Утверждаю

директор Федеральной службы

по финансовому мониторингу

Ю.А.ЧИХАНЧИН

"__" _________ 2019 г.

ФОРМАТЫ И СТРУКТУРА

ЭЛЕКТРОННЫХ СООБЩЕНИЙ, НАПРАВЛЯЕМЫХ ОТДЕЛЬНЫМИ ЮРИДИЧЕСКИМИ

ЛИЦАМИ О КАЖДОМ ОТКРЫТИИ, ЗАКРЫТИИ, ИЗМЕНЕНИИ РЕКВИЗИТОВ

СЧЕТОВ, ПОКРЫТЫХ (ДЕПОНИРОВАННЫХ) АККРЕДИТИВОВ

В ИНОСТРАННЫХ БАНКАХ, ЗАКЛЮЧЕНИИ, РАСТОРЖЕНИИ ДОГОВОРОВ

БАНКОВСКОГО СЧЕТА, ДОГОВОРОВ БАНКОВСКОГО ВКЛАДА (ДЕПОЗИТА)

С ИНОСТРАННЫМИ БАНКАМИ И ВНЕСЕНИИ В НИХ ИЗМЕНЕНИЙ,

О ПРИОБРЕТЕНИИ И ОБ ОТЧУЖДЕНИИ ЦЕННЫХ БУМАГ ИНОСТРАННЫХ

БАНКОВ, О ЗАКЛЮЧЕНИИ, РАСТОРЖЕНИИ ДОГОВОРА НА ВЕДЕНИЕ

РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ С ЛИЦОМ, ИМЕЮЩИМ ЛИЦЕНЗИЮ

НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ

ЦЕННЫХ БУМАГ, А ТАКЖЕ КВИТАНЦИИ О ПРИЕМЕ (УВЕДОМЛЕНИЯ

ОБ ОТКАЗЕ В ПРИНЯТИИ) НАЗВАННЫХ ЭЛЕКТРОННЫХ СООБЩЕНИЙ

I. Общие положения

1. В настоящем документе приведены:

а) форматы и структура электронных сообщений (включая структуру их наименований), указанных в пункте 1 приложения N 1 к приказу Федеральной службы по финансовому мониторингу от 21 августа 2018 г. N 239 "Об утверждении Порядка формирования отдельными юридическими лицами электронных сообщений, Требований к формату и структуре электронных сообщений, Порядка осуществления Федеральной службой по финансовому мониторингу процедур проверки электронного сообщения и Особенностей формирования и направления Федеральной службой по финансовому мониторингу квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения" (далее - электронные сообщения, Приказ);

б) форматы и структура квитанции о приеме электронного сообщения и уведомления об отказе в принятии электронного сообщения (включая структуру их наименований), указанных в пунктах 2 и 3 приложения N 4 к Приказу.

2. При описании форматов электронных сообщений, формируемых и направляемых в Росфинмониторинг отдельными юридическими лицами, указанными в пункте 2 приложения N 1 к Приказу (далее - организации), и форматов квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения используются обозначения, приведенные в таблице 1.1.

Таблица 1.1

Обозначения

Пояснения

Наименование показателя

Приводится полное наименование показателя.

Сокращенное наименование показателя (тег)

Приводится сокращенное наименование показателя. Синтаксис сокращенного наименования показателя удовлетворяет спецификации XML-формата.

Формат показателя

Для каждого показателя указывается синтаксис значения этого показателя и в круглых скобках - максимальное количество символов, допустимое для значения показателя.

Формат значения показателя определяется следующими условными обозначениями:

- ЦЧ - целое число, последовательность цифр (без лидирующих нулей);

- ДЧ - дробное число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), включающая десятичную точку (символом разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".");

- Д - дата в формате "ДД/ММ/ГГГГ", где "ДД" - две цифры, соответствующие номеру дня в месяце, "ММ" - две цифры, соответствующие номеру месяца в году, "ГГГГ" - четыре цифры года;

- В - время в формате "ЧЧ:ММ:СС";

- В5 - время в формате "ЧЧ:ММ";

- Л - логическое значение (1 - верно, 0 - не верно);

- K - код, последовательность содержащихся в соответствующих справочниках любых символов, без учета регистра, включая пробелы и знаки препинания;

- N - число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), может включать десятичную точку;

- Т - текст (символьная строка), последовательность символов, в качестве которых используются буквы русского и латинского алфавитов, цифры, а также любые другие символы, за исключением символов "возврат каретки" и "перевод строки". Первый символ текста должен быть отличен от пробела, в составных реквизитах (например, адрес, ФИО) использование запятых допускается только в качестве разделителя.

Формат символьной строки указывается в виде Т(n-к), где n - минимальное количество знаков, к - максимальное количество знаков, символ "-" - разделитель.

Формат имеет вид:

Т(0) - в случае, если минимальное количество знаков равно 0;

Т(n-) - в случае, если максимальное количество знаков неограниченно;

Т(n) - в случае, если количество знаков задано однозначно.

Признак обязательности показателя

Определяет обязательность наличия показателя (совокупности наименования показателя и его значения) в электронном сообщении.

Признак обязательности показателя принимает следующие значения:

- О - обязательный показатель, наличие показателя обязательно;

- Н - необязательный показатель, показатель, который может отсутствовать;

- У - условно-обязательный показатель, показатель, присутствие которого в электронном документе обусловлено значениями, наличием или отсутствием других показателей этого же документа. В случае выполнения условия присутствия условно-обязательный показатель по всем своим свойствам приравнивается к обязательному, а в случае невыполнения - отсутствует. Условия наличия условно-обязательных показателей указываются в графе "Структура показателя и дополнительная информация";

- П - предписанный показатель, показатель, тег которого должен обязательно присутствовать в электронном документе, в то время как значения показателя может и не быть.

