См. Документы Центрального Банка Российской Федерации

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ИНФОРМАЦИЯ

ФОРМАТЫ И СТРУКТУРЫ
ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ УКАЗАНИЕМ
БАНКА РОССИИ ОТ 15 ИЮЛЯ 2015 ГОДА N 3730-У "О ПОРЯДКЕ
ИНФОРМИРОВАНИЯ УПОЛНОМОЧЕННЫМ БАНКОМ ОРГАНА ФИНАНСОВОГО
МОНИТОРИНГА ОБ ОТКАЗЕ В ПРОВЕДЕНИИ ОПЕРАЦИИ, О ПРОВЕДЕНИИ
РАНЕЕ ПРИОСТАНОВЛЕННОЙ ОПЕРАЦИИ ПО ОТДЕЛЬНОМУ СЧЕТУ,
ОТКРЫТОМУ ГОЛОВНОМУ ИСПОЛНИТЕЛЮ, ИСПОЛНИТЕЛЮ
ДЛЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ РАСЧЕТОВ ПО ГОСУДАРСТВЕННОМУ
ОБОРОННОМУ ЗАКАЗУ"

1. Принятые обозначения

При описании форматов электронных документов, предусмотренных Указанием Банка России от 15 июля 2015 года N 3730-У "О порядке информирования уполномоченным банком органа финансового мониторинга об отказе в проведении операции, о проведении ранее приостановленной операции по отдельному счету, открытому головному исполнителю, исполнителю для осуществления расчетов по государственному оборонному заказу" (далее - Указание Банка России N 3730-У), используются обозначения, приведенные в таблице 1.1.

Таблица 1.1

Обозначения
Пояснения
Наименование показателя
Приводится полное наименование показателя.
Сокращенное наименование показателя (тег)
Приводится сокращенное наименование показателя. Синтаксис сокращенного наименования показателя удовлетворяет спецификации XML формата.
Формат показателя
Для каждого показателя указывается синтаксис значения этого показателя и в круглых скобках - максимальное количество символов, допустимое для значения показателя.
Формат значения показателя определяется следующими условными обозначениями:
- ЦЧ - целое число, последовательность цифр (без лидирующих нулей);
- ДЧ - дробное число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), включающая десятичную точку (символом разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".");
- Д - дата в формате <ДД/ММ/ГГГГ>, где <ДД> - две цифры, соответствующие номеру дня в месяце, <ММ> - две цифры, соответствующие номеру месяца в году, <ГГГГ> - четыре цифры года;
- В - время в формате <ЧЧ:ММ:СС>;
- В5 - время в формате <ЧЧ:ММ>;
- Л - логическое значение (1 - верно, 0 - не верно);
- К - код, последовательность содержащихся в соответствующих справочниках любых символов, без учета регистра, включая пробелы и знаки препинания;
- N - число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), может включать десятичную точку;
- Т - текст (символьная строка), последовательность символов, в качестве которых используются буквы русского и латинского алфавитов, цифры, а также любые другие символы, за исключением символов "возврат каретки" и "перевод строки". Первый символ текста должен быть отличен от пробела, в составных реквизитах (например, адрес, ФИО) использование запятых допускается только в качестве разделителя.
Формат символьной строки указывается в виде Т(n-k), где n - минимальное количество знаков, k - максимальное количество знаков, символ "-" - разделитель.
Формат имеет вид:
Т(0) - в случае, если минимальное количество знаков равно 0;
Т(n-) - в случае, если максимальное количество знаков неограниченно;
Т(n) - в случае, если количество знаков задано однозначно.
Признак обязательности показателя
Определяет обязательность наличия показателя (совокупности наименования показателя и его значения) в электронном документе.
Признак обязательности показателя принимает следующие значения:
- О - обязательный показатель, наличие показателя обязательно;
- Н - необязательный показатель, показатель, который может отсутствовать;
- У - условно-обязательный показатель, показатель, присутствие которого в электронном документе обусловлено значениями, наличием или отсутствием других показателей этого же документа. В случае выполнения условия присутствия условно-обязательный показатель по всем своим свойствам приравнивается к обязательному, а в случае невыполнения - отсутствует. Условия наличия условно-обязательных показателей указываются в графе "Структура показателя и дополнительная информация";
- П - предписанный показатель, показатель, тег которого должен обязательно присутствовать в электронном документе, в то время как значения показателя может и не быть.
Признак множественности показателя
Определяет множественность показателя.
- Е - единичный показатель, показатель, который встречается в электронном документе один раз;
- М - множественный показатель, показатель, который может встречаться в электронном документе более одного раза.
Структура показателя и дополнительная информация
Для сложного показателя указывается его структура.
Для показателя, принимающего ограниченный перечень значений из классификатора (кодового словаря и т.п.), указывается соответствующее наименование классификатора (кодового словаря и т.п.) или приводится перечень возможных значений. Для классификатора (кодового словаря и т.п.) может указываться ссылка на его местонахождение.
Для показателя, определенного как условно-обязательный, указывается условие наличия данного показателя.

Комментарии () могут присутствовать в электронном документе, но не являются обязательными.

В наименованиях электронных документов, архивных файлов, сводных архивных файлов, предусмотренных Указанием Банка России N 3730-У и настоящим документом, допускается использование как строчных, так и прописных букв.

2. Типы данных

Таблица 2.1

Тип данных "Фамилия, имя, отчество" (ФИО)

N п/п
Наименование показателя
Сокращенное наименование показателя (тег)
Формат показателя
Признак обязательности показателя
Признак множественности показателя
Структура показателя и дополнительная информация
1
Фамилия
Фам
Т(1-100)
О
Е
Указывается фамилия.
2
Имя
Имя
Т(1-100)
О
Е
Указывается имя.
3
Отчество
Отч
Т(1-100)
У
Е
Указывается отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая).

Таблица 2.2

Тип данных "Сведения о документе, удостоверяющем
личность" (ДокУдост)

N п/п
Наименование показателя
Сокращенное наименование показателя (тег)
Формат показателя
Признак обязательности показателя
Признак множественности показателя
Структура показателя и дополнительная информация
1
Код вида документа
ВидДокКод
К(2)
О
Е
Указывается код вида документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства, в соответствии с приложением 10 к Положению Банка России N 321-П <1>
2
Наименование вида документа
ВидДокНаименование
Т(1-250)
О
Е
Указывается наименование документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства, соответствующее коду вида документа (приложение 10 к Положению Банка России N 321-П)
3
Серия документа
СерияДок
Т(1-50)
П
Е
Указывается серия документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства.
Если в серии документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в серии передаются заглавными буквами русского алфавита.
При заполнении показателя пробелы не допускаются.
Если в документе отсутствует серия документа, то показатель не заполняется.
4
Номер документа
НомДок
Т(1-50)
П
Е
Указывается номер документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства.
Если в номере документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в номере передаются заглавными буквами русского алфавита.
При заполнении показателя пробелы не допускаются.
Если в документе отсутствует номер документа, то показатель не заполняется
5
Кем выдан документ
КемВыданДок
Т(1-250)
О
Е
Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность гражданина Российской Федерации, или документ, удостоверяющий личность иностранного гражданина или лица без гражданства
6
Дата выдачи документа
ДатВыдачиДок
Д
О
Е
Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства
7
Код подразделения
КодПодр
Т(1-50)
П
Е
Указывается код подразделения органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность гражданина Российской Федерации, или документ, удостоверяющий личность иностранного гражданина или лица без гражданства.
В случае отсутствия значения показателя, показатель не заполняется.

