См. Документы Центрального Банка Российской Федерации

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ИНСТРУКЦИЯ

от 1 сентября 2014 г. N 156-И

ОБ ОРГАНИЗАЦИИ

ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БАНКА РОССИИ В ОТНОШЕНИИ

НЕКРЕДИТНЫХ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ

ОРГАНИЗАЦИЙ НЕКРЕДИТНЫХ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

И НЕ ЯВЛЯЮЩИХСЯ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ОПЕРАТОРОВ

ПЛАТЕЖНЫХ СИСТЕМ, ОПЕРАТОРОВ УСЛУГ ПЛАТЕЖНОЙ ИНФРАСТРУКТУРЫ

Настоящая Инструкция на основании статьи 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5318; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; N 41, ст. 5639; N 48, ст. 6699; 2016, N 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, N 1, ст. 46; N 14, ст. 1997; N 18, ст. 2661, ст. 2669; "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 19 июля 2017 года) (далее - Федеральный закон от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ), части 7 статьи 33 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 27, ст. 3872; 2012, N 53, ст. 7592; 2013, N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 52, ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2315, ст. 2317; N 43, ст. 5803; 2015, N 1, ст. 8, ст. 14; 2016, N 27, ст. 4221, ст. 4223; 2017, N 15, ст. 2134; N 18, ст. 2665; "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 19 июля 2017 года) (далее - Федеральный закон от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ), иных федеральных законов, Инструкции Банка России от 24 апреля 2014 года N 151-И "О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 11 июля 2014 года N 33058, 21 июля 2015 года N 38111, 4 августа 2016 года N 43118, 14 июня 2017 года N 47032 (далее - Инструкция Банка России N 151-И), и иных нормативных актов Банка России устанавливает порядок организации инспекционной деятельности Банка России в отношении некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций (далее - саморегулируемые организации), не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем (далее - операторы платежных систем) и не являющихся кредитными организациями операторов услуг платежной инфраструктуры (далее - операторы услуг платежной инфраструктуры) (далее при совместном упоминании - операторы).

Глава 1. Общие положения

1.1. Действие настоящей Инструкции распространяется на деятельность структурных подразделений Банка России (структурных подразделений центрального аппарата Банка России и территориальных учреждений Банка России, включая главные управления Банка России и действующие в том числе в составе главных управлений Банка России отделения, отделения - национальные банки (за исключением Отделений 1 и 3 Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва) (далее - территориальные учреждения Банка России, за исключением прямого упоминания главных управлений Банка России и действующих в том числе в составе главных управлений Банка России отделений, отделений - национальных банков), а также служащих Банка России, непосредственно осуществляющих инспекционную деятельность Банка России в отношении некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций, операторов и их структурных подразделений (далее при совместном упоминании - поднадзорные организации) и участвующих в инспекционной деятельности Банка России в отношении поднадзорных организаций.

К структурным подразделениям поднадзорной организации относятся созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации головной офис поднадзорной организации, филиалы поднадзорной организации, представительства поднадзорной организации и внутренние структурные подразделения некредитной финансовой организации (ее филиала) или оператора (его филиала) независимо от места нахождения некредитной финансовой организации (ее филиала) или оператора (его филиала).

Инспекционная деятельность Банка России в отношении поднадзорных организаций осуществляется с учетом возможности применения конкретных требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России к определенной поднадзорной организации.

1.2. Инспекционная деятельность Банка России в отношении поднадзорных организаций, которая включает в себя проведение выездных проверок деятельности некредитных финансовых организаций (далее - проверка некредитной финансовой организации), выездных проверок деятельности саморегулируемых организаций (далее - проверка саморегулируемой организации) и выездных инспекционных проверок операторов (далее - проверка оператора), их организационное, информационное, методическое и иное обеспечение, является составной частью регулирования, контроля и надзора в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями, саморегулируемыми организациями и (или) сфере их деятельности и надзора в национальной платежной системе.

Непосредственное проведение проверок некредитных финансовых организаций, проверок саморегулируемых организаций (далее при совместном упоминании - проверка некредитной финансовой организации, саморегулируемой организации) и проверок операторов (далее при совместном упоминании - проверка поднадзорной организации) осуществляется уполномоченными представителями (служащими) Банка России (далее - уполномоченные представители Банка России), а именно:

работниками инспекционных подразделений Банка России (Главной инспекции Банка России (далее - Главная инспекция), в том числе структурных подразделений Главной инспекции, осуществляющих инспекционную деятельность Банка России на территории одного или нескольких федеральных округов Российской Федерации (далее - межрегиональные инспекции), и входящих в их состав инспекций по субъектам Российской Федерации (далее - региональные инспекции) (далее при совместном упоминании - инспекционные подразделения Банка России);

работниками иных структурных подразделений Банка России, осуществляющих функции: регулирования, контроля и надзора в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями, саморегулируемыми организациями и (или) сфере их деятельности; контроля и (или) надзора за соблюдением некредитными финансовыми организациями Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, ст. 4011; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553; N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873; N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172; N 50, ст. 6954; 2013, N 19, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 44, ст. 5641; N 52, ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2315, ст. 2335; N 23, ст. 2934; N 30, ст. 4214) и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России (далее - законодательство Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ), за соблюдением операторами требований Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ, принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России, включая требования к обеспечению защиты информации;

иными служащими Банка России (по решению должностного лица Банка России, обладающего правом поручать проведение проверки).

1.2.1. Территориальные учреждения Банка России участвуют в организации и проведении проверок поднадзорных организаций (далее также - проверка) (согласно компетенции) в случаях и порядке, установленных настоящей Инструкцией, нормативными и иными актами Банка России, в том числе предусмотренными подпунктом 1.3.1 пункта 1.3 настоящей Инструкции.

1.2.2. В проведении проверок негосударственных пенсионных фондов, осуществляющих деятельность по обязательному пенсионному страхованию, поставленных на учет в системе гарантирования прав застрахованных лиц (далее - фонд-участник), могут участвовать служащие государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" (далее - Агентство). Порядок участия служащих Агентства в проверках фондов-участников в соответствии с пунктом 1 части 4 статьи 9 и части 4 статьи 11 Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ "О гарантировании прав застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования Российской Федерации при формировании и инвестировании средств пенсионных накоплений, установлении и осуществлении выплат за счет средств пенсионных накоплений" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 52, ст. 6987, 2014, N 30, ст. 4219) (далее - Федеральный закон от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ) устанавливается Инструкцией Банка России N 151-И, Указанием Банка России от 28 декабря 2014 года N 3512-У "Об особенностях проведения проверок негосударственных пенсионных фондов с участием служащих государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 февраля 2015 года N 36202, 8 декабря 2015 года N 40021 (далее - Указание Банка России N 3512-У), и иными нормативными актами Банка России.

1.2.3. Проверки некредитных финансовых организаций могут проводиться по поручению Банка России аудиторскими организациями и актуариями, а также по поручению Комитета финансового надзора Банка России саморегулируемыми организациями. Порядок проведения проверок некредитных финансовых организаций аудиторскими организациями по поручению Банка России определяется Положением Банка России от 7 августа 2014 года N 427-П "О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций аудиторскими организациями по поручению Банка России", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2014 года N 33833, 22 марта 2016 года N 41500.

1.3. Организация инспекционной деятельности Банка России в отношении поднадзорных организаций осуществляется Главной инспекцией, в том числе:

межрегиональными инспекциями, которые возглавляют генеральные инспекторы Главной инспекции, заместители генеральных инспекторов Главной инспекции (далее - генеральные инспекторы Главной инспекции, за исключением прямого упоминания в настоящей Инструкции генерального инспектора межрегиональной инспекции);

региональными инспекциями, которые возглавляют руководители региональных инспекций, заместители руководителей региональных инспекций (далее - руководитель региональной инспекции).

1.3.1. Банком России или Главной инспекцией (в пределах своей компетенции) издаются распорядительные документы, определяющие особенности организации инспекционной деятельности Банка России в отношении поднадзорных организаций, осуществляемой инспекционными подразделениями Банка России и структурными подразделениями Банка России (далее - распорядительные документы Банка России или Главной инспекции).

1.3.2. Функции и полномочия заместителей руководителя Главной инспекции, руководителей инспекционных подразделений Банка России, включая генерального инспектора Главной инспекции, руководителя региональной инспекции, устанавливаются настоящей Инструкцией, нормативными и иными актами Банка России, в том числе распорядительными документами Банка России или Главной инспекции, а также положениями о Главной инспекции, межрегиональных инспекциях и региональных инспекциях.

1.3.3. Главная инспекция и иные заинтересованные структурные подразделения Банка России в целях обеспечения единства подходов к организации и проведению проверок поднадзорных организаций, а также к учету и анализу их результатов разрабатывают и (или) участвуют в разработке (в том числе в целях стандартизации инспекционной деятельности Банка России) методических рекомендаций по организации и проведению проверок поднадзорных организаций и иных документов по вопросам, относящимся к их компетенции.

Методические рекомендации по организации и проведению проверок операторов по вопросу соблюдения требований Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ, принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России, за исключением требований к обеспечению защиты информации, разрабатывает Департамент национальной платежной системы Банка России.

Методические рекомендации по организации и проведению проверок операторов по вопросу соблюдения требований к обеспечению защиты информации разрабатывает Главное управление безопасности и защиты информации Банка России.

Методические рекомендации по организации и проведению проверок некредитных финансовых организаций по вопросу соблюдения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ разрабатывает Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России.

1.3.4. Особенности взаимодействия структурных подразделений Банка России, осуществляющих функции регулирования, контроля и надзора в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями, саморегулируемыми организациями и (или) сфере их деятельности и надзора в национальной платежной системе, с иными заинтересованными структурными подразделениями Банка России при организации инспекционной деятельности могут определяться в том числе разрабатываемыми ими (при необходимости) соответствующими регламентами взаимодействия.

1.4. Уполномоченные представители Банка России проводят три вида проверок поднадзорных организаций: комплексные, тематические и специализированные.

Комплексная проверка - проверка, проводимая по всем основным направлениям деятельности поднадзорной организации, за определенный период ее деятельности.

Тематическая проверка - проверка, проводимая по отдельным направлениям деятельности или видам операций и сделок, которые осуществляются поднадзорной организацией, за определенный период ее деятельности.

Специализированная проверка - проверка, проводимая исключительно по вопросу соблюдения микрокредитной компанией, кредитным потребительским кооперативом, общее число членов и ассоциированных членов которого не превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц (далее - отдельные участники рынка микрофинансирования), законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России в сфере профессиональной деятельности по предоставлению потребительских займов, за определенный период деятельности соответствующей некредитной финансовой организации.

1.5. В зависимости от места нахождения структурных подразделений поднадзорной организации, проверяемых в течение одной проверки, проверки поднадзорных организаций подразделяются на два типа: региональные и межрегиональные.

1.5.1. Региональная проверка - проверка структурных подразделений поднадзорной организации, расположенных на территории одного или нескольких субъектов Российской Федерации, инспекционная деятельность Банка России в которых осуществляется одной и той же региональной инспекцией либо межрегиональной инспекцией, выполняющей функции региональной инспекции (в случае ее отсутствия).

При необходимости может проводиться проверка филиала поднадзорной организации, представительства поднадзорной организации, внутреннего структурного подразделения некредитной финансовой организации (ее филиала) вне места нахождения некредитной финансовой организации (ее филиала) или внутреннего структурного подразделения оператора (его филиала) вне места нахождения оператора (его филиала) (далее - проверка структурного подразделения поднадзорной организации).

1.5.2. Межрегиональная проверка - проверка структурных подразделений под надзорной организации, расположенных на территории разных субъектов Российской Федерации.

К межрегиональным проверкам относится также окружная проверка - проверка структурных подразделений поднадзорной организации, расположенных на территории разных субъектов Российской Федерации, инспекционная деятельность Банка России в которых осуществляется одной и той же межрегиональной инспекцией.

1.6. Проверка поднадзорной организации проводится в срок, исчисляемый с даты начала проверки до даты завершения проверки (включительно) в соответствии в том числе с пунктом 1.7 Инструкции Банка России N 151-И и устанавливаемый должностным лицом Банка России, подписавшим распоряжение на проведение проверки, или иным должностным лицом Банка России, определенным распоряжением на проведение проверки (далее - должностное лицо Банка России, поручившее проведение проверки), с учетом требований законодательства Российской Федерации, в том числе статьи 183.2 Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 43, ст. 4190; 2004, N 35, ст. 3607; 2005, N 1, ст. 18, ст. 46; N 44, ст. 4471; 2006, N 30, ст. 3292; N 52, ст. 5497; 2007, N 7, ст. 834; N 18, ст. 2117; N 30, ст. 3754; N 41, ст. 4845; N 49, ст. 6079; 2008, N 30, ст. 3616; N 49, ст. 5748; 2009, N 1, ст. 4, ст. 14; N 18, ст. 2153; N 29, ст. 3632; N 51, ст. 6160; N 52, ст. 6450; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4188, ст. 4196; 2011, N 1, ст. 41; N 7, ст. 905; N 19, ст. 2708; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4301; N 30, ст. 4576; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7015, ст. 7024, ст. 7040, ст. 7061, ст. 7068; N 50, ст. 7351, ст. 7357; 2012, N 31, ст. 4333; N 53, ст. 7607, ст. 7619; 2013, N 23, ст. 2871; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3477, ст. 3481; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6975, ст. 6984; 2014, N 11, ст. 1095, ст. 1098, N 30, ст. 4217; N 49, ст. 6914; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 10, ст. 11, ст. 29, ст. 35; N 27, ст. 3945, ст. 3958, ст. 3967, ст. 3977; N 29, ст. 4355, ст. 4362; 2016, N 1, ст. 11, ст. 27; N 23, ст. 3296; N 27, ст. 4225, ст. 4237, ст. 4293, ст. 4305; 2017, N 1, ст. 29; N 18, ст. 2661; N 25, ст. 3596) (далее - Федеральный закон от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ), и (или) нормативных актов Банка России, в том числе Указания Банка России от 28 декабря 2014 года N 3515-У "О порядке осуществления Банком России контроля за исполнением плана восстановления платежеспособности кредитного потребительского кооператива", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 30 января 2015 года N 35798 (далее - Указание Банка России N 3515-У), Указания Банка России от 24 июня 2015 года N 3690-У "О порядке осуществления Банком России контроля за исполнением плана восстановления платежеспособности микрофинансовой организации", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 2 декабря 2015 года N 39935 (далее - Указание Банка России N 3690-У).

Комплексная проверка поднадзорной организации проводится в срок до 60 рабочих дней.

Тематическая проверка поднадзорной организации проводится в срок до 35 рабочих дней.

Специализированная проверка отдельного участника рынка микрофинансирования проводится в срок до 20 рабочих дней.

При необходимости срок проведения проверки поднадзорной организации может быть продлен по решению должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки, с увеличением общего срока проведения проверки не более чем до:

105 рабочих дней - для комплексной проверки;

80 рабочих дней - для тематической проверки;

25 рабочих дней - для специализированной проверки.

Срок комплексной проверки оператора, тематической проверки оператора, устанавливаемый в соответствии с абзацами вторым, шестым и седьмым настоящего пункта, не может превышать трех месяцев.

В срок проведения проверки не включается период, на который она может быть приостановлена по основаниям, предусмотренным в том числе пунктом 5.6 Инструкции Банка России N 151-И.

1.7. Информация по вопросам организации, проведения и оформления результатов проверок поднадзорных организаций относится к информации ограниченного доступа и подлежит обработке, учету и хранению в порядке, установленном законодательством Российской Федерации и нормативными акта ми Банка России.

1.7.1. Уполномоченные представители Банка России обязаны соблюдать требования, установленные законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России, в части обработки, учета и хранения информации, отнесенной к информации ограниченного доступа, при пользовании в ходе проверки техническими средствами (включая компьютеры, телекоммуникационное оборудование, электронные носители информации (в том числе жесткие диски компьютеров (серверов и рабочих станций), удаленные запоминающие устройства и отчуждаемые (съемные) машинные носители информации), калькуляторы, копировальные аппараты, сканеры, телефоны (в том числе сотовой связи) и иные технические средства).

1.7.2. Направление информации, связанной с организацией инспекционной деятельности Банка России в отношении поднадзорных организаций (включая организацию, проведение и оформление результатов проверок поднадзорных организаций), осуществляется с соблюдением требований по обеспечению информационной безопасности электронных технологий передачи, обработки и хранения в системе Банка России информации ограниченного доступа в порядке, установленном нормативными и иными актами Банка России (далее - в установленном порядке).

1.7.3. Формирование и направление в электронном виде документов (их копий), составляемых в ходе организации, проведения и оформления результатов проверок поднадзорных организаций, осуществляется в порядке и сроки, определенные в том числе нормативными и иными актами Банка России, регламентирующими вопросы документационного обеспечения управления и применения технологий электронного документооборота в учреждениях системы Банка России, распорядительными документами Банка России или Главной инспекции.

1.8. Организация внутреннего контроля в отношении организации и проведения проверок поднадзорных организаций в Главной инспекции осуществляется в соответствии с Положением Банка России от 20 января 2009 года N 333-П "О внутреннем контроле в Центральном банке Российской Федерации", иными нормативными актами Банка России, а также иными актами Банка России, распорядительными и иными документами Главной инспекции.

Глава 2. Планирование проверок поднадзорных организаций

2.1. Проверки поднадзорных организаций проводятся в соответствии с планом проверок поднадзорных организаций, составляемым на очередное полугодие (далее - Единый план).

Единый план устанавливает обязательный для исполнения структурными подразделениями Банка России перечень проверок поднадзорных организаций, упорядоченный по срокам их проведения.

Абзац утратил силу. - Указание Банка России от 11.09.2017 N 4523-У.

2.2. Проект Единого плана составляется Главной инспекцией на основе:

решений Совета директоров Банка России, Председателя Банка России (лица, его замещающего), Комитета финансового надзора Банка России и (или) Комитета банковского надзора Банка России;

предложений первого заместителя Председателя Банка России, заместителя Председателя Банка России, координирующего и контролирующего работу структурных подразделений центрального аппарата Банка России, осуществляющих функции регулирования, контроля и надзора в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями, саморегулируемыми организациями и (или) сфере их деятельности и надзора в национальной платежной системе (Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России, Департамент страхового рынка Банка России, Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка Банка России, Департамент микрофинансового рынка Банка России, Департамент развития финансовых рынков Банка России, Департамент обработки отчетности Банка России и Департамент национальной платежной системы Банка России) (далее - профильные подразделения центрального аппарата Банка России) (далее - первый заместитель Председателя Банка России, заместитель Председателя Банка России, курирующий профильные подразделения центрального аппарата Банка России), и (или) структурных подразделений Банка России, представители которых входят в состав Комитета финансового надзора Банка России или Комитета банковского надзора Банка России;

предложений о проведении проверок поднадзорных организаций для включения в проект Единого плана (далее - предложения в проект Единого плана), представляемых профильными подразделениями центрального аппарата Банка России согласно компетенции (в части проверок поднадзорных организаций, надзор за деятельностью которых они осуществляют) и подготавливаемых в том числе с учетом предварительных предложений в проект Единого плана иных структурных подразделений центрального аппарата Банка России (включая Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России, осуществляющий подготовку предварительных предложений в проект Единого плана в том числе с учетом предложений территориальных учреждений Банка России, осуществляющих контроль и надзор за соблюдением некредитными финансовыми организациями законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ (далее - территориальные учреждения Банка России, осуществляющие надзор за соблюдением законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ), Главное управление безопасности и защиты информации Банка России, Службу по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг Банка России) (далее - заинтересованные подразделения центрального аппарата Банка России) и территориальных учреждений Банка России (включая территориальные учреждения Банка России, осуществляющие функции контроля и надзора за поднадзорными организациями и (или) в сфере их деятельности (далее - профильные территориальные учреждения Банка России), а также надзорных групп, формируемых в соответствии с Положением Банка России от 22 декабря 2014 года N 447-П "О кураторах страховых организаций", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 12 мая 2015 года N 37236 (далее - Положение Банка России N 447-П), Указанием Банка России от 25 октября 2013 года N 3089-У "О порядке осуществления надзора за банковскими группами", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 30 декабря 2013 года N 30897, 24 декабря 2014 года N 35352, и иными нормативными актами Банка России (далее - надзорная группа);

предложений Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации, направляемых в Банк России в соответствии с пунктом 1 части 4 статьи 9 Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ (далее - предложения Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации).

Главная инспекция не позднее 1 мая и 1 ноября текущего года доводит до профильных подразделений центрального аппарата Банка России и территориальных учреждений Банка России рекомендации, детализирующие порядок формирования предложений в проект Единого плана профильными подразделениями центрального аппарата Банка России (далее - рекомендации Главной инспекции).

2.3. Профильные подразделения центрального аппарата Банка России не позднее 20 мая и 20 ноября текущего года направляют в установленном порядке в Главную инспекцию предложения в проект Единого плана, учитывающие рекомендации Главной инспекции.

При подготовке предложений в проект Единого плана профильные подразделения центрального аппарата Банка России должны обеспечивать упорядочение (ранжирование) проверок поднадзорных организаций исходя в том числе из целей контроля и надзора за ними (далее - приоритизация проверок), а также соблюдение требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России, включая требования по периодичности проведения проверок поднадзорных организаций (далее - обязательная периодичность).

Предложения в проект Единого плана, представляемые профильными подразделениями центрального аппарата Банка России, должны содержать в том числе:

наименование поднадзорной организации в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование или сокращенное фирменное наименование (при наличии), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование), основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации, а также адрес (место нахождения) поднадзорной организации в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц и фактический адрес поднадзорной организации;

наименование платежной системы, субъектом которой является оператор, а также информацию о признании ее значимой (при наличии);

сведения о видах деятельности, осуществляемых некредитной финансовой организацией, а также о видах деятельности некредитной финансовой организации, подлежащих проверке;

сведения о видах деятельности, осуществляемых оператором, а также о видах деятельности оператора, подлежащих проверке;

номер лицензии (номера лицензий) на осуществление некредитной финансовой организацией соответствующего вида деятельности (в случае ее лицензирования), регистрационный номер записи в книге государственной регистрации, в государственном реестре (ином реестре) поднадзорных организаций (при наличии);

сведения о членстве некредитной финансовой организации в саморегулируемой организации (саморегулируемых организациях) с указанием ее (их) наименования, основного государственного регистрационного номера и идентификационного номера налогоплательщика;

указание на необходимость проведения проверки исходя из обязательной периодичности (при наличии);

вид проверки: комплексная проверка, тематическая проверка или специализированная проверка (с указанием кодов вопросов, подлежащих проверке, установленных распорядительным документом Банка России, определяющим вопросы, подлежащие рассмотрению в ходе проверок, и присваиваемые им коды (далее - коды вопросов, подлежащих проверке);

обоснование исключения отдельных вопросов из перечня вопросов, подлежащих проверке исходя из обязательной периодичности проверок некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций, определенного документами Главной инспекции и профильных подразделений центрального аппарата Банка России;

проверяемый период в разрезе каждого вопроса, подлежащего проверке;

месяц начала проверки (при необходимости);

тип проверки: региональная проверка (в том числе проверка структурного подразделения поднадзорной организации) или межрегиональная проверка (в том числе окружная проверка);

сведения о согласовании предложения о скоординированном, в том числе по срокам, проверяемому периоду и (или) тематике, проведении проверок поднадзорной организации и другой поднадзорной организации и (или) кредитной организации (ее филиала) (далее - скоординированные проверки) с иным профильным подразделением центрального аппарата Банка России и (или) со структурным подразделением центрального аппарата Банка России, осуществляющим надзор за кредитной организацией;

предложения по участию работников структурных подразделений Банка России в проверках поднадзорных организаций в случаях, предусмотренных абзацем третьим пункта 2.12, подпунктом 5.2.1 пункта 5.2 и абзацами вторым и третьим пункта 5.4 настоящей Инструкции, и при необходимости в иных случаях.