Признак множественности показателя

Определяет множественность показателя.

- Е - единичный показатель, показатель, который встречается в электронном документе один раз;

- М - множественный показатель, показатель, который может встречаться в электронном документе более одного раза.

Структура показателя и дополнительная информация

Для сложного показателя указывается его структура.

Для показателя, принимающего ограниченный перечень значений из классификатора (кодового словаря и т.п.), указывается соответствующее наименование классификатора (кодового словаря и т.п.) или приводится перечень возможных значений. Для классификатора (кодового словаря и т.п.) может указываться ссылка на его местонахождение.

Для показателя, определенного как условно-обязательный, указывается условие наличия данного показателя.

3. Комментарии ("!-- ........ --") могут присутствовать в электронном сообщении, но не являются обязательными.

4. В наименованиях электронных сообщений, квитанции о приеме электронного сообщения и уведомления об отказе в принятии электронного сообщения, предусмотренных настоящим документом, допускается использование как строчных, так и прописных букв.

II. Типы данных

Таблица 2.1

Тип данных "Фамилия, имя, отчество" (ФИО)

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1.

Фамилия

Фам

Т(1-100)

О

Е

Указывается фамилия.

2.

Имя

Имя

Т(1-100)

О

Е

Указывается имя.

3.

Отчество

Отч

Т(1-100)

У

Е

Указывается отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая).

Таблица 2.2

Тип данных "Сведения об иностранном банке (ИноБанк)

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1.

Наименование иностранного банка

НаимИноБанк

Т(1-2000)

О

Е

Указывается наименование иностранного банка

2.

Идентификационные данные иностранного банка

ИДИноБанк

О

Е

Указываются идентификационные данные иностранного банка. Состав и формат показателя "ИДИноБанк" приведены в таблице 2.10.

3.

Адрес иностранного банка

АдресИноБанк

О

Е

Указывается адрес местонахождения иностранного банка. Состав и формат показателя "АдресИноБанк" приведены в таблице 2.4.

4.

Сведения об иностранном банке до внесения изменений

ИноБанкДоИзм

У

Е

Состав и формат показателя "ИноБанкДоИзм" приведены в таблице 2.3.

Показатель присутствует, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.2 принимает значение "15" или в таблице 3.3 - значение "22".

Таблица 2.3

Тип данных "Сведения об иностранном банке до внесения

изменений" (ИноБанкДоИзм)

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1.

Наименование иностранного банка до внесения изменений

НаимИноБанкДоИзм

Т(1-2000)

О

Е

Указывается наименование иностранного банка до внесения изменений.

2.

Идентификационные данные иностранного банка до внесения изменений

ИДИноБанкДоИзм

О

Е

Указываются идентификационные данные иностранного банка до внесения изменений.

Состав и формат показателя "ИДИноБанкДоИзм" приведены в таблице 2.10.

3.

Адрес иностранного банка

АдресИноБанкДоИзм

О

Е

Указывается адрес местонахождения иностранного банка.

Состав и формат показателя "АдресИноБанкДоИзм" приведены в таблице 2.4.

Таблица 2.4

Тип данных "Адрес" (Адрес)

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1.

Код страны

КодОКСМ

К(3)

О

Е

Указывается цифровой код страны (3 знака) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ).

2.

Индекс

Индекс

Т(1-20)

П

Е

Указывается почтовый индекс

3.

Регион

Регион

Т(1-200)

У

Е

Указывается регион (штат, графство, кантон и т.п.) - для адреса в иностранном государстве.

4.

Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО

КодСубъектаПоОКАТО

К(2)

У

Е

Указывается код субъекта Российской Федерации по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО) - для адреса в Российской Федерации.

5.

Населенный пункт

Пункт

Т(1-250)

О

Е

Указывается город (или иной населенный пункт).

6.

Район

Район

Т(1-250)

П

Е

Указывается:

район (или характерное название квартала, иной части населенного пункта) - для иностранного адреса;

район республики, края, области, автономной области, автономного округа - для адреса в Российской Федерации.

Показатель не заполняется для городов Москва, Санкт-Петербург и Севастополь, являющихся городами федерального значения, а также в случае отсутствия значения показателя.

7.

Улица (проспект, переулок, квартал)

Улица

Е(1-250)

П

Е

Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и т.п.)

8.

Дом (владение)

Дом

Е(1-60)

П

Е

Указывается номер дома.

При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения, а также символы "-" и "/"

9.

Корпус (строение)

Корп

Т(1-20)

П

Е

Указывается номер корпуса (строения).

При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения, а также символы "-" и "/".

10.

Офис

Оф

Т(1-20)

П

Е

Указывается номер офиса.

При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения, а также символы "-" и "/".

Таблица 2.5

Тип данных "Сведения об организации" (СведОЮЛ)

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1.

Наименование организации

НаимОЮЛ

Т(1-2000)

О

Е

Указывается в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование организации.

2.

Регистрационный номер (ОГРН) организации в стране регистрации

ОГРНОЮЛ

К(13)

О

Е

Указывается ОГРН организации согласно свидетельству о государственной регистрации юридического лица (свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).

3.

Признак организации

ПризнОЮЛ

К(1)

О

Е

Указывается признак организации:

1 - хозяйственное общество, имеющее стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности РФ, общества, находящимися под их прямым или косвенным контролем;

2 - федеральное унитарное предприятие, имеющее стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности РФ, общества находящимися под их прямым или косвенным контролем;

3 - Государственные корпорации "Роскосмос", "Росатом", "Ростех", "РосАвтоДор" и публично-правовые компании.

