ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 3 июня 2010 г. N 396

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРАВИЛ

ПЕРЕДАЧИ ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ

СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ В ВИДЕ РАЗРЕШЕННЫХ АКТИВОВ,

ПРИОБРЕТЕННЫХ ЗА СЧЕТ ПОСТУПИВШИХ В ПЕНСИОННЫЙ ФОНД

РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ В СООТВЕТСТВУЮЩЕМ ГОДУ СРЕДСТВ

СТРАХОВЫХ ВЗНОСОВ НА ФИНАНСИРОВАНИЕ

НАКОПИТЕЛЬНОЙ ПЕНСИИ

В соответствии с Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" Правительство Российской Федерации постановляет:

Утвердить прилагаемые Правила передачи государственной управляющей компании средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов, приобретенных за счет поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации в соответствующем году средств страховых взносов на финансирование накопительной пенсии.

Председатель Правительства

Российской Федерации

В.ПУТИН

Утверждены

Постановлением Правительства

Российской Федерации

от 3 июня 2010 г. N 396

ПРАВИЛА

ПЕРЕДАЧИ ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ

СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ В ВИДЕ РАЗРЕШЕННЫХ АКТИВОВ,

ПРИОБРЕТЕННЫХ ЗА СЧЕТ ПОСТУПИВШИХ В ПЕНСИОННЫЙ ФОНД

РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ В СООТВЕТСТВУЮЩЕМ ГОДУ СРЕДСТВ

СТРАХОВЫХ ВЗНОСОВ НА ФИНАНСИРОВАНИЕ

НАКОПИТЕЛЬНОЙ ПЕНСИИ

1. Настоящие Правила определяют порядок передачи Пенсионным фондом Российской Федерации государственной управляющей компании средств пенсионных накоплений, формируемых в пользу застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора инвестиционного портфеля управляющей компании или негосударственного пенсионного фонда, путем передачи активов, приобретенных им за счет поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации в соответствующем году средств страховых взносов на финансирование накопительной пенсии, при условии, что приобретенные активы являются ценными бумагами, которые разрешены для инвестирования средств пенсионных накоплений в расширенном инвестиционном портфеле государственной управляющей компании и для перевода между инвестиционными портфелями разных финансовых лет (далее - средства пенсионных накоплений в виде разрешенных активов).

2. Передаче средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов предшествует согласование государственной управляющей компанией структуры передаваемых ей средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов по форме согласно приложению N 1.

Государственная управляющая компания в срок не позднее 3 рабочих дней со дня получения от Пенсионного фонда Российской Федерации предложения о согласовании структуры передаваемых ей средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов подписывает указанный документ и направляет его в Пенсионный фонд Российской Федерации либо представляет мотивированный отказ в согласовании.

3. Ценные бумаги передаются по рыночной стоимости, рассчитанной в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 12 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации".

Рыночная стоимость указанных активов рассчитывается по итогам рабочего дня, предшествующего дате передачи государственной управляющей компании средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов, определенной в структуре передаваемых ей средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов (приложение N 1 к настоящим Правилам).

Накопленный купонный доход рассчитывается на дату передачи средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов государственной управляющей компании.

Передача государственных ценных бумаг Российской Федерации, обязательства по которым выражены в иностранной валюте, осуществляется по курсам иностранных валют к рублю Российской Федерации, установленным Центральным банком Российской Федерации на дату передачи средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов государственной управляющей компании.

Передача средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов государственной управляющей компании производится не позднее даты расчета чистого финансового результата, который получен от временного размещения средств страховых взносов на финансирование накопительной пенсии, поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации в соответствующем отчетном периоде.

4. В день передачи средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов, определенный в соответствии с пунктом 3 настоящих Правил, Пенсионный фонд Российской Федерации и государственная управляющая компания обеспечивают переход прав на ценные бумаги и подписывают акт передачи средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов по форме согласно приложению N 2.

5. Сумма передаваемых в доверительное управление государственной управляющей компании средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов определяется исходя из рыночной стоимости ценных бумаг и суммы накопленного купонного дохода, указанных в акте передачи средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов.

6. Государственная управляющая компания направляет в специализированный депозитарий, с которым Пенсионный фонд Российской Федерации заключил договор об оказании услуг специализированного депозитария, копию акта передачи средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов не позднее 3 рабочих дней с даты его подписания.

Приложение N 1

к Правилам передачи государственной

управляющей компании средств

пенсионных накоплений в виде

разрешенных активов, приобретенных

за счет поступивших в Пенсионный

фонд Российской Федерации

в соответствующем году средств

страховых взносов на финансирование

накопительной пенсии

                                 СТРУКТУРА
             передаваемых государственной управляющей компании
         средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов,
            приобретенных за счет поступивших в Пенсионный фонд
            Российской Федерации в ____ году средств страховых
               взносов на финансирование накопительной пенсии

                  Дата передачи "__" ___________ 20__ г.

