Карта коррупционных рисков и мер по их минимизации Федеральной службы по экологическому, технологиче (утв. приказом Ростехнадзора от 23.10.2017 N 443)

N

Административная процедура (действие)

Коррупционный риск и краткое описание возможной коррупционной схемы

Наименование должностей, замещение которых связано с коррупционными рисками

Меры по минимизации

Должность ответственного лица

Срок реализации мер

Реализуемые

Предлагаемые

1

Формирование ежегодного плана проведения плановых проверок

Невключение/включение в проект ежегодного плана проверки поднадзорного субъекта вследствие наличия конфликта интересов у государственного гражданского служащего Ростехнадзора "*"

Начальник отраслевого управления, заместитель начальника отраслевого управления, руководитель территориального управления, заместитель руководителя территориального управления, начальники отраслевых отделов территориального управления "**", служащие, участвующие в формировании плана проверок

Выборочные проверки подразделением по профилактике коррупционных и иных правонарушений или должностным лицом, ответственным за профилактику коррупционных и иных правонарушений "***", возможного наличия конфликта интересов

Ответственное должностное лицо

постоянно

"*" Далее - служащие.

"**" Далее - руководители, заместители руководителей.

"***" Далее - ответственное должностное лицо.

2

Подготовка и утверждение приказа о проведении проверки

Намеренное сокращение или увеличение перечня мероприятий по контролю, необходимых для достижения целей и задач проведения проверки

Руководители, заместители руководителей, служащие, осуществляющие подготовку приказа

Введение дополнительного контроля за данной процедурой посредством включения согласующего звена - правового отдела

Руководители, заместители руководителей

постоянно

3

Проведение плановой проверки

Игнорирование нарушений, допущенных поднадзорным субъектом, или их минимизация

Руководители, заместители руководителей, служащие, участвующие в проведении проверок

Выборочная проверка ответственным должностным лицом наличия возможного наличия конфликта интересов

Ответственное должностное лицо

постоянно

Неполное определение круга лиц, ответственных за выявленные при проверке нарушения

Размещение на сайтах Ростехнадзора и его территориальных органов информации о порядке действий в случае вымогательства со стороны проверяющего служащего

Размещение на сайтах Ростехнадзора и его территориальных органов информации о порядке действий в случае вымогательства со стороны проверяющего служащего

Ноябрь 2017

Необоснованное приписывание фактов нарушений обязательных требований, указание в акте проверки фактов нарушений требований, не являющихся обязательными

Преувеличение значимости выявленных нарушений

Доведение до поднадзорных субъектов информации о порядке направления жалоб на действия служащих при проведении проверки в вышестоящий контрольно-надзорный орган или в правоохранительные органы

Доведение до поднадзорных организаций информации об обязательных требованиях при проведении плановых проверок, в ходе публичных мероприятий с участием представителей поднадзорных субъектов

Руководители, заместители руководителей, служащие, участвующие в проведении проверок,

Январь 2018

Участие в проверке лиц, не указанных в распоряжении о проведении проверки

Превышение сроков проведения проверки

Проведение проверки по вопросам, не относящимся к ведению контрольно-надзорного органа

Ответственное должностное лицо

Истребование документов, материалов, не относящихся к проведению проверки

Ограничение возможности неоднократного проведения проверок в отношении поднадзорного субъекта одним и тем же служащим

постоянно

Затягивание срока вручения акта проверки для ознакомления

Март 2018

Навязывание служащим в ходе проверки платных товаров, работ и (или) услуг (в том числе консалтинговых)

Декабрь 2017

Использование фотофиксации объектов обследования при проведении проверки

Использование при проведении проверки соответствующих форм проверочных листов

Январь 2018

Доведение до поднадзорных субъектов информации о порядке направления жалоб на действия служащих при проведении проверки в вышестоящий контрольно-надзорный орган или в правоохранительные органы

постоянно

Проведение проверок контрольно-надзорных подразделений на предмет соблюдения служащими требований законодательства при проведении проверок и их документальном оформлении

Применение комплексного подхода к организации проведения проверок с использованием ротации инспекторского состава, участвующего в проверках

постоянно

Проведение проверок контрольно-надзорных подразделений на предмет соблюдения служащими требований законодательства при проведении проверок и их документальном оформлении

Организация ежедневных консультаций служащих по вопросам оформления итоговых документов проверок

Организация ежедневных консультаций служащих по вопросам оформления итоговых документов проверок

