См. Документы Центрального Банка Российской Федерации

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПРИКАЗ

от 7 августа 2017 г. N ОД-2228

О РАСПРЕДЕЛЕНИИ

ОБЯЗАННОСТЕЙ ПО КОНТРОЛЮ И НАДЗОРУ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ

ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ,

ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ

ЦЕННЫХ БУМАГ, ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ,

ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ПРОВЕДЕНИЮ ОРГАНИЗОВАННЫХ ТОРГОВ,

КЛИРИНГОВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ЦЕНТРАЛЬНОГО

КОНТРАГЕНТА, РЕПОЗИТАРНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, А ТАКЖЕ

ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В СФЕРЕ

ФИНАНСОВОГО РЫНКА, ОБЪЕДИНЯЮЩИХ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ

УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, И ОБ ОТМЕНЕ

ОТДЕЛЬНЫХ РАСПОРЯДИТЕЛЬНЫХ АКТОВ БАНКА РОССИИ

В целях распределения обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства Российской Федерации организациями, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность центрального депозитария, деятельность по проведению организованных торгов, клиринговую деятельность и деятельность центрального контрагента, репозитарную деятельность, а также деятельность саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих профессиональных участников рынка ценных бумаг, приказываю:

1. Установить, что с 1 ноября 2017 года:

1.1. Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка (Селютина Л.К.) осуществляет контроль и надзор за следующими организациями: организаторы торговли; клиринговые организации, в том числе осуществляющие функции центрального контрагента (за исключением небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов); центральный депозитарий; расчетные депозитарии; репозитарии; профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на ведение реестра владельцев ценных бумаг; государственные корпорации, являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг; профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие деятельность форекс-дилера; профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую деятельность, и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, и (или) депозитарную деятельность, включенные в список, указанный в приложении 1 к настоящему приказу (далее - список); саморегулируемые организации в сфере финансового рынка, объединяющие брокеров; саморегулируемые организации в сфере финансового рынка, объединяющие дилеров; саморегулируемые организации в сфере финансового рынка, объединяющие форекс-дилеров; саморегулируемые организации в сфере финансового рынка, объединяющие управляющих; саморегулируемые организации в сфере финансового рынка, объединяющие депозитариев; саморегулируемые организации в сфере финансового рынка, объединяющие регистраторов.

1.2. Территориальные учреждения Банка России на подведомственных им территориях согласно приложению 2 к настоящему приказу осуществляют контроль и надзор за профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, и (или) депозитарную деятельность, не включенными в список, за исключением организаций, указанных в пункте 1.3 настоящего приказа.

1.3. Главное управление Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва (Янгиров И.И.) осуществляет контроль и надзор за профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, и (или) депозитарную деятельность, не включенными в список и имеющими лицензию на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

1.4. При совмещении организациями, указанными в пункте 1.2 и 1.3 настоящего приказа, профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с клиринговой деятельностью, и (или) деятельностью организатора торговли, и (или) деятельностью центрального депозитария контроль и надзор за такими организациями осуществляется по всем указанным видам деятельности Департаментом рынка ценных бумаг и товарного рынка (Селютина Л.К.).

1.5. Департамент финансовой стабильности (Данилова Е.О.) осуществляет контроль и надзор за небанковскими кредитными организациями - центральными контрагентами.

1.6. При совмещении организациями, указанными в пункте 1.5 настоящего приказа, деятельности центрального контрагента с депозитарной деятельностью контроль и надзор за такими организациями в части депозитарной деятельности осуществляется Департаментом рынка ценных бумаг и товарного рынка (Селютина Л.К.).

2. Отменить с 1 ноября 2017 года:

приказ Банка России от 19 августа 2015 года N ОД-2165 "О распределении обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (включая деятельность центрального депозитария), деятельности по проведению организованных торгов, клиринговой деятельности (включая деятельность центрального контрагента)";

приказ Банка России от 19 декабря 2015 года N ОД-3678 "О внесении изменения в приложение 2 к приказу Банка России от 19 августа 2015 года N ОД-2165".

3. Пресс-службе Банка России (Рыклина М.В.) опубликовать приказ в "Вестнике Банка России".

4. Контроль за исполнением приказа (за исключением пункта 1.5 настоящего приказа) возложить на заместителя Председателя Банка России Чистюхина В.В.

5. Контроль за исполнением пункта 1.5 настоящего приказа возложить на первого заместителя Председателя Банка России Юдаеву К.В.