4.

ИНН организации

ИННОЮЛ

К(10)

О

Е

Указывается 10-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе.

5.

КПП организации

КППОЮЛ

К(9)

О

Е

Указывается КПП согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала указывается КПП, присвоенный по месту нахождения филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе).

Таблица 2.6

Тип данных "Идентификатор сведений электронного

сообщения" (ИдентификаторСО)

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1.

Идентификатор сведений

ИдентификаторСО

Т(33)

О

Е

Указывается уникальный идентификатор сведений электронного сообщения, формируемый организацией

Показатель имеет следующую структуру:

"gggg"_"NNNNNNNNNN"_"KKKKKKKKK"_TI_"mmmmmmmm",

где:

gggg - год (4 знака);

NNNNNNNNNN - ИНН организации, 10 символов;

KKKKKKKKK - КПП организации, сформировавшей электронное сообщение (9 символов);

TI - вид предоставляемых сведений:

11 - о заключении договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком;

12 - об изменении договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком;

13 - о расторжении договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком;

14 - об открытии счета в иностранном банке;

15 - об изменении реквизитов счета в иностранном банке;

16 - о закрытии счета в иностранном банке;

21 - об открытии покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке;

22 - об изменении реквизитов покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке;

23 - о закрытии покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке;

31 - о приобретении ценных бумаг иностранного банка;

32 - об отчуждении ценных бумаг иностранного банка;

41 - о заключении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с регистратором "1";

42 - о расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с регистратором.

mmmmmmmm - порядковый номер сведений, формируемых организацией с начала календарного года (8 символов).

Пример идентификатора:

2018_7702345025_776541008_23_00000001.

--------------------------------

"1" Пункт 1 статьи 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2018, N 53, ст. 8440).

Таблица 2.7

Тип данных "Сведения о покрытом (депонированном)

аккредитиве в иностранном банке" (СведАккредИно)

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1.

Сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве

СведАккред

О

Е

Указываются текущие сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве в иностранном банке.

Состав и формат показателя "СведАккред" приведен в таблице 2.8.

2.

Сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве до внесения в него изменений

СведАккредДоИзм

У

Е

Указываются сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве в иностранном банке до внесения в него изменений.

Показатель "СведАккредДоИзм" присутствует в сведениях, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.3 принимает значение "22".

Состав и формат показателя "СведАккредДоИзм" приведен в таблице 2.9.

Таблица 2.8

Тип данных "Сведения о покрытом (депонированном)

аккредитиве" (СведАккред)

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1.

Дата открытия аккредитива

ДатаОткрАккред

Д

О

Е

Указывается дата открытия аккредитива в иностранном банке-эмитенте.

2.

Номер аккредитива

НомОткрАккред

Т(1-250)

О

Е

Указывается номер аккредитива, присвоенный иностранным банком-эмитентом в соответствии с установленным им порядком.

3.

Код валюты

КодВалАккред

К(3)

О

Е

Указывается цифровой код валюты, в которой выражена сумма аккредитива, в соответствии с Общероссийским классификатором валют (далее - ОКВ).

4.

Сумма аккредитива в валюте

СумАккредВал

ДЧ(20.2)

О

Е

Указывается сумма аккредитива, в единицах соответствующей валюты.

5.

Сумма аккредитива в рублевом эквиваленте

СумАккредРуб

ДЧ(20.2)

О

Е

Указывается сумма аккредитива, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату направления электронного сообщения (показатель "ДатаСооб" в таблице 3.1), в рублях. В случае если кодом валюты, в которой выражена сумма аккредитива является валюта Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением показателя "СумАккредВал".

6.

Срок действия аккредитива

ДатаОкончАккред

Д

О

Е

Указывается дата истечения срока аккредитива, указанная в аккредитиве.

7.

Способ исполнения аккредитива

СпособАккред

Т(1-250)

О

Е

Указывается способ исполнения покрытого (депонированного) аккредитива

8.

Дата закрытия аккредитива

ДатаЗакрАккредитив

Д

У

Е

Показатель присутствует в сведениях, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.3 принимает значение "23"

Таблица 2.9

Тип данных "Сведения о покрытом (депонированном)

аккредитиве до внесения в него изменений" (СведАккредДоИзм)

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1.

Сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве в иностранном банке до внесения изменений в реквизиты аккредитива

СведАккредДоИзм

О

Е

Указываются сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве в иностранном банке до внесения изменений в реквизиты аккредитива.

Состав и формат показателя "СведАккредДоИзм" приведен в таблице 2.8.

2.

Дата изменения реквизитов аккредитива

ДатаИзмРеквизитов

Д

О

Е

Указывается дата изменения реквизитов аккредитива.

Таблица 2.10

Тип данных "Идентификатор иностранного банка" (ИДИноБанк)

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1.

Клиринговый код иностранного банка

КлирКодИноБанк

К(8)

К(11)

У

Е

Указывается клиринговый код иностранного банка:

- Sort Code, за которым следует шесть знаков (цифр) - например, SC123456. Код используется в Великобритании.

- FW, или Fedwire/ABA Routing number, за которым следует девять знаков (цифр) - например, FW123456789.

- BLZ, или Bankleitzahl, за которым следует восемь знаков (цифр) - например, BLZ12345678. Этот код используется в Германии.

Показатель обязателен для заполнения в случае отсутствия SWIFT кода иностранного банка.

2.

SWIFT код иностранного банка

СВИФТИноБанк

К(8)

К(11)

У

Е

Указывается SWIFT код иностранного банка - 8 или 11 символов. Если номер счета указан в формате IBAN, использование кода SWIFT обязательно.