2.4. Главная инспекция рассматривает предложения в проект Единого плана, представленные профильными подразделениями центрального аппарата Банка России, и не позднее 25 мая и 25 ноября текущего года направляет их в установленном порядке генеральным инспекторам Главной инспекции.

Главная инспекция возвращает профильному подразделению центрального аппарата Банка России предложения в проект Единого плана для доработки в случае их несоответствия требованиям, предусмотренным пунктом 2.3 настоящей Инструкции, и устанавливает срок представления доработанных предложений в проект Единого плана.

2.4.1. Главная инспекция не позднее рабочего дня, следующего за днем получения предложений Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации, направляет их копии в Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России.

Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России подготавливает мотивированное заключение о целесообразности (нецелесообразности) проведения проверок фондов-участников по предложениям Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации, составляемое в соответствии с подпунктом 5.8.1 пункта 5.8 настоящей Инструкции, представляет его заместителю Председателя Банка России, координирующему и контролирующему работу Главной инспекции по вопросам организации инспекционной деятельности в отношении некредитных финансовых организаций (далее - заместитель Председателя Банка России, курирующий Главную инспекцию по вопросам организации инспекционной деятельности в отношении некредитных финансовых организаций), для принятия решения о проведении (нецелесообразности проведения) проверок фондов-участников по предложениям Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации и в тот же рабочий день, в который принято соответствующее решение, но не позднее трех рабочих дней до истечения указанного в абзаце втором подпункта 2.4.2 настоящего пункта срока информирования Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации о проверках фондов-участников, включенных в проект Единого плана по предложениям Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации, представляет в Главную инспекцию уведомление о принятом решении с приложением копии мотивированного заключения о целесообразности (нецелесообразности) проведения указанных проверок.

2.4.2. Главная инспекция информирует:

Агентство и Пенсионный фонд Российской Федерации о проверках фондов-участников, включенных в проект Единого плана по предложениям Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации, - в течение 15 календарных дней со дня получения предложений Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации, но не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения о проведении проверок фондов-участников и их включении в проект Единого плана;

генеральных инспекторов Главной инспекции о проверках фондов-участников, включенных в проект Единого плана по предложениям Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации, - одновременно с направлением генеральным инспекторам Главной инспекции предложений в проект Единого плана, представленных профильными подразделениями центрального аппарата Банка России, в соответствии с абзацем первым настоящего пункта.

2.5. Генеральный инспектор Главной инспекции рассматривает предложения в проект Единого плана, представленные профильными подразделениями центрального аппарата Банка России, и подготавливает заключение о результатах их рассмотрения (далее - заключение генерального инспектора Главной инспекции) с учетом особенностей, определенных пунктом 6.1 настоящей Инструкции.

Заключение генерального инспектора Главной инспекции подготавливается в порядке, определенном распорядительными и иными документами Главной инспекции, в том числе исходя из необходимости обеспечения резерва времени для проведения внеплановых проверок поднадзорных организаций.

При рассмотрении предложений в проект Единого плана генеральный инспектор Главной инспекции при необходимости инициирует запрос у профильных подразделений центрального аппарата Банка России дополнительных документов (информации), уточняющих сведения, содержащиеся в предложениях в проект Единого плана.

Абзац утратил силу. - Указание Банка России от 11.09.2017 N 4523-У.

2.6. Генеральный инспектор Главной инспекции не позднее 1 июня и 1 декабря текущего года направляет в Главную инспекцию заключение генерального инспектора Главной инспекции, в том числе относительно достаточности ресурсов межрегиональной инспекции для проведения проверок поднадзорных организаций с учетом необходимости обеспечения резерва времени для проведения внеплановых проверок, с приложением при необходимости мотивированного ходатайства о привлечении к участию в проверках поднадзорных организаций работников других инспекционных подразделений Банка России и (или) структурных подразделений Банка России, в том числе работников территориальных учреждений Банка России (далее - ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России).

2.7. Главная инспекция на основе решений Совета директоров Банка России, Председателя Банка России (лица, его замещающего), Комитета финансового надзора Банка России, Комитета банковского надзора Банка России, предложений первого заместителя Председателя Банка России, заместителя Председателя Банка России, курирующего профильные подразделения центрального аппарата Банка России, предложений в проект Единого плана, представленных профильными подразделениями центрального аппарата Банка России, а также заключений генеральных инспекторов Главной инспекции составляет проект Единого плана в соответствии с приложением 1 к настоящей Инструкции.

При составлении проекта Единого плана Главная инспекция при необходимости, в том числе для приоритизации проверок и упорядочения скоординированных проверок по срокам их проведения, взаимодействует с профильным подразделением центрального аппарата Банка России, представившим предложения в проект Единого плана (включая предложения о проведении скоординированных проверок), в том числе запрашивает документы (информацию) структурных подразделений Банка России, надзорных групп, уточняющие сведения, содержащиеся в предложениях в проект Единого плана.

2.8. Главная инспекция не позднее 15 июня и 15 декабря текущего года представляет проект Единого плана на согласование первому заместителю Председателя Банка России, заместителю Председателя Банка России, курирующему профильные подразделения центрального аппарата Банка России (согласно компетенции), а также первому заместителю Председателя Банка России, курирующему работу руководителя Главной инспекции.

2.9. Проект Единого плана после его согласования с первым заместителем Председателя Банка России, заместителем Председателя Банка России, курирующим профильные подразделения центрального аппарата Банка России (согласно компетенции), а также с первым заместителем Председателя Банка России, курирующим работу руководителя Главной инспекции, представляется на утверждение Председателю Банка России (лицу, его замещающему).

2.10. Главная инспекция не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем утверждения Единого плана Председателем Банка России (лицом, его замещающим), направляет в установленном порядке:

межрегиональным инспекциям - выписки из Единого плана (в части запланированных к проведению этими межрегиональными инспекциями и входящими в их состав региональными инспекциями проверок поднадзорных организаций);

профильным подразделениям центрального аппарата Банка России - информационные сообщения (в части проверок поднадзорных организаций, включенных в Единый план на основе предложений в проект Единого плана, представленных соответствующими профильными подразделениями центрального аппарата Банка России), в том числе для последующего информирования ими заинтересованных подразделений центрального аппарата Банка России и территориальных учреждений Банка России, представивших предварительные предложения в проект Единого плана;

Департаменту коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России - также перечень проверок фондов-участников (в том числе включенных в Единый план по предложениям Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации) по вопросам, предусмотренным пунктом 2.1 Указания Банка России N 3512-У, с указанием месяца начала проверки.

Абзац утратил силу. - Указание Банка России от 11.09.2017 N 4523-У.

2.11. Главная инспекция не позднее рабочего дня, следующего за днем утверждения Единого плана Председателем Банка России (лицом, его замещающим), направляет в Агентство и Пенсионный фонд Российской Федерации сведения, предусмотренные пунктом 2.6 Указания Банка России N 3512-У.

2.12. Главная инспекция организует и осуществляет контроль за выполнением Единого плана.

Генеральный инспектор Главной инспекции обеспечивает организацию и проведение проверок поднадзорных организаций и осуществляет контроль за выполнением Единого плана в части проверок поднадзорных организаций, проводимых межрегиональной инспекцией и входящими в ее состав региональными инспекциями.

Руководитель территориального учреждения Банка России (в том числе руководитель профильного территориального учреждения Банка России, руководитель территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за соблюдением законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ) обеспечивает участие работников структурных подразделений территориального учреждения Банка России в проведении проверок поднадзорных организаций, надзор за деятельностью которых осуществляет территориальное учреждение Банка России, в том числе по ходатайству о привлечении работников других структурных подразделений Банка России.

2.13. При необходимости вносятся изменения в Единый план или проводятся внеплановые проверки поднадзорных организаций.

Глава 3. Внесение изменений в Единый план

3.1. При необходимости профильное подразделение центрального аппарата Банка России вправе направить в установленном порядке в Главную инспекцию предложения об изменении предусмотренных Единым планом вида, типа, срока проведения проверки, об исключении проверок поднадзорных организаций из Единого плана и о включении дополнительных проверок поднадзорных организаций в Единый план, в том числе в целях проведения скоординированных проверок (далее - предложение о внесении изменений в Единый план).

Профильное подразделение центрального аппарата Банка России, по предложению которого проверка включена в Единый план, анализирует сохранение необходимости проведения проверки (скоординированной проверки) и актуальность плановых данных этой проверки, в том числе ее вида, типа (включая перечень проверяемых структурных подразделений поднадзорной организации), месяца начала проверки и проверяемого периода, а также при необходимости (в том числе в связи с предварительными предложениями о внесении изменений в Единый план заинтересованных подразделений центрального аппарата Банка России и территориальных учреждений Банка России, а также надзорных групп) подготавливает предложения о внесении изменений в Единый план.

3.2. Решение о внесении изменений в Единый план принимают Председатель Банка России (лицо, его замещающее), первый заместитель Председателя Банка России, заместитель Председателя Банка России, курирующий профильные подразделения центрального аппарата Банка России, руководитель Главной инспекции (лицо, его замещающее) (далее - руководство Банка России), Комитет финансового надзора Банка России и (или) Комитет банковского надзора Банка России, а также уполномоченные руководителем Главной инспекции (лицом, его замещающим) заместители руководителя Главной инспекции (далее - уполномоченный заместитель руководителя Главной инспекции).

3.2.1. Председатель Банка России (лицо, его замещающее) по представлению Главной инспекции, согласованному с первым заместителем Председателя Банка России, заместителем Председателя Банка России, курирующим профильные подразделения центрального аппарата Банка России (согласно компетенции), принимает решения:

о включении проверок поднадзорных организаций в Единый план;

об исключении проверок поднадзорных организаций из Единого плана;

об изменении плановых данных проверок поднадзорных организаций, предусмотренных Единым планом;

абзац утратил силу. - Указание Банка России от 24.08.2017 N 4506-У.

При наличии разногласий по согласованию предложения о внесении изменений в Единый план представление Главной инспекции должно быть согласовано также с первым заместителем Председателя Банка России, курирующим работу руководителя Главной инспекции.

3.2.2. Первый заместитель Председателя Банка России, заместитель Председателя Банка России, курирующий профильные подразделения центрального аппарата Банка России, по представлению Главной инспекции вправе принимать решения (согласно компетенции) об изменении плановых данных проверок поднадзорных организаций при отсутствии разногласий по согласованию предложений о внесении изменений в Единый план.

3.2.3. Руководитель Главной инспекции (лицо, его замещающее), а также уполномоченные заместители руководителя Главной инспекции (в порядке, определенном распорядительными документами Главной инспекции) вправе принимать решения:

об изменении вида проверок (со специализированных на тематические или с тематических на специализированные), а также о переносе сроков проведения проверок поднадзорных организаций, предусмотренных Единым планом, при отсутствии разногласий по согласованию предложений о внесении изменений в Единый план;

о замене структурного подразделения Главной инспекции, на которое Единым планом возложена обязанность проведения проверки поднадзорной организации.

3.3. Решение о внесении изменений в Единый план в части переноса сроков проведения проверок поднадзорных организаций, проводимых межрегиональной инспекцией, не более чем на два месяца от запланированного месяца начала проверки вправе принимать генеральный инспектор Главной инспекции на основании полученных от Главной инспекции согласно подпункту 3.4.2 пункта 3.4 настоящей Инструкции предложений профильного подразделения центрального аппарата Банка России или по согласованию с профильным подразделением центрального аппарата Банка России и (при необходимости) с профильным территориальным учреждением Банка России (согласно компетенции) (за исключением случаев переноса сроков проведения скоординированных проверок, а также проверок фондов-участников по вопросам, предусмотренным пунктом 2.1 Указания Банка России N 3512-У).

Уведомление о принятом генеральным инспектором Главной инспекции решении не позднее рабочего дня, следующего за днем его принятия, направляется в установленном порядке руководителю Главной инспекции (заместителю руководителя Главной инспекции) и (при необходимости) в профильное подразделение центрального аппарата Банка России или профильное территориальное учреждение Банка России (согласно компетенции).

3.4. Предложения о внесении изменений в Единый план, представляемые профильными подразделениями центрального аппарата Банка России и подготавливаемые с учетом необходимости обеспечения приоритизации проверок, должны содержать в том числе:

сведения о проверке поднадзорной организации, предлагаемой к включению в Единый план (исключению из Единого плана), предусмотренные пунктом 2.3 настоящей Инструкции;

сведения о проверке поднадзорной организации, по которой необходимо внесение изменений в Единый план (сведения, предусмотренные Единым планом, и предложения об их изменении);

предложения об изменении состава кодов вопросов, подлежащих проверке, представлявшихся в составе предложений в проект Единого плана (при наличии) (в случае представления предложений об исключении отдельных вопросов из перечня вопросов, подлежащих проверке исходя из обязательной периодичности, определенного документами Главной инспекции и профильных подразделений центрального аппарата Банка России, также представляется соответствующее обоснование);

предложения об изменении проверяемого периода в разрезе каждого вопроса, подлежащего проверке, сведения о котором представлялись в составе предложений в проект Единого плана (при наличии);

сведения о согласовании предложения о внесении изменений в Единый план в части скоординированной проверки поднадзорной организации с иным профильным подразделением центрального аппарата Банка России и (или) со структурным подразделением центрального аппарата Банка России, осуществляющим надзор за кредитной организацией;

предложения по участию работников структурных подразделений Банка России в проверке поднадзорной организации, по которой необходимо внесение изменений в Единый план, в случаях, предусмотренных абзацем третьим пункта 2.12, подпунктом 5.2.1 пункта 5.2 и абзацами вторым и третьим пункта 5.4 настоящей Инструкции, а также при необходимости в иных случаях.

Предложения о внесении изменений в Единый план в части проверок фондов-участников по предложениям Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации, представляемые в Главную инспекцию Департаментом коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России и подготовленные в том числе с учетом предварительных предложений о внесении изменений в Единый план заинтересованных подразделений центрального аппарата Банка России и территориальных учреждений Банка России, должны также содержать мотивированное заключение о целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в Единый план в части проверок фондов-участников по предложениям Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации, составленное в соответствии с подпунктом 5.8.1 пункта 5.8 настоящей Инструкции.

3.4.1. Для внесения изменений в Единый план профильное подразделение центрального аппарата Банка России или профильное территориальное учреждение Банка России (согласно компетенции) направляет в установленном порядке в Главную инспекцию уведомление об изменении содержащихся в Едином плане сведений о поднадзорной организации:

наименования поднадзорной организации;

основного государственного регистрационного номера поднадзорной организации и идентификационного номера налогоплательщика поднадзорной организации (в связи с реорганизацией поднадзорной организации в форме преобразования);

фактического адреса поднадзорной организации.

Уведомление об изменении указанных сведений о поднадзорной организации направляется профильным подразделением центрального аппарата Банка России или профильным территориальным учреждением Банка России (согласно компетенции) не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем, в который соответствующее структурное подразделение Банка России узнало об их изменении.

Профильное территориальное учреждение Банка России направляет копию указанного уведомления в профильное подразделение центрального аппарата Банка России (согласно компетенции) одновременно с его направлением в Главную инспекцию.

3.4.2. Главная инспекция не позднее рабочего дня, следующего за днем получения от профильных подразделений центрального аппарата Банка России предложений о внесении изменений в Единый план, направляет их копии в межрегиональные инспекции (в том числе в части проверок поднадзорных организаций, обязанность проведения которых возложена на межрегиональные инспекции Единым планом).

Генеральный инспектор Главной инспекции рассматривает предложения о внесении изменений в Единый план, представленные профильными подразделениями центрального аппарата Банка России, и подготавливает заключение о результатах их рассмотрения с учетом особенностей, определенных пунктом 6.1 настоящей Инструкции.

При рассмотрении предложений о внесении изменений в Единый план генеральный инспектор Главной инспекции при необходимости инициирует запрос у профильных подразделений центрального аппарата Банка России дополнительных документов (информации), уточняющих сведения, содержащиеся в предложениях о внесении изменений в Единый план.

Генеральный инспектор Главной инспекции направляет в Главную инспекцию заключение генерального инспектора Главной инспекции о результатах рассмотрения предложений профильных подразделений центрального аппарата Банка России о внесении изменений в Единый план, в том числе относительно достаточности ресурсов межрегиональной инспекции для проведения проверок поднадзорных организаций с учетом необходимости обеспечения резерва времени для проведения внеплановых проверок, с приложением при необходимости ходатайства о привлечении работников других структурных подразделений Банка России.

Главная инспекция при необходимости, в том числе для приоритизации проверок, взаимодействует с профильным подразделением центрального аппарата Банка России (включая профильное подразделение центрального аппарата Банка России, представившее предложение о внесении изменений в Единый план и (или) направлявшее предложения в проект Единого плана при его формировании), в том числе запрашивает документы (информацию) структурных подразделений Банка России, надзорных групп, уточняющие сведения, содержащиеся в предложении о внесении изменений в Единый план.

3.5. Основаниями для исключения проверки поднадзорной организации из Единого плана (далее - основание для исключения проверки из Единого плана) являются:

аннулирование (отзыв) лицензии некредитной финансовой организации на осуществление деятельности, указанной в части 1 статьи 76.1 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ;

прекращение деятельности поднадзорной организации в результате реорганизации (за исключением реорганизации поднадзорной организации в форме преобразования), в связи с исключением юридического лица из Единого государственного реестра юридических лиц;

исключение сведений о поднадзорной организации из реестра (государственного реестра);

ликвидация кредитных потребительских кооперативов;

закрытие структурного подразделения поднадзорной организации, проверка которого предусмотрена Единым планом;

абзац утратил силу. - Указание Банка России от 11.09.2017 N 4523-У;

прекращение оператором платежной системы договорных отношений с оператором услуг платежной инфраструктуры, проверка которого предусмотрена Единым планом, в случае если оператор услуг платежной инфраструктуры не имеет договорных отношений с иными операторами платежных систем.

3.5.1. Профильное подразделение центрального аппарата Банка России (профильное территориальное учреждение Банка России) направляет в установленном порядке в Главную инспекцию уведомление о появлении оснований для исключения проверки из Единого плана не позднее трех рабочих дней, следующих за днем их появления (за днем, в который профильное подразделение центрального аппарата Банка России или профильное территориальное учреждение Банка России узнало об их появлении).

3.5.2. Главная инспекция исключает проверку поднадзорной организации из Единого плана не позднее трех рабочих дней, следующих за днем получения уведомления профильного подразделения центрального аппарата Банка России (профильного территориального учреждения Банка России), направленного в соответствии с подпунктом 3.5.1 настоящего пункта.

3.6. На основании предложений о внесении изменений в Единый план, представленных профильными подразделениями центрального аппарата Банка России, заключений генеральных инспекторов Главной инспекции о результатах рассмотрения предложений профильных подразделений центрального аппарата Банка России о внесении изменений в Единый план Главная инспекция составляет проект изменений в Единый план и представляет его для утверждения руководству Банка России либо уполномоченному заместителю руководителя Главной инспекции.

Предложения о внесении изменений в Единый план могут выноситься на рассмотрение Комитета финансового надзора Банка России и (или) Комитета банковского надзора Банка России:

по представлению Главной инспекции;

по ходатайству профильного подразделения центрального аппарата Банка России, в том числе направившего предложения в проект Единого плана;

в случаях, определенных нормативными и иными актами Банка России.

3.7. Главная инспекция осуществляет внесение изменений в Единый план не позднее трех рабочих дней, следующих за днем получения в том числе:

утвержденного руководством Банка России, в том числе руководителем Главной инспекции (лицом, его замещающим), или уполномоченным заместителем руководителя Главной инспекции проекта изменений в Единый план;

протокола (выписки из протокола) заседания Комитета финансового надзора Банка России и (или) Комитета банковского надзора Банка России;

уведомления о решении, принятом в соответствии с порядком, установленным пунктом 3.3 настоящей Инструкции;

уведомления профильного подразделения центрального аппарата Банка России (профильного территориального учреждения Банка России), направляемого в соответствии с подпунктом 3.4.1 пункта 3.4 настоящей Инструкции.

3.8. Главная инспекция не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем внесения изменений в Единый план, направляет в установленном порядке:

межрегиональным инспекциям - информационные сообщения о внесенных изменениях в Единый план или выписки из Единого плана в части запланированных к проведению этими межрегиональными инспекциями и входящими в их состав региональными инспекциями проверок поднадзорных организаций;

профильным подразделениям центрального аппарата Банка России, направившим предложения в проект Единого плана при его формировании и (или) предложения о внесении изменений в Единый план, - информационные сообщения о внесенных изменениях в Единый план, в том числе для последующего информирования ими заинтересованных подразделений центрального аппарата Банка России и территориальных учреждений Банка России, представивших предварительные предложения в проект Единого плана и (или) предварительные предложения о внесении изменений в Единый план;

Департаменту коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России - также информационные сообщения о внесенных изменениях в Единый план в части переноса сроков проведения проверок фондов-участников по вопросам, предусмотренным пунктом 2.1 Указания Банка России N 3512-У, или включения в Единый план (исключения из Единого плана) проверок фондов-участников по указанным вопросам;

Абзац утратил силу. - Указание Банка России от 11.09.2017 N 4523-У.

Главная инспекция направляет в установленном порядке в Агентство и в Пенсионный фонд Российской Федерации информационные сообщения о внесенных изменениях в Единый план:

в части переноса сроков проведения проверок фондов-участников по вопросам, предусмотренным пунктом 2.1 Указания Банка России N 3512-У, - не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем внесения изменений в Единый план;

в части включения в Единый план (исключения из Единого плана) проверок фондов-участников - не позднее рабочего дня, следующего за днем внесения изменений в Единый план.

Глава 4. Внеплановые проверки поднадзорных организаций

4.1. Основаниями для проведения внеплановых проверок некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций являются:

наличие данных о нарушениях некредитными финансовыми организациями, саморегулируемыми организациями законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России, о неисполнении ими предписаний Банка России;

изменение финансовой устойчивости, финансового состояния, платежеспособности и перспектив деятельности некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций, в том числе подверженности рискам, качества управления некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций, включая организацию управления рисками и внутреннего контроля;

выявление фактов, свидетельствующих о возможной недостоверности учета (отчетности) некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций;

обращения федеральных органов исполнительной власти Российской Федерации и правоохранительных органов, органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации (далее - федеральные органы) в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации;

обращения иностранного регулятора финансового рынка;

случаи, определенные федеральными законами и (или) нормативными актами Банка России;

предложения Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации в случаях, предусмотренных пунктом 1 части 4 статьи 9 Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ и Указанием Банка России N 3512-У;

обращения Общественного совета по инвестированию средств пенсионных накоплений с требованиями о проведении проверок деятельности специализированных депозитариев, управляющих компаний в случаях, предусмотренных подпунктом 3 пункта 7 статьи 8 Федерального закона от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2003, N 1, ст. 13; N 46, ст. 4431; 2004, N 31, ст. 3217; 2005, N 1, ст. 9; N 19, ст. 1755; 2006, N 6, ст. 636; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 52, ст. 6454; 2010, N 31, ст. 4196; 2011, N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040; 2012, N 50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, N 30, ст. 4044, ст. 4084; N 49, ст. 6352; N 52, ст. 6961, ст. 6975; 2014, N 30, ст. 4219) (далее - обращение Общественного совета);

иные причины, обусловившие необходимость проведения проверок некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций.

Основанием для проведения внеплановых проверок операторов в соответствии с частью 2 статьи 33 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ является нарушение бесперебойности функционирования значимой платежной системы.