--------------------------------

<1> Положение Банка России от 29 августа 2008 года N 321-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Таблица 2.3

Тип данных "Сведения об уполномоченном банке
(филиале)" (Банк)

N п/п
Наименование показателя
Сокращенное наименование показателя (тег)
Формат показателя
Признак обязательности показателя
Признак множественности показателя
Структура показателя и дополнительная информация
1
Наименование уполномоченного банка (филиала)
НаимКО
Т(1-2000)
О
Е
Указывается в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО) полное фирменное наименование уполномоченного банка.
В электронном сообщении филиала уполномоченного банка указываются полное фирменное наименование уполномоченного банка в соответствии с КГРКО и через запятую и пробел слово "филиал" и наименование филиала (в случае его наличия).
2
Регистрационный номер уполномоченного банка
РегНомКО
К(1-4)
О
Е
Указывается в соответствии с КГРКО регистрационный номер уполномоченного банка без лидирующих нулей (например, 23)
3
Порядковый номер филиала уполномоченного банка
НомФл
К(1-4)
У
Е
Указывается в соответствии с КГРКО порядковый номер филиала уполномоченного банка без лидирующих нулей (например, 5).
В электронном сообщении уполномоченного банка показатель отсутствует.
4
БИК уполномоченного банка (филиала)
БИККО
К(9)
У
Е
Указывается банковский идентификационный код участника расчетов, осуществляющего платежи через расчетную сеть Банка России (далее - БИК) уполномоченного банка (филиала).
Для филиала уполномоченного банка значение показателя указывается при его наличии.

Таблица 2.4

Тип данных "Сведения о владельце отдельного
счета" (ВладелецСчет)

N п/п
Наименование показателя
Сокращенное наименование показателя (тег)
Формат показателя
Признак обязательности показателя
Признак множественности показателя
Структура показателя и дополнительная информация
1
Тип владельца отдельного счета
ТипВладелец
К(1)
О
Е
Показатель принимает значение:
<1> - для юридического лица - резидента;
<2> - для юридического лица - нерезидента;
<3> - для индивидуального предпринимателя.
2
Наименование владельца отдельного счета
НаимВладелец
Т(1-2000)
ФИО
О
Е
Указывается:
- для юридического лица в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование юридического лица;
- для филиала юридического лица в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование юридического лица, через запятую и пробел слово "филиал" и наименование филиала (в соответствии с положением о филиале);
- для индивидуального предпринимателя фамилия, имя, отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая) индивидуального предпринимателя (Состав показателя "НаимВладелец" приведен в таблице 2.1).
3
ОГРН (ОГРНИП) владельца отдельного счета
ОГРНВладелец
К(13)
К(15)
О
Е
Указывается:
- для юридического лица - резидента Общероссийский государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) юридического лица - резидента согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года);
- для юридического лица - нерезидента номер свидетельства об аккредитации филиала либо представительства иностранного юридического лица, выданного федеральным бюджетным учреждением "Государственная регистрационная палата при Министерстве юстиции Российской Федерации" (далее - ГРП при Минюсте России); в случае отсутствия такого свидетельства - регистрационный номер юридического лица - нерезидента по месту учреждения и регистрации;
- для индивидуального предпринимателя основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (далее - ОГРНИП) согласно Свидетельству о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (Свидетельству о внесении в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до 1 января 2004 года).
4
ИНН (КИО) владельца отдельного счета
ИННВладелец
К(5)
К(10)
К(12)
О
Е
Указывается:
- для юридического лица - резидента 10-разрядный идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе;
- для юридического лица - нерезидента (иностранной организации) указывается 10-разрядный ИНН или 5-разрядный код иностранной организации (далее - КИО), присвоенный до 24 декабря 2010 года юридическому лицу - нерезиденту при постановке на учет в налоговом органе (учете в налоговом органе);
- для индивидуального предпринимателя 12-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет физического лица в налоговом органе.
5
КПП владельца отдельного счета
КППВладелец
К(9)
У
Е
Указывается для юридического лица код причины постановки на учет (далее - КПП) согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала указывается КПП, присвоенный юридическому лицу по месту нахождения его филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе).
Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.
6
Дата рождения
ДатаРождИП
Д
У
Е
Указывается для владельца отдельного счета индивидуального предпринимателя дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.
Для владельца отдельного счета юридического лица показатель отсутствует.
7
Сведения о документе, удостоверяющем личность
СведДокУдЛичн
ДокУдост
У
Е
Указываются для индивидуального предпринимателя сведения о документе, удостоверяющем личность.
Состав показателя "СведДокУдЛичн" приведен в таблице 2.2.
Для юридического лица показатель отсутствует.

Таблица 2.5

Тип данных "Адрес"

N п/п
Наименование показателя
Сокращенное наименование показателя (тег)
Формат показателя
Признак обязательности показателя
Признак множественности показателя
Структура показателя и дополнительная информация
1
Код страны
КодОКСМ
К(3)
О
Е
Указывается цифровой код страны (3 знака) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ).
2
Почтовый индекс
Индекс
Т(6)
П
Е
Указывается почтовый индекс
3
Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО
КодСубъектаПоОКАТО
К(2)
П
Е
Указывается код субъекта Российской Федерации по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО).
Для нерезидентов показатель не заполняется.
4
Район
Район
Т(1-250)
П
Е
Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа.
Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя, например, Нарофоминский район записывается как НАРОФОМИНСКИЙ Р-Н (при этом регистр значения не имеет).
Показатель не заполняется для городов Москва, Санкт-Петербург и Севастополь, являющихся городами федерального значения, а также в случае отсутствия значения показателя.
Для лиц, зарегистрированных в иностранном государстве, указывается субъект территориального деления иностранного государства (при наличии).
5
Населенный пункт
Пункт
Т(1-250)
О
Е
Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное).
Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет), например:
- город Подольск записывается как ПОДОЛЬСК Г;
- поселок Победа записывается Победа П.
6
Улица (проспект, переулок, квартал)
Улица
Т(1-250)
П
Е
Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и того подобного).
Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет), например:
- улица Строителей записывается как СТРОИТЕЛЕЙ УЛ;
- бульвар Мира записывается как МИРА Б-Р.
7
Дом (владение)
Дом
Т(1-60)
П
Е
Указывается номер дома (номер владения).
При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения, а также символы "-" и "/".
8
Корпус (строение)
Корп
Т(1-20)
П
Е
Указывается номер корпуса (строения).
При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения, а также символы "-" и "/".
9
Офис (квартира)
Оф
Т(1-20)
П
Е
Указывается номер офиса (квартиры).
При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения, а также символы "-" и "/".

Таблица 2.6

Тип данных "Контактная информация" (КонтактИнфо)

N п/п
Наименование показателя
Сокращенное наименование показателя (тег)
Формат показателя
Признак обязательности показателя
Признак множественности показателя
Структура показателя и дополнительная информация
1
Тип контактной информации
ТипИнфо
К(1)
О
Е
Показатель принимает значение:
<1> - в случае указания номера телефона (включая код города);
<2> - в случае указания номера факса (включая код города);
<3> - в случае указания адреса электронной почты.
2
Контактная информация
ИнфоКонтакт
Т(1-250)
О
Е
Указываются, в случае если показатель "Тип контактной информации" ("ТипИнфо") принимает значение:
- 1 или 2 - через запятую номера контактных телефонов или факсов (включая код города)
<(код города)><номер телефона>,
<(код города)><номер телефона>;
- 3 - адрес (адреса через запятую) электронной почты.

Таблица 2.7

Тип данных "Идентификатор информации, формируемой
уполномоченным банком (филиалом)" (ИдентификаторКО)

N п/п
Наименование показателя
Сокращенное наименование показателя (тег)
Формат показателя
Признак обязательности показателя
Признак множественности показателя
Структура показателя и дополнительная информация
1
Идентификатор
ИдентификаторКО
Т(26)
О
Е
Указывается уникальный идентификатор информации, формируемой уполномоченным банком (филиалом).
Показатель имеет следующую структуру:
<gggg>_<nReg>_<nnnF>_<ii>_<mmmmmmmm>,
где:
gggg - год (4 знака);
nReg - регистрационный номер уполномоченного банка в соответствии с КГРКО (с лидирующими нулями - 4 знака);
nnnF - порядковый номер филиала уполномоченного банка в соответствии с КГРКО (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если информация сформирована уполномоченным банком - принимает значение "0000";
ii - код вида информации, формируемой уполномоченным банком (филиалом):
01 - отказ в проведении запрещенной операции;
02 - проведение ранее приостановленной операции;
03 - отказ на основании уведомления головного исполнителя в проведении ранее приостановленной операции;
mmmmmmmm - порядковый номер информации, формируемой уполномоченным банком (филиалом) (8 символов) с начала календарного года.
Пример идентификатора: 2015_0025_0001_01_00000001.

