См. Документы Федеральной налоговой службы Российской Федерации
ФЕДЕРАЛЬНАЯ НАЛОГОВАЯ СЛУЖБА
ИНФОРМАЦИЯ
ФОРМАТ
ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОРГАНИЗАЦИЕЙ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ИНФОРМАЦИИ
О ФИНАНСОВЫХ СЧЕТАХ КЛИЕНТОВ - РЕЗИДЕНТОВ ИНОСТРАННЫХ
ГОСУДАРСТВ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ
I. ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ
1. Настоящий формат описывает требования к структуре и содержанию электронного документа (далее - документ обмена) передачи в электронной форме сведений о финансовых счетах клиентов организаций финансового рынка, являющихся налоговыми резидентами иностранных государств (территорий).
Настоящий формат разработан во исполнение пункта 2 Постановления Правительства Российской Федерации от 16.06.2018 N 693 "О реализации международного автоматического обмена финансовой информацией с компетентными органами иностранных государств (территорий)" (далее - Постановление).
Номер версии настоящего формата RU:5.02.
2. Элементами логической модели файла обмена являются элементы и атрибуты XML файла. Для каждого структурного элемента логической модели файла обмена приводятся следующие сведения:
наименование элемента. Приводится полное наименование элемента <1>;
--------------------------------
<1> В строке таблицы могут быть описаны несколько элементов, наименования которых разделены символом "|". Такая форма записи применяется в случае возможного наличия в файле обмена только одного элемента из описанных в этой строке.
сокращенное наименование (код) элемента. Приводится сокращенное наименование элемента. Синтаксис сокращенного наименования должен удовлетворять спецификации XML;
признак типа элемента. Может принимать следующие значения: "С" - сложный элемент логической модели (содержит вложенные элементы), "П" - простой элемент логической модели, реализованный в виде элемента XML файла, "А" - простой элемент логической модели, реализованный в виде атрибута элемента XML файла. Простой элемент логической модели не содержит вложенные элементы;
формат элемента. Формат элемента представляется следующими условными обозначениями: T - символьная строка; N - числовое значение (целое или дробное).
Формат символьной строки указывается в виде T(n-k) или T(=k), где: n - минимальное количество знаков, k - максимальное количество знаков, символ "-" - разделитель, символ "=" означает фиксированное количество знаков в строке. В случае, если минимальное количество знаков равно 0, формат имеет вид T(0-k). В случае, если максимальное количество знаков неограниченно, формат имеет вид T(n-).
Формат числового значения указывается в виде N(m.k), где: m - максимальное количество знаков в числе, включая знак (для отрицательного числа), целую и дробную часть числа без разделяющей десятичной точки, k - максимальное число знаков дробной части числа. Если число знаков дробной части числа равно 0 (т.е. число целое), то формат числового значения имеет вид N(m).
Для простых элементов, являющихся базовыми в XML (определенными в http://www.w3.org/TR/xmlschema-0), например, элемент с типом "date", поле "Формат элемента" не заполняется. Для таких элементов в поле "Дополнительная информация" указывается тип базового элемента;
признак обязательности элемента определяет обязательность присутствия элемента (совокупности наименования элемента и его значения) в файле обмена. Признак обязательности элемента может принимать следующие значения: "О" - наличие элемента в файле обмена обязательно; "Н" - присутствие элемента в файле обмена необязательно, т.е. элемент может отсутствовать. Если элемент принимает ограниченный перечень значений (по классификатору, кодовому словарю и т.п.), то признак обязательности элемента дополняется символом "К". Например: "ОК". В случае, если количество реализаций элемента может быть более одной, то признак обязательности элемента дополняется символом "М". Например: "НМ", "ОКМ".
К вышеперечисленным признакам обязательности элемента может добавляться значение "У" в случае описания в XML схеме условий, предъявляемых к элементу в файле обмена, описанных в графе "Дополнительная информация". Например: "НУ", "ОКУ";
дополнительная информация содержит, при необходимости, требования к элементу файла обмена, не указанные ранее. Для сложных элементов указывается ссылка на таблицу, в которой описывается состав данного элемента. Для элементов, принимающих ограниченный перечень значений из классификатора (кодового словаря и т.п.), указывается соответствующее наименование классификатора (кодового словаря и т.п.) или приводится перечень возможных значений. Для классификатора (кодового словаря и т.п.) может указываться ссылка на его местонахождение. Для элементов, использующих пользовательский тип данных, указывается наименование типового элемента.
Для всех реквизитов недопустимы пустое значение и пустое пространство. Если значение не указано, элемент должен быть опущен.
3. Имя файла обмена должно иметь следующий вид:
R_T_A_K_O_GGGGMMDD_N, где:
R - префикс, принимающий значение CRS - для файлов отчета;
T - префикс, принимающий значение UVCRS;
A_K - идентификатор получателя информации, где: A - идентификатор получателя, которому направляется файл обмена (ФНС России), K - идентификатор конечного получателя, для которого предназначена информация из данного файла обмена (ФНС России); поскольку передача файла от отправителя к конечному получателю осуществляется без промежуточных этапов значения идентификаторов A и K совпадают; идентификаторы A и K для ФНС России принимают значение - 9965;
O - идентификатор отправителя информации; для организации финансового рынка принимает значение - <девятнадцатиразрядный код (идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН)><код причины постановки на учет (далее - КПП) организации (обособленного подразделения)>;
GGGG - год формирования передаваемого файла, MM - месяц, DD - день;
N - идентификационный номер файла (36 знаков). Идентификационный номер файла должен обеспечивать уникальность файла. Используется GUID.