4.2. Организация и проведение внеплановых проверок поднадзорных организаций осуществляются на основе решений в том числе:

Совета директоров Банка России, Председателя Банка России (лица, его замещающего), Комитета финансового надзора Банка России и (или) Комитета банковского надзора Банка России;

первого заместителя Председателя Банка России, заместителя Председателя Банка России, курирующего профильные подразделения центрального аппарата Банка России, или руководителя Главной инспекции (лица, его замещающего), уполномоченного заместителя руководителя Главной инспекции по предложениям профильных подразделений центрального аппарата Банка России, принимаемых в соответствии с абзацами вторым и третьим подпункта 4.4.1 пункта 4.4 настоящей Инструкции;

заместителя Председателя Банка России, курирующего Главную инспекцию по вопросам организации инспекционной деятельности в отношении некредитных финансовых организаций, по предложениям Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации о проведении внеплановых проверок фондов-участников согласно пункту 2.7 Указания Банка России N 3512-У, а также по обращениям Общественного совета, принимаемых в соответствии с абзацем четвертым подпункта 4.4.1 пункта 4.4 настоящей Инструкции;

генеральных инспекторов межрегиональных инспекций о проведении внеплановых проверок, принимаемых в соответствии с пунктами 4.3 и 4.11 настоящей Инструкции.

4.3. Решение о проведении внеплановой проверки поднадзорной организации вправе принимать генеральный инспектор межрегиональной инспекции (решение о проведении региональной или окружной проверки) на основании предложений профильных подразделений центрального аппарата Банка России в случаях, когда необходимость (возможность) принятия решения о проведении проверки предусмотрена федеральными законами, в том числе статьей 183.2 Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ, и (или) нормативными актами Банка России, в том числе Указанием Банка России N 3515-У, Указанием Банка России N 3690-У.

4.3.1. Генеральный инспектор Главной инспекции направляет в установленном порядке уведомление о принятом решении о проведении внеплановой проверки поднадзорной организации в соответствии с приложением 2 к настоящей Инструкции не позднее рабочего дня, следующего за днем его принятия, руководителю Главной инспекции (его заместителю), а также в профильное подразделение центрального аппарата Банка России и (при необходимости) в территориальное учреждение Банка России (согласно компетенции).

4.3.2. Генеральный инспектор Главной инспекции организует и координирует проведение проверки поднадзорной организации, подписывает распоряжение на проведение проверки, поручение на проведение проверки и задание на проведение проверки.

4.3.3. При необходимости генеральный инспектор Главной инспекции вправе подписывать распоряжение на проведение проверки, на основании которого руководитель региональной инспекции подписывает поручение на проведение проверки и задание на проведение проверки.

4.4. Предложения о проведении внеплановых проверок поднадзорных организаций, представляемые профильными подразделениями центрального аппарата Банка России и подготовленные в том числе в связи с предварительными предложениями заинтересованных подразделений центрального аппарата Банка России, территориальных учреждений Банка России, надзорных групп о проведении внеплановых проверок поднадзорных организаций, должны формироваться исходя из резерва времени на проведение внеплановых проверок и необходимости обеспечения приоритизации проверок.

Предложения о проведении внеплановых проверок поднадзорных организаций, представляемые профильными подразделениями центрального аппарата Банка России, должны содержать в том числе:

наименование поднадзорной организации в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование или сокращенное фирменное наименование (при наличии), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование), основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации, а также адрес (место нахождения) поднадзорной организации в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц и фактический адрес поднадзорной организации;

наименование платежной системы, субъектом которой является оператор, а также информацию о признании ее значимой;

сведения о видах деятельности, осуществляемых некредитной финансовой организацией, а также о видах деятельности некредитной финансовой организации, подлежащих проверке;

сведения о видах деятельности, осуществляемых оператором, а также о видах деятельности оператора, подлежащих проверке;

номер лицензии (номера лицензий) на осуществление некредитной финансовой организацией соответствующего вида деятельности (в случае ее лицензирования), регистрационный номер записи в книге государственной регистрации, в государственном реестре (ином реестре) поднадзорных организаций (при наличии);

сведения о членстве некредитной финансовой организации в саморегулируемой организации (саморегулируемых организациях) с указанием ее (их) наименования, основного государственного регистрационного номера и идентификационного номера налогоплательщика;

основание (основания) для проведения проверки, предусмотренное (предусмотренные) пунктом 4.1 настоящей Инструкции (с приведением в том числе фактов (событий) и (или) обстоятельств, обусловивших возникновение указанного основания (оснований), а также описания предпринятых в ходе дистанционного надзора за некредитной финансовой организацией, саморегулируемой организацией мер в целях получения необходимой надзорной информации и возникших при этом затруднений);

вид проверки: комплексная проверка, тематическая проверка или специализированная проверка (с указанием кодов вопросов, подлежащих проверке);

проверяемый период в разрезе каждого вопроса, подлежащего проверке;

месяц начала проверки (в отношении проверки, срок до примерной даты начала которой составляет менее 10 рабочих дней со дня направления предложения о проведении внеплановой проверки (далее - срочная проверка), - примерную дату начала проверки и обоснование необходимости начала проверки в указанную дату);

тип проверки: региональная или межрегиональная (в том числе окружная);

предложения о внесении изменений в Единый план и (или) предложения по участию работников структурных подразделений Банка России в проверке поднадзорной организации в случаях, предусмотренных подпунктом 5.2.1 пункта 5.2 и абзацами вторым и третьим пункта 5.4 настоящей Инструкции, и при необходимости в иных случаях;

сведения о согласовании предложения о проведении скоординированной проверки поднадзорной организации с иным профильным подразделением центрального аппарата Банка России и (или) со структурным подразделением центрального аппарата Банка России, осуществляющим надзор за кредитной организацией.

4.4.1. Решения о проведении внеплановых проверок поднадзорных организаций по предложениям профильных подразделений центрального аппарата Банка России принимают:

согласно компетенции первый заместитель Председателя Банка России, заместитель Председателя Банка России, курирующий профильные подразделения центрального аппарата Банка России, - в части скоординированных проверок, срочных проверок (за исключением специализированных проверок), проверок поднадзорных организаций, в отношении которых установлена обязательная периодичность (включая операторов);

руководитель Главной инспекции (лицо, его замещающее) или уполномоченный заместитель руководителя Главной инспекции - в части иных (кроме указанных в абзаце втором настоящего подпункта) проверок поднадзорных организаций при достаточности ресурсов Главной инспекции, в том числе в связи с согласованием с профильным подразделением центрального аппарата Банка России вопроса относительно необходимости внесения изменений в Единый план для приоритизации проверок и (или) привлечения к участию в проверке работников других структурных подразделений Банка России.

Решения о проведении внеплановых проверок фондов-участников по предложениям Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации согласно пункту 2.7 Указания Банка России N 3512-У, внеплановых проверок деятельности специализированных депозитариев, управляющих компаний по обращениям Общественного совета принимает заместитель Председателя Банка России, курирующий Главную инспекцию по вопросам организации инспекционной деятельности в отношении некредитных финансовых организаций.

4.4.2. Предложения профильных подразделений центрального аппарата Банка России о проведении внеплановых проверок поднадзорных организаций направляются в установленном порядке для принятия решения (согласно компетенции) должностным лицам Банка России, указанным в абзаце втором или абзаце третьем подпункта 4.4.1 настоящего пункта. Для принятия решений должностными лицами Банка России, указанными в абзаце третьем подпункта 4.4.1 настоящего пункта, предложения профильных подразделений центрального аппарата Банка России о проведении внеплановых проверок поднадзорных организаций составляются по форме, приведенной в приложении 2.1 к настоящей Инструкции.

Одновременно с направлением предложения о проведении внеплановой проверки для принятия решения должностному лицу Банка России, указанному в абзаце втором подпункта 4.4.1 настоящего пункта, профильное подразделение центрального аппарата Банка России направляет его в Главную инспекцию.

Профильное подразделение центрального аппарата Банка России не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия соответствующим должностным лицом Банка России решения о проведении внеплановой проверки поднадзорной организации, указанной в абзаце втором подпункта 4.4.1 настоящего пункта, направляет в Главную инспекцию уведомление о принятом решении.

Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России направляет в Главную инспекцию уведомление о принятом в соответствии с абзацем вторым подпункта 4.4.1 настоящего пункта решении о проведении внеплановой проверки фонда-участника в день его принятия.

4.4.3. Главная инспекция рассматривает предложение о проведении внеплановой проверки и при необходимости, в случае недостаточности ресурсов Главной инспекции, взаимодействует с профильным подразделением центрального аппарата Банка России, представившим предложение о проведении внеплановой проверки, в том числе в целях согласования вопроса относительно необходимости внесения изменений в Единый план для приоритизации проверок и (или) привлечения к участию в проверке работников других структурных подразделений Банка России.

В случае выявления разногласий с профильным подразделением центрального аппарата Банка России по указанному вопросу Главная инспекция не позднее трех рабочих дней, следующих за днем получения предложения о проведении внеплановой проверки, информирует об этом согласно компетенции первого заместителя Председателя Банка России, заместителя Председателя Банка России, курирующего профильные подразделения центрального аппарата Банка России, в том числе для принятия решения о проведении внеплановой проверки поднадзорной организации, указанной в абзаце третьем подпункта 4.4.1 настоящего пункта (одновременно с направлением указанному должностному лицу Банка России в этом случае предложения профильного подразделения центрального аппарата Банка России о проведении внеплановой проверки).

4.4.4. При принятии первым заместителем Председателя Банка России, заместителем Председателя Банка России, курирующим профильные подразделения центрального аппарата Банка России, согласно компетенции решения о проведении внеплановой проверки по предложению профильного подразделения центрального аппарата Банка России Главная инспекция в случае сохранения разногласий с профильным подразделением центрального аппарата Банка России вправе подготовить и представить соответствующему должностному лицу Банка России для принятия решения предложение о внесении изменений в Единый план, о привлечении к участию в проверке работников других структурных подразделений Банка России.

4.5. Главная инспекция, генеральные инспекторы Главной инспекции взаимодействуют со структурными подразделениями Банка России при рассмотрении предложения о проведении внеплановой проверки поднадзорной организации, в том числе с учетом особенностей, определенных пунктом 6.1 настоящей Инструкции.

4.5.1. Главная инспекция не позднее рабочего дня, следующего за днем получения предложений Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации о проведении внеплановой проверки фонда-участника, обращения Общественного совета о проведении внеплановой проверки деятельности специализированного депозитария, управляющей компании, направляет их копии в Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России.

Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России подготавливает мотивированное заключение о целесообразности (нецелесообразности) проведения внеплановой проверки фонда-участника по предложениям Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации, проверки деятельности специализированного депозитария, управляющей компании по обращению Общественного совета и представляет его заместителю Председателя Банка России, курирующему Главную инспекцию по вопросам организации инспекционной деятельности в отношении некредитных финансовых организаций, для принятия в соответствии с абзацем четвертым подпункта 4.4.1 пункта 4.4 настоящей Инструкции решения о проведении (нецелесообразности проведения) внеплановой проверки фонда-участника по предложениям Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации, внеплановой проверки деятельности специализированного депозитария, управляющей компании по обращению Общественного совета.

Мотивированное заключение о целесообразности (нецелесообразности) проведения внеплановой проверки фонда-участника по предложениям Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации составляется в соответствии с подпунктом 5.8.1 пункта 5.8 настоящей Инструкции.

Мотивированное заключение о целесообразности (нецелесообразности) проведения внеплановой проверки деятельности специализированного депозитария, управляющей компании по обращению Общественного совета может содержать предложения о проверяемом периоде, перечне вопросов, подлежащих проверке, и сроке проведения проверки деятельности специализированного депозитария, управляющей компании (об их изменении).

Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России представляет в Главную инспекцию:

уведомление о принятом решении о проведении (нецелесообразности проведения) внеплановой проверки фонда-участника по предложениям Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации с приложением копии мотивированного заключения о целесообразности (нецелесообразности) ее проведения - в тот же рабочий день, в который принято соответствующее решение, но не позднее трех рабочих дней до истечения указанного в абзаце втором пункта 4.10 настоящей Инструкции срока информирования Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации о принятии решения о проведении внеплановой проверки фонда-участника или о нецелесообразности проведения внеплановой проверки фонда-участника по предложениям Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации;

уведомление о принятом решении о проведении (нецелесообразности проведения) внеплановой проверки деятельности специализированного депозитария, управляющей компании по обращению Общественного совета с приложением копии мотивированного заключения о целесообразности (нецелесообразности) ее проведения - не позднее семи рабочих дней, следующих за днем получения копии обращения Общественного совета о проведении внеплановой проверки.

4.5.2. Главная инспекция не позднее трех рабочих дней, следующих за днем получения информации о принятии решения о проведении внеплановой проверки поднадзорной организации, вправе направить запрос о предоставлении документов (информации), необходимых для организации внеплановой проверки поднадзорной организации, в том числе:

в профильное подразделение центрального аппарата Банка России, в том числе по предложению которого принято решение о проведении внеплановой проверки поднадзорной организации;

в структурное подразделение Банка России, к компетенции которого относятся вопросы, предлагаемые к рассмотрению в ходе внеплановой проверки поднадзорной организации.

Структурное подразделение Банка России, получившее запрос Главной инспекции о предоставлении документов (информации), необходимых для организации внеплановой проверки поднадзорной организации, предоставляет указанные документы (информацию), в том числе с учетом требований пункта 4.4 настоящей Инструкции, в срок не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем получения указанного запроса, или в иной установленный в нем срок.

4.6. Утратил силу. - Указание Банка России от 11.09.2017 N 4523-У.

4.7. На основе решений в том числе Совета директоров Банка России, Председателя Банка России (лица, его замещающего), Комитета финансового надзора Банка России, Комитета банковского надзора Банка России, а также решений о проведении внеплановых проверок поднадзорных организаций, принимаемых по предложениям профильных подразделений центрального аппарата Банка России, или решений о проведении внеплановых проверок фондов-участников, принимаемых по предложениям Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации, либо решений о проведении внеплановых проверок деятельности специализированных депозитариев, управляющих компаний, принимаемых по обращению Общественного совета, руководство Банка России подписывает:

распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки), составляемые в соответствии с приложениями 3 и 4 к настоящей Инструкции;

поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки).

Заместителю руководителя Главной инспекции может быть предоставлено право на подписание:

поручения на проведение проверки (дополнения к поручению на проведение проверки) и задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки) - на основании распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки), подписанного руководством Банка России;

распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки), задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки) и поручения на проведение проверки (дополнения к поручению на проведение проверки) - на основании уведомления о решении, принятом руководством Банка России.

Генеральному инспектору Главной инспекции может быть предоставлено право на подписание:

поручения на проведение проверки (дополнения к поручению на проведение проверки) и задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки) - на основании распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки), подписанного руководством Банка России или заместителем руководителя Главной инспекции;

распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки), задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки) и поручения на проведение проверки (дополнения к поручению на проведение проверки) - на основании уведомления о решении, принятом руководством Банка России или уполномоченным заместителем руководителя Главной инспекции.

4.7.1. Генеральный инспектор Главной инспекции не позднее двух рабочих дней, следующих за днем получения уведомления о принятом руководством Банка России или уполномоченным заместителем руководителя Главной инспекции решении о проведении внеплановой проверки поднадзорной организации, или в иной срок, определенный в указанном решении, подписывает распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), а также задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) и поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) либо обеспечивает их подписание руководителем региональной инспекции.

4.7.2. Генеральный инспектор Главной инспекции анализирует информацию о ходе проведения проверки, в том числе полученную в ходе мониторинга организации и проведения проверки поднадзорной организации (далее - мониторинг проверки) и (или) в ходе взаимодействия с иной межрегиональной инспекцией в связи с проведением скоординированной проверки, и при необходимости подготавливает дополнения к заданию на проведение проверки (в рамках функций и полномочий, предоставленных ему в соответствии с подпунктом 1.3.2 пункта 1.3 настоящей Инструкции) либо направляет в Главную инспекцию проекты дополнений к распоряжению на проведение проверки и (или) заданию на проведение проверки.

4.8. Главная инспекция не позднее рабочего дня, следующего за днем подписания распоряжения на проведение проверки, направляет его одновременно с поручением на проведение проверки и заданием на проведение проверки (в случае их подписания) генеральному инспектору Главной инспекции для организации и проведения внеплановой проверки поднадзорной организации.

Абзац утратил силу. - Указание Банка России от 14.04.2017 N 4352-У.

4.9. Главная инспекция направляет в установленном порядке:

межрегиональным инспекциям - уведомление о принятом решении о проведении внеплановой проверки поднадзорной организации не позднее рабочего дня, следующего за днем получения уведомления о принятом решении, направленного в соответствии с абзацем третьим или абзацем четвертым подпункта 4.4.2 пункта 4.4, абзацем шестым или абзацем седьмым подпункта 4.5.1 пункта 4.5 настоящей Инструкции;

межрегиональным инспекциям и профильным подразделениям центрального аппарата Банка России, направившим предложения о проведении внеплановых проверок поднадзорных организаций (в том числе для последующего информирования указанными профильными подразделениями центрального аппарата Банка России заинтересованных подразделений центрального аппарата Банка России и территориальных учреждений Банка России, представивших предварительные предложения о проведении внеплановых проверок поднадзорных организаций), - уведомление о принятом решении о проведении внеплановой проверки поднадзорной организации, указанной в абзаце третьем подпункта 4.4.1 пункта 4.4 настоящей Инструкции, не позднее рабочего дня, следующего за днем его принятия.

4.10. Главная инспекция направляет в Агентство и Пенсионный фонд Российской Федерации:

информационное сообщение о принятии решения о проведении внеплановой проверки фонда-участника или о нецелесообразности проведения внеплановой проверки фонда-участника по предложениям Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации (с указанием причин нецелесообразности ее проведения) в соответствии с пунктом 2.8 Указания Банка России N 3512-У - в течение 15 календарных дней со дня получения предложений Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации, но не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения о проведении внеплановой проверки фонда-участника;

информационное сообщение о принятии решения о проведении внеплановой проверки фонда-участника по иным основаниям - не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения о проведении внеплановой проверки фонда-участника.

4.11. В случае возникновения в ходе проверки поднадзорной организации оснований для проведения проверки обособленного подразделения и (или) внутреннего структурного подразделения, открытого вне места нахождения поднадзорной организации, решение о проведении внеплановой проверки данного обособленного подразделения и (или) внутреннего структурного подразделения в рамках проверки поднадзорной организации вправе принять должностное лицо Банка России, поручившее проведение проверки.

4.12. Главная инспекция организует и осуществляет контроль за организацией и проведением внеплановых проверок поднадзорных организаций.

Генеральный инспектор Главной инспекции обеспечивает организацию и проведение внеплановых проверок поднадзорных организаций в части проверок поднадзорных организаций, проводимых межрегиональной инспекцией и входящими в ее состав региональными инспекциями.

Глава 5. Привлечение работников других структурных подразделений Банка России к участию в проверках поднадзорных организаций, а также служащих Агентства к участию в проверках фондов-участников

5.1. Генеральный инспектор межрегиональной инспекции при необходимости направляет в установленном порядке ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России в территориальное учреждение Банка России и (или) в Главную инспекцию (в случае необходимости привлечения к участию в проверке в том числе работников других межрегиональных инспекций, иных структурных подразделений Главной инспекции и (или) работников структурных подразделений центрального аппарата Банка России).

5.1.1. Ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России должно содержать обоснование необходимости привлечения работников других структурных подразделений Банка России к участию в проверке поднадзорной организации, сведения об их количестве и о квалификации, а также:

перечень вопросов, для проверки которых необходимо привлечь работников других структурных подразделений Банка России;

срок проведения проверки и предполагаемые сроки участия в проверке (в том числе в оформлении результатов проверки) поднадзорной организации работников других структурных подразделений Банка России.

5.1.2. Ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России может быть направлено непосредственно в составе (или дополнительно при рассмотрении):

предложений в проект Единого плана;

предложений о внесении изменений в Единый план;

предложений о проведении внеплановой проверки поднадзорной организации.

5.1.3. Ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России может быть также направлено не позднее чем:

за 10 рабочих дней до даты начала проверки поднадзорной организации, предусмотренной Единым планом;

за пять рабочих дней до даты начала внеплановой проверки поднадзорной организации.

При необходимости ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России направляется в ходе проведения проверки.

5.2. Территориальное учреждение Банка России рассматривает подготовленное межрегиональной инспекцией ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России и не позднее двух рабочих дней, следующих за днем его получения, либо в иной срок, установленный межрегиональной инспекцией, направляет в межрегиональную инспекцию в установленном порядке предложение о кандидатуре работника (кандидатурах работников) территориального учреждения Банка России для включения в состав рабочей группы либо сообщение об отказе с обоснованием невозможности привлечения работника (работников) к участию в проверке поднадзорной организации (далее - сообщение об отказе).

Территориальное учреждение Банка России согласовывает предложение о кандидатуре работника (кандидатурах работников) территориального учреждения Банка России для включения в состав рабочей группы с Департаментом финансового мониторинга и валютного контроля Банка России (в случае если ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России касается привлечения к участию в проверке некредитной финансовой организации по вопросу соблюдения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ), с Главным управлением безопасности и защиты информации Банка России (в случае если ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России касается привлечения к участию в проверке поднадзорной организации по вопросу соблюдения требований к обеспечению защиты информации, по вопросу применения информационных технологий).

5.2.1. Территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за соблюдением законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, получившее ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России к проверке по вопросу соблюдения некредитной финансовой организацией требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, обеспечивает участие своего работника (работников) в проверке по указанному вопросу (за исключением случаев, когда трудовые ресурсы, необходимые для проведения проверок, были переведены в инспекционные подразделения Банка России).

5.2.2. Генеральный инспектор межрегиональной инспекции, получивший сообщение об отказе территориального учреждения Банка России, в срок не позднее двух рабочих дней, следующих за днем его получения, направляет в Главную инспекцию ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России (в случае сохранения потребности).

5.3. Главная инспекция рассматривает ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России и не позднее двух рабочих дней, следующих за днем его получения, осуществляет необходимые действия в целях привлечения работников других межрегиональных инспекций, иных структурных подразделений Главной инспекции к участию в проверке поднадзорной организации и (или) обращается в установленном порядке в соответствующие структурные подразделения Банка России с предложением о возможности включения в состав рабочей группы работника (работников) структурного подразделения Банка России (далее - обращение Главной инспекции).

5.4. Структурное подразделение Банка России рассматривает обращение Главной инспекции и не позднее двух рабочих дней, следующих за днем его получения, либо в иной срок, установленный Главной инспекцией, направляет в Главную инспекцию в установленном порядке предложение о кандидатуре работника (кандидатурах работников) структурного подразделения Банка России для включения в состав рабочей группы либо сообщение об отказе.

Департамент национальной платежной системы Банка России обеспечивает участие своих работников в проверках операторов платежных систем, являющихся значимыми или расчетным центром в которых выступает Банк России, а также операторов услуг платежной инфраструктуры, оказывающих услуги платежной инфраструктуры в значимых платежных системах, по вопросу соблюдения требований Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ, принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России, за исключением требований к обеспечению защиты информации.

Главное управление безопасности и защиты информации Банка России, территориальные учреждения Банка России обеспечивают участие своих работников в проверках поднадзорных организаций по вопросу соблюдения требований к обеспечению защиты информации, по вопросу применения информационных технологий.

5.5. Главная инспекция не позднее двух рабочих дней, следующих за днем получения предложения о кандидатуре работника (кандидатурах работников) структурного подразделения Банка России, принимает решение о включении его (их) в состав рабочей группы и направляет в установленном порядке сообщение о принятом решении:

генеральному инспектору межрегиональной инспекции, направившему ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России;

в структурное подразделение Банка России, направившее предложение о кандидатуре работника (кандидатурах работников) структурного подразделения Банка России для включения в состав рабочей группы;

абзац утратил силу. - Указание Банка России от 11.09.2017 N 4523-У.

