ИЗМЕНЕНИЕ 23/2004 ОКУД
ОБЩЕРОССИЙСКИЙ КЛАССИФИКАТОР
УПРАВЛЕНЧЕСКОЙ ДОКУМЕНТАЦИИ
ОК 011-93

Дата введения 2005-04-01
с правом досрочного применения

┌──────┬───────┬──┬────────────────────────────────┬─────────┬──────────┐
│Дирек-│  Код  │КЧ│       Наименование формы       │ Индекс  │Периодич- │
│тива  │       │  │                                │         │ность     │
└──────┴───────┴──┴────────────────────────────────┴─────────┴──────────┘
                           АННУЛИРОВАТЬ

    А   0409020 1  Сведения для ведения и актуали-            По мере
                   зации Реестра аудиторских фирм             возникно-
                   (аудиторов), получивших ли-                вения
                   цензии на осуществление ауди-
                   торской деятельности в области
                   банковского аудита

    А   0409022 4  Сводная информация о проведенных           Годовая
                   аудиторских проверках кредитных
                   организаций

    А   0409025 3  Отчет о работе по регистрации              Кварталь-
                   обменных пунктов и операционных            ная
                   касс уполномоченных банков

    А   0409026 8  Сведения о причинах, по которым            Годовая
                   не была проведена аудиторская
                   проверка кредитных организаций
                   и банковских групп

    А   0409031 3  Сводная информация о проведенных           Годовая
                   аудиторских проверках банковских
                   групп

    А   0409041 9  Отчет о проведенных проверках              Кварталь-
                   деятельности профессиональных              ная
                   участников рынка ценных бумаг

    А   0409053 7  Реквизиты финансово-промышленной           На нерегу-
                   группы                                     лярной
                                                              основе

    А   0409111 7  Расшифровки отдельных символов             Кварталь-
                   отчета о прибылях и убытках                ная

    А   0409112 3  Таблица корректировок                      Месячная

    А   0409123 5  Данные о движении денежных                 Годовая
                   средств

    А   0409126 4  Данные об использовании прибыли            Кварталь-
                   и фондов, создаваемых из прибыли           ная

    А   0409133 0  Аналитические данные о состоянии           Месячная
                   кредитного портфеля

    А   0409152 5  Собственные средства банка, ин-            Месячная
                   вестируемые на приобретение
                   долей (акций) одного юридичес-
                   кого лица (Н12.1)

    А   0409154 8  Информация о нормативах Н6, Н8,            Месячная
                   Н9, Н10, Н12.1, не соответствую-
                   щих установленным нормативным
                   значениям, и об установлении
                   контрольных значений обязатель-
                   ных нормативов

    А   0409171 0  Сведения об иностранных инвести-           Кварталь-
                   циях в уставном капитале дейст-            ная
                   вующей кредитной организации

    А   0409201 6  Отчет о кассовых оборотах учреж-           Пятиднев-
                   дений Банка России и кредитных             ная
                   организаций (оперативный)

    А   0409203 9  Отчет о кассовых оборотах учреж-           Месячная
                   дений Сберегательного банка
                   Российской Федерации

    А   0409205 1  Сведения о суммах поступлений и            Полугодо-
                   выдач наличных денег из касс               вая
                   расчетно-кассовых центров

    А   0409215 7  Отчет об остатках денежных                 Суточная
                   средств на балансовых счетах
                   N 20202, 20206, 20207, 20208,
                   20209

    А   0409303 3  Сведения о задолженности по кре-           Пятиднев-
                   дитам Банка России                         ная

    А   0409353 0  Информация по выполнению требо-            Месячная
                   ваний Федерального закона "О
                   реструктуризации кредитных
                   организаций"

    А   0409602 0  Отчет о некоторых видах валютных           Кварталь-
                   операций                                   ная

    А   0409606 6  Отчет об операциях по импортным            Месячная
                   контрактам

    А   0409612 6  Сведения о некоторых видах ва-             Кварталь-
                   лютных операций                            ная

    А   0409615 5  Сводный отчет о расчетах судо-             Кварталь-
                   владельцев                                 ная

    А   0409618 4  Отчет исполняющего банка о дви-            Декадная
                   жении средств по специальным
                   транзитным валютным счетам
                   резидентов

    А   0409619 0  Сводный отчет о движении средств           Декадная
                   по специальным транзитным валют-
                   ным счетам резидентов

