См. Документы Центрального Банка Российской Федерации

Утверждаю
директор Федеральной службы
по финансовому мониторингу
Ю.А.ЧИХАНЧИН
"__" _________ 2019 г.

ФОРМАТЫ И СТРУКТУРА
ЭЛЕКТРОННЫХ СООБЩЕНИЙ, НАПРАВЛЯЕМЫХ ОТДЕЛЬНЫМИ ЮРИДИЧЕСКИМИ
ЛИЦАМИ О КАЖДОМ ОТКРЫТИИ, ЗАКРЫТИИ, ИЗМЕНЕНИИ РЕКВИЗИТОВ
СЧЕТОВ, ПОКРЫТЫХ (ДЕПОНИРОВАННЫХ) АККРЕДИТИВОВ
В ИНОСТРАННЫХ БАНКАХ, ЗАКЛЮЧЕНИИ, РАСТОРЖЕНИИ ДОГОВОРОВ
БАНКОВСКОГО СЧЕТА, ДОГОВОРОВ БАНКОВСКОГО ВКЛАДА (ДЕПОЗИТА)
С ИНОСТРАННЫМИ БАНКАМИ И ВНЕСЕНИИ В НИХ ИЗМЕНЕНИЙ,
О ПРИОБРЕТЕНИИ И ОБ ОТЧУЖДЕНИИ ЦЕННЫХ БУМАГ ИНОСТРАННЫХ
БАНКОВ, О ЗАКЛЮЧЕНИИ, РАСТОРЖЕНИИ ДОГОВОРА НА ВЕДЕНИЕ
РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ С ЛИЦОМ, ИМЕЮЩИМ ЛИЦЕНЗИЮ
НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ
ЦЕННЫХ БУМАГ, А ТАКЖЕ КВИТАНЦИИ О ПРИЕМЕ (УВЕДОМЛЕНИЯ
ОБ ОТКАЗЕ В ПРИНЯТИИ) НАЗВАННЫХ ЭЛЕКТРОННЫХ СООБЩЕНИЙ

I. Общие положения

1. В настоящем документе приведены:

а) форматы и структура электронных сообщений (включая структуру их наименований), указанных в пункте 1 приложения N 1 к приказу Федеральной службы по финансовому мониторингу от 21 августа 2018 г. N 239 "Об утверждении Порядка формирования отдельными юридическими лицами электронных сообщений, Требований к формату и структуре электронных сообщений, Порядка осуществления Федеральной службой по финансовому мониторингу процедур проверки электронного сообщения и Особенностей формирования и направления Федеральной службой по финансовому мониторингу квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения" (далее - электронные сообщения, Приказ);

б) форматы и структура квитанции о приеме электронного сообщения и уведомления об отказе в принятии электронного сообщения (включая структуру их наименований), указанных в пунктах 2 и 3 приложения N 4 к Приказу.

2. При описании форматов электронных сообщений, формируемых и направляемых в Росфинмониторинг отдельными юридическими лицами, указанными в пункте 2 приложения N 1 к Приказу (далее - организации), и форматов квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения используются обозначения, приведенные в таблице 1.1.

Таблица 1.1

Обозначения
Пояснения
Наименование показателя
Приводится полное наименование показателя.
Сокращенное наименование показателя (тег)
Приводится сокращенное наименование показателя. Синтаксис сокращенного наименования показателя удовлетворяет спецификации XML-формата.
Формат показателя
Для каждого показателя указывается синтаксис значения этого показателя и в круглых скобках - максимальное количество символов, допустимое для значения показателя.
Формат значения показателя определяется следующими условными обозначениями:
- ЦЧ - целое число, последовательность цифр (без лидирующих нулей);
- ДЧ - дробное число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), включающая десятичную точку (символом разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".");
- Д - дата в формате <ДД/ММ/ГГГГ>, где <ДД> - две цифры, соответствующие номеру дня в месяце, <ММ> - две цифры, соответствующие номеру месяца в году, <ГГГГ> - четыре цифры года;
- В - время в формате <ЧЧ:ММ:СС>;
- В5 - время в формате <ЧЧ:ММ>;
- Л - логическое значение (1 - верно, 0 - не верно);
- K - код, последовательность содержащихся в соответствующих справочниках любых символов, без учета регистра, включая пробелы и знаки препинания;
- N - число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), может включать десятичную точку;
- Т - текст (символьная строка), последовательность символов, в качестве которых используются буквы русского и латинского алфавитов, цифры, а также любые другие символы, за исключением символов "возврат каретки" и "перевод строки". Первый символ текста должен быть отличен от пробела, в составных реквизитах (например, адрес, ФИО) использование запятых допускается только в качестве разделителя.
Формат символьной строки указывается в виде Т(n-к), где n - минимальное количество знаков, к - максимальное количество знаков, символ "-" - разделитель.
Формат имеет вид:
Т(0) - в случае, если минимальное количество знаков равно 0;
Т(n-) - в случае, если максимальное количество знаков неограниченно;
Т(n) - в случае, если количество знаков задано однозначно.
Признак обязательности показателя
Определяет обязательность наличия показателя (совокупности наименования показателя и его значения) в электронном сообщении.
Признак обязательности показателя принимает следующие значения:
- О - обязательный показатель, наличие показателя обязательно;
- Н - необязательный показатель, показатель, который может отсутствовать;
- У - условно-обязательный показатель, показатель, присутствие которого в электронном документе обусловлено значениями, наличием или отсутствием других показателей этого же документа. В случае выполнения условия присутствия условно-обязательный показатель по всем своим свойствам приравнивается к обязательному, а в случае невыполнения - отсутствует. Условия наличия условно-обязательных показателей указываются в графе "Структура показателя и дополнительная информация";
- П - предписанный показатель, показатель, тег которого должен обязательно присутствовать в электронном документе, в то время как значения показателя может и не быть.
Признак множественности показателя
Определяет множественность показателя.
- Е - единичный показатель, показатель, который встречается в электронном документе один раз;
- М - множественный показатель, показатель, который может встречаться в электронном документе более одного раза.
Структура показателя и дополнительная информация
Для сложного показателя указывается его структура.
Для показателя, принимающего ограниченный перечень значений из классификатора (кодового словаря и т.п.), указывается соответствующее наименование классификатора (кодового словаря и т.п.) или приводится перечень возможных значений. Для классификатора (кодового словаря и т.п.) может указываться ссылка на его местонахождение.
Для показателя, определенного как условно-обязательный, указывается условие наличия данного показателя.