Руководители, заместители руководителей

постоянно

Начальник Правового управления

4

Привлечение к административной ответственности

Вымогательство со стороны служащих при определении меры административной ответственности

Руководители, заместители руководителей, служащие, участвующие в проведении проверок

Выборочная проверка ответственным должностным лицом возможного наличия конфликта интересов

Ответственное должностное лицо

постоянно

Несоответствие размера применяемых штрафов степени допущенных нарушений

Оформление протоколов об административной ответственности с нарушением предъявляемых требований с целью их дальнейшего возвращения судом и, как следствие, затягивание сроков применения административных санкций

Проведение мониторинга применения Кодекса об административных правонарушениях, предусматривающего применение к субъектам малого и среднего бизнеса наказания в виде предупреждения при первичном выявлении в ходе проверки нарушений

Начальник Правового управления

постоянно

Неиспользование меры административного наказания в виде предупреждения за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба

Установление четких оснований и критериев принятия решения по результатам проверки

Устранение административного усмотрения при принятии решений

Использование системы предупреждений для отдельных категорий поднадзорных субъектов при первичном выявлении нарушений обязательных требований

Руководители, заместители руководителей

Апрель 2018

постоянно

постоянно

5

Направление уведомления о проведении внеплановой проверки

Намеренное нарушение сроков направления уведомления о проведении внеплановой проверки, что может привести в дальнейшем к признанию ее недействительности

Руководители, заместители руководителей, служащие, осуществляющие подготовку уведомления

Усиленный контроль за данной процедурой

Руководители, заместители руководителей

постоянно

Оказание методической помощи служащим, участвующим в проведении проверок

Оказание методической помощи служащим, участвующим в проведении проверок

Начальник Правового управления

постоянно

Ответственное должностное лицо

6

Проведение внеплановой проверки

Умышленное игнорирование оснований проведения внеплановой проверки или административное давление на поднадзорную организацию путем инициирования внеплановой проверки

Руководители, заместители руководителей, служащие, участвующие в проведении проверок

Введение дополнительного контроля за данной процедурой посредством включения дополнительного звена - правового отдела

Организация контроля за соблюдением сроков

Руководители, заместители руководителей

постоянно

Начальник Правового управления

Неосуществление документарных внеплановых проверок по истечении сроков исполнения поднадзорным субъектом ранее выданного предписания об устранении выявленного нарушения обязательных требований

постоянно

Необоснованное занижение уровня документарного подтверждения устранения нарушений при внеплановых проверках, проводимых по истечении сроков исполнения поднадзорным субъектом ранее выданного предписания об устранении выявленного нарушения обязательных требований.

постоянно

Принятие за устранение нарушений фактуры, недостаточно обосновывающей устранение нарушений

постоянно

Заведомо поздний выход на проведение внеплановой проверки с целью переноса сроков устранения нарушений без привлечения к административной ответственности (в связи с истечением срока давности)

Необоснованное приписывание фактов нарушений обязательных требований, указание в акте проверки фактов нарушений требований, не являющихся обязательными

Преувеличение значимости выявленных нарушений

Участие в проверке лиц, не указанных в распоряжении о проведении проверки

Превышение сроков проведения проверки

Проведение проверки по вопросам, не относящимся к ведению контрольно-надзорного органа

Выход за пределы предмета внеплановой проверки (в части рассмотрения обстоятельств, послуживших основанием для проведения внеплановой проверки)

Истребование документов, материалов, не относящихся к проведению проверки

7

Согласование внеплановой проверки с органом прокуратуры

Направление в прокуратуру документов, заведомо составленных с нарушениями, с целью получения отказа прокуратуры в согласовании

Руководители, заместители руководителей, служащие, участвующие в проведении проверок

Выборочная проверка ответственным должностным лицом наличия возможного наличия конфликта интересов

Ответственное должностное лицо

постоянно

Затягивание срока согласования и начала проверки в интересах поднадзорного субъекта

Введение дополнительного контроля за данной процедурой посредством включения дополнительного звена - правового отдела

Введение дополнительного контроля за данной процедурой посредством включения дополнительного звена - правового отдела

Начальник Правового управления

постоянно

Руководители, заместители руководителей

8

Анализ и корректировка контрольно-надзорной деятельности

Регулярное обсуждение результатов проверок поднадзорных субъектов и их анализ с целью разработки рекомендаций по предупреждению выявленных несоответствий обязательным требованиям с последующим размещением на официальном сайте Ростехнадзора

Руководители, заместители руководителей

каждые полгода

каждый год

Начальник организационно-аналитического управления