    А   0409638 5  Справка о выполнении установ-              Месячная
                   ленных головной организацией
                   предельных объемов (лимитов)
                   банковских операций

    А   0409650 5  Сведения о величине кредитного             Месячная
                   риска по инструментам, отражае-
                   мым на внебалансовых счетах
                   бухгалтерского учета (кроме
                   срочных сделок)

    А   0409651 1  Сведения о величине кредитного             Месячная
                   риска по срочным сделкам

    А   0409653 4  Сводный отчет о движении                   Суточная
                   средств в иностранной валюте на
                   транзитных валютных счетах рези-
                   дентов

    А   0409658 6  Отчет об операциях по экспортным           Месячная
                   контрактам

    А   0409659 2  Сводный отчет об операциях по              Месячная
                   экспортным контрактам

    А   0409660 0  Отчет об операциях по отдельным            Месячная
                   счетам, осуществляемых в рамках
                   программы ООН в отношении Ирака

    А   0409661 7  Отчет об операциях по банковским           Декадная
                   счетам нерезидентов в валюте
                   Российской Федерации

    А   0409662 3  Сводный отчет о движении средств           Кварталь-
                   (в свободно конвертируемой                 ная
                   иностранной валюте) на предста-
                   вительских счетах в банках-не-
                   резидентах

    А   0409663 0  Отчет о валютных операциях по              Месячная
                   кредитным договорам (договорам
                   займа) между резидентами и
                   нерезидентами

    А   0409810 2  Консолидированный балансовый               Годовая
                   отчет

    А   0409811 9  Консолидированный отчет о прибы-           Годовая
                   лях и убытках

    А   0409903 0  Отчет об остатках на счетах по             Месячная
                   учету средств федерального бюд-
                   жета

                             ИЗМЕНИТЬ

    И   0401004 7  Заявление об акцепте, отказе от
                   акцепта

    И   0401064 7  Опись расчетных документов

    И   0406000 8  Документация по организации ва-
                   лютного регулирования и валют-
                   ного контроля

    И   0409021 8  Сведения о заключении договоров            Годовая
                   на проведение ежегодных аудитор-
                   ских проверок кредитных органи-
                   заций и банковских (консолидиро-
                   ванных) групп

    И   0409023 0  Информация о проведении аудитор-           Годовая
                   ских проверок кредитных органи-
                   заций и банковских (консолидиро-
                   ванных) групп

    И   0409024 7  Сведения о заключении договора             Годовая
                   на проведение ежегодной аудитор-
                   ской проверки кредитной орга-
                   низации, банковской (консолиди-
                   рованной) группы

    И   0409028 2  Отчет о работе по контролю за              Декадная
                   соблюдением кредитными организа-
                   циями валютного законодатель-
                   ства, а также законодательства в
                   области противодействия легали-
                   зации (отмыванию) доходов,
                   полученных преступным путем, и
                   финансированию терроризма

    И   0409030 7  Карточка учета разрешения (до-             Месячная
                   полнения к разрешению)

    И   0409038 8  Сведения о проверках кредитных             Годовая
                   организаций (их филиалов)

    И   0409039 4  Отчет о работе в области внут-             Кварталь-
                   реннего аудита и ревизий в сис-            ная,
                   теме Банка России                          годовая

    И   0409043 1  Отчет о владении акциями и доля-           Годовая
                   ми участия в уставных капиталах
                   кредитных организаций служащими
                   территориального учреждения
                   Банка России

    И   0409052 0  Список аффилированных лиц, при-            На нерегу-
                   надлежащих к группе лиц, к кото-           лярной
                   рой принадлежит кредитная                  основе
                   организация

    И   0409103 4  Баланс Центрального банка Рос-             Суточная,
                   сийской Федерации                          месячная

    И   0409110 0  Расшифровки отдельных балансовых           Месячная
                   счетов и символов отчета о при-
                   былях и убытках для формирования
                   бухгалтерского баланса (публикуе-
                   мая форма), отчета о прибылях и
                   убытках (публикуемая форма) и
                   расчета показателей, используе-
                   мых для оценки финансовой устой-
                   чивости кредитных организаций

    И   0409115 2  Информация о качестве ссуд,                Месячная
                   ссудной и приравненной к ней
                   задолженности

