии.
- Выявление базовых принципов, лежащих в основе создания новой технологии.
- Новые знания о путях и методах решения задач.
90 - 100%
Уровни готовности технологии 2 - 7 - зона ответственности федеральной целевой программы "Исследования и разработки по приоритетным направлениям развития научно-технологического комплекса России на 2014 - 2020 годы"
2
Прикладные исследования
Выбор технологической концепции
- Формулирование концепции.
- Научное обоснование концепции.
- Поиск технологических подходов к реализации концепции.
- Выявление преимуществ перед альтернативными подходами.
- Определение целесообразности дальнейшего развития технологической концепции и оценка рисков ее реализации.
- Способы и методы применения открытых ранее явлений/знаний для решения практических задач.
- Результаты изложены в научно-техническом отчете о научно-исследовательской работе.
Опубликовано по результатам прикладных исследований статей в рецензируемых научных журналах, индексируемых международными системами научного цитирования
80 - 90%
3
Прикладные исследования
Разработка и лабораторная проверка ключевых элементов технологии
- Доказательства концепции.
- Создание отдельных элементов технологии.
- Лабораторные исследования отдельных элементов технологии, их моделирование.
- Итоговый научно-технический отчет о результатах научно-исследовательских работ.
- Патентование технических решений.
1) Число поданных заявок на выдачу патентов (свидетельств) на:
- изобретения;
- полезные модели;
- промышленные образцы;
- селекционные достижения;
- программы для ЭВМ, базы данных;
- топологии интегральных микросхем.
2) Число выданных патентов (свидетельств) на:
- изобретения;
- полезные модели;
- промышленные образцы;
- селекционные достижения;
- программы для ЭВМ, базы данных;
- топологии интегральных микросхем.
3) Ноу-хау.
4) Число охраняемых объектов интеллектуальной собственности на зарубежных рынках
70 - 80%
4
Экспериментальные разработки
Проектные работы
Опытно-конструкторская и/или технологическая разработка
- Разработка технического задания
- Интеграция конструкторских и технологических компонентов, проверка их совместимости.
- Идентификация эксплуатационных характеристик, их экспериментальная проверка в лаборатории.
- Макетный образец.
- Конструкторская документация, программное обеспечение.
60 - 70%
Опытно-конструкторские работы
- Экспериментальные образцы техники, изделия.
Технологические работы
- Лабораторные и технологические регламенты, документация.
- Приемы и способы изготовления новых изделий.
- Патентование технических решений.
5
Опытное производство и испытания
Испытания изготовленных опытных образцов, технологических процессов в реальных условиях
- Проверка в реальных условиях, сравнение с лабораторными данными.
- Построена модель оценки затрат на производство.
- Протоколы испытаний.
- Корректировка документации.
- Рабочая конструкторская технологическая документация.
- Опытные образцы.
40 - 60%
6
Испытания опытного образца в критических условиях
- Прототип тестируется в критических условиях.
- Проверка надежности работы разработанных изделий, процессов.
- Эксплуатационная документация.
- Эскизная, технологическая и конструкторская документация.
40 - 50%
7
Создание опытно-промышленного образца
Заводские испытания опытно-промышленного образца
- Испытание полномасштабного образца в операционной среде.
- Демонстрация опытно-промышленного образца.
- Рабочая конструкторская документация на серийный выпуск.
30 - 40%
Этап освоения производства
8
Опытно-промышленное производство и сертификация
Выпуск опытных изделий, их экспертиза и сертификация
- Завершение всех испытаний.
- Подтверждение соответствия объекта установленным требованиям.
- Получение необходимой документации для производства.
- Запуск пилотной линии производства.
- Выпуск опытных изделий с низкой скоростью.
1) Сформирована вся необходимая документация для:
- осуществления производства уникальных, мелкосерийных и серийных видов продукции и применения технологий (как совокупности способов и технических средств) для индивидуализации продукции, ее адаптации под нужды конкретного заказчика;
- применения новых способов, методов, алгоритмов, которые могут быть защищены охраняемыми результатами интеллектуальной деятельности, и в дальнейшем широко тиражируемы в разнообразной продукции;
- использования новых способов получения химических биологических, фармакологических и других веществ и соединений.
2) Сертифицированный объект.
Выполненный объем работ и услуг, объем производства, рентабельность.
10 - 30%
9
Производство
Серийный выпуск изделий, внедрение технического процесса
- Эксплуатация технологии в окончательном виде (во всем диапазоне).
- Полномасштабное серийное производство с возможностью полного выпуска в любых объемах с высокой скоростью.
- Запуск технологических производственных линий для осуществления производства уникальных, мелкосерийных и серийных видов продукции с технологиями (как совокупности способов и технических средств), обеспечивающими индивидуализацию продукции, ее адаптации под нужды конкретного заказчика.
- Применение новых способов, методов, алгоритмов, тиражируемых в разнообразной продукции.
- Использование новых способов получения химических биологических, фармакологических и других веществ и соединений.
Выполненный объем работ и услуг, объем производства, рентабельность.
0 - 10%
Задайте вопрос юристу:
+7 (499) 703-46-71 - для жителей Москвы и Московской области
+7 (812) 309-95-68 - для жителей Санкт-Петербурга и Ленинградской области