См. Документы Центрального Банка Российской Федерации

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПРИКАЗ

от 28 декабря 2018 г. N ОД-3400

О РАСПРЕДЕЛЕНИИ

ОБЯЗАННОСТЕЙ ПО КОНТРОЛЮ И НАДЗОРУ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ

ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ,

ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ

ЦЕННЫХ БУМАГ, ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ,

ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ПРОВЕДЕНИЮ ОРГАНИЗОВАННЫХ ТОРГОВ,

КЛИРИНГОВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ЦЕНТРАЛЬНОГО

КОНТРАГЕНТА, РЕПОЗИТАРНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, А ТАКЖЕ

ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В СФЕРЕ

ФИНАНСОВОГО РЫНКА, ОБЪЕДИНЯЮЩИХ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ

УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, И ОБ ОТМЕНЕ ОТДЕЛЬНЫХ

РАСПОРЯДИТЕЛЬНЫХ АКТОВ БАНКА РОССИИ

В целях распределения обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства Российской Федерации организациями, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность центрального депозитария, деятельность по проведению организованных торгов, клиринговую деятельность и деятельность центрального контрагента, репозитарную деятельность, а также деятельность саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих профессиональных участников рынка ценных бумаг, приказываю:

1. Установить, что с 9 января 2019 года:

1.1. Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка (Селютина Л.К.) осуществляет контроль и надзор за следующими организациями:

организаторы торговли;

клиринговые организации, в том числе осуществляющие функции центрального контрагента (за исключением небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов);

центральный депозитарий;

расчетные депозитарии;

репозитарии;

профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на ведение реестра владельцев ценных бумаг;

государственные корпорации, являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг;

профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие деятельность форекс-дилера;

профессиональные участники, осуществляющие деятельность по инвестиционному консультированию и не совмещающие ее с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую деятельность, и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, и (или) депозитарную деятельность, и (или) деятельность по инвестиционному консультированию, включенные в список, указанный в приложении 1 к настоящему приказу (далее - список);

саморегулируемые организации в сфере финансового рынка, объединяющие брокеров;

саморегулируемые организации в сфере финансового рынка, объединяющие дилеров;

саморегулируемые организации в сфере финансового рынка, объединяющие форекс-дилеров;

саморегулируемые организации в сфере финансового рынка, объединяющие управляющих;

саморегулируемые организации в сфере финансового рынка, объединяющие депозитариев;

саморегулируемые организации в сфере финансового рынка, объединяющие регистраторов;

саморегулируемые организации в сфере финансового рынка, объединяющие инвестиционных советников.

1.2. Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка (Селютина Л.К.) и территориальные учреждения Банка России на подведомственных им территориях согласно приложению 2 к настоящему приказу осуществляют контроль и надзор за профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, и (или) депозитарную деятельность, и (или) деятельность по инвестиционному консультированию, не включенными в список, за исключением организаций, указанных в пункте 1.3 настоящего приказа.

1.3. При совмещении организациями, указанными в пункте 1.2 настоящего приказа, профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с клиринговой деятельностью, и (или) деятельностью организатора торговли, и (или) деятельностью центрального депозитария контроль и надзор за такими организациями осуществляются по всем указанным видам деятельности Департаментом рынка ценных бумаг и товарного рынка (Селютина Л.К.).

1.4. Департамент финансовой стабильности (Данилова Е.О.) осуществляет контроль и надзор за небанковскими кредитными организациями - центральными контрагентами.

1.5. При совмещении организациями, указанными в пункте 1.4 настоящего приказа, деятельности центрального контрагента с депозитарной деятельностью контроль и надзор за такими организациями в части депозитарной деятельности осуществляются Департаментом рынка ценных бумаг и товарного рынка (Селютина Л.К.).

2. Отменить с 9 января 2019 года:

приказ Банка России от 07.08.2017 N ОД-2228 "О распределении обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства Российской Федерации организациями, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность центрального депозитария, деятельность по проведению организованных торгов, клиринговую деятельность и деятельность центрального контрагента, репозитарную деятельность, а также деятельность саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих профессиональных участников рынка ценных бумаг, и об отмене отдельных распорядительных актов Банка России";

приказ Банка России от 25.10.2017 N ОД-3058 "О внесении изменения в приложение 1 к приказу Банка России от 7 августа 2017 года N ОД-2228";

приказ Банка России от 13.12.2017 N ОД-3493 "О внесении изменения в приложение 2 к приказу Банка России от 7 августа 2017 года N ОД-2228".

3. Департаменту по связям с общественностью (Рыклина М.В.) опубликовать настоящий приказ в "Вестнике Банка России".

4. Контроль за исполнением настоящего приказа (за исключением пункта 1.4) возложить на заместителя Председателя Банка России Чистюхина В.В.

5. Контроль за исполнением пункта 1.4 настоящего приказа возложить на первого заместителя Председателя Банка России Юдаеву К.В.