3. Комментарии () могут присутствовать в электронном сообщении, но не являются обязательными.

4. В наименованиях электронных сообщений, квитанции о приеме электронного сообщения и уведомления об отказе в принятии электронного сообщения, предусмотренных настоящим документом, допускается использование как строчных, так и прописных букв.

II. Типы данных

Таблица 2.1

Тип данных "Фамилия, имя, отчество" (ФИО)

N п/п
Наименование показателя
Сокращенное наименование показателя (тег)
Формат показателя
Признак обязательности показателя
Признак множественности показателя
Структура показателя и дополнительная информация
1.
Фамилия
Фам
Т(1-100)
О
Е
Указывается фамилия.
2.
Имя
Имя
Т(1-100)
О
Е
Указывается имя.
3.
Отчество
Отч
Т(1-100)
У
Е
Указывается отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая).

Таблица 2.2

Тип данных "Сведения об иностранном банке (ИноБанк)

N п/п
Наименование показателя
Сокращенное наименование показателя (тег)
Формат показателя
Признак обязательности показателя
Признак множественности показателя
Структура показателя и дополнительная информация
1.
Наименование иностранного банка
НаимИноБанк
Т(1-2000)
О
Е
Указывается наименование иностранного банка
2.
Идентификационные данные иностранного банка
ИДИноБанк
О
Е
Указываются идентификационные данные иностранного банка. Состав и формат показателя "ИДИноБанк" приведены в таблице 2.10.
3.
Адрес иностранного банка
АдресИноБанк
О
Е
Указывается адрес местонахождения иностранного банка. Состав и формат показателя "АдресИноБанк" приведены в таблице 2.4.
4.
Сведения об иностранном банке до внесения изменений
ИноБанкДоИзм
У
Е
Состав и формат показателя "ИноБанкДоИзм" приведены в таблице 2.3.
Показатель присутствует, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.2 принимает значение <15> или в таблице 3.3 - значение <22>.

Таблица 2.3

Тип данных "Сведения об иностранном банке до внесения
изменений" (ИноБанкДоИзм)

N п/п
Наименование показателя
Сокращенное наименование показателя (тег)
Формат показателя
Признак обязательности показателя
Признак множественности показателя
Структура показателя и дополнительная информация
1.
Наименование иностранного банка до внесения изменений
НаимИноБанкДоИзм
Т(1-2000)
О
Е
Указывается наименование иностранного банка до внесения изменений.
2.
Идентификационные данные иностранного банка до внесения изменений
ИДИноБанкДоИзм
О
Е
Указываются идентификационные данные иностранного банка до внесения изменений.
Состав и формат показателя "ИДИноБанкДоИзм" приведены в таблице 2.10.
3.
Адрес иностранного банка
АдресИноБанкДоИзм
О
Е
Указывается адрес местонахождения иностранного банка.
Состав и формат показателя "АдресИноБанкДоИзм" приведены в таблице 2.4.

Таблица 2.4

Тип данных "Адрес" (Адрес)

N п/п
Наименование показателя
Сокращенное наименование показателя (тег)
Формат показателя
Признак обязательности показателя
Признак множественности показателя
Структура показателя и дополнительная информация
1.
Код страны
КодОКСМ
К(3)
О
Е
Указывается цифровой код страны (3 знака) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ).
2.
Индекс
Индекс
Т(1-20)
П
Е
Указывается почтовый индекс
3.
Регион
Регион
Т(1-200)
У
Е
Указывается регион (штат, графство, кантон и т.п.) - для адреса в иностранном государстве.
4.
Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО
КодСубъектаПоОКАТО
К(2)
У
Е
Указывается код субъекта Российской Федерации по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО) - для адреса в Российской Федерации.
5.
Населенный пункт
Пункт
Т(1-250)
О
Е
Указывается город (или иной населенный пункт).
6.
Район
Район
Т(1-250)
П
Е
Указывается:
район (или характерное название квартала, иной части населенного пункта) - для иностранного адреса;
район республики, края, области, автономной области, автономного округа - для адреса в Российской Федерации.
Показатель не заполняется для городов Москва, Санкт-Петербург и Севастополь, являющихся городами федерального значения, а также в случае отсутствия значения показателя.
7.
Улица (проспект, переулок, квартал)
Улица
Е(1-250)
П
Е
Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и т.п.)
8.
Дом (владение)
Дом
Е(1-60)
П
Е
Указывается номер дома.
При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения, а также символы "-" и "/"
9.
Корпус (строение)
Корп
Т(1-20)
П
Е
Указывается номер корпуса (строения).
При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения, а также символы "-" и "/".
10.
Офис
Оф
Т(1-20)
П
Е
Указывается номер офиса.
При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения, а также символы "-" и "/".

Таблица 2.5

Тип данных "Сведения об организации" (СведОЮЛ)

N п/п
Наименование показателя
Сокращенное наименование показателя (тег)
Формат показателя
Признак обязательности показателя
Признак множественности показателя
Структура показателя и дополнительная информация
1.
Наименование организации
НаимОЮЛ
Т(1-2000)
О
Е
Указывается в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование организации.
2.
Регистрационный номер (ОГРН) организации в стране регистрации
ОГРНОЮЛ
К(13)
О
Е
Указывается ОГРН организации согласно свидетельству о государственной регистрации юридического лица (свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).
3.
Признак организации
ПризнОЮЛ
К(1)
О
Е
Указывается признак организации:
1 - хозяйственное общество, имеющее стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности РФ, общества, находящимися под их прямым или косвенным контролем;
2 - федеральное унитарное предприятие, имеющее стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности РФ, общества находящимися под их прямым или косвенным контролем;
3 - Государственные корпорации "Роскосмос", "Росатом", "Ростех", "РосАвтоДор" и публично-правовые компании.
4.
ИНН организации
ИННОЮЛ
К(10)
О
Е
Указывается 10-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе.
5.
КПП организации
КППОЮЛ
К(9)
О
Е
Указывается КПП согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала указывается КПП, присвоенный по месту нахождения филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе).