Председатель Банка России

Э.С.НАБИУЛЛИНА

Приложение 1

к приказу Банка России

от 7 августа 2017 года N ОД-2228

СПИСОК

ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ,

ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ БРОКЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, И (ИЛИ) ДИЛЕРСКУЮ

ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, И (ИЛИ) ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ

БУМАГАМИ, И (ИЛИ) ДЕПОЗИТАРНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, КОНТРОЛЬ

И НАДЗОР ЗА КОТОРЫМИ ОСУЩЕСТВЛЯЕТ ДЕПАРТАМЕНТ РЫНКА

ЦЕННЫХ БУМАГ И ТОВАРНОГО РЫНКА

N п/п

Наименование профессионального участника рынка ценных бумаг

ИНН

1

Общество с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис"

5406121446

2

Общество с ограниченной ответственностью "Ренессанс Брокер"

7709258228

3

АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "АЛЬФА-БАНК"

7728168971

4

Публичное акционерное общество Банк "Финансовая Корпорация Открытие"

7706092528

5

Акционерное общество "Сбербанк КИБ"

7710048970

6

Акционерное общество "ОТКРЫТИЕ БРОКЕР"

7710170659

7

Общество с ограниченной ответственностью "ИК ВЕЛЕС Капитал"

7709303960

8

Общество с ограниченной ответственностью "Брокерская компания "РЕГИОН"

7708207809

9

Публичное акционерное общество "Промсвязьбанк"

7744000912

10

Акционерное общество "Инвестиционная компания "ФИНАМ"

7731038186

11

КИТ Финанс (Публичное акционерное общество)

7840060671

12

Общество с ограниченной ответственностью "АТОН"

7702015515

13

Публичное акционерное общество "Сбербанк России"

7707083893

14

Общество с ограниченной ответственностью "РОН Инвест"

7718686491

15

"Газпромбанк" (Акционерное общество)

7744001497

16

Общество с ограниченной ответственностью "Ренессанс Онлайн"

7710591880

17

Общество с ограниченной ответственностью "Меррилл Линч Секьюритиз"

7703622255

18

Акционерное общество "Инвестиционная компания "Ай Ти Инвест"

7717116241

19

Акционерное общество "Банк Кредит Свисс (Москва)"

7703122887

20

Банк ВТБ 24 (публичное акционерное общество)

7710353606

21

Акционерное общество Инвестиционная компания "АК БАРС Финанс"

7706537061

22

Акционерное общество ВТБ Капитал

7703585780

23

Акционерное общество коммерческий банк "Ситибанк"

7710401987

24

Банк ВТБ (публичное акционерное общество)

7702070139

25

Общество с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "Альфа-Капитал"

7728142469

26

Общество с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "ОТКРЫТИЕ"

7705394773

27

Закрытое акционерное общество ВТБ Специализированный депозитарий

7705110090

28

Общество с ограниченной ответственностью ВТБ Капитал Брокер

7702668793

29

Акционерное общество "Специализированный депозитарий "ИНФИНИТУМ"

7705380065

30

Акционерное общество "Всероссийский банк развития регионов"

7736153344

31

Коммерческий банк "Дж. П. Морган Банк Интернешнл" (общество с ограниченной ответственностью)

7710014949

32

Публичное акционерное общество "Совкомбанк"

4401116480

33

Общество с ограниченной ответственностью "АЛОР+"

7709221010

34

Общество с ограниченной ответственностью "Финанс Групп"

5407497410

35

Акционерное общество Инвестиционная Компания "ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент"

7716051506

36

Акционерное общество Инвестиционно-финансовая компания "Солид"

5008009854

37

Общество с ограниченной ответственностью "Кредит Свисс Секьюритиз (Москва)"

7705183980

38

Закрытое акционерное общество "АЛОР ИНВЕСТ"

7706028226

39

Общество с ограниченной ответственностью "Морган Стэнли Банк"

7750003929

40

Акционерное общество "Райффайзенбанк"

7744000302

41

Акционерное общество ВТБ Капитал Управление активами

7701140866

42

Общество с ограниченной ответственностью "УНИВЕР Капитал"

7704612010

43

Общество с ограниченной ответственностью "УРАЛСИБ Кэпитал - Финансовые услуги"

7702526358

44

Акционерное общество "Российский Сельскохозяйственный банк"

7725114488

45

"МОСКОВСКИЙ КРЕДИТНЫЙ БАНК" (публичное акционерное общество)

7734202860

46

Публичное Акционерное Общество "БИНБАНК"

5408117935

47

Публичное акционерное общество "БАНК УРАЛСИБ"

0274062111

48

Акционерное общество "ЮниКредит Банк"

7710030411

49

Акционерный коммерческий банк "АК БАРС" (публичное акционерное общество)

1653001805

50

Публичное акционерное общество "Росгосстрах Банк"

7718105676

51

Общество с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания "Септем Капитал"

7703809863

52

Общество с ограниченной ответственностью "НЭТТРЭЙДЕР"

7705224891

53

Общество с ограниченной ответственностью "Инвестиционная палата"

3666007300

54

Общество с ограниченной ответственностью УК "Система Капитал"

7709324907

55

Общество с ограниченной ответственностью "Управляющая компания ПРОМСВЯЗЬ"

7718218817

56

Акционерное общество "Сбербанк Управление Активами"

7710183778

57

Общество с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "Райффайзен Капитал"

7702358512

58

Акционерное общество "Ситигруп Глобал Маркетс"

7707098466

59

Акционерное общество Управляющая компания "Брокеркредитсервис"