Показатель обязателен для заполнения в случае отсутствия клирингового кода иностранного банка.

Таблица 2.11

Тип данных "Сведения о ценных бумагах" (ЦенБумагиСвед)

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1.

Дата заключения договора на приобретение (отчуждение) ценных бумаг иностранного банка

ДатаДоговора

Д

О

Е

Указывается дата заключения договора:

- на приобретение ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.4 принимает значение "31";

- на отчуждение ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.4 принимает значение "32".

2.

Номер договора на приобретение (отчуждение) ценных бумаг иностранного банка

НомерДоговора

Т(1-100)

О

Е

Указывается номер договора:

- на приобретение ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.4 принимает значение "31";

- на отчуждение ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.4 принимает значение "32".

3.

Наименование контрагента по договору на приобретение (отчуждение) ценных бумаг иностранного банка

НаименКонтр

Т(1-2000)

О

Е

Указывается наименование:

- продавца ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.4 принимает значение "31";

- покупателя ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.4 принимает значение "32".

4.

Идентификационный налоговый номер контрагента по договору

ИдентКонтр

Т(1-100)

О

Е

Указывается налоговый идентификатор:

- продавца ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.4 принимает значение "31";

- покупателя ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.4 принимает значение "32".

5.

Адрес контрагента

АдресКонтр

О

Е

Указывается адрес:

- продавца ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.4 принимает значение "31";

- покупателя ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.4 принимает значение "32".

Состав и формат показателя "АдресКонтр" приведен в таблице 2.4.

6.

Код типа ценных бумаг

КодЦенБумаг

К(3-5)

О

Е

Указывается код типа ценной бумаги, выпущенной иностранным банком-эмитентом и приобретенной организацией, в соответствии со следующим классификатором:

BON5 - облигации иностранных государств и облигации иностранных центральных (национальных) банков;

BON6 - облигации банков-нерезидентов;

BON7 - облигации прочих нерезидентов;

SHS5 - акции банков-нерезидентов (используется для операций с обыкновенными акциями банков-нерезидентов, а также в случаях, когда тип акции неизвестен);

SHS6 - акции прочих нерезидентов (используется для операций с обыкновенными акциями прочих нерезидентов, а также в случаях, когда тип акции неизвестен);

SHS7 - паи, доли паевых и взаимных инвестиционных фондов-нерезидентов;

SHS9 - акции банков-нерезидентов (привилегированные)

SHS10 - акции прочих нерезидентов (привилегированные)

BIL5 - векселя иностранного государства;

BIL6 - векселя банков-нерезидентов;

BIL7 - векселя прочих нерезидентов;

DR2 - депозитарные расписки, выпущенные на ценные бумаги иностранных эмитентов;

DS2 - депозитные и сберегательные сертификаты банков-нерезидентов;

WTS - варранты;

OPNI - опционы эмитента;

OTHER - иное.

7.

Код валюты ценной бумаги

КодВал

К(3)

О

Е

Указывается цифровой код валюты, в которой выражен номинал ценной бумаги, согласно ОКВ.

Для депозитарных расписок указывается цифровой код валюты ценных бумаг, лежащих в основе расписок.

8.

Количество ценных бумаг, штук

КолЦенБумаг

ЦЧ(16)

О

Е

Указывается количество ценных бумаг в штуках.

9.

Код валюты операции приобретения (отчуждения) ценных бумаг

КодВал

К(3)

О

Е

Указывается цифровой код валюты, в которой выполнялась операция приобретения (отчуждения) ценных бумаг, согласно ОКВ.

10.

Стоимость приобретения (отчуждения) ценных бумаг в валюте

СтоимостьВал

ДЧ(20.2)

О

Е

Указывается сумма в валюте проведения операции:

- приобретения ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.4 принимает значение "31";

- отчуждения ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.4 принимает значение "32".

11.

Стоимость приобретения (отчуждения) ценных бумаг в рублях

СтоимостьРуб

ДЧ(20.2)

О

Е

Указывается сумма проведения операции в рублевом эквиваленте по курсу Банка России на дату заключения договора:

- приобретении ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.4 принимает значение "31";

- отчуждения ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.4 принимает значение "32".

Таблица 2.12

Тип данных "Сведения о договоре банковского вклада

(депозита)" (ДоговорИноБанк)

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1.

Тип договора с иностранным банком

ТипДогИноБанк

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

"1" - для договора банковского счета;

"2" - для договора банковского вклада (депозита).

2.

Дата заключения договора с иностранным банком

ДатаДогИноБанк

Д

О

Е

Указывается дата заключения договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком.

3.

Номер договора с иностранным банком

НомДогИноБанк

Т(1-250)

О

Е

Указывается номер договора банковского счета, банковского вклада (депозита), заключенного с иностранным банком.

4.

Условия договора (кратко)

УслДоговор

Т(1-2000)

О

Е

Указывается краткие условия договора банковского счета, банковского вклада (депозита), заключенного с иностранным банком.

5.

Условия договора (кратко) после внесения в него изменений

УслДоговорИзм

Т(1-2000)

У

Е

Указываются краткие условия договора банковского счета, банковского вклада (депозита), заключенного с иностранным банком, после внесения изменений в договор.

6.

Дата изменения договора с иностранным банком

ДатаИзмДог

Д

У

Е

Указывается дата изменения договора банковского счета, банковского вклада (депозита). Показатель может присутствовать в случае, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.2 принимает значение "12".

7.

Дата расторжения договора с иностранным банком

ДатаРастДог

Д

У

Е

Указывается дата расторжения договора банковского счета, банковского вклада (депозита). Показатель присутствует в случае, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.2 принимает значение "13".