Таблица 2.6

Тип данных "Идентификатор сведений электронного
сообщения" (ИдентификаторСО)

N п/п
Наименование показателя
Сокращенное наименование показателя (тег)
Формат показателя
Признак обязательности показателя
Признак множественности показателя
Структура показателя и дополнительная информация
1.
Идентификатор сведений
ИдентификаторСО
Т(33)
О
Е
Указывается уникальный идентификатор сведений электронного сообщения, формируемый организацией
Показатель имеет следующую структуру:
<gggg>_<NNNNNNNNNN>_<KKKKKKKKK>_TI_<mmmmmmmm>,
где:
gggg - год (4 знака);
NNNNNNNNNN - ИНН организации, 10 символов;
KKKKKKKKK - КПП организации, сформировавшей электронное сообщение (9 символов);
TI - вид предоставляемых сведений:
11 - о заключении договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком;
12 - об изменении договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком;
13 - о расторжении договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком;
14 - об открытии счета в иностранном банке;
15 - об изменении реквизитов счета в иностранном банке;
16 - о закрытии счета в иностранном банке;
21 - об открытии покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке;
22 - об изменении реквизитов покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке;
23 - о закрытии покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке;
31 - о приобретении ценных бумаг иностранного банка;
32 - об отчуждении ценных бумаг иностранного банка;
41 - о заключении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с регистратором <1>;
42 - о расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с регистратором.
mmmmmmmm - порядковый номер сведений, формируемых организацией с начала календарного года (8 символов).
Пример идентификатора:
2018_7702345025_776541008_23_00000001.

--------------------------------

<1> Пункт 1 статьи 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2018, N 53, ст. 8440).

Таблица 2.7

Тип данных "Сведения о покрытом (депонированном)
аккредитиве в иностранном банке" (СведАккредИно)

N п/п
Наименование показателя
Сокращенное наименование показателя (тег)
Формат показателя
Признак обязательности показателя
Признак множественности показателя
Структура показателя и дополнительная информация
1.
Сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве
СведАккред
О
Е
Указываются текущие сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве в иностранном банке.
Состав и формат показателя "СведАккред" приведен в таблице 2.8.
2.
Сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве до внесения в него изменений
СведАккредДоИзм
У
Е
Указываются сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве в иностранном банке до внесения в него изменений.
Показатель "СведАккредДоИзм" присутствует в сведениях, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.3 принимает значение <22>.
Состав и формат показателя "СведАккредДоИзм" приведен в таблице 2.9.

Таблица 2.8

Тип данных "Сведения о покрытом (депонированном)
аккредитиве" (СведАккред)

N п/п
Наименование показателя
Сокращенное наименование показателя (тег)
Формат показателя
Признак обязательности показателя
Признак множественности показателя
Структура показателя и дополнительная информация
1.
Дата открытия аккредитива
ДатаОткрАккред
Д
О
Е
Указывается дата открытия аккредитива в иностранном банке-эмитенте.
2.
Номер аккредитива
НомОткрАккред
Т(1-250)
О
Е
Указывается номер аккредитива, присвоенный иностранным банком-эмитентом в соответствии с установленным им порядком.
3.
Код валюты
КодВалАккред
К(3)
О
Е
Указывается цифровой код валюты, в которой выражена сумма аккредитива, в соответствии с Общероссийским классификатором валют (далее - ОКВ).
4.
Сумма аккредитива в валюте
СумАккредВал
ДЧ(20.2)
О
Е
Указывается сумма аккредитива, в единицах соответствующей валюты.
5.
Сумма аккредитива в рублевом эквиваленте
СумАккредРуб
ДЧ(20.2)
О
Е
Указывается сумма аккредитива, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату направления электронного сообщения (показатель "ДатаСооб" в таблице 3.1), в рублях. В случае если кодом валюты, в которой выражена сумма аккредитива является валюта Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением показателя "СумАккредВал".
6.
Срок действия аккредитива
ДатаОкончАккред
Д
О
Е
Указывается дата истечения срока аккредитива, указанная в аккредитиве.
7.
Способ исполнения аккредитива
СпособАккред
Т(1-250)
О
Е
Указывается способ исполнения покрытого (депонированного) аккредитива
8.
Дата закрытия аккредитива
ДатаЗакрАккредитив
Д
У
Е
Показатель присутствует в сведениях, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.3 принимает значение <23>

Таблица 2.9

Тип данных "Сведения о покрытом (депонированном)
аккредитиве до внесения в него изменений" (СведАккредДоИзм)

N п/п
Наименование показателя
Сокращенное наименование показателя (тег)
Формат показателя
Признак обязательности показателя
Признак множественности показателя
Структура показателя и дополнительная информация
1.
Сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве в иностранном банке до внесения изменений в реквизиты аккредитива
СведАккредДоИзм
О
Е
Указываются сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве в иностранном банке до внесения изменений в реквизиты аккредитива.
Состав и формат показателя "СведАккредДоИзм" приведен в таблице 2.8.
2.
Дата изменения реквизитов аккредитива
ДатаИзмРеквизитов
Д
О
Е
Указывается дата изменения реквизитов аккредитива.

Таблица 2.10

Тип данных "Идентификатор иностранного банка" (ИДИноБанк)

N п/п
Наименование показателя
Сокращенное наименование показателя (тег)
Формат показателя
Признак обязательности показателя
Признак множественности показателя
Структура показателя и дополнительная информация
1.
Клиринговый код иностранного банка
КлирКодИноБанк
К(8)
К(11)
У
Е
Указывается клиринговый код иностранного банка:
- Sort Code, за которым следует шесть знаков (цифр) - например, SC123456. Код используется в Великобритании.
- FW, или Fedwire/ABA Routing number, за которым следует девять знаков (цифр) - например, FW123456789.
- BLZ, или Bankleitzahl, за которым следует восемь знаков (цифр) - например, BLZ12345678. Этот код используется в Германии.
Показатель обязателен для заполнения в случае отсутствия SWIFT кода иностранного банка.
2.
SWIFT код иностранного банка
СВИФТИноБанк
К(8)
К(11)
У
Е
Указывается SWIFT код иностранного банка - 8 или 11 символов. Если номер счета указан в формате IBAN, использование кода SWIFT обязательно.
Показатель обязателен для заполнения в случае отсутствия клирингового кода иностранного банка.