Таблица 2.8

Тип данных "Реквизиты документа" (Документ)

N п/п
Наименование показателя
Сокращенное наименование показателя (тег)
Формат показателя
Признак обязательности показателя
Признак множественности показателя
Структура показателя и дополнительная информация
1
Наименование вида документа
НаимДок
Т(1-100)
О
Е
Указывается наименование вида документа.
2
Дата документа
ДатаДок
Д
У
Е
Указывается дата документа (при наличии).
3
Номер документа
НомДок
Т(1-100)
У
Е
Указывается номер документа (при наличии).
4
Краткое содержание документа
СодДок
Т(1-2000)
О
Е
Указывается краткое содержание документа.

Таблица 2.9

Тип данных "Сведения о получателе
средств" (СведенияПолучатель)

N п/п
Наименование показателя
Сокращенное наименование показателя (тег)
Формат показателя
Признак обязательности показателя
Признак множественности показателя
Структура показателя и дополнительная информация
1
Тип получателя
ТипПолучатель
К(1)
О
Е
Показатель принимает значение:
<1> - для юридического лица;
<2> - для индивидуального предпринимателя;
<3> - для физического лица.
2
Признак резидента (нерезидента) получателя
ПризнПолучатель
К(1)
О
Е
Показатель принимает значение:
<1> - для резидента;
<0> - для нерезидента.
3
Наименование получателя
НаимПолучатель
Т(1-2000)
ФИО
О
Е
Указывается:
- для юридического лица - полное наименование юридического лица, а для филиала юридического лица - полное наименование юридического лица и через запятую и пробел слово "филиал" и наименование филиала (в случае его наличия);
- для индивидуального предпринимателя и физического лица - фамилия, имя, отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая). Состав показателя "НаимПолучатель" приведен в таблице 2.1.
4
ОГРН (ОГРНИП) получателя
ОГРНПолучатель
К(13)
К(15)
У
Е
Указывается:
- для юридического лица - резидента ОГРН юридического лица - резидента согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года);
- для юридического лица - нерезидента номер свидетельства об аккредитации филиала либо представительства иностранного юридического лица, выданного ГРП при Минюсте России; в случае отсутствия такого свидетельства - регистрационный номер юридического лица - нерезидента по месту учреждения и регистрации;
- для индивидуального предпринимателя ОГРНИП согласно Свидетельству о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (Свидетельству о внесении в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до 1 января 2004 года).
Для физического лица показатель отсутствует.
5
ИНН (КИО) получателя
ИННПолучатель
К(10)
К(12)
К(5)
П
Е
Указывается:
- для юридического лица - резидента 10-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе;
- для юридического лица - нерезидента (иностранной организации) указывается 10-разрядный ИНН или 5-разрядный КИО, присвоенный до 24 декабря 2010 года юридическому лицу - нерезиденту при постановке на учет в налоговом органе (учете в налоговом органе);
- для индивидуального предпринимателя 12-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет физического лица в налоговом органе;
- для физического лица 12-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет физического лица в налоговом органе. Для физического лица, в отношении которого уполномоченный банка (филиал) не располагает сведениями о присвоенном ему ИНН, показатель не заполняется.
6
КПП получателя
КПППолучатель
К(9)
У
Е
Указывается для юридического лица КПП согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала указывается КПП, присвоенный юридическому лицу по месту нахождения его филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе).
Для индивидуального предпринимателя и физического лица показатель отсутствует.
6
Дата рождения получателя
ДатаРождИППолуч
Д
У
Е
Указывается для индивидуального предпринимателя и физического лица дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность (при наличии такой информации в уполномоченном банке (филиале)).
Для юридического лица показатель отсутствует.
7
Сведения о документе, удостоверяющем личность
СведДокУдЛичнПолуч
ДокУдост
У
Е
Указываются для получателя индивидуального предпринимателя или физического лица сведения о документе, удостоверяющем личность (при наличии такой информации в уполномоченном банке (филиале)).
Состав показателя "СведДокУдЛичн" приведен в таблице 2.2.
Для юридического лица показатель отсутствует.

Таблица 2.10

Тип данных "Сведения о банке (филиале)
получателя" (БанкПолучатель)

N п/п
Наименование показателя
Сокращенное наименование показателя (тег)
Формат показателя
Признак обязательности показателя
Признак множественности показателя
Структура показателя и дополнительная информация
1
Наименование банка (филиала) получателя
НаимКОПолуч
Т(1-2000)
О
Е
Указывается в соответствии с КГРКО полное фирменное наименование банка.
Для филиала банка указываются полное фирменное наименование банка в соответствии с КГРКО и через запятую и пробел слово "филиал" и наименование филиала (в случае его наличия).
2
БИК (СВИФТ) банка (филиала)
БИККОПолуч
К(11)
К(9)
К(2)
О
Е
Указывается БИК банка (филиала).
Для банка-нерезидента указывается код банка-нерезидента по справочнику "СВИФТ" для банка-нерезидента - участника системы "СВИФТ", код "НР" - для других банков-нерезидентов.

3. Структура наименования, структура и форматы электронного сообщения

3.1. Электронные сообщения о случаях отказа в принятии к исполнению распоряжений о совершении операций, совершение которых не допускается в соответствии со статьями 8.3 и 8.4 Федерального закона N 275-ФЗ <2> (далее - запрещенная операция), проведения ранее приостановленной операции, отказа на основании уведомления головного исполнителя в проведении ранее приостановленной операции, предусмотренные пунктом 2 Указания Банка России N 3730-У, формируются в виде файлов формата XML в кодировке UTF-8 (первая строка файла имеет следующий вид: ). Один файл может содержать несколько электронных сообщений.

--------------------------------

<2> Федеральный закон от 29.12.2012 N 275-ФЗ "О государственном оборонном заказе".

3.2. Структура наименования электронного сообщения.

Наименование электронного сообщения имеет следующую структуру:

GOZKO_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.xml

где:

GOZKO - идентификатор электронного сообщения;

bbbbbbbbb - БИК уполномоченного банка (филиала), направившего электронное сообщение (9 символов);

GGGGMMDD - дата направления электронного сообщения (год (4 символа), месяц, день) (совпадает со значением показателя "Дата электронного сообщения" из таблицы 3.1 настоящего пункта);

nnn - порядковый номер файла уполномоченного банка (филиала), сформированного в течение дня (3 символа), нумерация начинается с 001.

3.3. Состав, структура и форматы электронного сообщения.

Электронное сообщение состоит из служебной и информационной частей.

Служебная часть электронного сообщения формируется из показателей, приведенных в таблице 3.1 настоящего документа.

Информационная часть электронного сообщения о случаях отказа в проведении запрещенной операции, проведения ранее приостановленной операции, отказа на основании уведомления головного исполнителя в проведении ранее приостановленной операции формируется из показателей, приведенных в таблице 3.2 настоящего документа.

Таблица 3.1.