5.6. Главная инспекция при необходимости (в том числе в случае получения сообщения об отказе от структурных подразделений Банка России) вправе подготовить и представить руководству Банка России для принятия решения следующие предложения:

о привлечении к участию в проверке поднадзорной организации работников других структурных подразделений Банка России;

об отказе в привлечении к участию в проверке поднадзорной организации работников других структурных подразделений Банка России;

о внесении изменений в Единый план.

На основании решения руководства Банка России Главная инспекция:

направляет сообщение о принятом решении генеральному инспектору межрегиональной инспекции, направившему ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России, а также руководителю структурного подразделения Банка России, работников которого привлекают к проведению проверки поднадзорной организации;

осуществляет внесение изменений в Единый план.

5.7. Для целей исчисления срока служебной командировки, связанной с проведением проверки поднадзорной организации, и величины командировочных расходов под сроком служебной командировки понимается период в календарных днях, в течение которого работник структурного подразделения Банка России в составе рабочей группы участвует в проверке (в том числе в оформлении результатов проверки) поднадзорной организации, а также время, необходимое для проезда работника к месту служебной командировки и обратно к месту постоянной работы.

Исчисление срока проведения проверки осуществляется в соответствии с требованиями, установленными в том числе пунктом 1.7 Инструкции Банка России N 151-И и пунктом 1.6 настоящей Инструкции, а также с учетом фактического увеличения срока проведения проверки (срока участия в проверке) в случае отсрочки ее начала или приостановления в соответствии с требованиями, установленными в том числе пунктом 5.6 Инструкции Банка России N 151-И.

Территориальное учреждение Банка России по месту нахождения проверяемой поднадзорной организации обеспечивает размещение работников структурного подразделения Банка России, участвующих в составе рабочей группы в проверке (в том числе в оформлении результатов проверки) поднадзорной организации, и иные необходимые условия для их работы.

5.8. Служащие Агентства привлекаются к участию в проведении проверок фондов-участников в соответствии с пунктом 1 части 4 статьи 9 и частью 4 статьи 11 Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ по решению руководства Банка России в порядке и сроки, установленные Указанием Банка России N 3512-У, а также с учетом особенностей, определенных настоящим пунктом.

5.8.1. Мотивированные заключения о целесообразности (нецелесообразности) проведения проверок фондов-участников по предложениям Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации и мотивированные заключения о целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в Единый план, подготавливаемые Департаментом коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России согласно подпункту 2.4.1 пункта 2.4, пункту 3.4 и подпункту 4.5.1 пункта 4.5 настоящей Инструкции, могут содержать предложения об изменении проверяемого периода, перечня вопросов, подлежащих проверке, и срока проведения проверки фонда-участника.

Мотивированное заключение, подготавливаемое согласно пункту 3.4 и подпункту 4.5.1 пункта 4.5 настоящей Инструкции, также может содержать сведения о принятии решения о предъявлении фонду-участнику требования о формировании и представлении подлежащего проверке реестра обязательств фонда-участника перед застрахованными лицами, составляемого по форме и в сроки, установленные Указанием Банка России от 23 июня 2015 года N 3688-У "О форме и порядке формирования реестра обязательств негосударственного пенсионного фонда, поставленного на учет в системе гарантирования прав застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования Российской Федерации, перед застрахованными лицами", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 16 июля 2015 года N 38026, 22 марта 2017 года N 46098 (далее - требование о формировании реестра), либо об изменении ранее принятого решения.

Абзацы третий - четвертый утратили силу. - Указание Банка России от 11.09.2017 N 4523-У.

5.8.2. Для принятия решения о привлечении служащих Агентства к участию в проверках фондов-участников (проводимых без их участия) и (или) о предъявлении фонду-участнику требования о формировании реестра в случае выявления в ходе проверки фонда-участника нарушений требований Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ и нормативных актов Банка России по вопросам, предусмотренным пунктом 2.1 Указания Банка России N 3512-У (далее - нарушения законодательства о гарантировании прав застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования), осуществляются следующие действия.

5.8.2.1. Структурное подразделение Банка России, проводящее проверку фонда-участника, не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления нарушений законодательства о гарантировании прав застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования, направляет в установленном порядке в Главную инспекцию и Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России мотивированное ходатайство о привлечении к участию в проверке фонда-участника служащих Агентства и (или) о принятии решения о предъявлении фонду-участнику требования о формировании реестра (с приложением копий документов, подтверждающих выявленные нарушения законодательства о гарантировании прав застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования) (далее - ходатайство структурного подразделения Банка России, проводящего проверку фонда-участника).

При необходимости, в том числе если до даты завершения проверки фонда-участника осталось менее 15 рабочих дней, может быть принято решение о продлении сроков проверки фонда-участника в соответствии с пунктом 1.6 настоящей Инструкции.

5.8.2.2. Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России не позднее двух рабочих дней, следующих за днем получения ходатайства структурного подразделения Банка России, проводящего проверку фонда-участника, представляет в Главную инспекцию:

информацию о результатах согласования ходатайства структурного подразделения Банка России, проводящего проверку фонда-участника;

предложения о проверяемом периоде, перечне вопросов, подлежащих проверке, а также сведения о принятии решения о предъявлении фонду-участнику требования о формировании реестра (при наличии).

5.8.2.3. Утратил силу. - Указание Банка России от 11.09.2017 N 4523-У.

5.8.2.4. Главная инспекция информирует о принятом решении о предъявлении фонду-участнику в ходе его проверки требования о формировании реестра Агентство, генерального инспектора Главной инспекции не позднее рабочего дня, следующего за днем получения от Департамента коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России сведений о принятии решения о предъявлении фонду-участнику в ходе его проверки требования о формировании реестра.

5.8.3. Решения о проведении проверок фондов-участников с участием служащих Агентства в соответствии с пунктом 1 части 4 статьи 9 и частью 4 статьи 11 Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ принимаются руководством Банка России в порядке и сроки, определенные Указанием Банка России N 3512-У, а также подпунктом 2.4.1 пункта 2.4, пунктами 3.6, 4.2 и подпунктом 4.5.1 пункта 4.5 настоящей Инструкции.

Глава 6. Организация и координация проверок по отдельным направлениям деятельности поднадзорных организаций

6.1. Межрегиональная инспекция координирует организацию и проведение межрегиональной проверки поднадзорной организации с учетом следующих особенностей.

Координация осуществляется в том числе в ходе предпроверочной подготовки, проведения проверки и обсуждения ее результатов в порядке, определенном нормативными и иными актами Банка России. Координация осуществляется во взаимодействии в том числе:

с профильным подразделением центрального аппарата Банка России, профильным территориальным учреждением Банка России (согласно компетенции);

с межрегиональными инспекциями, осуществляющими инспекционную деятельность Банка России на территории субъектов Российской Федерации, где расположены проверяемые структурные подразделения поднадзорной организации и (или) другая поднадзорная организация, кредитная организация (ее филиал) (в случае проведения скоординированной проверки);

с координатором Главной инспекции, определяемым при необходимости руководителем Главной инспекции (лицом, его замещающим), уполномоченным заместителем руководителя Главной инспекции и обеспечивающим проведение скоординированных проверок (далее - координатор Главной инспекции), и (или) со структурным подразделением (структурными подразделениями) Главной инспекции, осуществляющим (осуществляющими) мониторинг скоординированных проверок;

с Департаментом финансового мониторинга и валютного контроля Банка России и с территориальными учреждениями Банка России, осуществляющими надзор за соблюдением законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, в части проверок некредитных финансовых организаций по вопросу соблюдения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ;

с Главным управлением безопасности и защиты информации Банка России и с территориальными учреждениями Банка России (при участии Главного управления безопасности и защиты информации Банка России) в том числе в части проверок поднадзорных организаций по вопросу соблюдения требований к обеспечению защиты информации, по вопросу применения информационных технологий.

При этом обеспечиваются:

подготовка предложений об уточнении типа проверки, вида проверки, вопросов, подлежащих проверке, проверяемого периода и срока проведения проверки, иных вопросов, требующих координации при организации и проведении проверки, или их согласование (в том числе в случае привлечения к участию в проверке поднадзорной организации работников других структурных подразделений Банка России);

организация взаимодействия межрегиональных инспекций, в том числе с территориальными учреждениями Банка России, надзорными группами, а также с ответственным работником (ответственными работниками) профильного подразделения центрального аппарата Банка России, профильного территориального учреждения Банка России (согласно компетенции), включая куратора поднадзорной организации, назначаемого в поднадзорную организацию в соответствии с Положением Банка России N 447-П, Указанием Банка России от 11 августа 2017 года N 4488-У "Об организации и осуществлении в Банке России деятельности кураторов некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка" и иными нормативными актами Банка России, уполномоченного представителя Банка России, руководителя группы уполномоченных представителей Банка России и (или) членов группы уполномоченных представителей Банка России, назначаемых в поднадзорные организации в соответствии с частью 4.1 статьи 25 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 53, ст. 7607; 2013, N 30, ст. 4084; 2014, N 11, ст. 1098; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 23, ст. 47; 2017, N 30, ст. 4456) и иными федеральными законами, Указанием Банка России от 21 июня 2017 года N 4426-У "О порядке назначения уполномоченного представителя Банка России в центральный контрагент, осуществления и прекращения им своей деятельности, а также о порядке представления центральным контрагентом информации и документов о деятельности центрального контрагента уполномоченному представителю Банка России", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 21 июля 2017 года N 47493, и иными нормативными актами Банка России, наблюдателя поднадзорной организации, назначаемого в поднадзорную организацию в соответствии с частью 9 статьи 21 Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ и иными федеральными законами, Указанием Банка России от 12 марта 2015 года N 3590-У "О порядке назначения наблюдателей Банка России в негосударственный пенсионный фонд и порядке осуществления ими своих полномочий", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 10 апреля 2015 года N 36827, и иными нормативными актами Банка России (в случае их назначения) (далее - ответственный работник дистанционного надзора);

предоставление и использование для целей организации и проведения межрегиональной проверки необходимых документов (информации), полученных в порядке, определенном нормативными и иными актами Банка России;

подготовка при необходимости предложений о привлечении к проведению проверки работников других структурных подразделений Банка России.

6.2. Проверки некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций в связи с обращениями иностранного регулятора финансового рынка проводятся по решению Совета директоров Банка России или на основании решений руководства Банка России.

Рассмотрение обращения иностранного регулятора финансового рынка и подготовка материалов для принятия решения Советом директоров Банка России или руководством Банка России о проведении проверки некредитной финансовой организации, саморегулируемой организации осуществляются Главной инспекцией совместно с профильными подразделениями центрального аппарата Банка России (согласно компетенции) и Департаментом финансовой стабильности Банка России (в случае если обращение иностранного регулятора финансового рынка касается вопросов, относящихся к сфере страхового рынка) либо Департаментом противодействия недобросовестным практикам Банка России (в случае если обращение иностранного регулятора финансового рынка касается вопросов, относящихся к иным сферам финансового рынка).

6.3. Проверки поднадзорных организаций в связи с обращениями федеральных органов о проведении проверок поднадзорных организаций (далее - обращение федерального органа) в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, проводятся на основании решений руководства Банка России.

6.3.1. Профильное подразделение центрального аппарата Банка России рассматривает обращение федерального органа, поступившее в профильное подразделение центрального аппарата Банка России либо в заинтересованное подразделение центрального аппарата Банка России, в территориальное учреждение Банка России, и в случае целесообразности проведения проверки поднадзорной организации направляет в Главную инспекцию в установленном порядке информационное сообщение об обращении федерального органа, подготовленное с учетом мнений структурных подразделений Банка России, к компетенции которых относятся изложенные в обращении федерального органа вопросы, и содержащее:

копию поступившего обращения федерального органа;

предложение в проект Единого плана или предложение о внесении изменений в Единый план, или предложение о проведении внеплановой проверки поднадзорной организации, подготовленное в порядке, установленном настоящей Инструкцией;

иную информацию, в том числе необходимую для принятия решения о проведении проверки поднадзорной организации.

6.3.2. Главная инспекция, получившая обращение федерального органа, запрашивает мнение профильного подразделения центрального аппарата Банка России (согласно компетенции) относительно поступившего обращения федерального органа и устанавливает срок его представления.

Профильное подразделение центрального аппарата Банка России направляет в Главную инспекцию в установленный Главной инспекцией срок информационное сообщение об обращении федерального органа, подготовленное с учетом мнений структурных подразделений Банка России, к компетенции которых относятся изложенные в обращении федерального органа вопросы, и содержащее:

обоснование нецелесообразности проведения проверки поднадзорной организации (с учетом оценки возможности рассмотрения содержащейся в обращении федерального органа информации о деятельности поднадзорной организации в рамках дистанционного надзора) либо предложение в проект Единого плана или предложение о внесении изменений в Единый план, или предложение о проведении внеплановой проверки поднадзорной организации, подготовленное в порядке, установленном настоящей Инструкцией;

иную информацию, в том числе необходимую для принятия решения о проведении проверки поднадзорной организации.

6.3.3. Генеральный инспектор Главной инспекции рассматривает информационное сообщение профильного подразделения центрального аппарата Банка России об обращении федерального органа и в случае наличия в нем информации о целесообразности проведения проверки поднадзорной организации подготавливает и направляет в Главную инспекцию заключение о результатах рассмотрения информационного сообщения профильного подразделения центрального аппарата Банка России об обращении федерального органа, в том числе относительно достаточности ресурсов межрегиональной инспекции для проведения проверки поднадзорной организации, при необходимости инициирует запрос у структурных подразделений Банка России дополнительных документов (информации), уточняющих сведения, содержащиеся в информационном сообщении профильного подразделения центрального аппарата Банка России об обращении федерального органа.

6.3.4. Главная инспекция рассматривает информационное сообщение профильного подразделения центрального аппарата Банка России об обращении федерального органа, а также заключение генерального инспектора Главной инспекции о результатах его рассмотрения и подготавливает материалы для принятия руководством Банка России решения о проведении проверки поднадзорной организации.

При рассмотрении указанных документов (информации) Главная инспекция при необходимости запрашивает в том числе у направившего их структурного подразделения Банка России дополнительные документы (информацию), уточняющие сведения, необходимые для принятия руководством Банка России решения о проведении проверки поднадзорной организации, и устанавливает срок их представления.

6.3.5. При необходимости проверка поднадзорной организации в связи с обращением федерального органа проводится работниками Главной инспекции или с их участием:

без предварительного уведомления профильного подразделения центрального аппарата Банка России, профильного территориального учреждения Банка России и (или) территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за соблюдением законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ;

без участия работников профильного подразделения центрального аппарата Банка России, профильного территориального учреждения Банка России и (или) территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за соблюдением законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ.

6.4. На основании решений о проведении проверок фондов-участников с участием служащих Агентства в соответствии с пунктом 1 части 4 статьи 9 и частью 4 статьи 11 Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ, принятых руководством Банка России в соответствии с подпунктом 5.8.3 пункта 5.8 настоящей Инструкции, Главная инспекция координирует организацию и проведение указанных проверок с учетом особенностей, определенных настоящим пунктом.

6.4.1. Главная инспекция в установленном порядке направляет:

в Агентство и Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России - информацию о примерной дате начала и примерной дате завершения проверки фонда-участника с участием служащих Агентства, включенной в Единый план, не позднее трех рабочих дней, следующих за днем ее получения от генерального инспектора Главной инспекции, но не менее чем за 25 рабочих дней до примерной даты начала проверки фонда-участника с участием служащих Агентства, включенной в Единый план;

в Агентство - информацию о примерной дате начала и примерной дате завершения внеплановой проверки фонда-участника с участием служащих Агентства не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения о проведении внеплановой проверки фонда-участника.

6.4.2. Генеральный инспектор Главной инспекции при организации проверки фонда-участника направляет в установленном порядке в Главную инспекцию информацию (информационное сообщение) о примерной дате начала и примерной дате завершения:

проверки фонда-участника с участием служащих Агентства, включенной в Единый план, - не позднее 30 рабочих дней до примерной даты ее начала;

внеплановой проверки фонда-участника - в установленный Главной инспекцией срок.

6.4.3. Для подготовки задания на проведение проверки фонда-участника (дополнения к заданию на проведение проверки фонда-участника) и поручения на проведение проверки фонда-участника (дополнения к поручению на проведение проверки фонда-участника) Главная инспекция направляет в установленном порядке генеральному инспектору Главной инспекции:

полученные от Агентства сведения о служащих Агентства, привлекаемых к участию в проверке фонда-участника (фамилия, имя и отчество (при наличии), должность), и перечень вопросов, подлежащих проверке;

сведения о проверяемом периоде, сроках проведения проверки фонда-участника.

Главная инспекция устанавливает генеральному инспектору Главной инспекции срок и порядок представления в Главную инспекцию копии поручения на проведение проверки фонда-участника (дополнения к поручению на проведение проверки фонда-участника).

6.4.4. Главная инспекция не позднее трех рабочих дней, следующих за днем получения от Агентства сведений о служащих Агентства, привлекаемых к участию в проверке фонда-участника, и перечня вопросов, подлежащих проверке, направляет в установленном порядке в структурное подразделение Банка России, направившее мотивированное ходатайство о привлечении к участию в проверке фонда-участника служащих Агентства:

сведения о служащих Агентства, привлекаемых к участию в проверке фонда-участника (фамилию, имя и отчество (при наличии), должность), и перечень вопросов, подлежащих проверке, или дополнение к распоряжению на проведение проверки фонда-участника - для подготовки дополнения к поручению на проведение проверки фонда-участника и дополнения к заданию на проведение проверки фонда-участника;

уведомление о получении от Агентства мотивированного отказа от участия в проверке фонда-участника, проводимой без участия служащих Агентства.

Глава 7. Оформление полномочий на проведение проверок поднадзорных организаций

7.1. Генеральный инспектор Главной инспекции вправе подписывать распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) на основании:

выписки из Единого плана или информационного сообщения о внесенных изменениях в Единый план;

решений о проведении проверок, принимаемых в случаях, установленных пунктами 4.3, 4.11 и 5.8 настоящей Инструкции;

уведомлений о принятых решениях, предусмотренных пунктами 4.7 и 6.4 настоящей Инструкции;

иных решений должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки.

Руководитель региональной инспекции вправе подписывать поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) на основании распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки), подписанного генеральным инспектором Главной инспекции.

7.1.1. Заместитель руководителя Главной инспекции вправе подписывать распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) в случаях, определенных распорядительными документами Банка России или Главной инспекции, а также на основании:

уведомлений о принятых решениях, предусмотренных пунктом 4.7 настоящей Инструкции;

решений руководителя Главной инспекции.

7.1.2. Дополнение к распоряжению на проведение проверки, дополнение к заданию на проведение проверки, дополнение к поручению на проведение проверки являются неотъемлемой частью соответствующего распоряжения на проведение проверки, задания на проведение проверки, поручения на проведение проверки.

По решению руководства Банка России, в том числе руководителя Главной инспекции (лица, его замещающего), заместителя руководителя Главной инспекции либо иного должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки:

в случае необходимости проведения нескольких специализированных проверок может быть оформлено одно распоряжение на проведение проверок;

задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) может быть оформлено как приложение к распоряжению на проведение проверки (дополнению к распоряжению на проведение проверки), в том числе в случае необходимости проведения нескольких специализированных проверок на основании одного распоряжения на проведение проверок.

7.1.3. В случаях, установленных нормативными актами Банка России, или по решению должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки, к поручению на проведение проверки поднадзорной организации могут составляться дополнения к поручению на проведение проверок для проверяемых в рамках проверки поднадзорной организации структурных подразделений поднадзорной организации, в том числе открытых вне места нахождения поднадзорной организации.

7.1.4. При необходимости, в том числе в случае проведения проверки структурного подразделения поднадзорной организации в рамках проверки поднадзорной организации или принятия решения о составлении сводного акта проверки, в распоряжении на проведение проверки (дополнении к распоряжению на проведение проверки) указываются сроки проведения проверок структурных подразделений поднадзорной организации.

7.1.5. Распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) регистрируются в базе данных системы автоматизации документооборота и делопроизводства Банка России (далее - САДД БР) в соответствии с нормативными и иными актами Банка России по документационному обеспечению управления.

В случае оформления задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки) как приложения к распоряжению на проведение проверки (дополнению к распоряжению на проведение проверки) оно не подлежит регистрации в САДД БР.

7.1.6. Для оформления полномочий по предъявлению фонду-участнику требования о формировании реестра в ходе организации или проведения проверки фонда-участника, осуществляемых в том числе путем направления фонду-участнику требования в составе предварительного уведомления о проведении проверки фонда-участника или заявки на предоставление документов (информации) и оказание содействия, в распоряжении на проведение проверки фонда-участника (дополнении к распоряжению на проведение проверки фонда-участника) и (или) в задании на проведение проверки фонда-участника (дополнении к заданию на проведение проверки фонда-участника) предписывается предъявление фонду-участнику требования о формировании реестра и указываются:

сведения о решении о предъявлении фонду-участнику требования о формировании реестра;

дата, на которую должен быть сформирован реестр;

срок формирования и представления реестра;

форма представления реестра (в электронном виде и (или) на бумажном носителе);

место представления реестра (территориальное учреждение Банка России, Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России) или лицо, уполномоченное на его получение (руководитель рабочей группы, проводящей проверку фонда-участника).

7.2. Уполномоченный представитель Банка России, включенный в состав рабочей группы в качестве руководителя или члена рабочей группы, обязан до даты начала проверки поднадзорной организации, а также в ходе ее проведения сообщить в соответствии с приложением 5 к настоящей Инструкции должностному лицу Банка России, поручившему проведение проверки, следующие сведения о себе (при их наличии):

состоит ли он в родственных отношениях (родители, супруги, братья, сестры, дети, в том числе усыновленные, усыновители, а также братья, сестры, родители и дети супругов, в том числе усыновленные, усыновители) с акционерами (участниками), членами совета директоров (наблюдательного совета) (при его наличии) поднадзорной организации, с лицами, осуществляющими прямой или косвенный контроль за акционерами (участниками) поднадзорной организации, с руководителем поднадзорной организации (ее филиала), главным бухгалтером или заместителем главного бухгалтера поднадзорной организации (ее филиала) (иным лицом, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета), если перечисленные лица самостоятельно или в силу существующего между ними соглашения, либо иных способов прямого или косвенного взаимодействия имеют возможность оказывать влияние на решения, принимаемые органами управления поднадзорной организации, с руководителем службы внутреннего контроля (контролером), руководителем службы внутреннего аудита (внутренним аудитором) поднадзорной организации;

состоит ли он в родственных отношениях с акционерами (участниками) аудиторской организации, с которой заключен договор на проведение обязательного аудита и (или) которой проводился аудит поднадзорной организации в течение трех лет, предшествующих дате начала проверки, с актуарием, проводившим актуарное оценивание некредитной финансовой организации в течение трех лет, предшествующих дате начала проверки, с членами совета директоров (наблюдательного совета) (при его наличии), с членами коллегиального исполнительного органа (при его наличии), а также с единоличным исполнительным органом либо его заместителем указанных субъектов, если перечисленные лица самостоятельно или в силу существующего между ними соглашения, либо иных способов прямого или косвенного взаимодействия имеют возможность оказывать влияние на решения, принимаемые органами управления указанных субъектов;

владеет ли он ценными бумагами (включая акции), а также долями (вкладами) в уставном (складочном) капитале поднадзорной организации и (или) входит ли в состав органов управления поднадзорной организации;

имеются ли у него либо у лиц, по отношению к которым он является аффилированным лицом, договорные отношения с поднадзорной организацией;

является ли он представителем по делам третьих лиц, в том числе поднадзорной организации, в Банке России;

размещены ли лицами, состоящими с ним в родственных отношениях, денежные средства в поднадзорной организации и получались ли ими в поднадзорной организации денежные средства и иное имущество.