Таблица 2.11

Тип данных "Сведения о ценных бумагах" (ЦенБумагиСвед)

N п/п
Наименование показателя
Сокращенное наименование показателя (тег)
Формат показателя
Признак обязательности показателя
Признак множественности показателя
Структура показателя и дополнительная информация
1.
Дата заключения договора на приобретение (отчуждение) ценных бумаг иностранного банка
ДатаДоговора
Д
О
Е
Указывается дата заключения договора:
- на приобретение ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.4 принимает значение <31>;
- на отчуждение ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.4 принимает значение <32>.
2.
Номер договора на приобретение (отчуждение) ценных бумаг иностранного банка
НомерДоговора
Т(1-100)
О
Е
Указывается номер договора:
- на приобретение ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.4 принимает значение <31>;
- на отчуждение ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.4 принимает значение <32>.
3.
Наименование контрагента по договору на приобретение (отчуждение) ценных бумаг иностранного банка
НаименКонтр
Т(1-2000)
О
Е
Указывается наименование:
- продавца ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.4 принимает значение <31>;
- покупателя ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.4 принимает значение <32>.
4.
Идентификационный налоговый номер контрагента по договору
ИдентКонтр
Т(1-100)
О
Е
Указывается налоговый идентификатор:
- продавца ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.4 принимает значение <31>;
- покупателя ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.4 принимает значение <32>.
5.
Адрес контрагента
АдресКонтр
О
Е
Указывается адрес:
- продавца ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.4 принимает значение <31>;
- покупателя ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.4 принимает значение <32>.
Состав и формат показателя "АдресКонтр" приведен в таблице 2.4.
6.
Код типа ценных бумаг
КодЦенБумаг
К(3-5)
О
Е
Указывается код типа ценной бумаги, выпущенной иностранным банком-эмитентом и приобретенной организацией, в соответствии со следующим классификатором:
BON5 - облигации иностранных государств и облигации иностранных центральных (национальных) банков;
BON6 - облигации банков-нерезидентов;
BON7 - облигации прочих нерезидентов;
SHS5 - акции банков-нерезидентов (используется для операций с обыкновенными акциями банков-нерезидентов, а также в случаях, когда тип акции неизвестен);
SHS6 - акции прочих нерезидентов (используется для операций с обыкновенными акциями прочих нерезидентов, а также в случаях, когда тип акции неизвестен);
SHS7 - паи, доли паевых и взаимных инвестиционных фондов-нерезидентов;
SHS9 - акции банков-нерезидентов (привилегированные)
SHS10 - акции прочих нерезидентов (привилегированные)
BIL5 - векселя иностранного государства;
BIL6 - векселя банков-нерезидентов;
BIL7 - векселя прочих нерезидентов;
DR2 - депозитарные расписки, выпущенные на ценные бумаги иностранных эмитентов;
DS2 - депозитные и сберегательные сертификаты банков-нерезидентов;
WTS - варранты;
OPNI - опционы эмитента;
OTHER - иное.
7.
Код валюты ценной бумаги
КодВал
К(3)
О
Е
Указывается цифровой код валюты, в которой выражен номинал ценной бумаги, согласно ОКВ.
Для депозитарных расписок указывается цифровой код валюты ценных бумаг, лежащих в основе расписок.
8.
Количество ценных бумаг, штук
КолЦенБумаг
ЦЧ(16)
О
Е
Указывается количество ценных бумаг в штуках.
9.
Код валюты операции приобретения (отчуждения) ценных бумаг
КодВал
К(3)
О
Е
Указывается цифровой код валюты, в которой выполнялась операция приобретения (отчуждения) ценных бумаг, согласно ОКВ.
10.
Стоимость приобретения (отчуждения) ценных бумаг в валюте
СтоимостьВал
ДЧ(20.2)
О
Е
Указывается сумма в валюте проведения операции:
- приобретения ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.4 принимает значение <31>;
- отчуждения ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.4 принимает значение <32>.
11.
Стоимость приобретения (отчуждения) ценных бумаг в рублях
СтоимостьРуб
ДЧ(20.2)
О
Е
Указывается сумма проведения операции в рублевом эквиваленте по курсу Банка России на дату заключения договора:
- приобретении ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.4 принимает значение <31>;
- отчуждения ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.4 принимает значение <32>.

Таблица 2.12

Тип данных "Сведения о договоре банковского вклада
(депозита)" (ДоговорИноБанк)

N п/п
Наименование показателя
Сокращенное наименование показателя (тег)
Формат показателя
Признак обязательности показателя
Признак множественности показателя
Структура показателя и дополнительная информация
1.
Тип договора с иностранным банком
ТипДогИноБанк
К(1)
О
Е
Показатель принимает значение:
<1> - для договора банковского счета;
<2> - для договора банковского вклада (депозита).
2.
Дата заключения договора с иностранным банком
ДатаДогИноБанк
Д
О
Е
Указывается дата заключения договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком.
3.
Номер договора с иностранным банком
НомДогИноБанк
Т(1-250)
О
Е
Указывается номер договора банковского счета, банковского вклада (депозита), заключенного с иностранным банком.
4.
Условия договора (кратко)
УслДоговор
Т(1-2000)
О
Е
Указывается краткие условия договора банковского счета, банковского вклада (депозита), заключенного с иностранным банком.
5.
Условия договора (кратко) после внесения в него изменений
УслДоговорИзм
Т(1-2000)
У
Е
Указываются краткие условия договора банковского счета, банковского вклада (депозита), заключенного с иностранным банком, после внесения изменений в договор.
6.
Дата изменения договора с иностранным банком
ДатаИзмДог
Д
У
Е
Указывается дата изменения договора банковского счета, банковского вклада (депозита). Показатель может присутствовать в случае, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.2 принимает значение <12>.
7.
Дата расторжения договора с иностранным банком
ДатаРастДог
Д
У
Е
Указывается дата расторжения договора банковского счета, банковского вклада (депозита). Показатель присутствует в случае, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.2 принимает значение <13>.
8.
Дата окончания договора с иностранным банком
ДатаОкончДог
Д
У
Е
Указывается дата окончания договора банковского счета, банковского вклада (депозита). Показатель присутствует в случае его наличия в договоре.