Расширение имени файла - xml. Расширение имени файла может указываться как строчными, так и прописными буквами.
Данные в электронной форме представляются в виде XML-файлов в кодировке UTF-8. Первая строка XML файла должна иметь следующий вид:
Схема файла обмена включена в ZIP-архив. Имя файла, содержащего XML схему, имеет следующий вид: R_T_05_02_xx.zip.
Имя файла, содержащего XML схему файла обмена, должно иметь следующий вид:
R_T_05_02_xx, где xx - номер версии схемы.
Расширение имени файла - xsd.
Все шаблоны XML-документов приведены в кодировке UTF-8.
II. ОПИСАНИЕ ФАЙЛОВ ОБМЕНА
4. Отчет организации финансового рынка о финансовых счетах клиентов - резидентов иностранных государств (территорий) в электронной форме.
Таблица 4.1
CRS_OECD (Файл обмена)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Версия
|
version
|
А
|
T(n-)
|
О
|
Принимает значение: RU:5.02
|
|
Служебная часть
|
MessageSpec
|
С
|
О
|
Таблица 4.2
|
|
|
Основная часть
|
CrsBody
|
С
|
О
|
Таблица 4.3
|
Таблица 4.2
MessageSpec (Служебная часть)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Идентификационный номер организации финансового рынка - отправителя
|
SendingCompanyIN
|
П
|
T(=24)
|
О
|
Имеет структуру: ИНН.ОГРН.
ИНН совпадает с ИНН имени файла. <xsd:pattern value="[0-9]{10}.[0-9]{13}"/>
|
|
Код страны организации финансового рынка - отправителя
|
TransmittingCountry
|
П
|
T(=2)
|
О
|
Общероссийский классификатор стран мира ОК (МК (ИСО 3166) 004-97) 025-2001.
Принимает значение: RU
|
|
Код страны получателя информации
|
ReceivingCountry
|
П
|
T(=2)
|
О
|
Общероссийский классификатор стран мира ОК (МК (ИСО 3166) 004-97) 025-2001.
Принимает значение: RU
|
|
Тип сообщения
|
MessageType
|
П
|
crs:MessageType_EnumType
|
О
|
Принимает значение: CRS
|
|
Пояснения
|
Warning
|
П
|
xsd:string
|
Н
|
Свободное поле - заполняется информация о периоде, за который предоставляется информация, если он отличается от отчетного периода
|
|
Уникальный идентификатор сообщения
|
MessageRefId
|
П
|
T(=54)
|
О
|
Таблица 5.1
|
|
Признак сообщения (новое или измененное)
|
MessageTypeIndic
|
П
|
crs:CrsMessageTypeIndic_EnumType
|
О
|
Принимает значения:
CRS701 - содержит новую информацию;
CRS702 - содержит корректировки ранее отправленной информации;
CRS703 - уведомляет, что данные для отчетности отсутствуют
|
|
Отчетный год
|
ReportingPeriod
|
П
|
xsd:date
|
О
|
Указывается последний день отчетного периода
|
|
Дата и время формирования
|
Timestamp
|
П
|
xsd:dateTime
|
О
|
Указывается дата и время формирования сообщения. Дата должна соответствовать дате в имени файла
|
|
Контактные данные лица, уполномоченного представлять сведения от имени организации финансового рынка
|
ContactPerson
|
С
|
О
|
Ответственный за передачу данных в этом сообщении. Таблица 4.29
|
Таблица 4.3
CrsBody (Основная часть)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Отчитывающаяся организация финансового рынка
|
ReportingFI
|
С
|
О
|
Таблица 4.4
|
|
|
Группа отчетов
|
ReportingGroup
|
С
|
О
|
Таблица 4.6
|
Таблица 4.4
ReportingFI (Отчитывающаяся организация финансового рынка)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Юрисдикция резидентства
|
ResCountryCode
|
П
|
xsd:string
|
О
|
Код страны, к которой относится адрес.
Общероссийский классификатор стран мира ОК (МК (ИСО 3166) 004-97) 025-2001.
Принимает значение: RU
|
|
Идентификатор организации финансового рынка
|
INN
|
С
|
О
|
Идентификационный номер налогоплательщика.
Таблица 4.5
|
|
|
Наименование организации
|
Name
|
С
|
О
|
Таблица 4.18
|
|
|
Адрес
|
Address
|
С
|
О
|
Указывается российский адрес с кодом страны RU.