8.

Дата окончания договора с иностранным банком

ДатаОкончДог

Д

У

Е

Указывается дата окончания договора банковского счета, банковского вклада (депозита). Показатель присутствует в случае его наличия в договоре.

Таблица 2.13

Тип данных "Сведения о счете" (СчетИноБанк)

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1.

Номер счета

НомерСчета

Т(1-100)

О

Е

Указывается номер банковского счета в иностранном банке.

2.

Тип счета

ТипСчета

Т1

О

Е

Указывается тип банковского счета:

"1" - основной;

"2" - депозитный;

"3" - карточный;

"4" - капитальных вложений;

"5" - инвестиционный;

"6" - иное.

3.

Код валюты счета

КодВал

К(3)

О

Е

Указывается код валюты банковского счета в иностранном банке.

4.

Дата открытия счета

ДатаОткрСчета

Д

О

Е

Указывается дата открытия счета в иностранном банке. Показатель заполняется, если показатель "СведенияВид" (таблица 3.2) принимает значение "14".

5.

Сумма денежных средств счета в валюте

СуммаВал

ДЧ(20.2)

О

Е

Указывается сумма денежных средств в валюте:

- при открытии счета, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.2 принимает значение "14";

- при закрытии счета, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.2 принимает значение "16".

6.

Сумма денежных средств счета в рублях

СуммаРуб

ДЧ(20.2)

О

Е

Указывается сумма денежных средств при открытии счета в рублевом эквиваленте по курсу Банка России:

- на дату открытия счета (при его открытии), если показатель "СведенияВид" в таблице 3.2 принимает значение "14";

- на дату закрытия счета (при его закрытии), если показатель "СведенияВид" в таблице 3.2 принимает значение "16".

7.

Сведения об изменении реквизитов счета

СведИзмРеквСчет

У

Е

Показатель заполняется, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.2 принимает значение "15". Состав и формат показателя "СведИзмРеквСчет" приведен в таблице 2.14.

8.

Дата закрытия счета

ДатаЗакрСчета

Д

У

Е

Указывается дата закрытия счета в иностранном банке. Показатель присутствует в случае, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.2 принимает значение "16".

Таблица 2.14

Тип данных "Сведения об изменениях реквизитов счета"

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1.

Дата изменения реквизитов счета

ДатаИзмСчета

Д

У

Е

Указывается дата изменения реквизитов счета в иностранном банке.

2.

Номер счета до изменения

НомерСчетаДоИзм

Т(1-100)

Н

Е

Указывается номер счета в иностранном банке до внесения в него изменений.

Таблица 2.15

Тип данных "Сведения о регистраторе" (СведРегистратор)

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1.

Наименование регистратора "1"

НаимРег

Т(1-2000)

О

Е

Указывается в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев ценных бумаг организаций.

2.

ИНН регистратора

ИННРег

К(10)

О

Е

Указывается 10-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе.

3.

КПП регистратора

КППРег

К(9)

О

Е

Указывается КПП согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала указывается КПП, присвоенный регистратору по месту нахождения его филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе).

4.

Номер лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг

НомЛицензии

Т(1-500)

О

Е

Указывается номер лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

5.

Дата выдачи лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг

ДатаВыдЛицензии

Д

О

Е

Указывается дата выдачи лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг

6.

Срок действия лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг

ДатаДействЛицензии

Д

У

Е

Указывается срок действия лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Показатель присутствует в случае его наличия в лицензии.

--------------------------------

"1" Пункт 1 статьи 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2018, N 53, ст. 8440).

Таблица 2.16

Тип данных "Сведения о договоре на ведение реестра

владельцев ценных бумаг" (ДоговорВедение)

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1.

Номер договора

НомДоговор

Т(1-100)

О

Е

Указывается номер договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг.

2.

Дата заключения договора

ДатаЗаключения

Д

О

Е

Указываются дата заключения договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг

3.

Дата окончания договора на ведение реестра

ДатаОкДогВед

Д

У

Е

Указываются дата окончания договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг.

Показатель присутствует в случае его наличия в договоре.

4.

Дата расторжения договора

ДатаРасторжения

Д

У

Е

Указываются дата расторжения договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг. Показатель заполняется, в случае если показатель "СведениеВид" в таблице 3.5 принимает значение "42".

Таблица 2.17

Тип данных "Сведения об организации, направившей

электронное сообщение" (СведОргЭС)

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1.

ИНН организации

ИННОЮЛ

К(10)

О

Е

Указывается 10-разрядный ИНН организации, от которой получено электронное сообщение, согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе.

2.

КПП организации

КППОЮЛ

К(9)

О

Е

Указывается КПП организации, от которой получено электронное сообщение, согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала указывается КПП, присвоенный по месту нахождения филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе).

3.

Идентификатор корреспондента

ИДКорр

Т(10)

О

Е

Указывается идентификатор личного кабинета организации, передавшей электронное сообщение

Таблица 2.18

Тип данных "Сведения об электронном сообщении" (СведенияЭС)

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1.

Имя файла электронного сообщения

НаимЭС

Т(34)

О

Е

Указывается имя файла электронного сообщения (без расширения). Состав показателя приведен в пункте 7 настоящего документа.

2.

Размер файла электронного сообщения

РазмерЭС

Т(1-7)

О

Е

Указывается размер файла электронного сообщения, в байтах

3.

Дата направления электронного сообщения

ДатаНапрЭС

Д

О

Е

Совпадает с показателем "ДатаСооб" в таблице 3.1.

4.

Дата получения электронного сообщения

ДатаПолучЭС

Д

О

Е

Указывается дата получения электронного сообщения.

5.