Таблица 2.13

Тип данных "Сведения о счете" (СчетИноБанк)

N п/п
Наименование показателя
Сокращенное наименование показателя (тег)
Формат показателя
Признак обязательности показателя
Признак множественности показателя
Структура показателя и дополнительная информация
1.
Номер счета
НомерСчета
Т(1-100)
О
Е
Указывается номер банковского счета в иностранном банке.
2.
Тип счета
ТипСчета
Т1
О
Е
Указывается тип банковского счета:
<1> - основной;
<2> - депозитный;
<3> - карточный;
<4> - капитальных вложений;
<5> - инвестиционный;
<6> - иное.
3.
Код валюты счета
КодВал
К(3)
О
Е
Указывается код валюты банковского счета в иностранном банке.
4.
Дата открытия счета
ДатаОткрСчета
Д
О
Е
Указывается дата открытия счета в иностранном банке. Показатель заполняется, если показатель "СведенияВид" (таблица 3.2) принимает значение <14>.
5.
Сумма денежных средств счета в валюте
СуммаВал
ДЧ(20.2)
О
Е
Указывается сумма денежных средств в валюте:
- при открытии счета, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.2 принимает значение <14>;
- при закрытии счета, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.2 принимает значение <16>.
6.
Сумма денежных средств счета в рублях
СуммаРуб
ДЧ(20.2)
О
Е
Указывается сумма денежных средств при открытии счета в рублевом эквиваленте по курсу Банка России:
- на дату открытия счета (при его открытии), если показатель "СведенияВид" в таблице 3.2 принимает значение <14>;
- на дату закрытия счета (при его закрытии), если показатель "СведенияВид" в таблице 3.2 принимает значение <16>.
7.
Сведения об изменении реквизитов счета
СведИзмРеквСчет
У
Е
Показатель заполняется, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.2 принимает значение <15>. Состав и формат показателя "СведИзмРеквСчет" приведен в таблице 2.14.
8.
Дата закрытия счета
ДатаЗакрСчета
Д
У
Е
Указывается дата закрытия счета в иностранном банке. Показатель присутствует в случае, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.2 принимает значение <16>.

Таблица 2.14

Тип данных "Сведения об изменениях реквизитов счета"

N п/п
Наименование показателя
Сокращенное наименование показателя (тег)
Формат показателя
Признак обязательности показателя
Признак множественности показателя
Структура показателя и дополнительная информация
1.
Дата изменения реквизитов счета
ДатаИзмСчета
Д
У
Е
Указывается дата изменения реквизитов счета в иностранном банке.
2.
Номер счета до изменения
НомерСчетаДоИзм
Т(1-100)
Н
Е
Указывается номер счета в иностранном банке до внесения в него изменений.

Таблица 2.15

Тип данных "Сведения о регистраторе" (СведРегистратор)

N п/п
Наименование показателя
Сокращенное наименование показателя (тег)
Формат показателя
Признак обязательности показателя
Признак множественности показателя
Структура показателя и дополнительная информация
1.
Наименование регистратора <1>
НаимРег
Т(1-2000)
О
Е
Указывается в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев ценных бумаг организаций.
2.
ИНН регистратора
ИННРег
К(10)
О
Е
Указывается 10-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе.
3.
КПП регистратора
КППРег
К(9)
О
Е
Указывается КПП согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала указывается КПП, присвоенный регистратору по месту нахождения его филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе).
4.
Номер лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг
НомЛицензии
Т(1-500)
О
Е
Указывается номер лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
5.
Дата выдачи лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг
ДатаВыдЛицензии
Д
О
Е
Указывается дата выдачи лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг
6.
Срок действия лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг
ДатаДействЛицензии
Д
У
Е
Указывается срок действия лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Показатель присутствует в случае его наличия в лицензии.

--------------------------------

<1> Пункт 1 статьи 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2018, N 53, ст. 8440).

Таблица 2.16

Тип данных "Сведения о договоре на ведение реестра
владельцев ценных бумаг" (ДоговорВедение)

N п/п
Наименование показателя
Сокращенное наименование показателя (тег)
Формат показателя
Признак обязательности показателя
Признак множественности показателя
Структура показателя и дополнительная информация
1.
Номер договора
НомДоговор
Т(1-100)
О
Е
Указывается номер договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг.
2.
Дата заключения договора
ДатаЗаключения
Д
О
Е
Указываются дата заключения договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг
3.
Дата окончания договора на ведение реестра
ДатаОкДогВед
Д
У
Е
Указываются дата окончания договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг.
Показатель присутствует в случае его наличия в договоре.
4.
Дата расторжения договора
ДатаРасторжения
Д
У
Е
Указываются дата расторжения договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг. Показатель заполняется, в случае если показатель "СведениеВид" в таблице 3.5 принимает значение <42>.

Таблица 2.17

Тип данных "Сведения об организации, направившей
электронное сообщение" (СведОргЭС)

N п/п
Наименование показателя
Сокращенное наименование показателя (тег)
Формат показателя
Признак обязательности показателя
Признак множественности показателя
Структура показателя и дополнительная информация
1.
ИНН организации
ИННОЮЛ
К(10)
О
Е
Указывается 10-разрядный ИНН организации, от которой получено электронное сообщение, согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе.
2.
КПП организации
КППОЮЛ
К(9)
О
Е
Указывается КПП организации, от которой получено электронное сообщение, согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала указывается КПП, присвоенный по месту нахождения филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе).
3.
Идентификатор корреспондента
ИДКорр
Т(10)
О
Е
Указывается идентификатор личного кабинета организации, передавшей электронное сообщение

Таблица 2.18

Тип данных "Сведения об электронном сообщении" (СведенияЭС)

N п/п
Наименование показателя
Сокращенное наименование показателя (тег)
Формат показателя
Признак обязательности показателя
Признак множественности показателя
Структура показателя и дополнительная информация
1.
Имя файла электронного сообщения
НаимЭС
Т(34)
О
Е
Указывается имя файла электронного сообщения (без расширения). Состав показателя приведен в пункте 7 настоящего документа.
2.
Размер файла электронного сообщения
РазмерЭС
Т(1-7)
О
Е
Указывается размер файла электронного сообщения, в байтах
3.
Дата направления электронного сообщения
ДатаНапрЭС
Д
О
Е
Совпадает с показателем "ДатаСооб" в таблице 3.1.
4.
Дата получения электронного сообщения
ДатаПолучЭС
Д
О
Е
Указывается дата получения электронного сообщения.
5.
Статус электронного сообщения
СтатусЭС
Т(1-10)
У
Е
Для уведомления об отказе в принятии электронного сообщения указывается "Отвергнуто".
Для квитанции о принятии электронного сообщения показатель отсутствует.