──────────────────────────┬─────────────┬──────────┬───────────┬───────────
   Наименование выпуска   │ Код ценной  │Количество│  Номинал  │  Валюта
                          │   бумаги    │  (штук)  │  ценной   │ номинала
                          │             │          │  бумаги   │
──────────────────────────┼─────────────┼──────────┼───────────┼───────────
             1            │      2      │    3     │     4     │    5
──────────────────────────┼─────────────┼──────────┼───────────┼───────────
                          │             │          │           │
──────────────────────────┼─────────────┼──────────┼───────────┼───────────
                          │             │          │           │
──────────────────────────┴─────────────┴──────────┴───────────┴───────────

Пенсионный фонд Российской Федерации

Реквизиты счета "депо" ____________________________________________________

_____________________  ___________________________  ___________  __________
     (должность)                 (ф.и.о.)            (подпись)     (дата)

Государственная управляющая компания ______________________________________

Реквизиты счета "депо" ____________________________________________________

_____________________  ___________________________  ___________  __________
     (должность)                 (ф.и.о.)            (подпись)     (дата)

Приложение N 2

к Правилам передачи государственной

управляющей компании средств

пенсионных накоплений в виде

разрешенных активов, приобретенных

за счет поступивших в Пенсионный

фонд Российской Федерации

в соответствующем году средств

страховых взносов на финансирование

накопительной пенсии

                Акт передачи средств пенсионных накоплений
                        в виде разрешенных активов
                          от ____________ 20__ г.

    Пенсионный фонд Российской Федерации (далее - Фонд) в лице ____________
_________________________, действующего на основании ___________________, и
   (должность, ф.и.о.)
________________________________________________________ (далее - компания)
   (наименование государственной управляющей компании)
в лице _________________________________________, действующего на основании
                  (должность, ф.и.о.)
___________________,  в  соответствии с договором доверительного управления
средствами  пенсионных накоплений между Фондом и компанией от ___________ N
_______  составили  настоящий  акт  о  том,  что  Фонд передает, а компания
принимает  средства  пенсионных  накоплений  в  виде  разрешенных активов в
сумме ____________________________________________________________________,
             (сумма прописью, равная итоговому значению столбца 12)
приобретенных  Фондом  за  счет  поступивших  в ____ году средств страховых
взносов на финансирование накопительной пенсии, в том числе:

─────────────┬──────┬──────┬───────┬──────┬────────┬───────────────────┬─────────────────┬────────────────────────
 Наименование│  Код │Коли- │Номинал│Валюта│Цена    │Рыночная стоимость │ НКД "*" на дату │  Рыночная стоимость с
   выпуска   │ценной│чество│ценной │номи- │ценной  │                   │     передачи    │     учетом НКД "*"
             │бумаги│(штук)│бумаги │нала  │бумаги  ├─────────┬─────────┼────────┬────────┼────────────┬───────────
             │      │      │       │      │(про-   │рыночная │рыночная │величина│величина│  рыночная  │ рыночная
             │      │      │       │      │центов  │стоимость│стоимость│в валюте│в рублях│стоимость в │ стоимость
             │      │      │       │      │от номи-│в валюте │в рублях │номинала│        │   валюте   │ в рублях
             │      │      │       │      │нала)   │номинала │ на дату │        │        │  номинала  │(столбец 8
             │      │      │       │      │        │         │передачи │        │        │(столбец 7 +│ + столбец
             │      │      │       │      │        │         │         │        │        │ столбец 9) │    10)
─────────────┼──────┼──────┼───────┼──────┼────────┼─────────┼─────────┼────────┼────────┼────────────┼───────────
      1      │   2  │  3   │   4   │  5   │   6    │    7    │    8    │    9   │   10   │     11     │    12
─────────────┼──────┼──────┼───────┼──────┼────────┼─────────┼─────────┼────────┼────────┼────────────┼───────────
             │      │      │       │      │        │         │         │        │        │            │
─────────────┼──────┼──────┼───────┼──────┼────────┼─────────┼─────────┼────────┼────────┼────────────┼───────────
 Итого       │   X  │  X   │   X   │  X   │   X    │    X    │         │    X   │        │     X      │
─────────────┴──────┴──────┴───────┴──────┴────────┴─────────┴─────────┴────────┴────────┴────────────┴───────────

    --------------------------------
    "*" Накопленный купонный доход.

Дата передачи средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов: ___

Реквизиты (наименование, место нахождения, телефон, банковские реквизиты) и
подписи сторон:

Пенсионный фонд Российской Федерации    ___________________________________
                                           (наименование государственной
_____________ (______________) М.П.            управляющей компании)
  (подпись)       (ф.и.о.)
                                        _____________ (______________) М.П.
                                          (подпись)       (ф.и.о.)