Должностное лицо Банка России, поручившее проведение проверки, рассматривает сообщенные уполномоченным представителем Банка России сведения и принимает решение о целесообразности или необходимости (в соответствии с абзацем девятым настоящего пункта) его исключения из состава рабочей группы.

Не допускается включение в состав рабочей группы уполномоченного представителя Банка России, который владеет ценными бумагами (включая акции), а также долями (вкладами) в уставном (складочном) капитале поднадзорной организации и (или) входит в состав органов управления поднадзорной организации.

7.3. Уполномоченный представитель Банка России не может быть назначен руководителем рабочей группы и возглавлять рабочую группу при проведении проверки поднадзорной организации в случаях:

наличия у него в течение двух календарных лет, предшествующих году проведения проверки, трудовых отношений с поднадзорной организацией и (или) если он в течение указанного срока являлся членом совета директоров (наблюдательного совета) (при его наличии) поднадзорной организации;

наличия у него либо у лиц, по отношению к которым он является аффилированным лицом, договорных отношений с поднадзорной организацией (за исключением случая наличия договора банковского счета, предусматривающего осуществление расчетов по операциям, совершаемым с использованием банковских карт);

наличия у него родственных отношений с акционерами (участниками) поднадзорной организации, на долю которых приходится более одного процента акций (долей, вкладов), а также с членами совета директоров (наблюдательного совета) (при его наличии) поднадзорной организации, руководителем поднадзорной организации, главным бухгалтером или заместителем главного бухгалтера (иным лицом, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета), если перечисленные лица самостоятельно или в силу существующего между ними соглашения, либо иных способов прямого или косвенного взаимодействия имеют возможность оказывать влияние на решения, принимаемые органами управления поднадзорной организации, руководителем службы внутреннего контроля (контролером), руководителем службы внутреннего аудита (внутренним аудитором) поднадзорной организации;

осуществления им представительства по делам поднадзорной организации в Банке России.

7.4. Поручение на проведение проверки и (или) дополнение к поручению на проведение проверки, а также задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) выдаются руководителю рабочей группы. При необходимости, в том числе при проведении межрегиональных проверок поднадзорных организаций, указанные документы могут выдаваться члену рабочей группы.

Руководитель рабочей группы или член рабочей группы одновременно с получением поручения на проведение проверки, дополнения к поручению на проведение проверки и задания на проведение проверки должен быть ознакомлен с распоряжением на проведение проверки.

Факт получения руководителем рабочей группы или членом рабочей группы указанных документов, а также факт ознакомления с распоряжением на проведение проверки удостоверяются подписью руководителя рабочей группы или члена рабочей группы в Журнале учета получения поручений на проведение проверок (дополнений к поручениям на проведение проверок), заданий на проведение проверок (дополнений к заданиям на проведение проверок), а также ознакомления с распоряжениями на проведение проверок (дополнениями к распоряжениям на проведение проверок) поднадзорных организаций (далее - Журнал учета).

Журнал учета ведется в соответствии с приложением 6 к настоящей Инструкции подразделениями Банка России, проводящими проверки поднадзорных организаций: Главной инспекцией, межрегиональной инспекцией, региональной инспекцией. Порядок ведения Журнала учета может быть дополнительно определен внутренним регламентом соответствующего структурного подразделения Банка России.

7.5. Генеральный инспектор Главной инспекции анализирует информацию о проверке, в том числе полученную в ходе мониторинга проверки, и при необходимости подготавливает (в рамках функций и полномочий, предоставленных ему в соответствии с подпунктом 1.3.2 пункта 1.3 настоящей Инструкции) и направляет в Главную инспекцию проекты дополнений к распоряжению на проведение проверки и (или) заданию на проведение проверки.

В случае проведения проверки в соответствии с Единым планом в Главную инспекцию при необходимости также направляются предложения генерального инспектора Главной инспекции о внесении изменений в Единый план, подготовленные в порядке, установленном настоящей Инструкцией.

Глава 8. Организация проведения проверки поднадзорной организации

8.1. Руководитель структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку (на основании Единого плана или решения должностного лица Банка России о проведении внеплановой проверки), руководитель рабочей группы (на основании поручения на проведение проверки и задания на проведение проверки) должны организовать:

предпроверочную подготовку (до выхода на место);

проведение проверки поднадзорной организации и своевременное информирование должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки, а также координатора Главной инспекции (при наличии) о ходе и результатах проверки поднадзорной организации.

Положения разработанных в том числе в целях стандартизации инспекционной деятельности Банка России методических рекомендаций и иных документов, используемые при организации и проведении проверок поднадзорных организаций, применяются в объеме, обеспечивающем достижение целей проверки поднадзорной организации, исходя из задания на проведение проверки.

8.2. Предпроверочная подготовка проводится в соответствии с нормативными и иными актами Банка России (включая распорядительные документы Банка России или Главной инспекции) и внутренним регламентом структурного подразделения Банка России, определяющим особенности проведения предпроверочной подготовки, в том числе подготовки предложений по формированию задания на проведение проверки.

8.3. Руководитель структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку, руководитель рабочей группы взаимодействуют с ответственным работником дистанционного надзора, а также со структурными подразделениями Банка России, надзорными группами (в случае проведения скоординированных проверок) по вопросам предпроверочной подготовки, организации и проведения проверки поднадзорной организации, в том числе подготовки предложений по составлению задания на проведение проверки (дополнений к заданию на проведение проверки), а также по вопросам рассмотрения ее результатов. Взаимодействие осуществляется в порядке, установленном нормативными и иными актами Банка России, регулирующими взаимодействие структурных подразделений Банка России, а также на основании распорядительных документов Банка России, в том числе территориальных учреждений Банка России.

8.4. Руководитель рабочей группы при организации проведения проверки поднадзорной организации получает доступ к данным отчетности поднадзорной организации и иной информации, необходимой для проведения проверки поднадзорной организации, которыми располагают структурные подразделения Банка России, надзорные группы и ответственный работник дистанционного надзора (в случае проведения скоординированных проверок также предоставляется доступ к отчетности и иной информации другой поднадзорной организации и (или) кредитной организации (ее филиала).

Структурное подразделение Банка России, организующее и проводящее проверку структурного подразделения поднадзорной организации, открытого вне места нахождения поднадзорной организации, вправе направить структурному подразделению Банка России, осуществляющему надзор за деятельностью поднадзорной организации, и (или) структурному подразделению Банка России по месту нахождения этого структурного подразделения поднадзорной организации запрос о предоставлении документов (информации), необходимых для организации и проведения проверки, и установить срок их представления.

8.5. Структурные подразделения Банка России обязаны представлять предложения по формированию задания на проведение проверки, развернутое заключение (развернутую аналитическую записку) в отношении деятельности поднадзорной организации, содержащее (содержащую) сведения по вопросам, подлежащим проверке (включая сведения об имеющихся в распоряжении структурного подразделения Банка России внутренних документах поднадзорной организации и о результатах их анализа, о существенных рисках в деятельности поднадзорной организации), разъяснения и иную информацию, необходимую для организации и проведения проверки (в том числе данные отчетности поднадзорной организации). Развернутое заключение (развернутая аналитическая записка) может не составляться в случае организации специализированной проверки (при отсутствии подлежащей отражению в нем (в ней) надзорной информации).

Информация, необходимая для организации и проведения проверки, подготавливается структурными подразделениями Банка России в соответствии с нормативными и иными актами Банка России (включая распорядительные документы Банка России или Главной инспекции), определяющими в том числе порядок проведения предпроверочной подготовки, и с учетом риск-ориентированных подходов к надзору за поднадзорными организациями, включающих в себя оценку деятельности поднадзорной организации, исходя из реальной оценки рисков, характерных для поднадзорной организации, и уровня их концентрации (с позиции их влияния на устойчивость этой поднадзорной организации и финансового рынка в целом), а также оценки качества управления, степени прозрачности и сложности деятельности поднадзорной организации и соблюдения ею требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России.

В представляемую структурными подразделениями Банка России информацию, необходимую для организации и проведения проверки, могут не включаться материалы, размещаемые в информационных базах данных (ресурсах), к которым структурному подразделению Банка России, проводящему проверку, в установленном порядке предоставлен доступ.

Указанная информация представляется:

согласно приложению 7 к настоящей Инструкции в срок не позднее 20-го числа месяца, предшествующего месяцу начала проверки, предусмотренной Единым планом;

согласно приложению 8 к настоящей Инструкции в срок, составляющий, как правило, не менее трех рабочих дней и устанавливаемый в запросе руководителя Главной инспекции (лица, его замещающего), заместителя руководителя Главной инспекции, должностного лица Банка России, подписавшего распоряжение на проведение проверки, задание на проведение проверки и (или) поручение на проведение проверки, либо в запросе руководителя структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку поднадзорной организации на основании распоряжения на проведение проверки (далее - структурное подразделение Банка России, проводящее (проводившее) проверку), оформляемом в соответствии с приложением 9 к настоящей Инструкции.

Детализированные предложения по формированию задания на проведение проверки, подготовленные по форме, приведенной в приложении 8.1 к настоящей Инструкции, включаются в качестве приложения в информационное сообщение о предоставлении документов (информации), необходимых для подготовки к проведению (и (или) проведения) проверки поднадзорной организации, составляемое в соответствии с приложением 7 к настоящей Инструкции, или в информационное сообщение о предоставлении по запросу документов (информации), необходимых для подготовки к проведению (и (или) проведения) проверки поднадзорной организации, составляемое в соответствии с приложением 8 к настоящей Инструкции, либо в предложение о проведении внеплановой проверки поднадзорной организации.

8.6. При необходимости должностное лицо Банка России, подписавшее поручение на проведение проверки, или руководитель структурного подразделения Банка России, проводящего проверку, в период предпроверочной подготовки или в ходе проверки поднадзорной организации проводит совещание с представителями поднадзорной организации, в том числе с участием:

руководителя поднадзорной организации, председателя и (или) членов совета директоров (наблюдательного совета) (при его наличии) поднадзорной организации;

руководителя и членов временной администрации некредитной финансовой организации;

руководителя и членов рабочей группы;

ответственного работника дистанционного надзора;

представителей профильного подразделения центрального аппарата Банка России, в том числе на основании предложения которого проводится проверка поднадзорной организации, и (или) профильного территориального учреждения Банка России (согласно компетенции);

представителей заинтересованного подразделения центрального аппарата Банка России и (или) иных структурных подразделений Банка России;

служащих Банка России, участвующих в предпроверочной подготовке;

акционеров (участников) поднадзорной организации, клиентов и контрагентов поднадзорной организации или их представителей;

актуария, проводившего актуарное оценивание некредитной финансовой организации;

представителей саморегулируемой организации, членом которой является некредитная финансовая организация;

работников организации, привлеченной поднадзорной организацией в соответствии с законодательством Российской Федерации для исполнения ее обязательств по договору, а также организации, в которой находятся программно-аппаратные средства поднадзорной организации;

работников Главной инспекции.

8.6.1. Должностное лицо Банка России, обладающее правом поручать проведение проверки, в случае необходимости направляет письменное приглашение руководителю поднадзорной организации, председателю и (или) членам совета директоров (наблюдательного совета) (при его наличии) поднадзорной организации либо руководителю временной администрации некредитной финансовой организации на участие в совещании с предложением о подготовке необходимых документов (их копий) для обсуждения вопросов деятельности поднадзорной организации (далее - приглашение на участие в совещании с представителями поднадзорной организации). Приглашение на участие в совещании с представителями поднадзорной организации составляется в соответствии с приложением 10 к настоящей Инструкции.

8.6.2. Совещание с представителями поднадзорной организации не проводится при организации проведения проверок, осуществляемых без предварительного уведомления поднадзорной организации, в том числе по вопросам соблюдения некредитной финансовой организацией требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ.

8.6.3. По результатам совещания с представителями поднадзорной организации, проведенного в соответствии с требованиями, установленными в том числе настоящим пунктом и пунктом 5.4 Инструкции Банка России N 151-И, составляется протокол, один экземпляр которого передается руководителю рабочей группы.

8.7. При организации проведения проверки поднадзорной организации руководитель рабочей группы определяет при необходимости индивидуальные задания членам рабочей группы с указанием даты представления руководителю рабочей группы индивидуальных отчетов о результатах проверки.

8.7.1. Руководитель рабочей группы вправе определить индивидуальное задание на проверку вопроса, подлежащего проверке, одновременно двум и более членам рабочей группы.

8.7.2. Члены рабочей группы составляют и подписывают индивидуальные отчеты о результатах проверки в соответствии с индивидуальным заданием (индивидуальными заданиями), определенным (определенными) руководителем рабочей группы.

8.7.3. В ходе проверки поднадзорной организации руководитель рабочей группы осуществляет контроль за соблюдением членами рабочей группы трудовой дисциплины, своевременностью выполнения членами рабочей группы индивидуальных заданий на проведение проверки, качеством подготовки материалов и оформления документов по результатам проверки поднадзорной организации, в том числе индивидуальных отчетов членов рабочей группы о результатах проверки.

8.7.4. В индивидуальном задании заместителя руководителя рабочей группы при необходимости указываются его полномочия в соответствии с распоряжением на проведение проверки и (или) внутренним регламентом структурного подразделения Банка России.

8.8. При необходимости руководитель рабочей группы предоставляет информацию по всем вопросам проведения проверки поднадзорной организации до даты завершения проверки руководителю структурного подразделения Банка России, проводящего проверку (лицу, его замещающему), генеральному инспектору межрегиональной инспекции (лицу, его замещающему) и (или) структурному подразделению Главной инспекции, осуществляющему мониторинг проверки, а также координатору Главной инспекции (при наличии).

Предоставление информации по вопросам проведения проверки поднадзорной организации иным должностным лицам Банка России осуществляется руководителем рабочей группы по решению должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки, или по решению руководителя структурного подразделения Банка России, проводящего проверку.

Главная инспекция организует осуществление мониторинга проверок поднадзорных организаций, проводимых работниками инспекционных подразделений Банка России, в том числе с участием работников иных структурных подразделений Банка России. Порядок осуществления мониторинга проверок поднадзорных организаций определяется нормативными и иными актами Банка России (включая распорядительные документы Банка России или Главной инспекции).

8.9. Руководитель рабочей группы уполномочен по согласованию с должностным лицом Банка России, подписавшим поручение на проведение проверки, принимать решение о возможности ознакомления руководителя временной администрации некредитной финансовой организации и ответственного работника дистанционного надзора до даты завершения проверки с актами проверки под надзорной организации (далее - акт проверки) (в том числе с промежуточными актами проверки), составленными рабочей группой, и иными материалами проверки, необходимыми временной администрации некредитной финансовой организации и ответственному работнику дистанционного надзора для исполнения возложенных на них задач и функций (за исключением проверок по вопросам соблюдения некредитными финансовыми организациями требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ).

8.10. Руководитель рабочей группы при обсуждении результатов проверки на совещании с руководителем поднадзорной организации, проводимом в соответствии в том числе с пунктом 5.4 и подпунктом 7.8.3 пункта 7.8 Инструкции Банка России N 151-И, вправе ознакомить руководителя поднадзорной организации с мотивированным суждением рабочей группы, вынесенным по результатам проверки поднадзорной организации (далее - мотивированное суждение рабочей группы).

При выявлении на совещании с руководителем поднадзорной организации невозможности устранения разногласий с поднадзорной организацией вследствие недостаточного документарного обоснования мотивированного суждения рабочей группы руководитель рабочей группы подготавливает заявки на предоставление документов (информации) и оказание содействия, необходимых для обеспечения достаточного документарного обоснования мотивированного суждения рабочей группы.

Руководитель структурного подразделения Банка России, проводящего проверку, по ходатайству руководителя рабочей группы при необходимости направляет:

запросы в соответствующие структурные подразделения Банка России относительно разъяснений по возникшим разногласиям с поднадзорной организацией;

должностному лицу Банка России, подписавшему поручение на проведение проверки, - предложения о продлении срока проведения проверки в соответствии с требованиями, установленными пунктом 1.6 настоящей Инструкции, а также предложения о проведении проверок иных структурных подразделений поднадзорной организации либо проверок (скоординированных проверок) других поднадзорных организаций и (или) кредитных организаций (их филиалов) в целях получения документов (информации), необходимых для обеспечения достаточного документарного обоснования мотивированного суждения рабочей группы.

Должностное лицо Банка России, обладающее в соответствии в том числе с пунктом 2.8 Инструкции Банка России N 151-И правом запрашивать документы (информацию), не позднее трех рабочих дней, следующих за днем получения ходатайства руководителя структурного подразделения Банка России, проводящего проверку, или руководителя рабочей группы, направляет запрос, составленный в соответствии в том числе с приложением 7 к Инструкции Банка России N 151-И, или информирует его об отказе в направлении запроса.

8.11. В случае противодействия проведению проверки поднадзорной организации, в том числе при наличии фактов, определенных пунктом 6.1 Инструкции Банка России N 151-И или иными нормативными актами Банка России, руководитель рабочей группы составляет акт о противодействии проведению проверки и направляет его не позднее рабочего дня, следующего за днем составления, должностному лицу Банка России, подписавшему поручение на проведение проверки, или иному должностному лицу Банка России для принятия решения о применении к поднадзорной организации мер.

8.11.1. При наличии обстоятельств, свидетельствующих об объективной невозможности или о нецелесообразности начала либо продолжения проведения проверки поднадзорной организации, одновременно с актом о противодействии проведению проверки направляется служебная записка с предложениями руководителя рабочей группы об отсрочке начала проверки (ввиду невозможности ее начать) либо о приостановлении или прекращении проверки поднадзорной организации.

8.11.2. Должностное лицо Банка России, подписавшее поручение на проведение проверки, не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем получения акта о противодействии проведению проверки, принимает решение:

о продолжении проведения проверки поднадзорной организации;

об отсрочке начала проверки (ввиду невозможности ее начать) либо о приостановлении или о прекращении проверки поднадзорной организации в рамках предоставленных ему полномочий по принятию решения об отсрочке начала проверки либо о приостановлении или прекращении проверки поднадзорной организации;

о применении к поднадзорной организации мер в рамках предоставленных ему полномочий по принятию решения о применении к поднадзорной организации мер, либо о направлении акта о противодействии проведению проверки иному должностному лицу Банка России для принятия решения о применении к поднадзорной организации мер.

8.11.3. Не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия должностным лицом Банка России, подписавшим поручение на проведение проверки, решения об отсрочке начала проверки либо о приостановлении проверки поднадзорной организации, руководителю поднадзорной организации направляется уведомление об отсрочке начала проверки (в случае если поднадзорной организации направлялось предварительное уведомление о ее проведении) либо уведомление о приостановлении проверки, составленное в соответствии в том числе с приложением 10 и приложением 11 к Инструкции Банка России N 151-И соответственно.

При необходимости, в случае если поднадзорной организации не направлялось предварительное уведомление о проведении проверки, на поручении на проведение проверки проставляется отметка о принятом решении об отсрочке начала проверки с указанием даты его принятия, а также должности, фамилии, имени и отчества (при наличии) должностного лица Банка России, принявшего решение об отсрочке начала проверки, которая удостоверяется подписью руководителя рабочей группы.

8.11.4. По распоряжению должностного лица Банка России, принявшего решение об отсрочке начала проверки либо о приостановлении проверки поднадзорной организации, рабочая группа начинает проверку либо приступает к продолжению проведения проверки поднадзорной организации.

8.12. С даты получения поручения на проведение проверки и задания на проведение проверки руководитель рабочей группы организует формирование паспорта проверки поднадзорной организации (далее - паспорт проверки).

Паспорт проверки формируется в соответствии с приложением 11 к настоящей Инструкции и хранится в структурном подразделении Банка России, проводившем проверку. По решению должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки, паспорт проверки может быть передан в иное структурное подразделение Банка России.

8.13. В паспорте проверки хранятся следующие документы (информация) (их копии), связанные с организацией, проведением проверки, оформлением результатов проверки и их рассмотрением (включая полученные от поднадзорной организации в соответствии с требованиями, установленными в том числе Инструкцией Банка России N 151-И и настоящей Инструкцией):

распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки);

абзац утратил силу. - Указание Банка России от 10.08.2016 N 4102-У;

экземпляр акта проверки или сводного акта проверки (их копии, изготовленные в установленном порядке) с приложением в необходимых случаях копий документов поднадзорной организации и (или) электронных документов (информации) либо выборок информации (наборов записей), указанных в том числе в пункте 7.7 Инструкции Банка России N 151-И, акта проверки филиала поднадзорной организации, акта проверки представительства поднадзорной организации, акта проверки внутреннего структурного подразделения поднадзорной организации (ее филиала) вне места нахождения поднадзорной организации (ее филиала), промежуточного акта проверки, возражений поднадзорной организации по акту проверки, собственноручного объяснения уполномоченного ответственного работника поднадзорной организации, представленного в соответствии с требованиями, установленными в том числе пунктом 9.4 Инструкции Банка России N 151-И;

докладная записка о результатах проверки, дополнение к докладной записке о результатах проверки, краткая аналитическая записка о результатах проверки поднадзорной организации (далее - экспресс-анализ материалов проверки) и заключение генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки (в случае их составления), переписка по вопросам рассмотрения возражений поднадзорной организации по акту проверки;

индивидуальные задания членам рабочей группы и индивидуальные отчеты членов рабочей группы о результатах проверки поднадзорной организации;

экземпляр протокола совещания с представителями поднадзорной организации (в случае его проведения);

акт о противодействии проведению проверки, копия служебной записки руководителя рабочей группы с предложениями об отсрочке начала проверки либо о приостановлении и (или) прекращении проверки поднадзорной организации, копия уведомления об отсрочке начала проверки, уведомления о приостановлении проверки;

экземпляр протокола приема-передачи акта проверки либо документы, подтверждающие направление второго экземпляра акта проверки на ознакомление органам управления поднадзорной организации заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении, включая сопроводительное письмо, квитанцию к заказному почтовому отправлению и уведомление о вручении (в случаях, указанных в том числе в подпункте 9.1.4 пункта 9.1 Инструкции Банка России N 151-И), сообщение об ознакомлении с актом проверки, уведомление об информировании органов управления поднадзорной организации о результатах проверки, уведомление о неполучении руководителем поднадзорной организации второго экземпляра акта проверки;

документы, подтверждающие направление дополнительного экземпляра акта о противодействии проведению проверки (его копии) саморегулируемой организации, членом которой является некредитная финансовая организация, заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении;

сведения о направлении акта проверки (копии акта проверки) в профильное подразделение центрального аппарата Банка России, в том числе направившее предложение о проведении проверки, или в профильное территориальное учреждение Банка России (согласно компетенции);

экземпляры информационных сообщений о принятии решений о применении к поднадзорной организации мер;

экземпляры информационных сообщений, в том числе о начале проверки, завершении проверки и о результатах проверки поднадзорной организации, направленных в установленном порядке в Главную инспекцию.

По решению должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки, руководителя структурного подразделения Банка России, проводившего проверку, а также по усмотрению руководителя рабочей группы в паспорт проверки или в приложение к паспорту проверки могут включаться иные документы (информация), связанные с организацией, проведением проверки, оформлением результатов проверки и их рассмотрением (либо их копии).

8.14. Сведения о составе и движении документов (информации), их копий, хранящихся в паспорте проверки и в приложении к паспорту проверки, отражаются в описи документов, хранящихся в паспорте проверки, которая является неотъемлемой частью паспорта проверки и составляется в соответствии с приложением 12 к настоящей Инструкции.