Таблица 2.19

Тип данных "Дата и время формирования квитанции о приеме
(уведомления об отказе в принятии)" (ДатаВрФорм)

N п/п
Наименование показателя
Сокращенное наименование показателя (тег)
Формат показателя
Признак обязательности показателя
Признак множественности показателя
Структура показателя и дополнительная информация
1.
Дата формирования квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения
ДатаКвит
Д
О
Е
Указывается дата формирования квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения
2.
Время формирования квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения
ВремяКвит
В
О
Е
Указывается время формирования квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения

Таблица 2.20

Тип данных "Сведения о причинах отказа в приеме
электронного сообщения" (СведПрОтказ)

N п/п
Наименование показателя
Сокращенное наименование показателя (тег)
Формат показателя
Признак обязательности показателя
Признак множественности показателя
Структура показателя и дополнительная информация
1.
Количество информационных частей в электронном сообщении
КолИнфЧаст
ЦЧ
О
Е
Указывается количество информационных частей в электронном сообщении
Блок 1 (строки 2 - 6 настоящей таблицы) повторяется для каждой информационной части электронного сообщения, содержащей ошибки.
2.
Идентификатор сведений информационной части, содержащей ошибки
ИдентИнфСО
О
Е
Указывается идентификатор сведений информационной части электронного сообщения, содержащих ошибки.
Состав и формат показателя "ИдентИнфСО" приведен в таблице 2.6.
При формировании уведомления в результате не подтверждения подлинности и (или) нарушения целостности электронного сообщения, а также несоответствия установленным требованиям форматов и структуры служебной части электронного сообщения, указанным в таблице 3.1, показатель "ИдентИнфСО" принимает значение "0000_0000000000_000000000_00_00000000".
3.
Количество ошибок
КолОшибок
ЦЧ
О
Е
Указывается количество ошибок в сведениях, содержащихся в информационной части электронного сообщения.
Блок 2 (строки 4 - 6 настоящей таблицы) повторяется для каждой ошибки, содержащейся в информационной части электронного сообщения
4.
Номер ошибки
НомерОш
ЦЧ
О
Е
Указывается номер ошибки.
5.
Код ошибки
КодОш
ЦЧ
О
Е
Указывается код ошибки.
6.
Описание ошибки
ОписаниеОш
Т(1-500)
О
Е
Приводится описание ошибки.

III. Структура наименования, форматы и структура
электронного сообщения, квитанции о приеме электронного
сообщения и уведомления об отказе в принятии
электронного сообщения

5. Электронное сообщение формируются в виде файлов формата XML в кодировке UTF-8 (первая строка файла имеет следующий вид: ).

6. Электронное сообщение состоит из наименования, служебной и информационной частей.

7. Наименование электронного сообщения имеет следующую структуру:

XX_YI_NNNNNNNNNN_KKKKKKKKK_GGGGMMDD_nnn.xml, где:

XX - идентификатор электронного сообщения всегда принимает значение SC;

YI - код типа электронного сообщения принимает одно из следующих значений:

11 - о заключении договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком;

12 - об изменении договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком;

13 - о расторжении договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком;

14 - об открытии счета в иностранном банке;

15 - об изменении реквизитов счета в иностранном банке;

16 - о закрытии счета в иностранном банке;

21 - об открытии покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке;

22 - об изменении реквизитов покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке;

23 - о закрытии покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке;

31 - о приобретении ценных бумаг иностранного банка;

32 - об отчуждении ценных бумаг иностранного банка;

41 - о заключении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с регистратором;

42 - о расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с регистратором.

NNNNNNNNNN - ИНН организации, направившей электронное сообщение - 10 символов;

KKKKKKKKK - КПП организации, сформировавшей электронное сообщение (9 символов);

GGGGMMDD - дата направления электронного сообщения (год - 4 символа, месяц, день) (совпадает со значением показателя "Дата электронного сообщения" в таблице 3.1);

nnn - порядковый номер электронного сообщения, сформированного организацией в течение дня (3 символа, нумерация начинается с 001).

8. В одном электронном сообщении может содержаться несколько (более одной) информационных частей.

9. Служебная часть электронного сообщения формируется из показателей, приведенных в таблице 3.1 настоящего документа.

10. В зависимости от вида представляемых сведений информационная часть электронного сообщения формируется из показателей, приведенных в таблицах 3.2, 3.3, 3.4, 3.5.

11. Квитанция о приеме (уведомление об отказе в принятии) электронного сообщения формируется в виде файла формата XML в кодировке UTF-8 (первая строка файла имеет следующий вид: ).

12. Наименование квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения формируется из наименования (без расширения) поступившего в Росфинмониторинг электронного сообщения, указанного в пункте 7 настоящего документа, путем добавления в начале имени файла символов "P" (для квитанции о приеме электронного сообщения) и "N" (для уведомления об отказе в принятии электронного сообщения).

13. Квитанция о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения формируются из показателей, приведенных в таблицах 3.6 и 3.7 соответственно.