Состав и формат служебной части электронного сообщения

N п/п
Наименование показателя
Сокращенное наименование показателя (тег)
Формат показателя
Признак обязательности показателя
Признак множественности показателя
Структура показателя и дополнительная информация
1
Версия формата
ВерсФорм
Т(1-10)
О
Е
Указывается версия формата <1.1>
2
Версия передающей программы
ВерсПрог
Т(1-50)
О
Е
Указывается версия передающей программы
<наименование программы><пробел><версия программы>
3
Тип информации
ТипИнф
Т(6)
О
Е
Указывается <ГОЗРФМ>
4
БИК кредитной организации (филиала)
БИККОНапрв
К(9)
О
Е
Указывается БИК уполномоченного банка (филиала), направившего электронное сообщение.
5
Дата электронного сообщения
ДатаСооб
Д
О
Е
Указывается дата направления электронного сообщения.
Совпадает с датой, указанной в наименовании файла электронного сообщения.
6
Должность уполномоченного лица
УполнСотрудн
Т(1-250)
О
Е
Указывается должность лица, на которого уполномоченным банком (филиалом) возложены должностные обязанности по направлению электронного сообщения в орган финансового мониторинга (в Росфинмониторинг) (далее - уполномоченное лицо).
7
ФИО уполномоченного лица
ФИОУполнСотрудн
ФИО
О
Е
Указываются фамилия, имя, отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая) уполномоченного лица.
Состав показателя "ФИОУполнСотрудн" приведен в таблице 2.1.
8
Телефон (телефоны) уполномоченного лица
ТелУполнСотрудн
Т(1-250)
О
Е
Указываются через запятую номера контактных телефонов (факсов) (включая код города) уполномоченного лица
<(код города)><номер телефона>,
<(код города)><номер телефона>

Таблица 3.2.

Состав и формат информационной части электронного сообщения

N п/п
Наименование показателя
Сокращенное наименование показателя (тег)
Формат показателя
Признак обязательности показателя
Признак множественности показателя
Структура показателя и дополнительная информация
Раздел 1. Сведения об уполномоченном банке (филиале), в котором открыт отдельный счет
1
Сведения об уполномоченном банке (филиале), в котором открыт отдельный счет
СведКО
Банк
О
Е
Указываются сведения об уполномоченном банке (филиале), в котором открыт отдельный счет.
Состав показателя "СведКО" приведен в таблице 2.3.
Раздел 2. Сведения о владельце отдельного счета
Раздел повторяется для каждого владельца отдельного счета, по которому предоставляется информация
1
Сведения о владельце отдельного счета
СведВладелец
ВладелецСчет
О
Е
Указываются сведения о владельце отдельного счета.
Состав показателя "СведВладелец" приведен в таблице 2.4.
2
Адрес владельца отдельного счета
АдрВладелец
Адрес
О
Е
Указывается:
- для юридического лица-резидента адрес, внесенный в Единый государственный реестр юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ);
- для юридического лица-нерезидента адрес в соответствии с учредительными документами;
- для индивидуального предпринимателя адрес, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован по месту жительства в установленном законодательством Российской Федерации порядке.
Состав показателя "АдрВладелец" приведен в таблице 2.5.
3
Адрес местонахождения (места пребывания) владельца отдельного счета
АдрВладелецИной
Адрес
У
Е
Указывается адрес местонахождения юридического лица, места пребывания индивидуального предпринимателя.
Состав показателя "АдрВладелецИной" приведен в таблице 2.5.
Показатель заполняется, в случае если адрес местонахождения юридического лица, места пребывания индивидуального предпринимателя отличается от адреса, указанного в строке 2 настоящей таблицы.
В ином случае показатель отсутствует.
4
Контактная информация владельца отдельного счета
ИнфоВладелец
КонтактИнфо
О
М
Указывается контактная информация владельца отдельного счета.
Состав показателя "ИнфоВладелец" приведен в таблице 2.6.
5
Номер отдельного счета
НомерОтдСчет
К(20)
О
Е
Указывается номер отдельного счета.
Раздел 3. Сведения о случаях отказа в проведении запрещенной операции, проведения ранее приостановленной операции, отказа в проведении ранее приостановленной операции
Блок (строки 1 - 23 настоящего раздела) повторяется внутри раздела 3 в зависимости от количества операций, информация по которым включается в электронное сообщение
1
Код вида представляемой информации
ВидИнф
К(2)
О
Е
Показатель принимает значение:
- <01> - отказ в проведении запрещенной операции;
- <02> - проведение ранее приостановленной операции;
- <03> - отказ на основании уведомления головного исполнителя в проведении ранее приостановленной операции.
2
Идентификатор
ИдентифИнфКО
ИдентификаторКО
О
Е
Указывается уникальный идентификатор направляемой информации об отказе в проведении запрещенной операции, о проведении ранее приостановленной операции, об отказе на основании уведомления головного исполнителя в проведении ранее приостановленной операции.
Уникальный идентификатор присваивается при первичном направлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или направлении сообщения об удалении информации.
Состав показателя "ИдентифИнфКО" приведен в таблице 2.7.
3
Признак направления информации
ПризнакИнф
К(1)
О
Е
Показатель принимает значение:
<1> - при первичном направлении информации;
<2> - при направлении исправленной информации в случае получения от органа финансового мониторинга извещения в виде электронного сообщения (далее - ИЭС) о непринятии информации при первичном ее направлении;
<3> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от органа финансового мониторинга было получено ИЭС о ее принятии;
<4> - при информировании органа финансового мониторинга об удалении ранее направленной информации, на которую от органа финансового мониторинга было получено ИЭС о ее принятии.
4
Идентификатор государственного контракта по государственному оборонному заказу
ИденГосКонтракт
К(25)
О
Е
Указывается идентификатор государственного контракта по государственному оборонному заказу в соответствии с Порядком формирования идентификатора государственного контракта по государственному оборонному заказу, утвержденным приказом Министерства обороны Российской Федерации и Федерального казначейства от __.__.2015 N ___. <3>
5
Причина отказа в проведении операции
КодОтказ
К(2)
У
Е
Указывается код причины отказа в проведении операции в соответствии с приложением 1 к настоящему документу, в случае если показатель "Код вида представляемой информации" ("ВидИнф") принимает значение <01>.
В иных случаях показатель отсутствует.
Информация, указанная в строках 6 - 11 настоящей таблицы, заполняется, если показатель "Код вида представляемой информации" (ВидИнф) принимает значение <02> или <03>.
6
Причина приостановления операции
ПричинаПриостанов
К(2)
О
Е
Указывается код причины приостановления проведения операции в соответствии с приложением 2 к настоящему документу.
7
Дата приостановления операции
ДатаПриостанов
Д
О
Е
Указывается дата приостановления уполномоченным банком (филиалом) проведения операции.
8
Дата информирования головного исполнителя о приостановлении операции
ДатаИнфГИ
Д
О
Е
Указывается дата информирования уполномоченным банком (филиалом) головного исполнителя о приостановлении операции.
9
Признак наличия уведомления головного исполнителя
ПризнакУведГИ
К(1)
У
Е
Показатель принимает значение:
<1> - в случае получения в срок, установленный Федеральным законом N 275-ФЗ, уполномоченным банком (филиалом) от головного исполнителя уведомления об обоснованности проведения приостановленной операции;
<0> - в случае неполучения в срок, установленный Федеральным законом N 275-ФЗ, уполномоченным банком (филиалом) от головного исполнителя уведомления об обоснованности проведения приостановленной операции.
Показатель заполняется, в случае если показатель "Код вида представляемой информации" ("ВидИнф") принимает значение <02>.
10
Дата получения уведомления головного исполнителя
ДатаУведГИ
Д
О
Е
Указывается:
- дата получения уполномоченным банком (филиалом) уведомления головного исполнителя об обоснованности проведения приостановленной операции (если показатель "Признак наличия уведомления головного исполнителя" ("ПризнакУведГИ") принимает значение <1>);
- дата окончания срока приостановления операции, исчисленная в соответствии с Федеральным законом N 275-ФЗ (если показатель "Признак наличия уведомления головного исполнителя" ("ПризнакУведГИ") принимает значение <0>);
- дата получения уполномоченным банком (филиалом) уведомления головного исполнителя о необоснованности проведения приостановленной операции.
11
Причина отказа в проведении ранее приостановленной операции
ПричинаОтказ
Т(1-2000)
У
Е
Указывается причина отказа в проведении ранее приостановленной операции, в случае если показатель "Код вида представляемой информации" ("ВидИнф") принимает значение <03>.
12
Дата операции
ДатаОперация
Д
О
Е
Указывается, в случае если показатель "Код вида представляемой информации" ("ВидИнф") принимает значение:
- 01 - дата отказа в проведении запрещенной операции;
- 02 - дата проведения уполномоченным банком (филиалом) ранее приостановленной операции;
- 03 - дата отказа в проведении уполномоченным банком (филиалом) ранее приостановленной операции.
13
Код валюты операции
КодВал
К(3)
О
Е
Указывается цифровой код валюты Российской Федерации в соответствии с Общероссийским классификатором валют (далее - ОКВ).
14
Сумма операции
СумОперация
ДЧ(20.2)
О
Е
Указывается сумма операции в единицах валюты Российской Федерации.
15
Основание совершения операции
ОснованиеОп
Документ
О
М
Указываются данные обо всех документах, являющихся основанием совершения операции.
Состав показателя "ОснованиеОп" приведен в таблице 2.8.
16
Назначение платежа
НазначПлатеж
Т(1-1000)
О
Е
Указывается назначение платежа.
17
Сведения о получателе
Получатель
СведенияПолучатель
О
Е
Указываются сведения о получателе средств. Состав показателя "Получатель" приведен в таблице 2.9.
18
Адрес получателя
АдрПолучатель
Адрес
У
Е
Указывается (при наличии информации в уполномоченном банке (филиале)):
- для юридического лица-резидента адрес, внесенный в ЕГРЮЛ;
- для юридического лица-нерезидента адрес в соответствии с учредительными документами;
- для индивидуального предпринимателя адрес, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован по месту жительства в установленном законодательством Российской Федерации порядке;
- для физического лица адрес, по которому физическое лицо зарегистрировано по месту жительства в установленном законодательством Российской Федерации порядке.
Состав показателя "АдрПолучатель" приведен в таблице 2.5.
19
Адрес местонахождения (места пребывания) получателя
АдрПолучательИной
Адрес
У
Е
Указывается (при наличии информации в уполномоченном банке (филиале)) адрес местонахождения юридического лица, места пребывания индивидуального предпринимателя, физического лица.
Состав показателя "АдрПолучательИной" приведен в таблице 2.5.
Показатель заполняется, в случае если адрес местонахождения юридического лица, места пребывания индивидуального предпринимателя, физического лица отличается от адреса, указанного в строке 18 настоящей таблицы.
В ином случае показатель отсутствует.
20
Номер счета получателя
СчетПолучатель
Т(1-100)
О
Е
Указывается номер счета получателя.
21
Сведения о банке (филиале) получателя
СведБанкПолучатель
БанкПолучатель
О
Е
Указываются сведения о банке (филиале) получателя.
Состав показателя "СведБанкПолучатель" приведен в таблице 2.10.
22
Адрес (место нахождения) банка (филиала) получателя
АдрБанкПолучатель
Адрес
У
Е
Указывается адрес (место нахождения) банка (филиала) получателя (при наличии такой информации в уполномоченном банке (филиале)).
Состав показателя "АдрБанкПолучатель" приведен в таблице 2.5.
Дополнительная информация указывается отдельно в отношении каждой операции, по которой представлена информация
23
Дополнительная информация
Коммент
Т(1-2000)
Н
Е
Указывается:
- причина отказа в совершении операции по отдельному счету, в случае если показатель "Причина отказа в проведении операции" (КодОтказ) принимает значения <00>;
- по усмотрению уполномоченного банка (филиала) иная значимая информация.
При этом регистр значения не имеет.