Таблица 4.19
|
|
|
Идентификатор блока данных
|
DocSpec
|
С
|
stf:DocSpec_Type
|
Таблица 4.8
|
Таблица 4.5
INN (Идентификатор)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Код страны
|
issuedBy
|
А
|
iso:CountryCode_Type
|
О
|
Общероссийский классификатор стран мира ОК (МК (ИСО 3166) 004-97) 025-2001. Принимает значение: RU
|
|
Тип Идентификационного номера организации
|
INType
|
А
|
xsd:string
|
О
|
Принимает значение: TIN
|
|
Идентификационный номер
|
П
|
xsd:string
|
О
|
ИНН отчитывающейся организации финансового рынка
|
Таблица 4.6
ReportingGroup (Группа отчетов)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Отчет о счете или его аналоге
|
AccountReport
|
С
|
crs:CorrectableAccountReport_Type
|
НМ
|
Всегда обязательный (за исключением случаев, когда используется MessageTypeIndic=CRS703 или когда ReportingFI исправляется) Таблица 4.7
|
Таблица 4.7
AccountReport (Отчет о договоре (счете или его аналоге))
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Идентификатор блока данных
|
DocSpec
|
С
|
О
|
Таблица 4.8
|
|
|
Номер договора (счета или его аналога)
|
AccountNumber
|
С
|
О
|
Номер договора (счета или его аналога). Если в исключительных случаях у организации финансового рынка нет номера или другого функционального эквивалента для обозначения счета, то указывается "NANUM"
Таблица 4.9
|
|
|
Клиент - владелец договора (счета или его аналога)
|
AccountHolder
|
С
|
О
|
Таблица 4.10
|
|
|
Контролирующее лицо
|
ControllingPerson
|
С
|
НМ
|
Если владельцем счета является организация и AcctHolderType = "CRS101", то элемент ControllingPerson должен присутствовать обязательно.
Таблица 4.21
|
|
|
Остаток по договору (счету или его аналогу)
|
AccountBalance
|
С
|
О
|
Остаток средств на счете/вкладе или сумма обязательств/стоимость имущества по договору.
Таблица 4.22
|
|
|
Выплаты/поступления по договору (счету или его аналогу)
|
Payment
|
С
|
НМ
|
Таблица 4.23
|
Таблица 4.8
DocSpec (Идентификатор блока данных)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Тип предоставляемых данных
|
DocTypeIndic
|
П
|
stf:OECDDocTypeIndic_EnumType
|
О
|
Справочник "Типы предоставляемых данных".
Если файл содержит тестовые данные, то другие не допускаются
|
|
Уникальный идентификатор блока данных
|
DocRefId
|
П
|
T(=54)
|
О
|
Таблица 5.1
|
|
Уникальный идентификатор блока данных, присвоенный ранее
|
CorrDocRefId
|
П
|
T(=54)
|
Н
|
Ссылается на DocRefID элемента, который должен быть скорректирован/удален. Всегда должен относиться к самой поздней ссылке на отправленный отчет о счете (DocRefID). Каждое исправление полностью заменяет предшествующую версию.
Таблица 5.1
|
Таблица 4.9
AccountNumber (Номер договора (счета или его аналога))
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Номер договора (счета или его аналога)
|
П
|
xsd:string
|
О
|
||
|
Тип номера договора (счета или его аналога)
|
AcctNumberType
|
А
|
cfc:AcctNumberType_EnumType
|
НК
|
Справочник "Тип номера договора (счета или его аналога)"
|
|
Договор, в отношении которого отсутствует возможность получения информации (далее - Незадокументированный счет)
|
UndocumentedAccount
|
А
|
xsd:boolean
|
Н
|
Обязательный, при наличии. Обозначает, что счет не подтвержден документально.
|
|
Закрытый договор (счет или его аналог)
|
ClosedAccount
|
А
|
xsd:boolean
|
Н
|
Обязательный, при наличии закрытого договора (счета или его аналога)
|
|
Спящий договор (счет или его аналог)
|
DormantAccount
|
А
|
xsd:boolean
|
Н
|
Может применяться для обозначения, что договор (счет или его аналог) неактивен
|
|
Дата заключения договора (дата открытия счета или его аналога)
|
DateOpen
|
А
|
xsd:date
|
О
|
|
|
Категория договора (счета или его аналога)
|
AcctNumberClass
|
А
|
Т(=1)
|
О
|
1 - ранее заключенный договор
2 - новый договор
|
Таблица 4.10
AccountHolder (Владелец договора (счета или его аналога))
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Клиент - Физическое лицо |
|
Individual
|
С
|
О
|
Таблица 4.11
|
|
|
Клиент -
Юридическое лицо (структура без образования юр. лица) (далее - юридическое лицо)
|
Organisation
|
С
|
О
|
Таблица 4.16
|
|
|
Характеристика (признак) юридического лица - владельца договора (счета или его аналога)
|
AcctHolderType
|
П
|
crs:CrsAcctHolderType_EnumType
|
О
|
CRS101 - Пассивная нефинансовая организация с одним или несколькими контролирующими лицами, которые являются подотчетными лицами;
CRS102 - Подотчетное лицо;
CRS103 - Пассивная нефинансовая организация, являющаяся подотчетным лицом
|
Таблица 4.11
Individual (Физическое лицо)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Государство (территория) налогового резидентства
|
ResCountryCode
|
П
|
iso:CountryCode_Type
|
ОМ
|
Код страны.