8.15. Паспорт проверки передается руководителем рабочей группы руководителю структурного подразделения Банка России, проводившего проверку, на основании описи документов, хранящихся в паспорте проверки, одновременно с актом проверки и проектом докладной записки о результатах проверки (в случае ее составления) или в иной срок, определенный распорядительными документами Главной инспекции.

Структурное подразделение Банка России, получившее паспорт проверки на хранение, осуществляет сопровождение (ведение) паспорта проверки и описи документов, хранящихся в паспорте проверки.

Глава 9. Порядок оформления результатов проверки поднадзорной организации

9.1. Руководитель рабочей группы организует составление и оформление акта проверки, а также его представление совместно с руководителем структурного подразделения Банка России, проводящего проверку (в том числе с руководителем региональной инспекции, генеральным инспектором Главной инспекции), должностному лицу Банка России, поручившему проведение проверки.

9.1.1. Руководитель рабочей группы организует составление акта проверки и подготовку проекта докладной записки о результатах проверки на основании индивидуальных отчетов членов рабочей группы о результатах проверки, иных материалов и документов, составленных (полученных) при проведении проверки в порядке, установленном настоящей Инструкцией и (или) иными нормативными актами Банка России.

Руководитель рабочей группы обеспечивает идентичность текста всех экземпляров акта проверки, сохранность индивидуальных отчетов членов рабочей группы о результатах проверки и их включение в паспорт проверки.

В индивидуальном отчете члена рабочей группы о результатах проверки отражаются сведения, информация, оценки, суждения и выводы о результатах проверки поднадзорной организации, которые необходимы для составления акта проверки и докладной записки о результатах проверки в соответствии с требованиями, установленными в том числе настоящей Инструкцией и главами 7 и 8 Инструкции Банка России N 151-И.

Руководитель рабочей группы не вправе обязывать члена рабочей группы изменять свои оценки, суждения и корректировать выводы, основанные на материалах проверки поднадзорной организации.

В случае несогласия с оценками, суждениями и выводами, представленными в индивидуальном отчете члена рабочей группы о результатах проверки, руководитель рабочей группы может организовать дополнительное рассмотрение соответствующего вопроса деятельности поднадзорной организации до даты завершения проверки и ходатайствовать перед должностным лицом Банка России, подписавшим поручение на проведение проверки, о продлении срока проведения проверки поднадзорной организации или об изменении состава рабочей группы.

Особое мнение члена рабочей группы может быть оформлено пояснительной запиской, составляемой в произвольной форме и представляемой одновременно с актом проверки, должностному лицу Банка России, подписавшему поручение на проведение проверки. Наличие особого мнения члена рабочей группы, в том числе оформленного пояснительной запиской, не может служить основанием для отказа члена рабочей группы от подписания акта проверки.

9.1.2. При наличии оснований, предусмотренных в том числе пунктом 8.1 Инструкции Банка России N 151-И, руководитель рабочей группы принимает решение о составлении промежуточного акта проверки и организует его подготовку в срок, согласованный с руководителем структурного подразделения Банка России, проводящего проверку (с руководителем региональной инспекции, генеральным инспектором межрегиональной инспекции).

9.1.3. Должностным лицом Банка России, подписавшим поручение на проведение проверки, или иным должностным лицом Банка России, определенным распоряжением на проведение проверки, одновременно с принятием решения о прекращении проверки поднадзорной организации в соответствии с требованиями, установленными в том числе пунктами 5.7 и 7.11 Инструкции Банка России N 151-И, принимается решение о составлении акта проверки и докладной записки о результатах проверки или только докладной записки о результатах проверки, а также устанавливаются сроки их составления.

9.2. В случаях проведения межрегиональной проверки поднадзорной организации либо по решению должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки, составляется сводный акт проверки.

Сводный акт проверки составляется в соответствии в том числе с пунктом 7.2 Инструкции Банка России N 151-И рабочей группой, проводившей проверку головного офиса поднадзорной организации. Для составления сводного акта проверки структурные подразделения Банка России, проводившие проверки филиалов, представительств поднадзорной организации и (или) внутренних структурных подразделений поднадзорной организации (ее филиала), представляют в установленном порядке структурному подразделению Банка России, проводящему проверку головного офиса поднадзорной организации, акты проверок филиалов, представительств поднадзорной организации и (или) внутренних структурных подразделений поднадзорной организации (ее филиала), иные необходимые материалы, в том числе подлежащие хранению в паспорте проверки головного офиса поднадзорной организации (на бумажном носителе и в электронном виде).

При необходимости к составлению сводного акта проверки могут привлекаться работники других структурных подразделений Банка России, участвовавшие в проведении проверок филиалов, представительств поднадзорной организации и (или) внутренних структурных подразделений поднадзорной организации (ее филиала), по результатам которых составляется сводный акт проверки, по согласованию между руководителями соответствующих структурных подразделений Банка России.

9.3. Сводный акт проверки, акт проверки головного офиса поднадзорной организации (либо материалы его проверки) и акты проверок иных структурных подразделений под надзорной организации независимо от места нахождения поднадзорной организации, иные необходимые материалы, на основании которых составлен сводный акт проверки, подлежат хранению в паспорте проверки головного офиса поднадзорной организации в соответствии с требованиями, установленными пунктом 8.13 настоящей Инструкции.

Акт проверки головного офиса поднадзорной организации (в случае его составления), а также акты проверок иных структурных подразделений поднадзорной организации, на основании которых составлен сводный акт проверки, оформляются согласно пункту 9.4 настоящей Инструкции, регистрируются в САДД БР и прилагаются к сводному акту проверки в качестве отдельных приложений с проставлением номеров, присвоенных им при регистрации в САДД БР, а также номера, присвоенного при регистрации в САДД БР сводному акту проверки (за исключением второго экземпляра указанных актов проверок, переданных (направленных) поднадзорной организации согласно в том числе пунктам 9.1 - 9.5 Инструкции Банка России N 151-И).

9.4. Акт проверки составляется в соответствии с требованиями, установленными в том числе главой 7 Инструкции Банка России N 151-И, и регистрируется в САДД БР в соответствии с нормативными и иными актами Банка России по документационному обеспечению управления.

Каждый экземпляр акта проверки должен иметь сквозную нумерацию страниц, регистрационный номер, должен быть прошит нитью, не имеющей разрывов, и скреплен печатью структурного подразделения Банка России, проводившего проверку. При необходимости перечень документов, подлежащих скреплению печатью структурного подразделения Банка России при проведении проверок, устанавливается распорядительными документами Банка России или структурного подразделения Банка России.

При необходимости могут составляться дополнительные экземпляры акта проверки и (или) сниматься копии с акта проверки:

для профильного подразделения центрального аппарата Банка России (профильного территориального учреждения Банка России) (согласно компетенции), осуществляющего надзор за деятельностью проверенного структурного подразделения поднадзорной организации вне места нахождения поднадзорной организации, надзор за деятельностью которой осуществляет иное профильное подразделение центрального аппарата Банка России (иное профильное территориальное учреждение Банка России) (в том числе для территориального учреждения Банка России по месту нахождения филиала поднадзорной организации в случае проведения проверки внутреннего структурного подразделения филиала поднадзорной организации);

для профильного подразделения центрального аппарата Банка России, в том числе по предложению которого проводилась проверка поднадзорной организации;

для структурного подразделения Банка России (в том числе для межрегиональной инспекции и региональной инспекции), проводившего проверку поднадзорной организации;

для территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за соблюдением законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, на подведомственной территории которого находится некредитная финансовая организация (в том числе в случае если контроль и надзор за деятельностью некредитной финансовой организации осуществляет профильное подразделение центрального аппарата Банка России), в случае включения в перечень вопросов, подлежащих проверке, вопроса соблюдения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ;

абзац утратил силу. - Указание Банка России от 14.04.2017 N 4352-У;

в иных случаях, установленных нормативными актами Банка России, а также по решению руководства Банка России или должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки.

9.5. Ознакомление поднадзорной организации с актом проверки производится в порядке и сроки, которые установлены в том числе главой 9 Инструкции Банка России N 151-И.

9.6. Руководитель рабочей группы совместно с руководителем структурного подразделения Банка России, проводившего проверку, подготавливает проект докладной записки о результатах проверки на имя должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки, за подписью руководителя структурного подразделения Банка России (лица, его замещающего) или иного должностного лица Банка России, которому в соответствии с распоряжением на проведение проверки поручено подписать докладную записку о результатах проверки (далее - руководитель структурного подразделения Банка России, обладающий правом подписи докладной записки о результатах проверки). При необходимости руководитель структурного подразделения Банка России, обладающий правом подписи докладной записки о результатах проверки, вправе подписать дополнение к докладной записке о результатах проверки.

При проведении специализированной проверки докладная записка о результатах проверки может не составляться в случаях, установленных нормативными актами Банка России, или по решению должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки, либо руководителя структурного подразделения Банка России, проводившего проверку (оформляемому в том числе проставлением отметки о несоставлении докладной записки о результатах проверки).

При составлении промежуточного акта проверки (за исключением случаев, указанных в пункте 5.7 Инструкции Банка России N 151-И) докладная записка о результатах проверки, отраженных в промежуточном акте проверки, не составляется.

Акт проверки на бумажном носителе и (или) в электронном виде и проект докладной записки о результатах проверки (в случае ее составления) представляются для рассмотрения руководителю структурного подразделения Банка России, обладающему правом подписи докладной записки о результатах проверки, в срок до пяти рабочих дней (10 рабочих дней - в случае составления сводного акта проверки) с даты ознакомления руководителя поднадзорной организации с актом проверки, но не позднее 10 рабочих дней (15 рабочих дней - в случае составления сводного акта проверки) с даты составления акта проверки.

9.6.1. Копии акта проверки, докладной записки о результатах проверки, проведенной работниками инспекционных подразделений Банка России, в том числе с участием работников иных структурных подразделений Банка России, в электронном виде, а также копии иных материалов проверки (по запросу генерального инспектора Главной инспекции) направляются в установленном порядке для рассмотрения генеральному инспектору Главной инспекции.

Генеральный инспектор межрегиональной инспекции организует осуществление анализа информации о результатах проверок поднадзорных организаций и подготовку экспресс-анализа материалов проверки. Порядок подготовки экспресс-анализа материалов проверки определяется распорядительными документами Банка России или Главной инспекции.

9.6.1.1. Руководитель Главной инспекции, заместитель руководителя Главной инспекции, генеральный инспектор Главной инспекции вправе направить в установленном порядке лицу, подписавшему докладную записку о результатах проверки, указание о составлении дополнения к докладной записке о результатах проверки.

9.6.1.2. Генеральный инспектор Главной инспекции вправе составить заключение генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки не позднее семи рабочих дней (в случае проведения межрегиональной комплексной или тематической проверки - не позднее 10 рабочих дней), следующих за днем получения в электронном виде копии докладной записки о результатах проверки.

В заключении генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки отражается дополнительная надзорно значимая информация (при наличии), существенная для рассмотрения результатов проверки, определенных в том числе пунктом 1.8 Инструкции Банка России N 151-И, для подготовки и принятия решений о применении к поднадзорной организации мер (в том числе в случае получения после завершения проверки дополнительных документов (информации), запросы о предоставлении которых направлялись в соответствии в том числе с подпунктом 2.7.2 пункта 2.7 и пунктом 2.8 Инструкции Банка России N 151-И).

Порядок подготовки заключения генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки определяется распорядительными документами Банка России или Главной инспекции.

Заключение генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки, дополнение к докладной записке о результатах проверки (в случае их составления) являются неотъемлемой частью докладной записки о результатах проверки.

9.6.1.3. В случае отражения в акте проверки и (или) докладной записке о результатах проверки сведений о выявлении рабочей группой фактов (событий) и обстоятельств, требующих незамедлительного применения к поднадзорной организации мер, в том числе в случаях, установленных пунктом 5.7 Инструкции Банка России N 151-И или иными нормативными актами Банка России, а также при наличии оснований, предусмотренных в том числе пунктом 8.1 Инструкции Банка России N 151-И (независимо от составления или несоставления до завершения проверки промежуточного акта проверки), генеральный инспектор Главной инспекции по согласованию с руководителем Главной инспекции (лицом, его замещающим) либо заместителем руководителя Главной инспекции вправе направить в профильное подразделение центрального аппарата Банка России (профильное территориальное учреждение Банка России) (согласно компетенции) заключение генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки и (при необходимости) предложение о применении к поднадзорной организации мер для учета при принятии решения о применении к поднадзорной организации мер.

9.6.2. Структурное подразделение Банка России, проводившее проверку фонда-участника, направляет в Главную инспекцию для передачи Агентству:

третий экземпляр акта проверки фонда-участника, составленного в соответствии с пунктом 7.1 Указания Банка России N 3512-У, а также копию сообщения об ознакомлении с актом проверки и (или) копию возражений фонда-участника по акту проверки (при их наличии), поступивших до истечения установленного срока ознакомления с актом проверки, - не позднее семи рабочих дней с даты составления акта проверки фонда-участника;

копию сообщения об ознакомлении с актом проверки и (или) копию возражений фонда-участника по акту проверки (при их наличии), поступивших после направления в Главную инспекцию материалов в соответствии с абзацем вторым настоящего подпункта, - не позднее одного рабочего дня с даты их получения.

Главная инспекция передает третий экземпляр акта проверки фонда-участника, копию сообщения об ознакомлении с актом проверки и копию возражений фонда-участника по акту проверки (при их наличии) в Агентство нарочным в порядке, установленном нормативными и иными актами Банка России по документационному обеспечению управления.

9.7. В докладную записку о результатах проверки включаются:

краткие сведения об особенностях проведения проверки поднадзорной организации, в том числе информация о проведении скоординированной проверки, о составлении промежуточных актов проверки, актов о противодействии проведению проверки и принятых в связи с этим решениях, отраженных в акте проверки в соответствии с требованиями, установленными в том числе подпунктом 7.5.1 пункта 7.5 Инструкции Банка России N 151-И, а также информация о выявлении в ходе проверки признаков нарушений, ответственность за которые предусмотрена Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1, ст. 1), информация относительно принятия должностным лицом Банка России, уполномоченным составлять протоколы об административных правонарушениях, решения о возбуждении дела об административном правонарушении (при ее наличии);

обобщенные результаты анализа и оценки принятых поднадзорной организацией рисков и достоверности их отражения в учете (отчетности) поднадзорной организации, в том числе с учетом информации, полученной в ходе проведения скоординированной проверки;

краткие сведения о выявленных фактах недостоверности учета (отчетности), фактах (событиях) нарушений и недостатков в деятельности поднадзорной организации, существенных для оценки финансовой устойчивости, финансового состояния, платежеспособности поднадзорной организации (далее - финансовое состояние поднадзорной организации) и перспектив ее деятельности, для оценки качества управления поднадзорной организации (включая организацию управления рисками и внутреннего контроля), для оценки обстоятельств, обусловливающих приостановление (прекращение) оператором услуг платежной инфраструктуры в одностороннем порядке оказания услуг платежной инфраструктуры, для оценки влияния на бесперебойность функционирования платежной системы и услуги, оказываемые участникам платежной системы и их клиентам, а также для принятия решений о применении к поднадзорной организации мер;

информация о фактах и обстоятельствах, которые не нашли отражения в акте проверки, но имеют существенное значение для целей регулирования, контроля и надзора в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями, саморегулируемыми организациями и (или) сфере их деятельности и надзора в национальной платежной системе, и (или) для целей банковского регулирования и банковского надзора;

предложения о применении к поднадзорной организации мер (при необходимости);

мотивированные суждения рабочей группы и их краткие обоснования, в том числе по вопросам, предусмотренным пунктом 8.10 настоящей Инструкции, а также по обстоятельствам деятельности поднадзорной организации, способным оказать существенное влияние на изменение оценки финансового состояния поднадзорной организации и перспектив ее деятельности (краткая информация о результатах совещания с руководителем поднадзорной организации, проводимого в соответствии в том числе с пунктом 5.4 и подпунктом 7.8.3 пункта 7.8 Инструкции Банка России N 151-И), а также предложения о целесообразности ознакомления руководителя поднадзорной организации, совета директоров (наблюдательного совета) (при его наличии) поднадзорной организации с мотивированными суждениями рабочей группы, отраженными в докладной записке о результатах проверки;

обобщенные выводы о результатах проверки;

сведения о наличии особого мнения члена рабочей группы, в том числе оформленного пояснительной запиской, представленной с актом проверки;

сведения о выявленных в акте проверки ошибках (опечатках), по усмотрению руководителя структурного подразделения Банка России, обладающего правом подписи докладной записки о результатах проверки;

сведения о поступлении в Банк России до истечения установленного срока ознакомления с актом проверки возражений поднадзорной организации по акту проверки, о ходе или результатах их рассмотрения;

иная информация, указанная в актах Банка России, определяющих структуру и содержание докладной записки о результатах проверки.

Докладная записка о результатах проверки составляется в соответствии с приложением 13 к настоящей Инструкции.

9.8. Руководитель структурного подразделения Банка России, обладающий правом подписи докладной записки о результатах проверки, направляет (на бумажном носителе и (или) в электронном виде) в установленном порядке докладную записку о результатах проверки (одновременно с первым экземпляром акта проверки), а также дополнение к докладной записке о результатах проверки, заключение генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки (в случае их составления) не позднее рабочего дня, следующего за днем подписания докладной записки о результатах проверки (но не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем получения ее проекта) либо дополнения к докладной записке о результатах проверки, должностному лицу Банка России, поручившему проведение проверки (если иные сроки не установлены нормативными актами Банка России).

Должностное лицо Банка России, поручившее проведение проверки, рассматривает докладную записку о результатах проверки (дополнение к докладной записке о результатах проверки) в срок не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем ее получения (если иной срок не установлен нормативными или иными актами Банка России). При необходимости в соответствии в том числе с пунктом 9.7 Инструкции Банка России N 151-И принимается решение о направлении первого экземпляра акта проверки иному должностному лицу Банка России для принятия решения о применении к поднадзорной организации мер.

Структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, изготавливает необходимое количество копий акта проверки и докладной записки о результатах проверки, дополнения к докладной записке о результатах проверки, заключения генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки (в случае их составления), и не позднее рабочего дня, следующего за днем рассмотрения должностным лицом Банка России, поручившим проведение проверки, докладной записки о результатах проверки (дополнения к докладной записке о результатах проверки), направляет в установленном порядке:

первый экземпляр акта проверки и копию докладной записки о результатах проверки, копии дополнения к докладной записке о результатах проверки, заключения генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки (в случае их составления), а также при необходимости предложения о применении к поднадзорной организации мер в профильное подразделение центрального аппарата Банка России (профильное территориальное учреждение Банка России) (согласно компетенции) - для рассмотрения и принятия решения о применении к поднадзорной организации мер. В случаях и порядке, установленных нормативными и иными актами Банка России, профильному подразделению центрального аппарата Банка России (профильному территориальному учреждению Банка России) (согласно компетенции) может быть предоставлен доступ к материалам проверки поднадзорной организации, проведенной работниками иных структурных подразделений Банка России;

экземпляр акта проверки (или его копии) и копии докладной записки о результатах проверки, дополнения к докладной записке о результатах проверки, заключения генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки (в случае их составления) (на бумажном носителе и (или) в электронном виде) - иному профильному подразделению центрального аппарата Банка России (согласно компетенции), в том числе по предложению которого проводилась проверка поднадзорной организации, или иному структурному подразделению Банка России, включая главное управление Банка России и (или) действующее в том числе в составе главного управления Банка России отделение, отделение - национальный банк (по решению должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки (в случае проведения проверки внутреннего структурного подразделения, открытого вне места нахождения филиала поднадзорной организации, структурному подразделению Банка России по месту нахождения этого филиала поднадзорной организации направляется экземпляр акта проверки).

Копия заключения генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки направляется структурному подразделению Банка России в случае отражения в нем надзорно значимой информации относительно проверенной поднадзорной организации.

9.8.1. Структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, направляет в установленном порядке территориальному учреждению Банка России, осуществляющему надзор за соблюдением законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, на подведомственной территории которого находится некредитная финансовая организация (в том числе в случае если контроль и надзор за деятельностью некредитной финансовой организации осуществляет профильное подразделение центрального аппарата Банка России), экземпляр акта проверки по вопросу соблюдения некредитной финансовой организацией требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, в том числе промежуточного акта проверки или акта проверки по отдельным вопросам (его копию), и копию докладной записки о результатах проверки не позднее рабочего дня, следующего за днем подписания докладной записки о результатах проверки.

9.8.2. Главная инспекция обеспечивает доведение до структурных подразделений Банка России акта проверки и возражений по акту проверки в электронном виде в следующем порядке.

9.8.2.1. Не позднее рабочего дня, следующего за днем поступления в Главную инспекцию электронной копии акта проверки (либо промежуточного акта проверки или акта проверки по отдельным вопросам), если иной срок не установлен нормативными или иными актами Банка России:

размещает в информационно-вычислительной системе Главной инспекции электронную копию акта проверки (в том числе промежуточного акта проверки или акта проверки по отдельным вопросам);

направляет электронную копию акта проверки (в том числе промежуточного акта проверки или акта проверки по отдельным вопросам) в профильное подразделение центрального аппарата Банка России и (или) в профильное территориальное учреждение Банка России (согласно компетенции), а также (при необходимости) в иное структурное подразделение Банка России.

9.8.2.2. Не позднее рабочего дня, следующего за днем поступления в Главную инспекцию электронной копии возражений по акту проверки (в случае их поступления в структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, до истечения установленного срока ознакомления с актом проверки), если иной срок не установлен нормативными или иными актами Банка России:

размещает в информационно-вычислительной системе Главной инспекции электронную копию возражений по акту проверки;

направляет электронную копию возражений по акту проверки в профильное подразделение центрального аппарата Банка России и (или) в профильное территориальное учреждение Банка России (согласно компетенции), а также (при необходимости) в иное структурное подразделение Банка России.

9.9. Рассмотрение акта проверки, докладной записки о результатах проверки (дополнения к докладной записке о результатах проверки, заключения генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки - в случае их составления) и подготовка (при необходимости) предложений о применении к поднадзорной организации мер должны осуществляться в срок не позднее 30 рабочих дней, следующих за днем получения акта проверки должностным лицом Банка России, уполномоченным принимать решение о применении к поднадзорной организации мер (далее - срок рассмотрения результатов проверки поднадзорной организации), если иной срок не установлен нормативными или иными актами Банка России.

В случае составления промежуточного акта проверки срок рассмотрения результатов проверки поднадзорной организации не должен превышать 10 рабочих дней, следующих за днем его получения должностным лицом Банка России, уполномоченным принимать решение о применении к поднадзорной организации мер (если иной срок не установлен нормативными или иными актами Банка России).

9.9.1. При необходимости, в том числе в случае составления сводного акта проверки, может быть установлен иной срок рассмотрения результатов проверки поднадзорной организации по решению руководства Банка России на основании ходатайства должностного лица Банка России, уполномоченного принимать решение о применении к поднадзорной организации мер.

9.9.2. Особенности порядка рассмотрения актов проверок и подготовки предложений о применении к поднадзорной организации мер определяются нормативными и иными актами Банка России, в том числе распорядительными документами структурных подразделений Банка России, и (или) во внутренних регламентах структурных подразделений Банка России.

9.9.3. Результаты проверки поднадзорной организации и предложения о применении к поднадзорной организации мер могут выноситься на рассмотрение руководства Банка России и (или) Комитета финансового надзора Банка России, Комитета банковского надзора Банка России в следующих случаях:

по представлению Главной инспекции, по ходатайству профильного подразделения центрального аппарата Банка России, в том числе по предложению которого проводилась проверка поднадзорной организации;

в иных случаях, определенных нормативными актами Банка России, или по решению руководства Банка России.