--------------------------------

<3> Приказ Министерства обороны Российской Федерации и Федерального казначейства от 11.08.2015 N 475/13 "Об утверждении Порядка формирования идентификатора государственного контракта по государственному оборонному заказу".

4. Структура наименования и размер архивного файла уполномоченного банка (филиала)

Из всех сформированных в течение рабочего дня электронных сообщений уполномоченный банк (филиал) в соответствии с пунктом 4 Указания Банка России N 3730-У формирует с помощью программы-архиватора ARJ32 архивный файл.

4.1. Наименование архивного файла уполномоченного банка (филиала) имеет следующую структуру:

GOZFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.arj,

где:

GOZFM - идентификатор архивного файла уполномоченного банка (филиала);

bbbbbbbbb - БИК уполномоченного банка (филиала), отправившего архивный файл;

GGGGMMDD - дата формирования архивного файла уполномоченного банка (филиала) (год (4 знака), месяц, день);

nnn - порядковый номер архивного файла уполномоченного банка (филиала), сформированного в течение дня (3 символа), нумерация начинается с 001.

4.2. Каждый архивный файл уполномоченного банка (филиала), формируемый в соответствии с пунктом 4 Указания Банка России N 3730-У, должен содержать не более 2000 электронных сообщений. При наличии большего числа электронных сообщений, которые необходимо передать в течение рабочего дня, формируется несколько архивных файлов.

4.3. Архивный файл уполномоченного банка (филиала) снабжается кодом аутентификации (далее - КА) уполномоченного банка (филиала).

4.4. Пример:

архивный файл уполномоченного банка:

GOZFM_044579647_20150911_001.arj.

5. Структура наименования, структура и состав извещения о принятии (непринятии) территориальным учреждением Банка России архивного файла уполномоченного банка (филиала)

При приеме архивного файла уполномоченного банка (филиала) территориальное учреждение Банка России на каждый полученный архивный файл формирует в соответствии с пунктом 6 Указания Банка России N 3730-У извещение в виде электронного сообщения (далее - ИЭС) о принятии (непринятии) архивного файла в виде файла формата XML в кодировке UTF-8.

5.1. Наименование ИЭС о принятии (непринятии) архивного файла уполномоченного банка (филиала) формируется из наименования (без расширения) архивного файла уполномоченного банка (филиала) путем добавления символа "UV" в начало наименования файла:

UVGOZFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.xml

где:

UV - идентификатор ИЭС о принятии (непринятии) архивного файла уполномоченного банка (филиала);

GOZFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn - наименование (без расширения) архивного файла уполномоченного банка (филиала).

5.2. Структура и состав ИЭС о принятии (непринятии) архивного файла уполномоченного банка (филиала).

5.2.1. Структура и формат ИЭС о принятии (непринятии) архивного файла уполномоченного банка (филиала).



 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

5.2.2. Состав ИЭС о принятии (непринятии) архивного файла уполномоченного банка (филиала) (справочник элементов данных).

- код территориального учреждения Банка России по ОКАТО (первые два символа);

- наименование территориального учреждения Банка России;

- дата получения архивного файла уполномоченного банка (филиала);

- время получения архивного файла уполномоченного банка (филиала);

- БИК уполномоченного банка (филиала);

- наименование архивного файла уполномоченного банка (филиала);

- размер архивного файла уполномоченного банка (филиала), в байтах;

- дата формирования архивного файла уполномоченного банка (филиала);

- время формирования архивного файла уполномоченного банка (филиала);

- результат обработки архивного файла уполномоченного банка (филиала):

принят - архивный файл уполномоченного банка (филиала) принят;

не принят (причины непринятия) - архивный файл уполномоченного банка (филиала) не принят с указанием причины (причин) непринятия;

- дата формирования ИЭС о принятии (непринятии) архивного файла уполномоченного банка (филиала);

- время формирования ИЭС о принятии (непринятии) архивного файла уполномоченного банка (филиала);

- идентификатор оператора;

- телефон оператора.

Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе. В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС.

6. Структура наименования и порядок формирования сводного архивного файла территориального учреждения Банка России

Из всех архивных файлов уполномоченных банков (филиалов) в соответствии с пунктом 5 Указания Банка России N 3730-У территориальное учреждение Банка России формирует с помощью программы-архиватора ARJ32 сводный архивный файл территориального учреждения Банка России.

6.1. Наименование сводного архивного файла территориального учреждения Банка России имеет следующую структуру:

SGOZ_tu_GGGGMMDD_NNN.arj,

где:

SGOZ - идентификатор сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;

tu - код территориального учреждения Банка России по ОКАТО (первые два символа);

GGGGMMDD - дата формирования сводного архивного файла территориального учреждения Банка России (год (четыре знака), месяц, день) (8 символов);

NNN - порядковый номер сводного архивного файла территориального учреждения Банка России, сформированного в течение рабочего дня (3 символа), нумерация начинается с 001.