Статус электронного сообщения

СтатусЭС

Т(1-10)

У

Е

Для уведомления об отказе в принятии электронного сообщения указывается "Отвергнуто".

Для квитанции о принятии электронного сообщения показатель отсутствует.

Таблица 2.19

Тип данных "Дата и время формирования квитанции о приеме

(уведомления об отказе в принятии)" (ДатаВрФорм)

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1.

Дата формирования квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения

ДатаКвит

Д

О

Е

Указывается дата формирования квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения

2.

Время формирования квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения

ВремяКвит

В

О

Е

Указывается время формирования квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения

Таблица 2.20

Тип данных "Сведения о причинах отказа в приеме

электронного сообщения" (СведПрОтказ)

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1.

Количество информационных частей в электронном сообщении

КолИнфЧаст

ЦЧ

О

Е

Указывается количество информационных частей в электронном сообщении

Блок 1 (строки 2 - 6 настоящей таблицы) повторяется для каждой информационной части электронного сообщения, содержащей ошибки.

2.

Идентификатор сведений информационной части, содержащей ошибки

ИдентИнфСО

О

Е

Указывается идентификатор сведений информационной части электронного сообщения, содержащих ошибки.

Состав и формат показателя "ИдентИнфСО" приведен в таблице 2.6.

При формировании уведомления в результате не подтверждения подлинности и (или) нарушения целостности электронного сообщения, а также несоответствия установленным требованиям форматов и структуры служебной части электронного сообщения, указанным в таблице 3.1, показатель "ИдентИнфСО" принимает значение "0000_0000000000_000000000_00_00000000".

3.

Количество ошибок

КолОшибок

ЦЧ

О

Е

Указывается количество ошибок в сведениях, содержащихся в информационной части электронного сообщения.

Блок 2 (строки 4 - 6 настоящей таблицы) повторяется для каждой ошибки, содержащейся в информационной части электронного сообщения

4.

Номер ошибки

НомерОш

ЦЧ

О

Е

Указывается номер ошибки.

5.

Код ошибки

КодОш

ЦЧ

О

Е

Указывается код ошибки.

6.

Описание ошибки

ОписаниеОш

Т(1-500)

О

Е

Приводится описание ошибки.

III. Структура наименования, форматы и структура

электронного сообщения, квитанции о приеме электронного

сообщения и уведомления об отказе в принятии

электронного сообщения

5. Электронное сообщение формируются в виде файлов формата XML в кодировке UTF-8 (первая строка файла имеет следующий вид: "?xml version="1.0"encoding="UTF-8"?").

6. Электронное сообщение состоит из наименования, служебной и информационной частей.

7. Наименование электронного сообщения имеет следующую структуру:

XX_YI_NNNNNNNNNN_KKKKKKKKK_GGGGMMDD_nnn.xml, где:

XX - идентификатор электронного сообщения всегда принимает значение SC;

YI - код типа электронного сообщения принимает одно из следующих значений:

11 - о заключении договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком;

12 - об изменении договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком;

13 - о расторжении договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком;

14 - об открытии счета в иностранном банке;

15 - об изменении реквизитов счета в иностранном банке;

16 - о закрытии счета в иностранном банке;

21 - об открытии покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке;

22 - об изменении реквизитов покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке;

23 - о закрытии покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке;

31 - о приобретении ценных бумаг иностранного банка;

32 - об отчуждении ценных бумаг иностранного банка;

41 - о заключении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с регистратором;

42 - о расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с регистратором.

NNNNNNNNNN - ИНН организации, направившей электронное сообщение - 10 символов;

KKKKKKKKK - КПП организации, сформировавшей электронное сообщение (9 символов);

GGGGMMDD - дата направления электронного сообщения (год - 4 символа, месяц, день) (совпадает со значением показателя "Дата электронного сообщения" в таблице 3.1);

nnn - порядковый номер электронного сообщения, сформированного организацией в течение дня (3 символа, нумерация начинается с 001).

8. В одном электронном сообщении может содержаться несколько (более одной) информационных частей.

9. Служебная часть электронного сообщения формируется из показателей, приведенных в таблице 3.1 настоящего документа.

10. В зависимости от вида представляемых сведений информационная часть электронного сообщения формируется из показателей, приведенных в таблицах 3.2, 3.3, 3.4, 3.5.

11. Квитанция о приеме (уведомление об отказе в принятии) электронного сообщения формируется в виде файла формата XML в кодировке UTF-8 (первая строка файла имеет следующий вид: "?xml version="1.0"encoding="UTF-8"?").

12. Наименование квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения формируется из наименования (без расширения) поступившего в Росфинмониторинг электронного сообщения, указанного в пункте 7 настоящего документа, путем добавления в начале имени файла символов "P" (для квитанции о приеме электронного сообщения) и "N" (для уведомления об отказе в принятии электронного сообщения).

13. Квитанция о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения формируются из показателей, приведенных в таблицах 3.6 и 3.7 соответственно.

Таблица 3.1

Состав и формат служебной части электронного сообщения

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1.

Версия формата

ВерсФорм

Т(1-10)

О

Е

Указывается версия формата "1.0"

2.

Версия передающей программы

ВерсПрог

Т(1-50)

О

Е

Указывается версия передающей программы

"наименование программы""пробел""версия программы"

3.

Идентификатор корреспондента

ИДКорр

Т(10)

О

Е

Указывается идентификатор личного кабинета организации, передающей электронное сообщение

4.

Дата электронного сообщения

ДатаСооб

Д

О

Е

Указывается дата направления электронного сообщения.

Совпадает с датой, указанной в наименовании файла электронного сообщения.