Общероссийский классификатор стран мира ОК (МК (ИСО 3166) 004-97) 025-2001. Если лицо не является налоговым резидентом ни в одном государстве (территории) то указывается "XX"
|
|
Налоговый идентификационный номер
|
TIN
|
С
|
НМ
|
Таблица 4.12
Указывается налоговый идентификационный номер (TIN) лица - владельца договора (счета или его аналога), используемый в юрисдикции - получателе информации. При отсутствии TIN может указываться иной идентификационный номер лица - владельца договора (счета или его аналога), доступный в юрисдикции - получателе информации.
|
|
|
Элемент обязателен если <AcctNumberClass> = 1 и <ReasonCodeInd>
 01 | 02 | 03 | 04 | 05 | 10Элемент обязателен если <AcctNumberClass> = 2 и <ReasonCodeInd>
 02 | 03 | 04 | 05 | 10 |
|||||
|
Имя физического лица на латинице
|
Name
|
С
|
ОМ
|
Таблица 4.13
|
|
|
Адрес
|
Address
|
С
|
ОМ
|
Таблица 4.19
|
|
|
Информация о рождении физического лица
|
BirthInfo
|
С
|
НУ
|
Таблица 4.14
|
|
|
ИНН
|
TINRus
|
П
|
Т(=12)
|
НУ
|
Указывается российский идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), присвоенный лицу - владельцу договора (счета или его аналога).
Типовой элемент <INNFLType>
Элемент обязателен при <ReasonCodeInd>
 11 | 12 | 13 |
|
Подтверждение достоверности расхождения кода страны налогового резидентства и кода страны адреса клиента - физического лица
|
ConfirmCountryCode
|
П
|
T(=1)
|
НУ
|
Принимает значение "1" - ОФР подтверждает расхождение.
|
|
Элемент обязателен, если ни одно из значений <ResCountryCode> не равно значению <CountryCode> в Таблице 4.19
|
|||||
|
ФИО физического лица на кириллице
|
NameRus
|
С
|
O
|
Таблица 4.13.1
|
|
|
Код причины непредставления налогового идентификационного номера и даты рождения клиента физического лица
|
ReasonCodeInd
|
П
|
T(=2)
|
НУКМ
|
Справочник "Причины непредставления идентификационного номера и даты рождения клиента - физического лица".
|
|
Элемент обязателен при отсутствии хотя бы одного из элементов <TIN> | <TINRus> | <BirthInfo>
|
|||||
|
Описание причины непредставления налогового идентификационного номера клиента физического лица
|
OtherReasonDescription
|
П
|
Т(1-200)
|
НУ
|
Элемент обязателен, если <ReasonCodeInd> = 10.
Заполняется на русском языке
|
Таблица 4.12
TIN (Иностранный налоговый идентификационный номер)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Код страны
|
issuedBy
|
А
|
iso:CountryCode_Type
|
О
|
Государство (территория) налогового резидентства, которой присвоен TIN.
Общероссийский классификатор стран мира ОК (МК (ИСО 3166) 004-97) 025-2001
|
|
Налоговый идентификационный номер
|
П
|
xsd:string
|
О
|
Таблица 4.13
Name (Имя физического лица)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Тип наименования
|
nameType
|
А
|
stf:OECDNameType_EnumType
|
НК
|
Справочник "Тип наименования"
|
|
Титул, предшествующий имени
|
PrecedingTitle
|
П
|
xsd:string
|
Н
|
|
|
Обращение
|
Title
|
П
|
xsd:string
|
НМ
|
|
|
Имя
|
FirstName
|
С
|
О
|
Таблица 4.25
|
|
|
Отчество
|
MiddleName
|
С
|
НМ
|
Второе имя (неотъемлемая часть имени для многих национальностей).
Таблица 4.26
|
|
|
Префикс имени
|
NamePrefix
|
С
|
Н
|
Определяет тип имени, связанного с NamePrefix. Например, тип имени - LastName, и этот префикс - префикс для этой фамилии.
Таблица 4.27
|
|
|
Фамилия
|
LastName
|
С
|
О
|
Например, Father's name, Family name, Sur Name, Mother's Name, etc.
Таблица 4.28
|
|
|
Идентификатор ФИО в роду
|
GenerationIdentifier
|
П
|
xsd:string
|
НМ
|
Порядковый номер лица в роду согласно данным документа, удостоверяющего личность клиента, например, 3, III, Jr (младший), Third и т.д.)
|
|
Суффикс имени
|
Suffix
|
П
|
xsd:string
|
НМ
|
Согласно данным от клиента, например, PhD, VC, QC и т.д.)
|
|
Общий суффикс имени
|
GeneralSuffix
|
П
|
xsd:string
|
Н
|
Согласно данным о клиенте (Deceased, Retired...)
|
Таблица 4.13.1
NameRus (ФИО физического лица на кириллице)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Фамилия
|
LastName
|
А
|
T(1-60)
|
О
|
|
|
Имя
|
FirstName
|
А
|
T(1-60)
|
О
|
|
|
Отчество
|
MiddleName
|
А
|
T(1-60)
|
Н
|
Таблица 4.14
BirthInfo (Информация о рождении физического лица)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Дата рождения
|
BirthDate
|
П
|
xsd:date
|
Н
|
Данные вводятся в формате YYYY-MM-DD (Год-месяц-день). Дата должна быть не ранее 1900 г. и не позднее текущей.
Элемент обязателен, если <AcctNumberClass> = 2
|
|
Город рождения
|
City
|
П
|
xsd:string
|
Н
|
Заполняется согласно официальному названию города на английском языке
|
|
Административная единица города рождения
|
CitySubentity
|
П
|
xsd:string
|
Н
|
|
|
Информация о стране рождения физического лица
|
CountryInfo
|
С
|
Н
|
Таблица 4.15
|
Таблица 4.15
CountryInfo (Информация о стране рождения физического лица)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Код страны |
|
CountryCode
|
П
|
iso:CountryCode_Type
|
О
|
Код страны рождения.