Таблица 3.1

Состав и формат служебной части электронного сообщения

N п/п
Наименование показателя
Сокращенное наименование показателя (тег)
Формат показателя
Признак обязательности показателя
Признак множественности показателя
Структура показателя и дополнительная информация
1.
Версия формата
ВерсФорм
Т(1-10)
О
Е
Указывается версия формата <1.0>
2.
Версия передающей программы
ВерсПрог
Т(1-50)
О
Е
Указывается версия передающей программы
<наименование программы><пробел><версия программы>
3.
Идентификатор корреспондента
ИДКорр
Т(10)
О
Е
Указывается идентификатор личного кабинета организации, передающей электронное сообщение
4.
Дата электронного сообщения
ДатаСооб
Д
О
Е
Указывается дата направления электронного сообщения.
Совпадает с датой, указанной в наименовании файла электронного сообщения.
5.
Должность уполномоченного лица
УполнСотрудн
Т(1-250)
О
Е
Указывается должность лица, на которого организацией возложены должностные обязанности по направлению электронного сообщения в Росфинмониторинг (далее - уполномоченное лицо).
6.
ФИО уполномоченного лица
ФИОУполнСотрудн
ФИО
О
Е
Указываются фамилия, имя, отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая) уполномоченного лица. Состав показателя "ФИОУполнСотрудн" приведен в таблице 2.1.
7.
Телефон (телефоны) уполномоченного лица
ТелУполнСотрудн
Т(1-250)
О
Е
Указываются через запятую номера контактных телефонов (включая код города) уполномоченного лица
Пример записи контактных телефонов:
(812) 011-11-00, +7(962) 011-11-01
8.
Тип информации
ТипИнф
Т(8)
О
Е
Указывается <ИНФСОРФМ>
9.
Сведения об организации
СведОЮЛ
О
Е
Указываются сведения об организации.
Состав и формат показателя "СведОЮЛ" приведен в таблице 2.5.
10.
Адрес организации
АдресОЮЛ
О
Е
Указывается адрес организации. Состав и формат показателя "АдресОЮЛ" приведен в таблице 2.4.

Таблица 3.2

Состав и формат информационной части электронного
сообщения об открытии, закрытии, изменении реквизитов
счетов, о заключении, расторжении договоров банковского
счета, договоров банковского вклада (депозита)
с иностранными банками и внесении в них изменений

N п/п
Наименование показателя
Сокращенное наименование показателя (тег)
Формат показателя
Признак обязательности показателя
Признак множественности показателя
Структура показателя и дополнительная информация
Блок (строки 1 - 7 настоящей таблицы) повторяется для каждой информационной части электронного сообщения об открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, о заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений
1.
Идентификатор сведений
ИдентификаторСО
О
Е
Указывается идентификатор сведений электронного сообщения. Состав и формат показателя "ИдентификаторСО" приведен в таблице 2.6.
2.
Признак направления информации
ПризнакИнф
К(1)
О
Е
Показатель принимает значения:
<1> - при первичном направлении информации;
<2> - при направлении исправленной информации в случае получения от Росфинмониторинга квитанции о непринятии сообщения при первичном его направлении;
<3> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии;
<4> - при информировании Росфинмониторинга об удалении ранее направленной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии.
3.
Вид представляемых сведений
СведенияВид
К(2)
О
Е
Указывается вид представляемых сведений:
<11> - о заключении договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком;
<12> - об изменении договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком;
<13> - о расторжении договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком;
<14> - об открытии счета в иностранном банке;
<15> - об изменении реквизитов счета в иностранном банке;
<16> - о закрытии счета в иностранном банке.
4.
Сведения об иностранном банке
ИноБанк
О
Е
Указываются сведения об иностранном банке.
Состав и формат показателя "ИноБанк" приведен в таблице 2.2.
5.
Сведения о счете в иностранном банке
СчетИноБанк
У
Е
Указываются сведения о счете в иностранном банке.
Состав и формат показателя "СчетИноБанк" приведен в таблице 2.13. Показатель присутствует, если показатель "СведенияВид" принимает значение <14>, <15> или <16>.
6.
Сведения о договоре банковского вклада (депозита) с иностранным банком
ДоговорИноБанк
У
Е
Указываются сведения о договоре банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком. Состав и формат показателя приведен в таблице 2.12. Показатель присутствует, если показатель "СведенияВид" принимает значение <11>, <12> или <13>, а также в случае наличия для счета сведений о договоре.
7.
Дополнительная информация
ДопИнформация
Т(1-2000)
Н
Е
Указывается по усмотрению организации иная значимая информация.

Таблица 3.3

Состав и формат информационной части электронного сообщения
об открытии, закрытии, изменении реквизитов покрытых
(депонированных) аккредитивов в иностранных банках

N п/п
Наименование показателя
Сокращенное наименование показателя (тег)
Формат показателя
Признак обязательности показателя
Признак множественности показателя
Структура показателя и дополнительная информация
Блок (строки 1 - 6 настоящей таблицы) повторяются для каждой информационной части электронного сообщения об открытии, закрытии, изменении реквизитов покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках
1.
Идентификатор сведений
ИдентификаторСО
О
Е
Указывается идентификатор сведений электронного сообщения. Состав и формат показателя "ИдентификаторСО" приведен в таблице 2.6.
2.
Признак направления информации
ПризнакИнф
К(1)
О
Е
Показатель принимает значения:
<1> - при первичном направлении информации;
<2> - при направлении исправленной информации в случае получения от Росфинмониторинга квитанции о непринятии сообщения при первичном его направлении;
<3> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии;
<4> - при информировании Росфинмониторинга об удалении ранее направленной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии.
3.
Вид представляемых сведений
СведенияВид
К(2)
О
Е
Указывается вид представляемых сведений:
<21> - открытие покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке;
<22> - изменение реквизитов покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке;
<23> - закрытие покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке.
4.
Сведения об иностранном банке
ИноБанк
О
Е
Указываются сведения об иностранном банке.
Состав и формат показателя "ИноБанк" приведен в табл. 2.2.
5.
Сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве в иностранном банке
АккредСвед
О
Е
Указываются сведения об аккредитиве в иностранном банке.
Состав и формат показателя "АккредСвед" приведен в таблице 2.7.
6.
Дополнительная информация
ДопИнформация
Т(1-2000)
Н
Е
Указывается по усмотрению организации иная значимая информация.