5.

Должность уполномоченного лица

УполнСотрудн

Т(1-250)

О

Е

Указывается должность лица, на которого организацией возложены должностные обязанности по направлению электронного сообщения в Росфинмониторинг (далее - уполномоченное лицо).

6.

ФИО уполномоченного лица

ФИОУполнСотрудн

ФИО

О

Е

Указываются фамилия, имя, отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая) уполномоченного лица. Состав показателя "ФИОУполнСотрудн" приведен в таблице 2.1.

7.

Телефон (телефоны) уполномоченного лица

ТелУполнСотрудн

Т(1-250)

О

Е

Указываются через запятую номера контактных телефонов (включая код города) уполномоченного лица

Пример записи контактных телефонов:

(812) 011-11-00, +7(962) 011-11-01

8.

Тип информации

ТипИнф

Т(8)

О

Е

Указывается "ИНФСОРФМ"

9.

Сведения об организации

СведОЮЛ

О

Е

Указываются сведения об организации.

Состав и формат показателя "СведОЮЛ" приведен в таблице 2.5.

10.

Адрес организации

АдресОЮЛ

О

Е

Указывается адрес организации. Состав и формат показателя "АдресОЮЛ" приведен в таблице 2.4.

Таблица 3.2

Состав и формат информационной части электронного

сообщения об открытии, закрытии, изменении реквизитов

счетов, о заключении, расторжении договоров банковского

счета, договоров банковского вклада (депозита)

с иностранными банками и внесении в них изменений

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

Блок (строки 1 - 7 настоящей таблицы) повторяется для каждой информационной части электронного сообщения об открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, о заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений

1.

Идентификатор сведений

ИдентификаторСО

О

Е

Указывается идентификатор сведений электронного сообщения. Состав и формат показателя "ИдентификаторСО" приведен в таблице 2.6.

2.

Признак направления информации

ПризнакИнф

К(1)

О

Е

Показатель принимает значения:

"1" - при первичном направлении информации;

"2" - при направлении исправленной информации в случае получения от Росфинмониторинга квитанции о непринятии сообщения при первичном его направлении;

"3" - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии;

"4" - при информировании Росфинмониторинга об удалении ранее направленной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии.

3.

Вид представляемых сведений

СведенияВид

К(2)

О

Е

Указывается вид представляемых сведений:

"11" - о заключении договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком;

"12" - об изменении договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком;

"13" - о расторжении договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком;

"14" - об открытии счета в иностранном банке;

"15" - об изменении реквизитов счета в иностранном банке;

"16" - о закрытии счета в иностранном банке.

4.

Сведения об иностранном банке

ИноБанк

О

Е

Указываются сведения об иностранном банке.

Состав и формат показателя "ИноБанк" приведен в таблице 2.2.

5.

Сведения о счете в иностранном банке

СчетИноБанк

У

Е

Указываются сведения о счете в иностранном банке.

Состав и формат показателя "СчетИноБанк" приведен в таблице 2.13. Показатель присутствует, если показатель "СведенияВид" принимает значение "14", "15" или "16".

6.

Сведения о договоре банковского вклада (депозита) с иностранным банком

ДоговорИноБанк

У

Е

Указываются сведения о договоре банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком. Состав и формат показателя приведен в таблице 2.12. Показатель присутствует, если показатель "СведенияВид" принимает значение "11", "12" или "13", а также в случае наличия для счета сведений о договоре.

7.

Дополнительная информация

ДопИнформация

Т(1-2000)

Н

Е

Указывается по усмотрению организации иная значимая информация.

Таблица 3.3

Состав и формат информационной части электронного сообщения

об открытии, закрытии, изменении реквизитов покрытых

(депонированных) аккредитивов в иностранных банках

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

Блок (строки 1 - 6 настоящей таблицы) повторяются для каждой информационной части электронного сообщения об открытии, закрытии, изменении реквизитов покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках

1.

Идентификатор сведений

ИдентификаторСО

О

Е

Указывается идентификатор сведений электронного сообщения. Состав и формат показателя "ИдентификаторСО" приведен в таблице 2.6.

2.

Признак направления информации

ПризнакИнф

К(1)

О

Е

Показатель принимает значения:

"1" - при первичном направлении информации;

"2" - при направлении исправленной информации в случае получения от Росфинмониторинга квитанции о непринятии сообщения при первичном его направлении;

"3" - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии;

"4" - при информировании Росфинмониторинга об удалении ранее направленной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии.

3.

Вид представляемых сведений

СведенияВид

К(2)

О

Е

Указывается вид представляемых сведений:

"21" - открытие покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке;

"22" - изменение реквизитов покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке;

"23" - закрытие покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке.

4.

Сведения об иностранном банке

ИноБанк

О

Е

Указываются сведения об иностранном банке.

Состав и формат показателя "ИноБанк" приведен в табл. 2.2.

5.

Сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве в иностранном банке

АккредСвед

О

Е

Указываются сведения об аккредитиве в иностранном банке.

Состав и формат показателя "АккредСвед" приведен в таблице 2.7.

6.

Дополнительная информация

ДопИнформация

Т(1-2000)

Н

Е

Указывается по усмотрению организации иная значимая информация.

Таблица 3.4

Состав и формат информационной части электронного

сообщения о приобретении и об отчуждении ценных бумаг

иностранных банков

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

Блок (строки 1 - 6 настоящей таблицы) повторяются для каждого сообщения о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков

1.

Идентификатор сведений

ИдентификаторСО

О

Е

Указывается идентификатор сведений электронного сообщения. Состав и формат показателя "ИдентификаторСО" приведен в таблице 2.6.