Общероссийский классификатор стран мира ОК (МК (ИСО 3166) 004-97) 025-2001.
|
|
Прежнее название страны
|
FormerCountryName
|
П
|
xsd:string
|
О
|
Заполняется согласно прежнему официальному названию страны на английском языке
|
Таблица 4.16
Organisation (Клиент - юридическое лицо)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Код страны
|
ResCountryCode
|
П
|
iso:CountryCode_Type
|
ОМ
|
Код страны.
Общероссийский классификатор стран мира ОК (МК (ИСО 3166) 004-97) 025-2001
|
|
Идентификатор клиента - юридического лица
|
IN
|
С
|
НМ
|
Таблица 4.17
Указывается идентификационный номер, используемый налоговой администрацией - получателем информации для идентификации лица - владельца договора (счета или его аналога).
|
|
|
Элемент обязателен если <AcctNumberClass> = 1 и <ReasonCodeEnt>
 01 | 02 | 03 | 04 | 09 |
|||||
|
Элемент обязателен если <AcctNumberClass> = 2 и <ReasonCodeEnt>
 01 | 02 | 04 | 09 |
|||||
|
ИНН
|
TINRus
|
П
|
T(=10)
|
НУ
|
Указывается российский идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), присвоенный лицу - владельцу договора (счета или его аналога).
Типовой элемент <INNOrgType>
Элемент обязателен если <ReasonCodeEnt>
 10 | 11 | 12 |
|
Подтверждение достоверности расхождения кода страны налогового резидентства и кода страны адреса клиента - юридического лица
|
ConfirmCountryCode
|
П
|
T(=1)
|
НУ
|
Принимает значения: 1 - ОФР подтверждает расхождение.
|
|
Элемент обязателен, если ни одно из значений <ResCountryCode> не равно значению <CountryCode> в Таблице 4.19
|
|||||
|
Код причины непредставления идентификатора клиента - юридического лица
|
ReasonCodeEnt
|
П
|
T(=2)
|
НУКМ
|
Справочник "Причины непредставления идентификатора клиента - юридического лица"
|
|
Элемент обязателен при отсутствии хотя бы одного из элементов <TIN> | <TINRus> |
|
|||||
|
Описание причины непредставления идентификатора клиента - юридического лица
|
OtherReasonDescription
|
П
|
Т(1-200)
|
НУ
|
Элемент обязателен, если <ReasonCodeEnt> = 09
|
|
Сокращенное наименование организации на русском языке
|
NameRus
|
П
|
T(1-1000)
|
О
|
|
|
Наименование организации
|
Name
|
С
|
ОМ
|
Таблица 4.18
|
|
|
Адрес
|
Address
|
С
|
ОМ
|
Таблица 4.19
|
Таблица 4.17
IN (Идентификатор клиента - юридического лица)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Государство (территория) налогового резидентства
|
issuedBy
|
А
|
iso:CountryCode_Type
|
О
|
Общероссийский классификатор стран мира ОК (МК (ИСО 3166) 004-97) 025-2001
|
|
Тип Идентификационного номера клиента - юридического лица
|
INType
|
А
|
xsd:string
|
ОК
|
Справочник "Типы Идентификационного номера клиента - юридического лица"
|
|
Идентификационный номер
|
П
|
xsd:string
|
О
|
Таблица 4.18
Name (Наименование организации)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Тип названия
|
nameType
|
А
|
stf:OECDNameType_EnumType
|
НК
|
Справочник "Типы наименований"
|
|
Наименование организации на латинице
|
П
|
xsd:string
|
О
|
Заполняется на латинице с использованием символов <a-zA-Z0-9.,()-/>. Наименования на кириллице подлежат транслитерации по ГОСТ Р 7.0.34-2014. Знаки <Ь> и <Ъ> пропускаются. Допускается использование символов <&> и <"> путем преобразования их в <&> и <">
|
Таблица 4.19
Address (Адрес)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Вид адреса
|
legalAddressType
|
А
|
stf:OECDLegalAddressType_EnumType
|
НК
|
Справочник "Типы адреса"
|
|
Код страны, к которой относится адрес
|
CountryCode
|
П
|
iso:CountryCode_Type
|
О
|
Код страны, к которой относится адрес.