    И   0409129 3  Данные о средневзвешенных про-             Месячная
                   центных ставках по привлеченным
                   кредитной организацией депозитам
                   и вкладам

    И   0409130 1  Данные о средневзвешенных про-             Кварталь-
                   центных ставках по выпущенным              ная
                   кредитной организацией депо-
                   зитным и сберегательным серти-
                   фикатам и облигациям

    И   0409131 8  Данные о средневзвешенных про-             Кварталь-
                   центных ставках по выданным кре-           ная
                   дитной организацией собственным
                   векселям

    И   0409132 4  Данные о средневзвешенных про-             Кварталь-
                   центных ставках по учтенным                ная
                   кредитной организацией векселям
                   и собственным векселям, выданным
                   за счет средств целевого креди-
                   тования

    И   0409135 3  Информация об обязательных нор-            Месячная
                   мативах

    И   0409151 9  График погашения еврооблигаций             Месячная
                   с расшифровкой балансового счета
                   (счетов), на котором (которых)
                   учитываются средства, привлеченные
                   в результате деятельности дочер-
                   ней организации-эмитента еврооб-
                   лигаций

    И   0409155 4  Сведения о резервах на возможные           Месячная,
                   потери                                     кварталь-
                                                              ная

    И   0409163 7  Отчет о ежемесячных выплатах до-           Месячная
                   полнительного пенсионного обес-
                   печения и количестве участников
                   Пенсионной программы Банка России

    И   0409164 3  Отчет об операционной нагрузке             1 раз в
                   на специалистов учетно-операци-            2 года
                   онного аппарата РКЦ

    И   0409170 3  Сведения о дочерних кредитных              Кварталь-
                   организациях-нерезидентах                  ная

    И   0409202 2  Отчет о кассовых оборотах                  Месячная

    И   0409204 5  Ведомость купюрного строения               Месячная
                   остатков банкнот (банковских би-
                   летов) и монеты в резервных фон-
                   дах и банкнот (банковских биле-
                   тов) и монеты резервных фондов,
                   отосланных структурным подраз-
                   делениям Банка России

    И   0409212 8  Информация о проверках соблюде-            Полугодо-
                   ния организациями правил работы            вая
                   с наличными деньгами

    И   0409213 4  Информация о проверках структур-           Полугодо-
                   ными подразделениями Банка Рос-            вая
                   сии соблюдения организациями
                   правил работы с наличными день-
                   гами

    И   0409221 7  Сведения об упаковочных и рас-             Годовая
                   ходных материалах

    И   0409222 3  Сведения о средствах механизации           Годовая
                   и автоматизации кассовых опера-
                   ций (СМАКО)

    И   0409250 7  Сведения о деятельности кредит-            Кварталь-
                   ных организаций (их филиалов) в            ная
                   части расчетов с использованием
                   платежных карт

    И   0409251 3  Структура платежей кредитной ор-           Кварталь-
                   ганизации (ее филиала)                     ная

    И   0409252 0  Сведения о платежах клиентов               Кварталь-
                   Банка России, проведенных струк-           ная
                   турным подразделением Банка Рос-
                   сии

    И   0409253 6  Сведения о клиентской сети кре-            Кварталь-
                   дитной организации (ее филиала)            ная

    И   0409254 2  Сведения о списании средств с              Суточная
                   корреспондентских счетов (суб-
                   счетов) кредитных организаций
                   (их филиалов) в Банке России

    И   0409304 6  Отчет об обязательных резервах             Месячная
                   кредитных организаций

    И   0409305 6  Ведомость оборотов выданных                Месячная
                   кредитов и привлеченных
                   средств структурными подразде-
                   лениями Банка России

    И   0409313 9  Отчет по картотеке к внебалансо-           Декадная
                   вому счету N 90904 "Не оплачен-
                   ные в срок расчетные документы
                   из-за отсутствия средств на кор-
                   респондентских счетах кредитной
                   организации"

    И   0409351 8  Отчет о кредитных организациях,            Месячная
                   не удовлетворяющих требования
                   отдельных кредиторов по денеж-
                   ным обязательствам и не
                   исполняющих обязанности по уп-
                   лате обязательных платежей в
                   связи с отсутствием или недоста-
                   точностью денежных средств на
                   корреспондентских счетах