Таблица 3.4

Состав и формат информационной части электронного
сообщения о приобретении и об отчуждении ценных бумаг
иностранных банков

N п/п
Наименование показателя
Сокращенное наименование показателя (тег)
Формат показателя
Признак обязательности показателя
Признак множественности показателя
Структура показателя и дополнительная информация
Блок (строки 1 - 6 настоящей таблицы) повторяются для каждого сообщения о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков
1.
Идентификатор сведений
ИдентификаторСО
О
Е
Указывается идентификатор сведений электронного сообщения. Состав и формат показателя "ИдентификаторСО" приведен в таблице 2.6.
2.
Признак направления информации
ПризнакИнф
К(1)
О
Е
Показатель принимает значения:
<1> - при первичном направлении информации;
<2> - при направлении исправленной информации в случае получения от Росфинмониторинга квитанции о непринятии сообщения при первичном его направлении;
<3> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии;
<4> - при информировании Росфинмониторинга об удалении ранее направленной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии.
3.
Вид представляемых сведений
СведенияВид
К(2)
О
Е
Указывается вариант представляемых сведений:
<31> - приобретение ценных бумаг иностранного банка;
<32> - отчуждение ценных бумаг иностранного банка.
4.
Сведения об иностранном банке
ИноБанк
О
Е
Указываются сведения об иностранном банке.
Состав и формат показателя "ИноБанк" приведен в таблице 2.2.
5.
Сведения о ценных бумагах иностранного банка
ЦенБумагиСвед
О
Е
Указываются сведения о ценных бумагах иностранного банка.
Состав и формат показателя "ЦенБумагиСвед" приведен в таблице 2.11.
6.
Дополнительная информация
ДопИнформация
Т(1-2000)
Н
Е
Указывается по усмотрению организации иная значимая информация.

Таблица 3.5

Состав и формат информационной части электронного
сообщения о заключении (расторжении) договора на ведение
реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию
на осуществление деятельности по ведению реестра
владельцев ценных бумаг

N п/п
Наименование показателя
Сокращенное наименование показателя (тег)
Формат показателя
Признак обязательности показателя
Признак множественности показателя
Структура показателя и дополнительная информация
Блок (строки 1 - 6 настоящей таблицы) повторяется для каждого сообщения о заключении (расторжении) договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг
1.
Идентификатор сведений
ИдентификаторСО
О
Е
Указывается идентификатор сведений электронного сообщения. Состав и формат показателя "ИдентификаторСО" приведен в таблице 2.6.
2.
Признак направления информации
ПризнакИнф
К(1)
О
Е
Показатель принимает значения:
<1> - при первичном направлении информации;
<2> - при направлении исправленной информации в случае получения от Росфинмониторинга квитанции о непринятии сообщения при первичном его направлении;
<3> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии;
<4> - при информировании Росфинмониторинга об удалении ранее направленной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии.
3.
Вид представляемых сведений
СведенияВид
К(2)
О
Е
Указывается вид представляемых сведений:
<41> - заключение договора на ведение реестра;
<42> - расторжение договора на ведение реестра.
4.
Сведения о регистраторе
Регистратор
О
Е
Указываются сведения о регистраторе.
Состав и формат показателя "Регистратор" приведен в таблице 2.15.
5.
Сведения о договоре
СведенияДВР
О
Е
Указываются сведения о договоре на ведение реестра владельцев ценных бумаг.
Состав и формат показателя приведен в таблице 2.16.
6.
Дополнительная информация
ДопИнформация
Т(1-2000)
Н
Е
Указывается по усмотрению организации иная значимая информация.

Таблица 3.6

Состав и формат квитанции о приеме электронного сообщения

N п/п
Наименование показателя
Сокращенное наименование показателя (тег)
Формат показателя
Признак обязательности показателя
Признак множественности показателя
Структура показателя и дополнительная информация
1.
Сведения об организации, направившей электронное сообщение
СведОргЭС
О
Е
Указываются сведения об организации, направившей электронное сообщение.
Состав и формат показателя "СведОргЭС" приведен в таблице 2.17.
2.
Сведения об электронном сообщении
СведенияЭС
О
Е
Указываются сведения об электронном сообщении.
Состав и формат показателя "СведенияЭС" приведен в таблице 2.18.
3.
Результат обработки электронного сообщения
РезОбрСО
Т(1-10)
О
Е
Указывается результат обработки электронного сообщения: "Принято".
4.
Сведения о дате и времени формирования квитанции о приеме электронного сообщения
ДатаВрКвит
О
Е
Указываются сведения о дате и времени формирования квитанции о приеме электронного сообщения.
Состав и формат показателя "ДатаВрКвит" приведен в таблице 2.19.
5.
Сведения об операторе, обрабатывавшем электронное сообщение
ТелОпер
Т(1-250)
О
Е
Указываются через запятую номера контактных телефонов (включая код города) оператора Росфинмониторинга, обрабатывавшего электронное сообщение
Пример записи контактных телефонов:
(495) 011-11-00, +7(903) 011-11-01

Таблица 3.7

Состав и формат уведомления об отказе в принятии
электронного сообщения

N п/п
Наименование показателя
Сокращенное наименование показателя (тег)
Формат показателя
Признак обязательности показателя
Признак множественности показателя
Структура показателя и дополнительная информация
1.
Сведения об организации, направившей электронное сообщение
СведОргЭС
О
Е
Указываются сведения об организации, направившей электронное сообщение.
Состав и формат показателя "СведОргЭС" приведен в таблице 2.17.
2.
Сведения об электронном сообщении
СведенияЭС
О
Е
Указываются сведения об электронном сообщении.
Состав и формат показателя "СведенияЭС" приведен в таблице 2.18.
3.
Сведения о причинах отказа в приеме электронного сообщения
СведПрОтказ
О
Е
Указываются сведения о причинах отказа в приеме электронного сообщения.
Состав и формат показателя "СведПрОтказ" приведен в таблице 2.20.
4.
Сведения о дате и времени формирования уведомления об отказе в принятии электронного сообщения
ДатаВрУвед
О
Е
Указываются сведения о дате и времени формирования уведомления об отказе в принятии электронного сообщения.
Состав и формат показателя "ДатаВрУвед" приведен в таблице 2.19.
5.
Сведения об операторе, обрабатывавшем электронное сообщение
ТелОпер
Т(1-250)
О
Е
Указываются через запятую номера контактных телефонов (включая код города) оператора Росфинмониторинга, обрабатывавшего электронное сообщение
Пример записи контактных телефонов:
(495) 011-11-00, +7(903) 011-11-01
Задайте вопрос юристу:
+7 (499) 703-46-71 - для жителей Москвы и Московской области
+7 (812) 309-95-68 - для жителей Санкт-Петербурга и Ленинградской области