Общероссийский классификатор стран мира ОК (МК (ИСО 3166) 004-97) 025-2001
|
|
Адрес (свободная форма) |
|
AddressFree
|
П
|
xsd:string
|
О
|
Все имеющиеся данные об адресе должны быть представлены в виде одной строки. Составные элементы адреса должны быть разделены пробелом, знаком "/" (слэш) или через возврат каретки и перевод строки. Заполняется на латинице с использованием символов <a-zA-Z0-9.,()-/>. Адреса на кириллице подлежат транслитерации по ГОСТ Р 7.0.34-2014. Знаки <Ь> и <Ъ> пропускаются
|
|
Адрес (фиксированная форма)
|
AddressFix
|
С
|
О
|
Таблица 4.20
|
|
|
Адрес (свободная форма)
|
AddressFree
|
П
|
xsd:string
|
Н
|
Заполняется на латинице с использованием символов <a-zA-Z0-9.,()-/>. Адреса на кириллице подлежат транслитерации по ГОСТ Р 7.0.34-2014. Знаки <Ь> и <Ъ> пропускаются
|
Таблица 4.20
AddressFix (Адрес - фиксированная форма представления)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Улица
|
Street
|
П
|
xsd:string
|
Н
|
Заполняется на латинице с использованием символов <a-zA-Z0-9.,()-/>. Адреса на кириллице подлежат транслитерации по ГОСТ Р 7.0.34-2014. Знаки <Ь> и <Ъ> пропускаются
|
|
Дом
|
BuildingIdentifier
|
П
|
xsd:string
|
Н
|
|
|
Квартира
|
SuiteIdentifier
|
П
|
xsd:string
|
Н
|
|
|
Этаж
|
FloorIdentifier
|
П
|
xsd:string
|
Н
|
|
|
Район
|
DistrictName
|
П
|
xsd:string
|
Н
|
|
|
Абонентский ящик
|
POB
|
П
|
xsd:string
|
Н
|
|
|
Почтовый индекс
|
PostCode
|
П
|
xsd:string
|
Н
|
|
|
Город
|
City
|
П
|
xsd:string
|
О
|
|
|
Административная единица страны, к которой относится адрес
|
CountrySubentity
|
П
|
xsd:string
|
Н
|
В данном элементе адреса указывается название административной единицы страны, к которой относится указанный адрес (штат, провинция, регион и т.д.).
|
Таблица 4.21
ControllingPerson (Контролирующее лицо)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Физическое лицо
|
Individual
|
С
|
О
|
Таблица 4.11
|
|
|
Вид контролирующего лица
|
CtrlgPersonType
|
П
|
crs:CrsCtrlgPersonType_EnumType
|
НК
|
Справочник "Виды контролирующего лица"
|
Таблица 4.22
AccountBalance (Остаток по договору
(счету или его аналогу))
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Код валюты
|
currCode
|
А
|
iso:currCode_Type
|
О
|
ISO 4217 Alpha 3
|
|
Остаток по договору (счету или его аналогу)
|
П
|
xsd:string
|
О
|
Цифровые знаки (цифры). Баланс по договору (счету или его аналогу) вводится до сотых долей в соответствующей валюте. Например, одна тысяча долларов США вводится как 1000.00. "Zero" (Ноль), если счет был закрыт
|
Таблица 4.23
Payment (выплаты/поступления по договору
(счету или его аналогу))
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Тип выплаты
|
Type
|
П
|
crs:CrsPaymentType_EnumType
|
О
|
CRS501 = Dividends (дивиденды);
CRS502 = Interest (проценты);
CRS503 = Gross Proceeds/Redemptions (Валовая сумма поступлений/погашений);
CRS504 = Other - CRS (прочее)
|
|
Сумма выплаты
|
PaymentAmnt
|
С
|
О
|
Таблица 4.24
|
Таблица 4.24
PaymentAmnt (Сумма выплаты)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Код валюты
|
currCode
|
А
|
iso:currCode_Type
|
О
|
ISO 4217 Alpha 3
|
|
Сумма
|
П
|
xsd:string
|
О
|
Цифровые знаки (цифры). Сумма выплаты по договору (счету или его аналогу) вводится до сотых долей в соответствующей валюте. Например, одна тысяча долларов США вводится как 1000.00
|
Таблица 4.25
FirstName (Имя)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Тип имени
|
xnlNameType
|
А
|
xsd:string
|
Н
|
|
|
Имя
|
П
|
xsd:string
|
О
|
Заполняется на латинице с использованием символов <a-zA-Z0-9.,()-/>. Имя на кириллице подлежит транслитерации по ГОСТ Р 7.0.34-2014. Знаки <Ь> и <Ъ> пропускаются
При отсутствии имени можно использовать инициалы или аббревиатуру "NFN" ("No First Name"/"Нет Имени").
|
Таблица 4.26
MiddleName (Отчество)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Тип отчества
|
xnlNameType
|
А
|
xsd:string
|
Н
|
|
|
Отчество
|
П
|
xsd:string
|
О
|
Заполняется на латинице с использованием символов <a-zA-Z0-9.,()-/>. Отчество на кириллице подлежит транслитерации по ГОСТ Р 7.0.34-2014. Знаки <Ь> и <Ъ> пропускаются
|
Таблица 4.27
NamePrefix (Префикс имени)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Тип префикса
|
xnlNameType
|
А
|
xsd:string
|
Н
|
Указывается принадлежность префикса к имени, фамилии или отчеству, например, FirstName/MiddleName/LastName.
|
|
Префикс имени
|
П
|
xsd:string
|
О
|
Заполняется на латинице с использованием символов <a-zA-Z0-9.,()-/>. Префикс имени на кириллице подлежит транслитерации по ГОСТ Р 7.0.34-2014. Знаки <Ь> и <Ъ> пропускаются. Таким префиксом может быть: de, van, van de, von, etc. В полном ФИО данный префикс может выглядеть, например, так: "Derick de Clarke".