9.10. Профильное подразделение центрального аппарата Банка России (профильное территориальное учреждение Банка России) (согласно компетенции) и (или) иное структурное подразделение Банка России (в том числе территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за соблюдением законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ) информирует Главную инспекцию, генерального инспектора Главной инспекции и руководителя региональной инспекции о принятии решения о применении к поднадзорной организации мер, в том числе до завершения проверки по результатам рассмотрения промежуточного акта проверки либо акта проверки по отдельным вопросам и (или) иных материалов проверки, не позднее трех рабочих дней, следующих за днем принятия соответствующего решения, путем представления в установленном порядке в электронном виде информационного сообщения, составленного в соответствии с приложением 14 к настоящей Инструкции.

Глава 10. Заключительные положения

10.1. Настоящая Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней после дня ее официального опубликования в "Вестнике Банка России".

Председатель Центрального банка

Российской Федерации

Э.С.НАБИУЛЛИНА

Приложение 1

к Инструкции Банка России

от 1 сентября 2014 года N 156-И

"Об организации инспекционной

деятельности Банка России

в отношении некредитных финансовых

организаций, саморегулируемых

организаций некредитных финансовых

организаций и не являющихся

кредитными организациями операторов

платежных систем, операторов услуг

платежной инфраструктуры"

Для служебного пользования

Экз. N _______ "1"

Единый план проверок поднадзорных организаций

на __ полугодие 20__ года

N п/п

Сведения о поднадзорной организации (ее структурном подразделении)

Тип проверки

Вид проверки

Месяц начала проверки

Наименование "2"

ОГРН

ИНН

Фактический адрес поднадзорной организации (ее структурного подразделения)

региональная

межрегиональная

комплексная

тематическая

специализированная

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

Межрегиональная инспекция Главной инспекции Банка России

1

2

...

--------------------------------

"1" Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении.

"2" Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).

Приложение 2

к Инструкции Банка России

от 1 сентября 2014 года N 156-И

"Об организации инспекционной

деятельности Банка России

в отношении некредитных финансовых

организаций, саморегулируемых

организаций некредитных финансовых

организаций и не являющихся

кредитными организациями операторов

платежных систем, операторов услуг

платежной инфраструктуры"

УВЕДОМЛЕНИЕ

О ПРИНЯТОМ РЕШЕНИИ О ПРОВЕДЕНИИ ВНЕПЛАНОВОЙ ПРОВЕРКИ

ПОДНАДЗОРНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

            ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

                                                 Для служебного пользования

                                                            Экз. N ____ "1"

    N __________                                 от __ __________ 20__ года

                                                 Руководителю
                                                 (заместителю руководителя)
                                                 Главной инспекции
                                                 __________________________
                                                          (Ф.И.О.)

                                                 Профильному подразделению
                                                 центрального аппарата
                                                 Банка России
                                                 (Руководителю
                                                 территориального
                                                 учреждения Банка России
                                                 _________________________)
                                                          (Ф.И.О.)

    В соответствии с решением _____________________________________________
                                   (должность лица, принявшего решение
                                    о проведении внеплановой проверки
                                        поднадзорной организации)
в период с ______ 20__ года по ______ 20__ года будет проведена внеплановая
___________________________________________________________________________
                           (тип и вид проверки)
проверка _________________________________________________________________.
               (наименование поднадзорной организации "2", основной
                государственный регистрационный номер поднадзорной
              организации, идентификационный номер налогоплательщика
                 поднадзорной организации; наименование платежной
             системы - для оператора, регистрационный номер оператора
               платежной системы - для оператора платежной системы)

    Необходимость проведения проверки обусловлена "3" ____________________.
    Вопросы, подлежащие проверке: ________________________________________.
    Проверяемый период ___________________________________________________.

    Генеральный инспектор
    межрегиональной инспекции                ______________________________
                                               (подпись и ее расшифровка)

--------------------------------

"1" Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении.

"2" Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).

"3" Указываются сведения о наличии оснований, предусмотренных пунктом 4.3 настоящей Инструкции.

Приложение 2.1

к Инструкции Банка России

от 1 сентября 2014 года N 156-И

"Об организации инспекционной

деятельности Банка России

в отношении некредитных финансовых

организаций, саморегулируемых

организаций некредитных финансовых

организаций и не являющихся

кредитными организациями операторов

платежных систем, операторов услуг

платежной инфраструктуры"

Для служебного пользования

Экз. N ______ "1"

                      Рекомендуемая форма предложения
        о проведении внеплановой проверки поднадзорной организации
           _____________________________________________________
                  (наименование профильного подразделения
                    центрального аппарата Банка России)

N п/п

Сведения о поднадзорной организации (ее структурном подразделении)

Виды деятельности

Вид проверки

Тип проверки

Месяц начала проверки (примерная дата начала проверки "2")

Проверяемый период "3"

Основания для проведения проверки "4"

Коды вопросов, подлежащих проверке "5"

Формулировка (расшифровка) вопроса "Иные вопросы" "6"

Сведения о членстве некредитной финансовой организации в саморегулируемой организации "7"/Сведения о платежной системе "8"

Сведения о другой поднадзорной организации и (или) кредитной организации (в случае предложения о проведении скоординированной проверки)

Сведения о согласовании предложения о проведении скоординированной проверки

Предложения по участию в проверке

Иная информация (примечания) "9"

наименование "10"

ОГРН

ИНН

адрес (место нахождения) поднадзорной организации (ее структурного подразделения) "11"

фактический адрес поднадзорной организации (ее структурного подразделения)

осуществляемые виды деятельности "12"

проверяемые виды деятельности "13"

комплексная

тематическая

специализированная

региональная

межрегиональная

с

по

наименование поднадзорной организации (ОГРН)

наименование кредитной организации (регистрационный номер)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

...

...

...

...

...

...

...

...

...

1

2

...

    Руководитель профильного подразделения
     центрального аппарата Банка России        ____________________________
                                                (подпись и ее расшифровка)

--------------------------------

"1" Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении.

"2" Указывается примерная дата начала проверки (для срочной проверки) и обоснование необходимости начала проверки в указанную дату.

"3" Указывается проверяемый период в разрезе каждого вопроса, подлежащего проверке.

"4" Указывается основание (указываются основания) для проведения внеплановой проверки поднадзорной организации в соответствии с пунктом 4.1 настоящей Инструкции.

"5" Указываются коды вопросов, подлежащих проверке.

"6" Указывается расшифровка вопроса, подлежащего проверке, в случае указания в графе "Коды вопросов, подлежащих проверке" кода вопроса, имеющего в соответствии с распорядительным документом Банка России, определяющим вопросы, подлежащие рассмотрению в ходе проверок, и присваиваемые им коды, формулировку "Иные вопросы".

"7" Указываются наименование, основной государственный регистрационный номер и идентификационный номер налогоплательщика саморегулируемой организации (саморегулируемых организаций), членом которой (которых) является некредитная финансовая организация.

"8" Указываются наименование платежной системы, субъектом которой является оператор, а также информация о признании ее значимой (при наличии).

"9" Указывается иная необходимая информация, включая предложения о внесении изменений в Единый план в том числе исходя из необходимости приоритизации проверок.

"10" Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).

"11" Указывается адрес (место нахождения) поднадзорной организации (ее структурного подразделения) в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц.

"12" Указываются виды деятельности, осуществляемые некредитной финансовой организацией, оператором, номер лицензии (номера лицензий) на осуществление соответствующего вида деятельности (в случае ее лицензирования), регистрационный номер записи в книге государственной регистрации, в государственном реестре (ином реестре) (при наличии).

"13" Указываются виды деятельности некредитной финансовой организации, оператора, подлежащие проверке.

Приложение 3

к Инструкции Банка России

от 1 сентября 2014 года N 156-И

"Об организации инспекционной

деятельности Банка России

в отношении некредитных финансовых

организаций, саморегулируемых

организаций некредитных финансовых

организаций и не являющихся

кредитными организациями операторов

платежных систем, операторов услуг

платежной инфраструктуры"

РАСПОРЯЖЕНИЕ

НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ (ДОПОЛНЕНИЕ К РАСПОРЯЖЕНИЮ

НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ) ПОДНАДЗОРНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

            ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

                                                 Для служебного пользования

                                                            Экз. N ____ "1"

                    РАСПОРЯЖЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ
            (ДОПОЛНЕНИЕ К РАСПОРЯЖЕНИЮ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ)

___________________________________________________________________________
   (наименование поднадзорной организации "2", основной государственный
     регистрационный номер поднадзорной организации, идентификационный
 номер налогоплательщика поднадзорной организации; наименование платежной
системы - для оператора, регистрационный номер оператора платежной системы
                    - для оператора платежной системы)

    N ________                              от __ ____________ 20__ года

    В соответствии со статьей 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года
N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" "3"
    ОБЯЗЫВАЮ:
    1. ____________________________________________________________________
                 (структурное подразделение Банка России "4")
провести в срок с _______ 20__ года до _______ 20__ года (включительно) "5"
комплексную, тематическую или специализированную проверку ________________;
                                                            (наименование
                                                             поднадзорной
                                                           организации) "2"
    2. _____________________________________________ - сформировать рабочую
       (указывается соответствующее должностное лицо
                      Банка России)
группу "6" для проведения проверки;
    3. ___________________________________________ - подготовить задание на
        (указывается соответствующее должностное
                   лицо Банка России)
проведение проверки "7";
    4. Установить проверяемый период с __ ____________________ 20__ года по
__ ______________ 20__ года;
    5.  Иные  распоряжения,  касающиеся  организации, проведения проверки и
представления ее результатов "8".

    Должностное лицо Банка России,
    обладающее правом поручать
    проведение проверки                      ______________________________
                                               (подпись и ее расшифровка)
                                                   М.П. Банка России
                                              (структурного подразделения
                                                     Банка России)

--------------------------------

"1" Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении.

"2" Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).

"3" В случае проведения проверки саморегулируемой организации вместо статьи 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ указывается часть 1 статьи 28 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", проверки оператора - часть 7 статьи 33 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ.

При проведении проверок фондов-участников с участием служащих Агентства дополнительно указывается, что проверка проводится в соответствии со статьей 9 или частью 4 статьи 11 Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ.

"4" Указывается наименование структурного подразделения Банка России, которым должна быть проведена проверка поднадзорной организации.

"5" Указывается предполагаемая дата завершения проверки поднадзорной организации.

Даты завершения проверок филиалов (представительств) поднадзорной организации и (или) внутренних структурных подразделений поднадзорной организации (ее филиала) вне места нахождения поднадзорной организации (ее филиала) должны предшествовать дате завершения проверки головного офиса поднадзорной организации не менее чем на пять рабочих дней.

"6" При проведении проверки в случаях, предусмотренных статьей 9 и частью 4 статьи 11 Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ и Указанием Банка России N 3512-У, дополнительно указывается: "с привлечением служащих государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов".

"7" Указываются должностные лица Банка России либо работники соответствующих структурных подразделений Банка России, обязанность которых подготовить задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) предусмотрена распорядительным или иным документом Банка России (самостоятельно или по согласованию с Агентством). В распоряжении на проведение проверки фонда-участника (дополнении к распоряжению на проведение проверки фонда-участника) предписывается предъявление фонду-участнику требования о формировании реестра (в ходе организации или проведения проверки фонда-участника) на основании решения о предъявлении фонду-участнику требования о формировании реестра и указывается информация об этом решении.

В случае если на основании распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки) генеральному инспектору Главной инспекции (руководителю региональной инспекции) предоставлено право подписания поручения на проведение проверки (дополнения к поручению на проведение проверки) и задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки), указывается иная информация, необходимая для оформления полномочий (в том числе полномочий руководителя рабочей группы) по предъявлению фонду-участнику требования о формировании реестра, предусмотренная подпунктом 7.1.6 пункта 7.1 настоящей Инструкции.

"8" По усмотрению должностного лица Банка России, подписавшего распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), могут быть определены: должностное лицо Банка России, которому должны быть представлены акт проверки и докладная записка о результатах проверки (в случае ее составления); необходимость составления акта проверки по отдельным вопросам согласно в том числе пункту 8.5 Инструкции Банка России N 151-И (с указанием срока его составления) и (или) сводного акта проверки согласно в том числе пункту 9.2 настоящей Инструкции и пункту 7.2 Инструкции Банка России N 151-И; необходимость составления дополнительных экземпляров акта проверки и (или) снятия копий с акта проверки с учетом требований в том числе пунктов 7.4 и 9.7 Инструкции Банка России N 151-И, подпункта 9.6.2 пункта 9.6 и пункта 9.8 настоящей Инструкции, нормативных и иных актов Банка России (включая распорядительные документы Банка России или Главной инспекции); необходимость (возможность) назначения заместителя руководителя рабочей группы и его полномочия; особенности проведения скоординированной проверки; иные распоряжения.

Приложение 4

к Инструкции Банка России

от 1 сентября 2014 года N 156-И

"Об организации инспекционной

деятельности Банка России

в отношении некредитных финансовых

организаций, саморегулируемых

организаций некредитных финансовых

организаций и не являющихся

кредитными организациями операторов

платежных систем, операторов услуг

платежной инфраструктуры"

ЗАДАНИЕ

НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ (ДОПОЛНЕНИЕ К ЗАДАНИЮ НА ПРОВЕДЕНИЕ

ПРОВЕРКИ) ПОДНАДЗОРНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

            ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

                                                 Для служебного пользования

                                                           Экз. N _____ "1"

                      ЗАДАНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ
               (ДОПОЛНЕНИЕ К ЗАДАНИЮ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ)

___________________________________________________________________________
   (наименование поднадзорной организации "2", основной государственный
  регистрационный номер поднадзорной организации, идентификационный номер
налогоплательщика поднадзорной организации; наименование платежной системы
 - для оператора, регистрационный номер оператора платежной системы - для
                       оператора платежной системы)

    N ______                                    от __ ________ 20__ года

    Рабочей группе в соответствии с поручением от __ _______ 20__ года N __
в ходе ______________ проверки ____________________________________________
       (вид проверки)          (наименование поднадзорной организации "2",
                                 основной государственный регистрационный
                                     номер поднадзорной организации,
                                идентификационный номер налогоплательщика
                                  поднадзорной организации; наименование
                                    платежной системы - для оператора,
                                регистрационный номер оператора платежной
                                системы - для оператора платежной системы)
за период деятельности поднадзорной организации с ____________ 20__ года по
____________ 20__ года надлежит проверить следующие вопросы "3" ___________
__________________________________________________________________________.

    Должностное лицо Банка России,
    обладающее правом поручать
    проведение проверки                      ______________________________
                                               (подпись и ее расшифровка)
                                                   М.П. Банка России
                                              (структурного подразделения
                                                     Банка России)

--------------------------------

"1" Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении.

"2" Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).

"3" При проведении комплексной проверки поднадзорной организации в обязательном порядке включаются вопросы (с учетом возможности применения конкретных требований законодательства Российской Федерации к определенной поднадзорной организации) оценки соблюдения законодательства Российской Федерации, в том числе законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, и нормативных актов Банка России, оценки исполнения поднадзорными организациями предписаний Банка России об устранении в их деятельности нарушений, выявленных в ходе предыдущих проверок поднадзорных организаций, оценки достоверности учета (отчетности) поднадзорной организации, определения достаточности собственных средств (капитала) или чистых активов поднадзорной организации и соблюдения поднадзорной организацией обязательных (финансовых, экономических) нормативов, оценки качества управления поднадзорной организации, включая организацию управления рисками и внутреннего контроля поднадзорной организации, оценки финансового состояния поднадзорной организации и перспектив ее деятельности.

Задание на проведение проверки фонда-участника или дополнение к заданию на проведение проверки фонда-участника в случае привлечения служащих Агентства к проведению проверки фонда-участника в соответствии с Указанием Банка России N 3512-У оформляются в соответствии с настоящим приложением.

В задании на проведение проверки (дополнении к заданию на проведение проверки) указывается информация о решении о предъявлении фонду-участнику требования о формировании реестра, а также иная информация, необходимая для оформления полномочий (в том числе полномочий руководителя рабочей группы) по предъявлению фонду-участнику требования о формировании реестра, предусмотренная подпунктом 7.1.6 пункта 7.1 настоящей Инструкции.

Проверяемый период, а также состав (объем) выборки документов (информации), необходимых для проведения проверки, при необходимости указываются в разрезе каждого вопроса, подлежащего проверке. В дополнении к заданию на проведение проверки может уточняться состав (объем) выборки документов (информации), необходимых для проведения проверки, в том числе по результатам взаимодействия со структурными подразделениями Банка России в соответствии с пунктами 8.3 и 8.5 настоящей Инструкции.

Приложение 5

к Инструкции Банка России

от 1 сентября 2014 года N 156-И

"Об организации инспекционной

деятельности Банка России

в отношении некредитных финансовых

организаций, саморегулируемых

организаций некредитных финансовых

организаций и не являющихся

кредитными организациями операторов

платежных систем, операторов услуг

платежной инфраструктуры"

СООБЩЕНИЕ

УПОЛНОМОЧЕННОГО ПРЕДСТАВИТЕЛЯ БАНКА РОССИИ О НАЛИЧИИ

ОБСТОЯТЕЛЬСТВ, ПРЕПЯТСТВУЮЩИХ ЕГО УЧАСТИЮ В ПРОВЕДЕНИИ

ПРОВЕРКИ ПОДНАДЗОРНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ "1"

                                            Должностному лицу Банка России,
                                            поручившему проведение проверки
                                            _______________________________
                                                       (Ф.И.О.)

    В соответствии с пунктом 7.2 Инструкции Банка России от 1 сентября 2014
года  N  156-И  "Об  организации  инспекционной деятельности Банка России в
отношении некредитных финансовых организаций,  саморегулируемых организаций
некредитных финансовых организаций и не являющихся кредитными организациями
операторов  платежных  систем, операторов услуг платежной инфраструктуры" и
для  принятия  решения о целесообразности или необходимости исключения меня
из   состава   рабочей   группы,  сформированной  для  проведения  проверки
__________________________________________________________________________,
                  (наименование поднадзорной организации)
в качестве ______________ рабочей группы сообщаю о себе следующие сведения.
           (руководителя
            (заместителя
            руководителя,
               члена)
    1) Состою в родственных отношениях ____________________________________
                                          (указать степень родства) "2"
с ________________________________________________________________________.
   (Ф.И.О., должность, занимаемая в поднадзорной организации, в отношении
     акционеров (участников) указывается количество акций (доля (вклад)
       в уставном (складочном) капитале) поднадзорной организации) "2"
    2) Владею ценными  бумагами (включая акции), а  также долями (вкладами)
в    уставном     (складочном)    капитале     поднадзорной     организации
в размере ________________________________________________________________.
                                (сумма, в рублях)
    Вхожу в состав ______________________________ поднадзорной организации.
                     (указать орган управления)
    3)   Имею   договорные   отношения   с  поднадзорной  организацией  (за
исключением  случая  наличия договора банковского счета, предусматривающего
осуществление   расчетов   по   операциям,   совершаемым  с  использованием
банковских карт) __________________________________________________________
__________________________________________________________________________.
    (указывается характер отношений, при наличии денежных обязательств
                            указать их размер)
    4)  В  поднадзорной  организации  размещены денежные средства в размере
__________________________________ в виде _________________________________
  (сумма, в рублях, иностранной             (банковский вклад, банковский
             валюте)                                счет и т.д.)
состоящим(ей) со мной в родственных отношениях ___________________________.
                                                (указать Ф.И.О. и степень
                                                       родства) "2"
    5)  В  поднадзорной  организации  состоящим(ей)  со  мной в родственных
отношениях _______________________ получались денежные средства (имущество)
               (указать Ф.И.О.
           и степень родства) "2"
_______________________ в размере ________________________________________.
(перечислить имущество)             (сумма в рублях, иностранной валюте)
    6)  Состоял в трудовых отношениях с поднадзорной организацией и (или) в
совете   директоров  (наблюдательном  совете)  поднадзорной  организации  в
течение двух календарных лет, предшествующих году проведения проверки "3" _
___________________________________________________________________________
                        (указывается период работы)
    7) Являюсь представителем по делам ____________________________________
                                            (указывается поднадзорная
                                          организация и (или) иные лица)
в Банке России.
    8) _______________________________________________________________ "4".

    Уполномоченный представитель
    Банка России                        __________________________ (Ф.И.О.)
                                        (подпись и ее расшифровка)

    __ ______________ 20__ года

--------------------------------

"1" Оформляется до даты начала проверки поднадзорной организации, а также в ходе ее проведения при наличии сведений (обстоятельств), предусмотренных пунктами 7.2 и 7.3 настоящей Инструкции.

"2" Степень родства и должность указываются в соответствии с пунктом 7.2 настоящей Инструкции.

"3" Заполняется руководителем рабочей группы.

"4" Указываются иные сведения, предусмотренные пунктами 7.2 и 7.3 настоящей Инструкции, и (или) прочие сведения, существенные для принятия решения об исключении уполномоченного представителя Банка России из состава рабочей группы.

Приложение 6

к Инструкции Банка России

от 1 сентября 2014 года N 156-И

"Об организации инспекционной

деятельности Банка России

в отношении некредитных финансовых

организаций, саморегулируемых

организаций некредитных финансовых

организаций и не являющихся

кредитными организациями операторов

платежных систем, операторов услуг

платежной инфраструктуры"

Для служебного пользования

Экз. N _____ "1"

ЖУРНАЛ

УЧЕТА ПОЛУЧЕНИЯ ПОРУЧЕНИЙ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРОК

(ДОПОЛНЕНИЙ К ПОРУЧЕНИЯМ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРОК), ЗАДАНИЙ

НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРОК (ДОПОЛНЕНИЙ К ЗАДАНИЯМ НА ПРОВЕДЕНИЕ

ПРОВЕРОК), А ТАКЖЕ ОЗНАКОМЛЕНИЯ С РАСПОРЯЖЕНИЯМИ

НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРОК (ДОПОЛНЕНИЯМИ К РАСПОРЯЖЕНИЯМ

НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРОК) ПОДНАДЗОРНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

НА 20__ ГОД "2"

___________________________________________________________

(наименование структурного подразделения Банка России)

N п/п

Сведения о поручении на проведение проверки (дополнении к поручению на проведение проверки) "3"

Регистрационный номер в САДД БР задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки)

Регистрационный номер в САДД БР распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки)

Поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки), задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) получены, с распоряжением на проведение проверки (дополнением к распоряжению на проведение проверки) ознакомлен

наименование поднадзорной организации (наименование филиала)

регистрационный номер в САДД БР

срок действия

должность, Ф.И.О.

дата

подпись

1

2

3

4

5

6

7

8

9

--------------------------------

"1" Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении.

"2" Журнал учета ведется в структурном подразделении Банка России, проводящем проверку поднадзорной организации.

"3" Поручение на проведение проверки, дополнение к поручению на проведение проверки регистрируются в САДД БР в соответствии с нормативными и иными актами Банка России по документационному обеспечению управления без указания наименования поднадзорной организации. Наименование поднадзорной организации вводится в САДД БР при регистрации акта проверки поднадзорной организации.

Документы, оформляемые при организации и проведении проверок поднадзорных организаций, должны быть отражены в учетной карточке САДД БР, ведущейся с момента регистрации поручения на проведение проверки поднадзорной организации.