6.2. Рекомендуемый объем сводного архивного файла территориального учреждения Банка России - 25 Мбайт. При существенном превышении указанного объема формируется несколько сводных архивных файлов территориального учреждения Банка России.

6.3. В состав каждого сводного архивного файла территориального учреждения Банка России включается Перечень наименований архивных файлов уполномоченных банков (филиалов), включенных в указанный сводный архивный файл (далее - Перечень).

Перечень формируется с помощью программы-архиватора ARJ32 в виде текстового файла в кодировке DOS (кодовая страница 866), имеющего следующую структуру наименования:

RERSGOZ_tu_GGGGMMDD_NNN.txt,

где:

RER - идентификатор Перечня,

SGOZ_tu_GGGGMMDD_NNN - наименование сводного архивного файла территориального учреждения Банка России в соответствии с подпунктом 6.1 настоящего пункта.

Правила формирования Перечня:

- перечень формируется с использованием командной строки:

     Arj32.exe L SGOZ_tu_GGGGMMDD_NNN.arj >
              RERSGOZ_tu_GGGGMMDD_NNN.txt

- полученный Перечень снабжается КА территориального учреждения Банка России и включается в состав сводного архивного файла территориально учреждения Банка России с использованием соответствующей командной строки:

    Arj32.exe A SGOZ_tu_GGGGMMDD_NNN.arj
              RERSGOZ_tu_GGGGMMDD_NNN.txt

где:

SGOZ_tu_GGGGMMDD_NNN.arj - наименование сводного архивного файла.

6.4. Сводный архивный файл территориального учреждения Банка России снабжается КА территориального учреждения Банка России.

6.5. Пример:

сводный архивный файл территориального учреждения Банка России:

SGOZ_45_20150911_001.arj

7. Структура наименования, форматы и структура квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России

Квитанция о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России формируется в виде файла формата XML в кодировке UTF-8.

7.1. Структура наименования квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России.

Наименование квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России формируется из наименования (без расширения) сводного архивного файла территориального учреждения Банка России путем добавления символов "ER" в начало наименования файла:

ERSGOZ_tu_GGGGMMDD_NNN.xml

где:

ER - идентификатор квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;

SGOZ_tu_GGGGMMDD_NNN - наименование (без расширения) сводного архивного файла территориального учреждения Банка России.

Пример наименования файла квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России SGOZ_45_20150911_001.arj: ERSGOZ_45_20150911_001.xml.

7.2. Структура и состав квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России.

7.2.1. Структура и формат квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России.



 
 
 
 
 
   
     
       
       
     
      ...
     
       
       
     
   
 
 
 
 

7.2.2. Состав квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России (справочник элементов данных).

- код территориального учреждения Банка России по ОКАТО (первые два символа);

- наименование сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;

- размер сводного архивного файла территориального учреждения Банка России, в байтах;

- дата формирования сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;

- время формирования сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;

- код ошибки;

- описание ошибки;

- дата формирования квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;

- время формирования квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;

- идентификатор оператора;

- телефон оператора.

Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе. В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС.

7.2.3. Из квитанций о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России, адресованных одному территориальному учреждению Банка России, с помощью программы-архиватора ARJ32 формируется архивный файл, наименование которого имеет следующую структуру:

TUERSGOZ_tu_GGGGMMDD_NNN_arj,

где:

TUERSGOZ - идентификатор архивного файла;

tu - код территориального учреждения Банка России по ОКАТО, которому адресован архивный файл (первые два символа);

GGGGMMDD - дата формирования архивного файла (год (4 знака), месяц, день);

nnn - порядковый номер архивного файла, сформированного в течение рабочего дня для территориального учреждения Банка России, код по ОКАТО которого указан в наименовании архивного файла (3 символа), нумерация начинается с 001.

8. Структура наименования, форматы и структура ИЭС, содержащего информацию о принятии (непринятии) органом финансового мониторинга электронного сообщения

ИЭС, содержащие информацию о принятии (непринятии) органом финансового мониторинга электронного сообщения, формируются в виде файла формата XML в кодировке UTF-8.

8.1. Наименование ИЭС, содержащего информацию о принятии (непринятии) органом финансового мониторинга электронного сообщения (в соответствии с пунктом 7 Указания Банка России N 3730-У), формируется из наименования (без расширения) электронного сообщения путем добавления символов "IS" в начало наименования файла:

ISGOZKO_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.xml

где:

IS - идентификатор ИЭС, содержащие информацию о принятии (непринятии) органом финансового мониторинга электронного сообщения;

GOZKO_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn - наименование (без расширения) электронного сообщения.

Пример наименования ИЭС, содержащего информацию о принятии (непринятии) органом финансового мониторинга электронного сообщения GOZKO_044579647_20150911_001.xml: ISGOZKO_044579647_20150911_001.xml.

8.2. Структура и состав ИЭС, содержащего информацию о принятии (непринятии) органом финансового мониторинга электронного сообщения.

8.2.1. Структура и формат ИЭС, содержащего информацию о принятии (непринятии) органом финансового мониторинга электронного сообщения.



 
 
 
 
 
 
   
            
     
     
        
         
         
        
         ......................
        
         
         
        
     
     
   
   .............................................
   
            
     
     
        
         
         
        
         ...
        
         
         
        
     
     
   
 
 
 
 
 

8.2.2. Состав ИЭС, содержащего информацию о принятии (непринятии) органом финансового мониторинга электронного сообщения (справочник элементов данных).

- БИК уполномоченного банка (филиала);

- имя файла электронного сообщения;

- размер файла электронного сообщения, в байтах;

- дата формирования электронного сообщения;

- время формирования электронного сообщения;

- результат обработки информации об операции, включенной в сообщения:

0 - принято;

1 - не принято;

- код ошибки;

- описание ошибки;

- дата формирования уполномоченным банком (филиалом) информации о соответствующей операции. В случае если в результате обработки информации отсутствуют ошибки, то в соответствии с пунктом 9 Указания Банка России N 3730-У указанная дата признается датой сообщения уполномоченным банком (филиалом) органу финансового мониторинга информации о соответствующей операции;

- дата формирования ИЭС, содержащего информацию о принятии (непринятии) органом финансового мониторинга электронного сообщения;

- время формирования ИЭС, содержащего информацию о принятии (непринятии) органом финансового мониторинга электронного сообщения;

- идентификатор оператора;

- телефон оператора.

Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе, исключая блок , элементы которого присутствуют только в случае наличия ошибок при обработке информации по соответствующей операции.

Атрибут IdInfoKO="____"> содержит значение уникального идентификатора направляемой информации об отказе в проведении запрещенной операции, о проведение ранее приостановленной операции, об отказе на основании уведомления головного исполнителя в проведении ранее приостановленной операции ("ИдентифИнфКО"), состав которого приведен в таблице 2.7 настоящего документа.

В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС.

9. Структура наименования, структура и состав ИЭС о непринятии органом финансового мониторинга архивного файла уполномоченного банка (филиала).

В случае если процедура аутентификации (проверка подлинности и целостности) архивного файла уполномоченного банка (филиала) дала отрицательный результат или невозможна его разархивация, органом финансового мониторинга формируется ИЭС о непринятии архивного файла уполномоченного банка (филиала) в виде файла формата XML в кодировке UTF-8.

9.1. Наименование ИЭС о непринятии органом финансового мониторинга архивного файла уполномоченного банка (филиала) формируется из наименования (без расширения) архивного файла уполномоченного банка (филиала) путем добавления символа "ERR" в начало наименования файла:

ERRGOZFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.xml,

где:

ERR - идентификатор ИЭС о непринятии органом финансового мониторинга архивного файла уполномоченного банка (филиала);

GOZFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn - наименование (без расширения) архивного файла уполномоченного банка (филиала).