|
Таблица 4.28
LastName (Фамилия)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Тип фамилии
|
xnlNameType
|
А
|
xsd:string
|
Н
|
Указывается тип согласно данным документа, удостоверяющего личность клиента, например, Father's name, Family name, Sur Name, Mother's Name
|
|
Фамилия
|
П
|
xsd:string
|
О
|
Заполняется на латинице с использованием символов <a-zA-Z0-9.,()-/>. Фамилия на кириллице подлежит транслитерации по ГОСТ Р 7.0.34-2014. Знаки <Ь> и <Ъ> пропускаются
|
Таблица 4.29
ContactPerson (Контактные данные лица,
уполномоченного представлять сведения от имени организации
финансового рынка)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Рабочий телефон сотрудника
|
Phone
|
А
|
T(1-25)
|
О
|
|
|
E-mail адрес сотрудника
|
Email
|
А
|
T(1-50)
|
О
|
|
|
Фамилия
|
LastName
|
А
|
T(1-60)
|
О
|
Заполняется на кириллице
|
|
Имя
|
FirstName
|
А
|
T(1-60)
|
О
|
Заполняется на кириллице
|
|
Отчество
|
MiddleName
|
А
|
T(1-60)
|
Н
|
Заполняется на кириллице
|
5. Описание простых типов данных
Таблица 5.1
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Глобально уникальный идентификатор
|
GUIDType
|
А
|
xsd:string
|
Глобально-уникальный идентификатор (Globally Unique Identifier) - 128-битное число в виде строки из 32 шестнадцатеричных цифр, разделенных дефисами. Например, 6F9619FF-8B86-D011-B42D-00CF4FC994FF.
<xs:pattern value="[\da-fA-F]{8}-[\da-fA-F]{4}-[\da-fA-F]{4}-[\da-fA-F]{4}-[\da-fA-F]{12}"/>
|
|
Уникальный идентификатор сообщения
|
MessageRefId
|
А
|
T(=54)
|
Имеет структуру RUGGGG-TIN-GUID, где: RU - код страны-отправителя;
GGGG - отчетный год;
TIN - ИНН РФ (10 цифр);
GUID - глобально уникальный идентификатор:
<xsd:pattern value="RU20[0-9]{2}-[0-9]{10}-[\da-fA-F]{8}-[\da-fA-F]{4}-[\da-fA-F]{4}-[\da-fA-F]{4}-[\da-fA-F]{12}"/>
|
|
Уникальный идентификатор блока данных
|
DocRefId
|
А
|
T(=54)
|
Имеет структуру RUGGGG-TIN-GUID, где: RU - код страны-отправителя;
GGGG - отчетный год;
TIN - ИНН РФ (10 цифр);
GUID - глобально уникальный идентификатор:
<xsd:pattern value="RU20[0-9]{2}-[0-9]{10}-[\da-fA-F]{8}-[\da-fA-F]{4}-[\da-fA-F]{4}-[\da-fA-F]{4}-[\da-fA-F]{12}"/>
При исправлении или удалении должен присваиваться новый
уникальный DocRefID, на который можно будет впоследствии ссылаться.
|
|
Дата и время
|
А
|
xs:dateTime
|
YYYY-MM-DDTHH:MM:SS
|
|
|
Идентификационный номер налогоплательщика - организации (ИНН)
|
INNOrgType
|
А
|
T(=10)
|
<xsd:pattern value="([0-9]{1}[1-9]{1}|[1-9]{1}[0-9]{1})[0-9]{8}"/>
|
|
Идентификационный номер налогоплательщика - физического лица
|
INNFLType
|
А
|
T(=12)
|
<xsd:pattern value="([0-9]{1}[1-9]{1}|[1-9]{1}[0-9]{1})[0-9]{10}"/>
|
7. Справочники
Справочник "Типы предоставляемых данных" (DocTypeIndic)
|
Код
|
Наименование
|
|
OECD1
|
New Data (новые данные)
|
|
OECD2
|
Corrected Data (скорректированные данные)
|
|
OECD3
|
Deletion of Data (удаление данных). К разделу ReportingFI не применяется
|
|
OECD11
|
New Test Data (новые тестовые данные)
|
|
OECD12
|
Corrected Test Data (скорректированные тестовые данные)
|
|
OECD13
|
Deletion of Test Data (удаление тестовых данных). К разделу ReportingFI не применяется
|
Справочник "Типы наименований" (nameType)
|
Код
|
Наименование
|
|
OECD202
|
indiv (индивидуальное имя)
|
|
OECD203
|
alias (дополнительное имя)
|
|
OECD204
|
nick (краткое имя)
|
|
OECD205
|
aka (иначе, известный под именем)
|
|
OECD206
|
Dba (сокращенное название)
|
|
OECD207
|
legal (зарегистрированное)
|
|
OECD208
|
atbirth (при рождении)
|
Справочник "Типы номера договора (счета
или его аналога)" (AcctNumberType)
|
Код
|
Наименование
|
|
OECD601
|
IBAN - International Bank Account Number (международный номер банковского счета) ISO 13616 (Первые два символа - латинские буквы, определяющие код страны эмитента согласно Общероссийскому классификатору стран мира ОК (МК (ИСО 3166) 004-97) 025-2001. Далее, не более 32 цифр или латинских букв))
|
|
OECD602
|
OBAN - Other Bank Account Number (другой номер банковского счета)
|
|
OECD603
|
ISIN - International Securities Information Number (Международный идентификационный код ценной бумаги) (Первые два символа - латинские буквы, определяющие код страны эмитента согласно Общероссийскому классификатору стран мира ОК (МК (ИСО 3166) 004-97) 025-2001. Далее 10 цифр или латинских букв)
|
|
OECD604
|
OSIN - Other Securities Information Number (Иной идентификационный код ценной бумаги)
|
|
OECD605
|
Любой другой тип номера договора (счета или его аналога), например, договор страхования
|
Справочник "Типы адреса" (legalAddressType)
|
Код
|
Наименование
|
|
OECD301
|