5407191291

60

Публичное акционерное общество "Уральский банк реконструкции и развития"

6608008004

61

Акционерное общество "Агентство ипотечного жилищного кредитования"

7729355614

62

Публичное акционерное общество "МТС-Банк"

7702045051

63

Публичное акционерное общество Национальный банк "ТРАСТ"

7831001567

64

Общество с ограниченной ответственностью "Специализированный депозитарий Сбербанка"

7736618039

65

Акционерное общество "Депозитарная компания "РЕГИОН"

7708213619

66

Общество с ограниченной ответственностью "РЕГИОН Траст"

7744001049

67

Общество с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "Финам Менеджмент"

7744002606

68

Общество с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания "Тренд"

7708733569

69

Акционерное общество "БКС - Инвестиционный Банк"

5460000016

70

Акционерное общество "Инвестиционный Банк "ФИНАМ"

7709315684

71

Акционерное общество "Денизбанк Москва"

7705205000

72

Акционерное общество "БМ-Банк"

7702000406

73

Общество с ограниченной ответственностью "Межрегиональный специализированный депозитарий"

5407257111

74

Публичное акционерное общество "Дальневосточный банк"

2540016961

75

Акционерное общество "РЕГИОН Эссет Менеджмент"

7730149408

76

Общество с ограниченной ответственностью "ОТКРЫТИЕ Трейдинг"

7731532846

77

Общество с ограниченной ответственностью "Менеджмент-консалтинг"

7702203678

78

Общество с ограниченной ответственностью "РЕГИОН Портфельные инвестиции"

7706111837

79

Общество с ограниченной ответственностью "Частные инвестиции"

7705906164

80

Общество с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "ФинЭкс Плюс"

5024089134

81

Общество с ограниченной ответственностью "Специализированная депозитарная компания "Гарант"

7714184726

82

Акционерное общество "Инвестиционная компания "РИКОМ-ТРАСТ"

7701033078

83

Акционерное общество "Инвестиционная компания "ГАЗИНВЕСТ"

6314012819

84

Общество с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания "Фридом Финанс"

7705934210

85

АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК "ГАЗБАНК"

6314006156

86

Общество с ограниченной ответственностью "Ньютон Брокер"

7733295710

87

Общество с ограниченной ответственностью "Голдман Сакс"

7710619750

88

Общество с ограниченной ответственностью "Управляющая компания Фонда консолидации банковского сектора"

7714997584

89

Общество с ограниченной ответственностью "РЕГИОН Инвестиции"

7725639693

Приложение 2

к приказу Банка России

от 7 августа 2017 года N ОД-2228

ТЕРРИТОРИАЛЬНЫЕ УЧРЕЖДЕНИЯ

БАНКА РОССИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЕ КОНТРОЛЬ И НАДЗОР

ЗА ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ,

НАХОДЯЩИМИСЯ НА ПОДВЕДОМСТВЕННОЙ ИМ ТЕРРИТОРИИ

N п/п

Наименование и местонахождение территориального учреждения Банка России

Территории, на которых находятся профессиональные участники рынка ценных бумаг

1

Главное управление Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва

Белгородская область, Брянская область, Владимирская область, Воронежская область, Ивановская область, Калужская область, Костромская область, Курская область, Липецкая область, Московская область, Орловская область, Рязанская область, Смоленская область, Тамбовская область, Тверская область, Тульская область, Ярославская область, г. Москва, г. Байконур (Республика Казахстан)

2

Волго-Вятское главное управление Центрального банка Российской Федерации (г. Нижний Новгород)

Республика Адыгея, Республика Дагестан, Республика Ингушетия, Кабардино-Балкарская Республика, Республика Калмыкия, Карачаево-Черкесская Республика, Республика Карелия, Республика Коми, Республика Крым, Республика Марий Эл, Республика Мордовия, Республика Северная Осетия - Алания, Республика Татарстан, Удмуртская Республика, Чеченская Республика, Чувашская Республика - Чувашия, Краснодарский край, Ставропольский край, Архангельская область, Астраханская область, Вологодская область, Калининградская область, Кировская область, Ленинградская область, Мурманская область, Нижегородская область, Новгородская область, Пензенская область, Псковская область, Ростовская область, Самарская область, Саратовская область, Ульяновская область, г. Санкт-Петербург, г. Севастополь, Ненецкий автономный округ

3

Уральское главное управление Центрального банка Российской Федерации (г. Екатеринбург)

Республика Алтай, Республика Башкортостан, Республика Бурятия, Республика Саха (Якутия), Республика Тыва, Республика Хакасия, Алтайский край, Забайкальский край, Камчатский край, Красноярский край, Пермский край, Приморский край, Хабаровский край, Амурская область, Иркутская область, Кемеровская область, Курганская область, Магаданская область, Новосибирская область, Омская область, Оренбургская область, Сахалинская область, Свердловская область, Томская область, Тюменская область, Челябинская область, Еврейская автономная область, Ханты-Мансийский автономный округ - Югра, Чукотский автономный округ, Ямало-Ненецкий автономный округ