9.2. Структура и состав ИЭС о непринятии органом финансового мониторинга архивного файла уполномоченного банка (филиала).

9.2.1. Структура и формат ИЭС о непринятии органом финансового мониторинга архивного файла уполномоченного банка (филиала).



 
 
 
 
 
 
 
     
     
     
     
     ...
     
     
     
     
 
 
 
 
 

9.2.2. Состав ИЭС о непринятии органом финансового мониторинга архивного файла уполномоченного банка (филиала) (справочник элементов данных).

- БИК уполномоченного банка (филиала);

- наименование архивного файла уполномоченного банка (филиала);

- размер архивного файла уполномоченного банка (филиала), в байтах;

- дата формирования архивного файла уполномоченного банка (филиала);

- время формирования архивного файла уполномоченного банка (филиала);

- код ошибки;

- описание ошибки;

- дата формирования ИЭС о непринятии органом финансового мониторинга архивного файла уполномоченного банка (филиала);

- время формирования ИЭС о непринятии органом финансового мониторинга архивного файла уполномоченного банка (филиала);

- идентификатор оператора;

- телефон оператора.

Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе. В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС.

10. Структура наименования и размер архивного файла органа финансового мониторинга

Из ИЭС, сформированных в соответствии с пунктом 7 Указания Банка России N 3730-У, а также в соответствии с подпунктом 9 настоящего документа, и адресованных одному и тому же уполномоченному банку (одному и тому же филиалу), орган финансового мониторинга формирует с помощью программы-архиватора ARJ32 архивный файл органа финансового мониторинга.

10.1. Наименование архивного файла органа финансового мониторинга имеет следующую структуру:

RFMGOZ_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.arj,

где:

RFMGOZ - идентификатор архивного файла органа финансового мониторинга;

bbbbbbbbb - БИК уполномоченного банка (филиала), которому адресован архивный файл органа финансового мониторинга;

GGGGMMDD - дата формирования архивного файла органа финансового мониторинга (год (4 знака), месяц, день);

nnn - порядковый номер (3 символа) архивного файла органа финансового мониторинга, сформированного в течение рабочего дня для уполномоченного банка (филиала), БИК которого указан в наименовании архивного файла, нумерация начинается с 001.

10.2. Каждый архивный файл органа финансового мониторинга, адресованный уполномоченному банку (филиалу), должен содержать не более 2000 ИЭС (рекомендуемый объем архивного файла органа финансового мониторинга - 5 Мбайт, при существенном превышении объема архивного файла органа финансового мониторинга рекомендуется формировать следующий архивный файл). При наличии большего числа ИЭС, которые необходимо передать в течение рабочего дня одному уполномоченному банку (одному филиалу), формируется несколько архивных файлов, адресованных этому уполномоченному банку (этому филиалу).

10.3 Архивный файл органа финансового мониторинга снабжается КА органа финансового мониторинга.

10.4. Примеры:

архивный файл органа финансового мониторинга, адресованный уполномоченному банку (количество ИЭС не более 2000):

RFMGOZ_044579647_20150911_001.arj:

архивные файлы органа финансового мониторинга, адресованные уполномоченному банку (количество электронных документов более 2000):

RFMGOZ_044579647_20150911_001.arj:

RFMGOZ_044579647_20150911_002.arj:

RFMGOZ_044579647_20150911_003.arj.

11. Структура наименования сводного архивного файла органа финансового мониторинга

Из архивных файлов органа финансового мониторинга, адресованных уполномоченным банкам (филиалам), расположенным на территории, подведомственной одному и тому же территориальному учреждению Банка России, органом финансового мониторинга формируется с помощью программы-архиватора ARJ32 сводный архивный файл органа финансового мониторинга.

11.1. Наименование сводного архивного файла органа финансового мониторинга имеет следующую структуру:

RFMGOZ_tu_GGGGMMDD_nnn.arj,

где:

RFMGOZ - идентификатор сводного архивного файла органа финансового мониторинга;

tu - код территориального учреждения Банка России по ОКАТО, которому адресован сводный архивный файл органа финансового мониторинга (первые два символа);

GGGGMMDD - дата формирования сводного архивного файла органа финансового мониторинга (год (4 знака), месяц, день);

nnn - порядковый номер сводного архивного файла органа финансового мониторинга, сформированного в течение рабочего дня для территориального учреждения Банка России, код по ОКАТО которого указан в наименовании сводного архивного файла, (3 символа), нумерация начинается с 001.

11.2. Каждый сводный архивный файл органа финансового мониторинга, адресованный территориальному учреждению Банка России, должен содержать не более 1000 архивных файлов органа финансового мониторинга (рекомендуемый объем сводного архивного файла органа финансового мониторинга - 25 Мбайт, при существенном превышении объема сводного архивного файла органа финансового мониторинга рекомендуется формировать следующий сводный архивный файл).

При наличии большего числа архивных файлов органа финансового мониторинга, которые необходимо передать в течение рабочего дня одному территориальному учреждению Банка России, формируется несколько сводных архивных файлов органа финансового мониторинга, адресованных этому территориальному учреждению Банка России.

11.3 Сводный архивный файл органа финансового мониторинга снабжается КА органа финансового мониторинга.

11.4. Примеры:

сводный архивный файл органа финансового мониторинга, адресованный территориальному учреждению Банка России (количество архивных файлов не более 1000):

RFMGOZ_45_20150911_001.arj;

сводные архивные файлы органа финансового мониторинга, адресованные территориальному учреждению Банка России (количество архивных файлов более 1000):

RFMGOZ_45_20150911_001.arj;

RFMGOZ_45_20150911_002.arj;

RFMGOZ_45_20150911_003.arj.

12. Структура наименования, форматы и структура квитанции о непринятии сводного архивного файла органа финансового мониторинга

Квитанция о непринятии сводного архивного файла органа финансового мониторинга в виде файла формата XML в кодировке UTF-8.

12.1. Структура наименования квитанции о непринятии сводного архивного файла органа финансового мониторинга.

Наименование квитанции о непринятии сводного архивного файла органа финансового мониторинга формируется из наименования (без расширения) сводного архивного файла органа финансового мониторинга путем добавления символов "ER" в начало наименования файла:

ERRFMGOZ_tu_GGGGMMDD_nnn.xml,

где:

ER - идентификатор квитанции о непринятии сводного архивного файла органа финансового мониторинга;

RFMGOZ_tu_GGGGMMDD_nnn - наименование (без расширения) сводного архивного файла органа финансового мониторинга.

Пример наименования файла квитанции о непринятии сводного архивного файла органа финансового мониторинга RFMGOZ_45_20150911_001.arj:

ERRFMGOZ_45_20150911_001.xml

12.2. Структура и состав квитанции о непринятии сводного архивного файла органа финансового мониторинга.

12.2.1. Структура и формат квитанции о непринятии сводного архивного файла органа финансового мониторинга:



 
 
 
 
 
   
     
       
       
     
     ...
     
       
       
     
   
 
 
 
 

12.2.2. Состав квитанции о непринятии сводного архивного файла органа финансового мониторинга (справочник элементов данных).

В состав квитанции о непринятии сводного архивного файла органа финансового мониторинга:

- код территориального учреждения Банка России по ОКАТО (первые два символа);

- наименование сводного архивного файла органа финансового мониторинга;

- размер сводного архивного файла органа финансового мониторинга, в байтах;

- дата формирования сводного архивного файла органа финансового мониторинга;

- время формирования сводного архивного файла органа финансового мониторинга;

- код ошибки;

- описание ошибки;

- дата формирования квитанции о непринятии сводного архивного файла органа финансового мониторинга;

- время формирования квитанции о непринятии сводного архивного файла органа финансового мониторинга;

- идентификатор оператора;

- телефон оператора.

Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе. В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС.

12.2.3. Квитанция о непринятии сводного архивного файла органа финансового мониторинга с помощью программы-архиватора ARJ32 включается в архивный файл, наименование которого совпадает с наименованием (без расширения) квитанции о непринятии сводного архивного файла органа финансового мониторинга.