    И   0409402 1  Сведения о расчетах между рези-            Месячная
                   дентами и нерезидентами за вы-
                   полнение работ, оказание услуг,
                   передачу информации, результа-
                   тов интеллектуальной деятельнос-
                   ти и операций неторгового харак-
                   тера

    И   0409601 4  Отчет об операциях с наличной              Месячная
                   иностранной валютой и чеками в
                   иностранной валюте

    И   0409605 3  Сведения об остатках средств               Суточная
                   кредитных организаций, федераль-
                   ного бюджета, бюджетов субъек-
                   тов Российской Федерации и мест-
                   ных бюджетов, государственных
                   внебюджетных фондов на счетах,
                   открытых в Центральном банке
                   Российской Федерации

    И   0409609 5  Данные об остатках средств на              Месячная
                   счетах кредитных организаций и
                   их филиалов, числящихся в балан-
                   сах территориальных учреждений
                   Банка России

    И   0409610 3  Отчет об операциях с драгоценны-           Месячная
                   ми металлами

    И   0409634 7  Отчет об открытых валютных пози-           Декадная
                   циях

    И   0409637 9  Информация о примененных мерах             На нерегу-
                   воздействия, предъявленных тре-            лярной
                   бованиях, поступивших от упол-             основе
                   номоченных лиц заявлениях об
                   отзыве у кредитной организации
                   лицензии на осуществление бан-
                   ковских операций, предложениях
                   арбитражных судов о целесообраз-
                   ности ее отзыва, а также осу-
                   ществлении кредитной организа-
                   цией по ее инициативе мер по
                   предупреждению банкротства

    И   0409705 4  Сведения об остатках денежных              Суточная
                   средств на счетах участников
                   расчетных центров ОРЦБ

    И   0409801 3  Отчет о составе участников                 Кварталь-
                   банковской (консолидированной)             ная
                   группы

    И   0409804 2  Отчет об открытых валютных                 Кварталь-
                   позициях банковской (консолиди-            ная
                   рованной) группы

    И   0409805 9  Отчет об обязательных нормативах           Кварталь-
                   банковской (консолидированной)             ная
                   группы

    И   0409809 4  Сведения о кредитных организа-             Кварталь-
                   циях (головных кредитных органи-           ная
                   зациях) банковских (консоли-
                   дированных) групп, не опубли-
                   ковавших квартальную (годовую)
                   отчетность (годовую консолиди-
                   рованную отчетность)

    И   0409901 8  Оперативный отчет об остатках              Суточная
                   на счетах по учету доходов,
                   распределяемых между уровнями
                   бюджетной системы Российской
                   Федерации, и средств федераль-
                   ного бюджета

    И   0409902 4  Отчет об остатках на счетах по             Декадная
                   учету доходов, распределяемых
                   между уровнями бюджетной сис-
                   темы Российской Федерации, и
                   средств федерального бюджета

                             ВКЛЮЧИТЬ

    В   0406001 6  Отчет о движении средств в                 На нерегу-
                   иностранной валюте по счетам,              лярной
                   открытым за пределами Российской           основе
                   Федерации для расчетов по дого-
                   ворам международного строитель-
                   ного подряда

    В   0406002 2  Отчет о движении средств на                На нерегу-
                   счетах представительства за                лярной
                   пределами Российской Федерации             основе

    В   0409037 1  Отчет о проверках кредитных ор-            Кварталь-
                   ганизаций (их филиалов)                    ная

    В   0409070 9  Сведения об использовании кре-             На нерегу-
                   дитной организацией интернет-              лярной
                   технологий                                 основе

    В   0409136 1  Расчет размера обязательных ре-            Месячная
                   зервов, подлежащих депонированию
                   в Банке России

    В   0409156 0  Сведения об инвестициях кредит-            Месячная
                   ной организации

    В   0409157 7  Сведения о крупных кредиторах              Месячная
                   (вкладчиках) кредитной органи-
                   зации

    В   0409158 3  Информация о кредитной организа-           На нерегу-
                   ции, в отношении которой терри-            лярной
                   ториальным учреждением Банка               основе
                   России проводилась работа по
                   выполнению требований Указания
                   Банка России от 10 февраля
                   2003 г. N 1246-У "О действиях
                   при выявлении фактов (признаков)
                   формирования источников собст-
                   венных средств (капитала) (их
                   части) с использованием ненадле-
                   жащих активов"