Приложение 7

к Инструкции Банка России

от 1 сентября 2014 года N 156-И

"Об организации инспекционной

деятельности Банка России

в отношении некредитных финансовых

организаций, саморегулируемых

организаций некредитных финансовых

организаций и не являющихся

кредитными организациями операторов

платежных систем, операторов услуг

платежной инфраструктуры"

ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ

О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ), НЕОБХОДИМЫХ

ДЛЯ ПОДГОТОВКИ К ПРОВЕДЕНИЮ (И (ИЛИ) ПРОВЕДЕНИЯ) ПРОВЕРКИ

ПОДНАДЗОРНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

            ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

                                                 Для служебного пользования

                                                           Экз. N _____ "1"

    N ______                                 от __ _________ 20__ года

                                       Руководителю структурного
                                       подразделения Банка России,
                                       организующего и проводящего проверку
                                       ____________________________________
                                                    (Ф.И.О.)

    В соответствии с пунктом 8.5 Инструкции Банка России от 1 сентября 2014
года  N  156-И  "Об  организации  инспекционной деятельности Банка России в
отношении  некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций
некредитных финансовых организаций и не являющихся кредитными организациями
операторов  платежных  систем,  операторов  услуг платежной инфраструктуры"
направляю  документы  (информацию), необходимые для подготовки к проведению
(и (или) проведения) проверки _____________________________________________
___________________________________________________________________________
   (наименование поднадзорной организации "2", основной государственный
     регистрационный номер поднадзорной организации, идентификационный
 номер налогоплательщика поднадзорной организации; наименование платежной
системы - для оператора, регистрационный номер оператора платежной системы
                    - для оператора платежной системы)

    Руководитель
    территориального учреждения
    Банка России
    (Руководитель структурного
    подразделения центрального
    аппарата Банка России,
    ответственный работник
    дистанционного надзора)                  ______________________________
                                               (подпись и ее расшифровка)

--------------------------------

"1" Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении.

"2" Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).

Приложение 8

к Инструкции Банка России

от 1 сентября 2014 года N 156-И

"Об организации инспекционной

деятельности Банка России

в отношении некредитных финансовых

организаций, саморегулируемых

организаций некредитных финансовых

организаций и не являющихся

кредитными организациями операторов

платежных систем, операторов услуг

платежной инфраструктуры"

ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ

О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ПО ЗАПРОСУ ДОКУМЕНТОВ

(ИНФОРМАЦИИ), НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПОДГОТОВКИ К ПРОВЕДЕНИЮ

(И (ИЛИ) ПРОВЕДЕНИЯ) ПРОВЕРКИ ПОДНАДЗОРНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

            ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

                                                 Для служебного пользования

                                                           Экз. N _____ "1"

    N _____                                 от __ __________ 20__ года

                                      Руководителю рабочей группы
                                      (Руководителю структурного
                                      подразделения Банка России,
                                      организующего и проводящего проверку)
                                      _____________________________________
                                                    (Ф.И.О.)

    В соответствии с запросом от __ __________ 20__ года N о предоставлении
документов (информации),  необходимых для подготовки к  проведению (и (или)
проведения) проверки _____________________________________________________,
                     (наименование поднадзорной организации "2", основной
                     государственный регистрационный номер поднадзорной
                     организации, идентификационный номер налогоплательщика
                        поднадзорной организации; наименование платежной
                         системы - для оператора, регистрационный номер
                          оператора платежной системы - для оператора
                                       платежной системы)
направляю: _______________________________________________________________.
                    (перечень необходимых документов (информации),
                                 указанных в запросе)

    Руководитель
    территориального учреждения
    Банка России
    (Руководитель структурного
    подразделения центрального
    аппарата Банка России,
    ответственный работник
    дистанционного надзора)                  ______________________________
                                               (подпись и ее расшифровка)

--------------------------------

"1" Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении.

"2" Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).

Приложение 8.1

к Инструкции Банка России

от 1 сентября 2014 года N 156-И

"Об организации инспекционной

деятельности Банка России

в отношении некредитных финансовых

организаций, саморегулируемых

организаций некредитных финансовых

организаций и не являющихся

кредитными организациями операторов

платежных систем, операторов услуг

платежной инфраструктуры"

ДЕТАЛИЗИРОВАННЫЕ ПРЕДЛОЖЕНИЯ

ПО ФОРМИРОВАНИЮ ЗАДАНИЯ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ

ПОДНАДЗОРНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

    Детализированные  предложения  по  формированию  задания  на проведение
проверки _____________________________________________________________ "1":
               (наименование поднадзорной организации, основной
              государственный регистрационный номер поднадзорной
          организации "2", идентификационный номер налогоплательщика
          поднадзорной организации; наименование платежной системы -
           для оператора, регистрационный номер оператора платежной
                 системы - для оператора платежной системы)

    Общий проверяемый период с ________ 20__ г. по __ __________ 20__ г.

N п/п

Перечень вопросов (подвопросов), предлагаемых к проверке "3", с указанием их кодов

Проверяемый период по вопросу (подвопросу) "4"

Предложения по выборке, обеспечивающие ее репрезентативность "5"

Мотивированное обоснование включения вопроса "6"

1

2

3

4

5

1

2

...

    Перечень  обособленных  подразделений  и  (или)  внутренних структурных
подразделений поднадзорной организации, деятельность которых предполагается
проверить:
__________________________________________________________________________.
        (определяется с учетом факторов, влияющих на подверженность
          поднадзорной организации рискам (например, значительный
             удельный вес операций, осуществляемых структурным
          подразделением поднадзорной организации, в общем объеме
          совершаемых поднадзорной организацией операций; особый
         характер (профиль) и высокая степень концентрации рисков
          в деятельности структурного подразделения поднадзорной
            организации в целом, в том числе рисков, связанных
           с применением информационных технологий; концентрация
         значительных денежных средств в структурном подразделении
            поднадзорной организации, территориально удаленном
          от поднадзорной организации, объем и характер операций
            которого не требуют такого размера денежных средств
                       для поддержания ликвидности)
    Вопросы,  предлагаемые  к  рассмотрению  в  ходе  проверки поднадзорной
организации, требующие координации при организации и  проведении  проверки:
__________________________________________________________________________.
    Предложения    по    оформлению    отдельных   результатов    проверки:
__________________________________________________________________________.
  (включая составление до завершения проверки акта проверки по отдельным
           вопросам, оформление материалов проверки в табличном
                          либо графическом виде)
    Контактная  информация ответственного работника дистанционного надзора,
а   также   работника   (работников),   ответственного  (ответственных)  за
взаимодействие  со  структурным подразделением Банка России, организующим и
проводящим  проверку,  и  (или)  с  руководителем  рабочей  группы  в  ходе
предпроверочной         подготовки       и       проведения        проверки
___________________________________________________________________________
            (должность, фамилия, имя и отчество (при наличии),
                     телефон, адрес электронной почты)

    Приложение: _________.

--------------------------------

"1" Состав сведений, включаемых в детализированные предложения по формированию задания на проведение проверки, и степень их детализации определяются в том числе исходя из целей конкретной проверки, ее типа и вида, основания (оснований) для ее проведения (включая необходимость проведения проверки исходя из обязательной периодичности), а также возможности применения конкретных требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России к определенной поднадзорной организации на основе надзорной информации, которой располагают структурные подразделения Банка России, надзорные группы и ответственный работник дистанционного надзора.

Сведения, включаемые в детализированные предложения по формированию задания на проведение проверки, при необходимости могут быть оформлены с использованием табличных и графических приемов описания данных (например, графиков, схем, диаграмм).

В детализированных предложениях по формированию задания на проведение проверки приводятся сведения, актуальные на дату их составления.

"2" Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).

В случае необходимости проверки по отдельным вопросам (подвопросам) деятельности обособленных подразделений и (или) внутренних структурных подразделений поднадзорной организации указывается наименование (при наличии) и (или) номер (порядковый номер) (при наличии), фактический адрес таких подразделений.

"3" Указываются вопросы (подвопросы), рассмотрение и оценка которых затруднительна или невозможна в рамках дистанционного надзора.

"4" Указывается проверяемый период и (или) конкретные даты (в формате "дд.мм.гггг - дд.мм.гггг" и (или) "дд.мм.гггг") по вопросу (подвопросу) в пределах общего проверяемого периода.

"5" Указывается состав (объем) выборки в том числе документов (информации), операций (сделок), показателей деятельности поднадзорной организации (включая активы) в абсолютной или относительной величине либо с приведением конкретных элементов проверки (например, балансовых счетов, конкретных клиентов и контрагентов поднадзорной организации).

"6" Указывается аргументация включения соответствующего вопроса (подвопроса) в состав вопросов, подлежащих проверке (в том числе ссылка на перечень вопросов, подлежащих проверке исходя из обязательной периодичности проверок некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций, определенный документами Главной инспекции и профильных подразделений центрального аппарата Банка России), с приведением (в увязке с конкретным вопросом (подвопросом): описания выявленных в ходе дистанционного надзора рисков, проблем (обстоятельств) и иных факторов в деятельности поднадзорной организации, периодов (дат) их возникновения, содержания и количества жалоб (заявлений, обращений) граждан и юридических лиц, обращений федеральных органов с приложением (при необходимости) их копий.

Приложение 9

к Инструкции Банка России

от 1 сентября 2014 года N 156-И

"Об организации инспекционной

деятельности Банка России

в отношении некредитных финансовых

организаций, саморегулируемых

организаций некредитных финансовых

организаций и не являющихся

кредитными организациями операторов

платежных систем, операторов услуг

платежной инфраструктуры"

ЗАПРОС

О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ), НЕОБХОДИМЫХ

ДЛЯ ПОДГОТОВКИ К ПРОВЕДЕНИЮ (И (ИЛИ) ПРОВЕДЕНИЯ) ПРОВЕРКИ

ПОДНАДЗОРНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

            ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

                                                 Для служебного пользования

                                                           Экз. N _____ "1"

    N ______                                    от __ __________ 20__ года

                                                Руководителю
                                                территориального учреждения
                                                Банка России
                                                (Руководителю структурного
                                                подразделения (структурному
                                                подразделению) центрального
                                                аппарата Банка России,
                                                ответственному работнику
                                                дистанционного надзора)
                                                ___________________________
                                                         (Ф.И.О.)

    В связи с подготовкой к проведению проверки ___________________________
___________________________________________________________________________
   (наименование поднадзорной организации "2", основной государственный
     регистрационный номер поднадзорной организации, идентификационный
 номер налогоплательщика поднадзорной организации; наименование платежной
системы - для оператора, регистрационный номер оператора платежной системы
                    - для оператора платежной системы)
прошу до __ ________________ 20__ года "3" предоставить следующие документы
(информацию), необходимые для подготовки к проведению (и (или)  проведения)
проверки поднадзорной организации: _______________________________________.
    Документы (информацию) прошу до __ ________________ 20__ года направить
руководителю рабочей группы или __________________________________________.
                                      (Ф.И.О., должность руководителя
                                 структурного подразделения Банка России,
                                  организующего и проводящего проверку)

    Должностное лицо Банка России,
    обладающее правом поручать
    проведение проверки
    (Руководитель структурного
    подразделения Банка России,
    организующего и проводящего
    проверку поднадзорной организации)       ______________________________
                                               (подпись и ее расшифровка)

--------------------------------

"1" Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении.

"2" Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).

"3" Срок предоставления документов (информации) устанавливается должностным лицом Банка России, обладающим правом поручать проведение проверки, или руководителем структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку.

Приложение 10

к Инструкции Банка России

от 1 сентября 2014 года N 156-И

"Об организации инспекционной

деятельности Банка России

в отношении некредитных финансовых

организаций, саморегулируемых

организаций некредитных финансовых

организаций и не являющихся

кредитными организациями операторов

платежных систем, операторов услуг

платежной инфраструктуры"

ПРИГЛАШЕНИЕ

НА УЧАСТИЕ В СОВЕЩАНИИ С ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ

ПОДНАДЗОРНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

            ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

           ПРИГЛАШЕНИЕ НА УЧАСТИЕ В СОВЕЩАНИИ С ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ

___________________________________________________________________________
   (наименование поднадзорной организации "1", основной государственный
     регистрационный номер поднадзорной организации, идентификационный
 номер налогоплательщика поднадзорной организации; наименование платежной
системы - для оператора, регистрационный номер оператора платежной системы
                    - для оператора платежной системы)

    N _____                                  от __ ___________ 20__ года

                    Руководителю поднадзорной организации
                    _______________________________________________________
                                           (Ф.И.О.)
                    Председателю (члену) совета директоров (наблюдательного
                    совета)
                    _______________________________________________________
                                           (Ф.И.О.)

    Приглашаю  Вас  либо  Вашего представителя принять участие в совещании,
которое будет проведено в __ час. __ мин. __ _________20__ года в помещении
___________________________________________________________________________
          (наименование структурного подразделения Банка России)
по адресу: _______________________________________________________________.
    На совещании будут рассмотрены вопросы деятельности ___________________
__________________________________________________________________________.
   (наименование поднадзорной организации "1", основной государственный
     регистрационный номер поднадзорной организации, идентификационный
 номер налогоплательщика поднадзорной организации; наименование платежной
системы - для оператора, регистрационный номер оператора платежной системы
                    - для оператора платежной системы)
    В  связи  с  этим  предлагаем  Вам  подготовить следующие документы (их
копии)   для   обсуждения   указанных  вопросов  деятельности  поднадзорной
организации: ______________________________________________________________
__________________________________________________________________________.
    О  Вашем участии либо об участии Вашего представителя в совещании прошу
сообщить до __ час. __ мин. __ _________ 20__ года по телефону ___________.

    Должностное лицо Банка России,
    обладающее правом поручать
    проведение проверки                      ______________________________
                                               (подпись и ее расшифровка)
                                                   М.П. Банка России
                                              (структурного подразделения
                                                     Банка России)

--------------------------------

"1" Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).

Приложение 11

к Инструкции Банка России

от 1 сентября 2014 года N 156-И

"Об организации инспекционной

деятельности Банка России

в отношении некредитных финансовых

организаций, саморегулируемых

организаций некредитных финансовых

организаций и не являющихся

кредитными организациями операторов

платежных систем, операторов услуг

платежной инфраструктуры"

ПАСПОРТ ПРОВЕРКИ ПОДНАДЗОРНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

            ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

                                                 Для служебного пользования

                                                           Экз. N _____ "1"

                           ПАСПОРТ ПРОВЕРКИ "2"

___________________________________________________________________________
                (наименование поднадзорной организации "3",
 основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации,
    идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации;
   наименование платежной системы - для оператора, регистрационный номер
      оператора платежной системы - для оператора платежной системы)

    В соответствии со статьей 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года
N  86-ФЗ  "О  Центральном банке Российской Федерации  (Банке России)" "4" и
поручением  на  проведение  проверки  от __ ____________ 20__ года N ______
руководителем рабочей группы ______________________________________________
___________________________________________________________________________
                   (Ф.И.О. руководителя рабочей группы)
и членами рабочей группы __________________________________________________
                                   (Ф.И.О. членов рабочей группы)
проведена ________________________ проверка _______________________________
               (вид проверки)                 (наименование поднадзорной
                                                     организации)
за период деятельности с __ _________ 20__ года по __ __________ 20__ года.
    Прилагается опись документов, хранящихся в паспорте проверки __________
________________________________ по состоянию на __ ________ 20__ года "5".
   (наименование поднадзорной
          организации)

Руководитель рабочей группы                  ______________________________
                                               (подпись и ее расшифровка)

--------------------------------

"1" Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении.

"2" Включается комплект документов (информации), их копий, иных материалов проверки поднадзорной организации, формируемый в соответствии с перечнем, установленным пунктом 8.13 настоящей Инструкции, а также иные документы (информация) по усмотрению руководителя рабочей группы или по указанию должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки, либо руководителя структурного подразделения Банка России, проводившего проверку, в том числе:

заявки на предоставление документов (информации) и оказание содействия, составленные в соответствии в том числе с приложением 5 к Инструкции Банка России N 151-И;

копии документов поднадзорной организации, подтверждающих содержащиеся в акте проверки сведения (информацию) о недостоверности учета (отчетности) поднадзорной организации, о фактах (событиях) выявленных нарушений и недостатков в деятельности поднадзорной организации, не устраненных к моменту их выявления, об устранении поднадзорной организацией фактов (событий) выявленных нарушений и недостатков в деятельности поднадзорной организации, иную надзорную информацию, необходимую в том числе для определения достаточности собственных средств (капитала) или чистых активов поднадзорной организации, для оценки качества управления поднадзорной организации, включая организацию управления рисками и внутреннего контроля, финансового состояния поднадзорной организации и перспектив ее деятельности;

отчуждаемые (съемные) машинные носители информации (в том числе однократной записи), содержащие файлы электронных документов (информации) и (или) выборок информации (наборов записей), а также соответствующие описи электронных документов (информации) и (или) описи выборок информации (наборов записей);

копии документов поднадзорной организации, подтверждающие выводы рабочей группы и мотивированные суждения рабочей группы, содержащиеся в акте проверки и докладной записке о результатах проверки;

объяснительные записки, справки, письменные разъяснения руководителя поднадзорной организации и работников поднадзорной организации.

"3" Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).

"4" В случае проведения проверки саморегулируемой организации вместо статьи 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ указывается часть 1 статьи 28 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", проверки оператора - часть 7 статьи 33 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ.

При проведении проверок фондов-участников с участием служащих Агентства дополнительно указывается, что проверка проведена в соответствии со статьей 9 или частью 4 статьи 11 Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ.

"5" Указывается дата передачи паспорта проверки руководителю структурного подразделения Банка России, проводившего проверку.

Приложение 12

к Инструкции Банка России

от 1 сентября 2014 года N 156-И

"Об организации инспекционной

деятельности Банка России

в отношении некредитных финансовых

организаций, саморегулируемых

организаций некредитных финансовых

организаций и не являющихся

кредитными организациями операторов

платежных систем, операторов услуг

платежной инфраструктуры"

ОПИСЬ

ДОКУМЕНТОВ, ХРАНЯЩИХСЯ В ПАСПОРТЕ ПРОВЕРКИ

ПОДНАДЗОРНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

Опись документов, хранящихся в паспорте проверки

_____________________________________________________

(наименование поднадзорной организации "1",

основной государственный регистрационный номер

поднадзорной организации, идентификационный номер

налогоплательщика поднадзорной организации;

наименование платежной системы - для оператора,

регистрационный номер оператора платежной

системы - для оператора платежной системы)

N п/п

Наименование документа

Носитель документа (бумажный, электронный)

Количество страниц в документе

Подлинник или копия документа

Ф.И.О. и должность лица, заверившего копию документа

Дата сдачи-приема документа

Ф.И.О., должность лица, сдавшего документ

Подпись лица, сдавшего документ

Ф.И.О., должность лица, принявшего документ

Подпись лица, принявшего документ

Примечание "2"

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

--------------------------------

"1" Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).

"2" В случае помещения в паспорт проверки документа на электронном носителе графа 5 не заполняется, а документ на электронном носителе помещается в опечатываемый конверт, на котором указываются вид носителя (CD-, DVD-диск, flash-накопитель и т.п.), количество документов, наименования документов, хранящихся на электронном носителе, либо реквизиты соответствующей отчуждаемому (съемному) машинному носителю информации описи электронных документов (информации) или описи выборок информации (наборов записей).

Для электронных документов (информации) или выборок информации (наборов записей) в графе 6 указываются Ф.И.О. и должность лица, подписавшего соответствующую опись электронных документов (информации) или опись выборок информации (наборов записей).

Приложение 13

к Инструкции Банка России

от 1 сентября 2014 года N 156-И

"Об организации инспекционной

деятельности Банка России

в отношении некредитных финансовых

организаций, саморегулируемых

организаций некредитных финансовых

организаций и не являющихся

кредитными организациями операторов

платежных систем, операторов услуг

платежной инфраструктуры"

ДОКЛАДНАЯ ЗАПИСКА

О РЕЗУЛЬТАТАХ ПРОВЕРКИ ПОДНАДЗОРНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

            ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

                                                 Для служебного пользования

                                                           Экз. N _____ "1"

    N _____                                   от __ __________ 20__ года

                                            Должностному лицу Банка России,
                                            поручившему проведение проверки
                                            поднадзорной организации
                                            _______________________________
                                                        (Ф.И.О.)

               ДОКЛАДНАЯ ЗАПИСКА О РЕЗУЛЬТАТАХ ПРОВЕРКИ "2"

___________________________________________________________________________
   (наименование поднадзорной организации "3", основной государственный
  регистрационный номер поднадзорной организации, идентификационный номер
налогоплательщика поднадзорной организации; наименование платежной системы
 - для оператора, регистрационный номер оператора платежной системы - для
                       оператора платежной системы)

    В соответствии со статьей 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года
N  86-ФЗ  "О  Центральном  банке Российской Федерации (Банке России)" "4" и
поручением на проведение проверки от __ _________________ 20__ года N _____
руководителем рабочей группы ______________________________________________
___________________________________________________________________________
                   (Ф.И.О. руководителя рабочей группы)
и членами рабочей группы: _________________________________________________
                                   (Ф.И.О. членов рабочей группы)
проведена ______________ проверка _________________________________________
          (вид проверки)           (наименование поднадзорной организации)
за период деятельности с __ _________ 20__ года по __ __________ 20__ года.
    По результатам проверки ______________________________________________.

    Руководитель структурного подразделения
    Банка России, обладающий правом подписи
    докладной записки о результатах проверки "5"  _________________________
                                                  (подпись и ее расшифровка
                                                      дата подписания)

--------------------------------

"1" Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении.

"2" Дополнение к докладной записке о результатах проверки составляется в соответствии с настоящим приложением.

"3" Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).

"4" В случае проведения проверки саморегулируемой организации вместо статьи 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ указывается часть 1 статьи 28 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", проверки оператора - часть 7 статьи 33 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ.

"5" Указывается руководитель структурного подразделения Банка России (лицо, его замещающее) или иное должностное лицо Банка России, которому в соответствии с распоряжением на проведение проверки поручено провести проверку.

Приложение 14

к Инструкции Банка России

от 1 сентября 2014 года N 156-И

"Об организации инспекционной

деятельности Банка России

в отношении некредитных финансовых

организаций, саморегулируемых

организаций некредитных финансовых

организаций и не являющихся

кредитными организациями операторов

платежных систем, операторов услуг

платежной инфраструктуры"

ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ

О ПРИНЯТИИ РЕШЕНИЯ О ПРИМЕНЕНИИ К ПОДНАДЗОРНОЙ

ОРГАНИЗАЦИИ МЕР

            ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

                                                 Для служебного пользования

                                                           Экз. N _____ "1"

    N _____                                   от __ __________ 20__ года

                                           Руководителю (заместителю
                                           руководителя) Главной инспекции,
                                           генеральному инспектору Главной
                                           инспекции, руководителю
                                           региональной инспекции
                                           ________________________________
                                                       (Ф.И.О.)

    Структурное подразделение Банка России ________________________________
__________________________________________________ рассмотрело акт проверки
     (наименование структурного подразделения
                  Банка России)
__________________________________________________________________________,
                (наименование поднадзорной организации "2",
 основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации,
    идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации;
   наименование платежной системы - для оператора, регистрационный номер
      оператора платежной системы - для оператора платежной системы)
проведенной на основании поручения на проведение проверки от __ ___________
20__  года  N _____, докладную записку о результатах проверки, а также иные
материалы,  связанные  с  проведением  проверки, и __ __________ 20___ года
приняло  решение  о  применении к поднадзорной организации следующих мер  в
соответствии   с  законодательством  Российской  Федерации  и  нормативными
актами Банка России _______________________________________________________
______________________________________________________________________ "3".
    Код проверки поднадзорной  организации  в  информационно-вычислительной
системе Главной инспекции ____________________________________________ "4".

    Руководитель
    структурного подразделения Банка России  ______________________________
                                               (подпись и ее расшифровка)

--------------------------------

"1" Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении.

"2" Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование).

"3" Указываются конкретные меры, решение о применении которых принято.

"4" Код проверки поднадзорной организации формируется Главной инспекцией и размещается в информационно-вычислительной системе Главной инспекции.