2.

Признак направления информации

ПризнакИнф

К(1)

О

Е

Показатель принимает значения:

"1" - при первичном направлении информации;

"2" - при направлении исправленной информации в случае получения от Росфинмониторинга квитанции о непринятии сообщения при первичном его направлении;

"3" - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии;

"4" - при информировании Росфинмониторинга об удалении ранее направленной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии.

3.

Вид представляемых сведений

СведенияВид

К(2)

О

Е

Указывается вариант представляемых сведений:

"31" - приобретение ценных бумаг иностранного банка;

"32" - отчуждение ценных бумаг иностранного банка.

4.

Сведения об иностранном банке

ИноБанк

О

Е

Указываются сведения об иностранном банке.

Состав и формат показателя "ИноБанк" приведен в таблице 2.2.

5.

Сведения о ценных бумагах иностранного банка

ЦенБумагиСвед

О

Е

Указываются сведения о ценных бумагах иностранного банка.

Состав и формат показателя "ЦенБумагиСвед" приведен в таблице 2.11.

6.

Дополнительная информация

ДопИнформация

Т(1-2000)

Н

Е

Указывается по усмотрению организации иная значимая информация.

Таблица 3.5

Состав и формат информационной части электронного

сообщения о заключении (расторжении) договора на ведение

реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию

на осуществление деятельности по ведению реестра

владельцев ценных бумаг

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

Блок (строки 1 - 6 настоящей таблицы) повторяется для каждого сообщения о заключении (расторжении) договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг

1.

Идентификатор сведений

ИдентификаторСО

О

Е

Указывается идентификатор сведений электронного сообщения. Состав и формат показателя "ИдентификаторСО" приведен в таблице 2.6.

2.

Признак направления информации

ПризнакИнф

К(1)

О

Е

Показатель принимает значения:

"1" - при первичном направлении информации;

"2" - при направлении исправленной информации в случае получения от Росфинмониторинга квитанции о непринятии сообщения при первичном его направлении;

"3" - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии;

"4" - при информировании Росфинмониторинга об удалении ранее направленной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии.

3.

Вид представляемых сведений

СведенияВид

К(2)

О

Е

Указывается вид представляемых сведений:

"41" - заключение договора на ведение реестра;

"42" - расторжение договора на ведение реестра.

4.

Сведения о регистраторе

Регистратор

О

Е

Указываются сведения о регистраторе.

Состав и формат показателя "Регистратор" приведен в таблице 2.15.

5.

Сведения о договоре

СведенияДВР

О

Е

Указываются сведения о договоре на ведение реестра владельцев ценных бумаг.

Состав и формат показателя приведен в таблице 2.16.

6.

Дополнительная информация

ДопИнформация

Т(1-2000)

Н

Е

Указывается по усмотрению организации иная значимая информация.

Таблица 3.6

Состав и формат квитанции о приеме электронного сообщения

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1.

Сведения об организации, направившей электронное сообщение

СведОргЭС

О

Е

Указываются сведения об организации, направившей электронное сообщение.

Состав и формат показателя "СведОргЭС" приведен в таблице 2.17.

2.

Сведения об электронном сообщении

СведенияЭС

О

Е

Указываются сведения об электронном сообщении.

Состав и формат показателя "СведенияЭС" приведен в таблице 2.18.

3.

Результат обработки электронного сообщения

РезОбрСО

Т(1-10)

О

Е

Указывается результат обработки электронного сообщения: "Принято".

4.

Сведения о дате и времени формирования квитанции о приеме электронного сообщения

ДатаВрКвит

О

Е

Указываются сведения о дате и времени формирования квитанции о приеме электронного сообщения.

Состав и формат показателя "ДатаВрКвит" приведен в таблице 2.19.

5.

Сведения об операторе, обрабатывавшем электронное сообщение

ТелОпер

Т(1-250)

О

Е

Указываются через запятую номера контактных телефонов (включая код города) оператора Росфинмониторинга, обрабатывавшего электронное сообщение

Пример записи контактных телефонов:

(495) 011-11-00, +7(903) 011-11-01

Таблица 3.7

Состав и формат уведомления об отказе в принятии

электронного сообщения

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1.

Сведения об организации, направившей электронное сообщение

СведОргЭС

О

Е

Указываются сведения об организации, направившей электронное сообщение.

Состав и формат показателя "СведОргЭС" приведен в таблице 2.17.

2.

Сведения об электронном сообщении

СведенияЭС

О

Е

Указываются сведения об электронном сообщении.

Состав и формат показателя "СведенияЭС" приведен в таблице 2.18.

3.

Сведения о причинах отказа в приеме электронного сообщения

СведПрОтказ

О

Е

Указываются сведения о причинах отказа в приеме электронного сообщения.

Состав и формат показателя "СведПрОтказ" приведен в таблице 2.20.

4.

Сведения о дате и времени формирования уведомления об отказе в принятии электронного сообщения

ДатаВрУвед

О

Е

Указываются сведения о дате и времени формирования уведомления об отказе в принятии электронного сообщения.

Состав и формат показателя "ДатаВрУвед" приведен в таблице 2.19.

5.

Сведения об операторе, обрабатывавшем электронное сообщение

ТелОпер

Т(1-250)

О

Е

Указываются через запятую номера контактных телефонов (включая код города) оператора Росфинмониторинга, обрабатывавшего электронное сообщение

Пример записи контактных телефонов:

(495) 011-11-00, +7(903) 011-11-01

Задайте вопрос юристу:
+7 (499) 703-46-71 - для жителей Москвы и Московской области
+7 (812) 309-95-68 - для жителей Санкт-Петербурга и Ленинградской области