    В   0409159 0  Информация о соблюдении кредит-            Месячная
                   ными организациями, осуществляю-
                   щими эмиссию облигаций с ипотеч-
                   ным покрытием, требований к ипо-
                   течному покрытию облигаций

    В   0409160 8  Отчет об исполнении сметы расхо-           Месячная
                  дов на содержание

    В   0409161 4  Отчет об исполнении сметы капи-            Месячная
                   тальных затрат

    В   0409162 0  Отчет об исполнении сметы расхо-           Месячная
                   дов Социального фонда

    В   0409165 5  Отчет об операционной нагрузке             1 раз в
                   на кассовых работников                     2 года

    В   0409210 5  Сведения о поддельных банкнотах            Месячная
                   иностранных государств, прошед-
                   ших экспертизу в Банке России

    В   0409230 6  Сведения о соблюдении регламента           Кварталь-
                   обмена расчетными документами              ная
                   между Банком России и клиентами
                   Банка России

    В   0409255 9  Сведения кредитных организаций о           На нерегу-
                   начале (завершении) эмиссии и              лярной
                   (или) эквайринга платежных карт            основе

    В   0409333 0  Отчет о соответствии кредитных             Месячная
                   организаций отдельным критериям

    В   0409345 7  Данные о ежедневных остатках               Кварталь-
                   подлежащих страхованию денежных            ная
                   средств физических лиц, раз-
                   мещенных во вклады

    В   0409405 0  Сведения о расчетах по операциям           Месячная
                   с ценными бумагами, долями, пая-
                   ми и вкладами в имуществе, со-
                   вершенных между резидентами и
                   нерезидентами

    В   0409407 3  Сведения о переводах физических            Кварталь-
                   лиц из Российской Федерации и в            ная
                   Российскую Федерацию в пользу
                   физических лиц и расчетах физи-
                   ческих лиц-резидентов с нерези-
                   дентами

    В   0409639 1  Справка о внутреннем контроле в            Годовая
                   кредитной организации

    В   0409664 6  Отчет о валютных операциях, осу-           Месячная
                   ществляемых по банковским счетам
                   клиентов в уполномоченных банках

    В   0409665 2  Отчет о валютных операциях,                Месячная
                   осуществляемых с оформлением
                   паспорта сделки

    В   0409667 5  Отчет о внесении и возврате сумм           Месячная
                   резервирования

    В   0409806 5  Бухгалтерский баланс (публикуе-            Кварталь-
                   мая форма)                                 ная

    В   0409807 1  Отчет о прибылях и убытках                 Кварталь-
                   (публикуемая форма)                        ная

    В   0409808 8  Отчет об уровне достаточности              Кварталь-
                   капитала, величине резервов на             ная
                   покрытие сомнительных ссуд и
                   иных активов

    В   0409812 5  Сведения о составе участников              Годовая
                   банковской (консолидированной)
                   группы, уровне достаточности
                   собственных средств и величине
                   сформированных резервов на пок-
                   рытие сомнительных ссуд и иных
                   активов

    В   0409911 1  Оперативный отчет об остатках на           Суточная
                   счетах по учету доходов, распре-
                   деляемых между уровнями бюджет-
                   ной системы Российской Федера-
                   ции, и средств федерального бюд-
                   жета по территориальному учреж-
                   дению Банка России

    В   0409912 5  Отчет об остатках на счетах по             Декадная
                   учету доходов, распределяемых
                   между уровнями бюджетной систе-
                   мы Российской Федерации, и
                   средств федерального бюджета по
                   территориальному учреждению
                   Банка России

    В   0409915 9  Оперативный отчет об остатках на          Суточная
                   счетах бюджетов всех уровней
                   бюджетной системы Российской
                   Федерации и государственных
                   внебюджетных фондов
─────────────────────────────────────────────────────────────────────────
─────────────┬────────────────────────────────────────────────────
  Директива  │                 Содержание
─────────────┴────────────────────────────────────────────────────
                             ИСПРАВИТЬ

     ИР       В содержании запись:
              "Документация по операциям банков, связанная с меж-
              дународными расчетами"
              изложить в новой редакции:
              "Документация по организации валютного регулирова-
              ния и валютного контроля".
──────────────────────────────────────────────────────────────────
Задайте вопрос юристу:
+7 (499) 703-46-71 - для жителей Москвы и Московской области
+7 (812) 309-95-68 - для жителей Санкт-Петербурга и Ленинградской области