Residential Or Business (жилой или деловой)
|
|
OECD302
|
Residential (жилой)
|
|
OECD303
|
Business (деловой)
|
|
OECD304
|
Registered Office (зарегистрированный офис)
|
|
OECD305
|
Unspecified (неопределенный)
|
Справочник "Виды контролирующего лица" (CtrlgPersonType)
|
Код
|
Наименование
|
|
CRS801
|
Контроль над юридическим лицом посредством владения;
|
|
CRS802
|
Контроль над юридическим лицом по иным основаниям;
|
|
CRS803
|
Контроль над юридическим лицом в качестве лица, занимающего старшую руководящую должность;
|
|
CRS804
|
Контроль над трастом в качестве его учредителя;
|
|
CRS805
|
Контроль над трастом в качестве доверительного управляющего;
|
|
CRS806
|
Контроль над трастом в качестве попечителя;
|
|
CRS807
|
Контроль над трастом в качестве выгодоприобретателя;
|
|
CRS808
|
Контроль над трастом по иным основаниям;
|
|
CRS809
|
Контроль над иной структурой без образования юридического лица осуществляется лицом, аналогичным учредителю;
|
|
CRS810
|
Контроль над иной структурой без образования юридического лица осуществляется лицом, аналогичным управляющему;
|
|
CRS811
|
Контроль над иной структурой без образования юридического лица осуществляется лицом, аналогичным попечителю;
|
|
CRS812
|
Контроль над иной структурой без образования юридического лица осуществляется лицом, аналогичным выгодоприобретателю;
|
|
CRS813
|
Контроль над иной структурой без образования юридического лица осуществляется лицом, аналогичным по другим основаниям;
|
Справочник "Типы Идентификационного номера клиента -
юридического лица" (INType)
|
Код
|
Наименование
|
|
TIN
|
Идентификационный номер налогоплательщика. Для российской организации указывается ИНН в формате 10 цифр
|
|
GIIN
|
Глобальный идентификационный номер посредника. Содержит 19 знаков формата: XXXXXX.XXXXX.XX.XXX. Допускаются цифры и латинские буквы, разделенные точками.
|
|
EIN
|
Всемирный идентификационный номер предприятия. Формат произвольный
|
|
Other
|
Другой аналогичный идентификационный номер, определенный налоговой администрацией. Формат произвольный
|
Справочник "Причины непредставления
идентификационного номера и даты рождения клиента -
физического лица" (ReasonCodeInd)
|
Код
|
Наименование
|
|
01
|
TIN - ОФР вправе не представлять информацию о TIN клиента по ранее заключенным договорам, открытым в 2018 году согласно пункту 13 положения к Постановлению
|
|
02
|
TIN - Законодательство и (или) административная практика юрисдикции, с которой ОФР выявил связь клиента, не предусматривают присвоение TIN
|
|
03
|
TIN - Компетентный орган юрисдикции, с которой был выявлен признак связи клиента, не присвоил TIN такому клиенту
|
|
04
|
TIN - Клиент не предоставил TIN в юрисдикции, с которой ОФР выявил связь такого клиента
|
|
05
|
TIN - Клиент не предоставил информацию об ином идентификационном номере, доступном в юрисдикции, с которой ОФР выявил связь такого клиента
|
|
10
|
TIN - Иная причина
|
|
11
|
TINRus - ОФР вправе не представлять информацию о российском ИНН согласно пункту 5 положения к Постановлению
|
|
12
|
TINRus - Клиент представил информацию, что у него отсутствует российский ИНН
|
|
13
|
TINRus - Клиент не предоставил информацию о наличии или отсутствии у него российского ИНН
|
|
20
|
BirthInfo - ОФР вправе не представлять информацию о дате рождения клиента по ранее заключенным договорам, открытым в 2018 году согласно пункту 13 положения к Постановлению
|
Справочник "Причины непредставления идентификатора
клиента - юридического лица" (ReasonCodeEnt)
|
Код
|
Наименование
|
|
01
|
IN - Законодательство и (или) административная практика юрисдикции, с которой ОФР выявил связь клиента, не предусматривают присвоение идентификатора налогоплательщику
|
|
02
|
IN - Компетентный орган юрисдикции с которой был выявлен признак связи клиента не присвоила идентификатор такому клиенту.
|
|
03
|
IN - ОФР вправе не представлять информацию об иностранном идентификационном номере клиента по ранее заключенным договорам, которые были открыты в 2018 году согласно пункту 13 положения к Постановлению
|
|
04
|
IN - юридическое лицо - владелец счета, является российской пассивной нефинансовой организацией, контролирующим лицом(ами) которой является налоговый резидент иностранного государства
|
|
09
|
IN - Иная причина
|
|
10
|
TINRus - ОФР вправе не представлять информацию о российском ИНН согласно пункту 5 положения к Постановлению
|
|
11
|
TINRus - Клиент представил информацию, что у него отсутствует российский ИНН
|
|
12
|
TINRus - Клиент не предоставил информацию о наличии или отсутствии у него российского ИНН
|