Председатель Банка России

Э.С.НАБИУЛЛИНА

Приложение 1

к приказу Банка России

от 28 декабря 2018 года N ОД-3400

СПИСОК

ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ,

ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ БРОКЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, И (ИЛИ) ДИЛЕРСКУЮ

ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, И (ИЛИ) ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ

ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, И (ИЛИ) ДЕПОЗИТАРНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ,

И (ИЛИ) ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ИНВЕСТИЦИОННОМУ КОНСУЛЬТИРОВАНИЮ,

КОНТРОЛЬ И НАДЗОР ЗА КОТОРЫМИ ОСУЩЕСТВЛЯЕТ ДЕПАРТАМЕНТ

РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ И ТОВАРНОГО РЫНКА

N п/п

Полное наименование

ИНН

1

Публичное акционерное общество "СЕВЕРГАЗБАНК"

3525023780

2

Публичное Акционерное Общество "Балтийский Банк"

7834002576

3

Публичное акционерное общество "Дальневосточный банк"

2540016961

4

Акционерное общество "Инвестиционная компания "ГАЗИНВЕСТ"

6314012819

5

Публичное акционерное общество "Уральский банк реконструкции и развития"

6608008004

6

Акционерный коммерческий банк "АК БАРС" (публичное акционерное общество)

1653001805

7

Общество с ограниченной ответственностью Управляющая компания "АК БАРС КАПИТАЛ"

1435126890

8

Банк ВТБ (публичное акционерное общество)

7702070139

9

Акционерный банк "Девон-Кредит" (публичное акционерное общество)

1644004905

10

Акционерное общество АВТОВАЗБАНК

6320006108

11

Акционерное общество "Солид Банк"

4101011782

12

Общество с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис"

5406121446

13

Акционерное общество Управляющая компания "Брокеркредитсервис"

5407191291

14

Акционерное общество "БКС - Инвестиционный Банк"

5460000016

15

КИТ Финанс (Акционерное общество)

7840060671

16

Общество с ограниченной ответственностью "Рыночный Спецдепозитарий"

7736618039

17

Закрытое акционерное общество "Санкт-Петербургский Расчетно-Депозитарный Центр"

7812001441

18

Акционерное общество "Балтийское Финансовое Агентство"

7810726001

19

Общество с ограниченной ответственностью "Петербургский технический центр"

7841364200

Приложение 2

к приказу Банка России

от 28 декабря 2018 года N ОД-3400

ДЕПАРТАМЕНТ

РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ И ТОВАРНОГО РЫНКА И ТЕРРИТОРИАЛЬНЫЕ

УЧРЕЖДЕНИЯ БАНКА РОССИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЕ КОНТРОЛЬ И НАДЗОР

ЗА ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ,

НАХОДЯЩИМИСЯ НА ПОДВЕДОМСТВЕННОЙ ИМ ТЕРРИТОРИИ

N п/п

Наименование структурного подразделения Банка России

Территории, на которых находятся профессиональные участники рынка ценных бумаг

1

Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка

Белгородская область, Брянская область, Владимирская область, Воронежская область, Ивановская область, Калужская область, Костромская область, Курская область, Липецкая область, Московская область, Орловская область, Рязанская область, Смоленская область, Тамбовская область, Тверская область, Тульская область, Ярославская область, г. Москва, г. Байконур (Республика Казахстан)

2

Волго-Вятское главное управление Центрального банка Российской Федерации

Республика Адыгея, Республика Дагестан, Республика Ингушетия, Кабардино-Балкарская Республика, Республика Калмыкия, Карачаево-Черкесская Республика, Республика Карелия, Республика Коми, Республика Крым, Республика Марий Эл, Республика Мордовия, Республика Северная Осетия - Алания, Республика Татарстан, Удмуртская Республика, Чеченская Республика, Чувашская Республика - Чувашия, Краснодарский край, Ставропольский край, Архангельская область, Астраханская область, Волгоградская область, Вологодская область, Калининградская область, Кировская область, Ленинградская область, Мурманская область, Нижегородская область, Новгородская область, Пензенская область, Псковская область, Ростовская область, Самарская область, Саратовская область, Ульяновская область, г. Санкт-Петербург, г. Севастополь, Ненецкий автономный округ

3

Уральское главное управление Центрального банка Российской Федерации

Республика Алтай, Республика Башкортостан, Республика Бурятия, Республика Саха (Якутия), Республика Тыва, Республика Хакасия, Алтайский край, Забайкальский край, Камчатский край, Красноярский край, Пермский край, Приморский край, Хабаровский край, Амурская область, Иркутская область, Кемеровская область, Курганская область, Магаданская область, Новосибирская область, Омская область, Оренбургская область, Сахалинская область, Свердловская область, Томская область, Тюменская область, Челябинская область, Еврейская автономная область, Ханты-Мансийский автономный округ - Югра, Чукотский автономный округ, Ямало-Ненецкий автономный округ