Приложение 1

СПРАВОЧНИК ПРИЧИН ОТКАЗА В ПРОВЕДЕНИИ ОПЕРАЦИЙ

Код
Расшифровка кода
01
Совершение по отдельным счетам операций, связанных с предоставлением ссуд, займов, кредитов.
02
Совершение по отдельным счетам операций, связанных с возвратом сумм займов, кредитов и процентов по ним.
03
Совершение по отдельным счетам операций, связанных с выдачей денежных средств физическим лицам.
04
Совершение по отдельным счетам операций, связанных с формированием уставного (складочного) капитала других юридических лиц.
05
Совершение по отдельным счетам операций, связанных с осуществлением благотворительной деятельности и внесением пожертвований.
06
Совершение по отдельным счетам операций, связанных с приобретением иностранной валюты.
07
Совершение по отдельным счетам операций, связанных с покупкой ценных бумаг (в том числе векселей).
08
Совершение по отдельным счетам операций, связанных с приобретением у кредитных организаций драгоценных металлов, драгоценных камней и монет из драгоценных металлов.
09
Совершение по отдельным счетам операций, связанных с исполнением исполнительных документов.
10
Совершение по отдельным счетам операций, связанных с размещением денежных средств на депозитах, в иные финансовые инструменты.
11
Совершение по отдельным счетам операций, связанных с предоставлением гарантий обеспечения исполнения обязательств, в том числе по государственному контракту, контракту.
12
Совершение по отдельным счетам операций, связанных с исполнением договора об уступке (переуступке) права требования.
13
Совершение по отдельным счетам операций, связанных с осуществлением взаимозачетов.
14
Совершение по отдельным счетам операций с использованием электронных денежных средств.
15
Совершение по отдельным счетам операций по списанию денежных средств для оплаты расходов на поставку товаров, выполнение работ, оказание услуг в случае, если оплата таких расходов осуществляется исходя из цен (тарифов), не подлежащих государственному регулированию, либо из цен (тарифов), превышающих установленные максимальные размеры при их государственном регулировании.
16
Совершение по отдельным счетам операций по списанию денежных средств для перечисления прибыли в размере, превышающем размер такой прибыли, согласованный сторонами при заключении контракта и предусмотренный его условиями, либо в размере, согласованном сторонами при заключении контракта и предусмотренный его условиями, до исполнения контракта и (или) представления в уполномоченный банк акта приема-передачи товара (акта выполненных работ, оказанных услуг).
17
Совершение по отдельным счетам операций по списанию денежных средств головным исполнителем при частичном исполнении им государственного контракта при отсутствии подтверждения принятия государственным заказчиком товара, являющегося результатом такого частичного исполнения, либо если подлежащая списанию сумма денежных средств превышает согласованный с государственным заказчиком размер прибыли и (или) превышает размер прибыли, подлежащий применению государственным заказчиком в составе цены продукции в порядке, установленном Правительством Российской Федерации для определения начальной (максимальной) цены государственного контракта или цены государственного контракта, заключаемого с единственным головным исполнителем.
18
Совершение по отдельным счетам операций по списанию денежных средств для осуществления расчетов с иностранными исполнителями, не входящими в перечень иностранных исполнителей по сопровождаемой сделке.
19
Совершение по отдельным счетам операций по списанию денежных средств для перечисления денежных средств, направленных на возмещение (компенсацию) расходов, понесенных головным исполнителем (исполнителем) на формирование запаса продукции, сырья, материалов, полуфабрикатов, комплектующих изделий, необходимого для выполнения государственного оборонного заказа, за счет средств, находящихся на отдельных счетах, и (или) до исполнения государственного контракта (контракта) и (или) в размере, превышающем цену государственного контракта (контракта), и (или) при отсутствии подтверждения головным исполнителем (исполнителем) обоснованности фактических расходов, связанных с формированием такого запаса, и (или) при непредставлении головным исполнителем (исполнителем) в уполномоченный банк акта приема-передачи товара (акта выполненных работ, оказанных услуг).
20
Совершение по отдельному счету операции по списанию денежных средств для оплаты расходов, в результате осуществления которой стоимость таких расходов в совокупности превысит три миллиона рублей в месяц.
21
Совершение по отдельным счетам операций по списанию денежных средств на иные счета, открытые в кредитных организациях, в том числе в уполномоченных банках.
22
Совершение по отдельным счетам операций по списанию денежных средств при отсутствии в распоряжении идентификатора государственного контракта либо при неправильном указании и (или) заполнении в распоряжении идентификатора государственного контракта.
23
Совершение по отдельным счетам операций по списанию денежных средств при отсутствии в распоряжении отдельного счета.
24
Совершение по отдельным счетам операций по списанию денежных средств при несоответствии назначения платежа, указанного в распоряжении, содержанию документов, являющихся основанием для составления распоряжения, и (или) условиям контракта.
25
Совершение по отдельным счетам операций по списанию денежных средств при непредставлении документов (копий документов), являющихся основанием для составления распоряжения.
26
Совершение по отдельным счетам операций по списанию денежных средств при представлении копий документов, заверенных в порядке, отличном от установленного договором о банковском сопровождении.
27
Совершение по отдельным счетам операций по списанию денежных средств для оплаты расходов на электрическую энергию (мощность) в случае если оплата таких расходов осуществляется исходя из цен, рассчитанных в порядке, отличном от установленного законодательством Российской Федерации.
28
Совершение по отдельным счетам операций со дня вступления в силу решения Правительства Российской Федерации об исключении банка из категории уполномоченных банков.
29
Совершение по отдельным счетам операций по истечении шестидесяти календарных дней со дня вступления в силу решения Правительства Российской Федерации о переводе сопровождаемой сделки (сопровождаемых сделок) в иной уполномоченный банк, определенный таким решением.
00
Иное.

Приложение 2

СПРАВОЧНИК ПРИЧИН ПРИОСТАНОВЛЕНИЯ ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ

Код
Расшифровка кода
01
Списание денежных средств с отдельного счета исполнителя в счет уплаты налогов и сборов, таможенных платежей, страховых взносов в Пенсионный фонд Российской Федерации, Фонд социального страхования Российской Федерации, Федеральный фонд обязательного медицинского страхования в размере, суммарно превышающем 50 процентов от цены контракта.
02
Списание денежных средств с отдельного счета исполнителя в счет перечисления прибыли, согласованной сторонами при заключении контракта и предусмотренной его условиями, после исполнения контракта и представления в уполномоченный банк акта приема-передачи товара (акта выполнения работ, оказания услуг), в размере, превышающем 20 процентов от цены контракта.
03
Списание денежных средств с отдельного счета исполнителя на банковский счет иностранного исполнителя, участвующего в поставке продукции по государственному оборонному заказу, в порядке, установленном подпунктом "д" пункта 2 части 1 статьи 8.3 Федерального закона N 275-ФЗ, при условии, что иностранный исполнитель является некоммерческой организацией или организацией, созданной иностранной структурой без образования юридического лица.
04
Списание денежных средств с отдельного счета исполнителя в счет возмещения (компенсации) после исполнения государственного контракта (контракта) в пределах цены государственного контракта (контракта) понесенных головным исполнителем (исполнителем) за счет собственных средств (за исключением средств, находящихся на отдельных счетах) расходов, предусмотренных подпунктом "е" пункта 2 части 1 статьи 8.3 Федерального закона N 275-ФЗ, если указанное списание осуществляется в рамках дополнительного соглашения к контракту.
05
Неоднократное списание денежных средств с отдельного счета исполнителя, характер которого дает основания полагать, что целью их осуществления является уклонение от процедур обязательного контроля (перечисление денежных средств одному или нескольким контрагентам по одному основанию в течение небольшого периода) в случаях, предусмотренных подпунктами "в", "г", "е" пункта 2 части 1 статьи 8.3 Федерального закона N 275-ФЗ.
Задайте вопрос юристу:
+7 (499) 703-46-71 - для жителей Москвы и Московской области
+7 (812) 309-95-68 - для жителей Санкт-Петербурга и Ленинградской области